法律顧問(wèn)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)初探

梁敏

摘 要 企業(yè)經(jīng)營(yíng)必然涉及一系列的法律問(wèn)題，如合同問(wèn)題、勞務(wù)關(guān)系問(wèn)題、債務(wù)問(wèn)題等，這些問(wèn)題都是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不可避免存在的客觀的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。法律顧問(wèn)作為企業(yè)的法律支持者和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范者，在企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)中有不可替代的職能作用。本文結(jié)合企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的相關(guān)知識(shí)分析法律顧問(wèn)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)。

關(guān)鍵詞 法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè) 法律顧問(wèn)

在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)是最活躍的經(jīng)濟(jì)因素，也是最重要的市場(chǎng)主體，而法律是維持我國(guó)經(jīng)濟(jì)秩序的重要準(zhǔn)則，因此企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展的過(guò)程中就會(huì)面臨各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律顧問(wèn)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要參與者必須發(fā)揮其固有職能，幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)各種法律問(wèn)題，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展和持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念在學(xué)理界尚未形成統(tǒng)一的意見，但根據(jù)通說(shuō)，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概括為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因必須承擔(dān)的法律責(zé)任而面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)期與未來(lái)在實(shí)際情況變動(dòng)的情況下產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重點(diǎn)內(nèi)容之一。從概念中可以看出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有交互性，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理會(huì)產(chǎn)生沖擊和損害?？傮w來(lái)說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具備以下幾個(gè)主要特征：

（一）客觀性

企業(yè)是經(jīng)濟(jì)成分的聚合體，也是法律關(guān)系的聚合體，如建立企業(yè)必然涉及資金關(guān)系、債務(wù)關(guān)系、股東所有權(quán)關(guān)系，這些關(guān)系都是我國(guó)民商法允許的法律關(guān)系，是基于法律規(guī)范產(chǎn)生的內(nèi)容。有些法律關(guān)系穩(wěn)定性較差，就會(huì)演變成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)是基于法律規(guī)范產(chǎn)生的，不以經(jīng)營(yíng)者和管理者的主觀意識(shí)而改變，具備客觀性。

（二）交互性

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是相伴而生的，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)演變成經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，而法律風(fēng)險(xiǎn)演變成法律問(wèn)題時(shí)就會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，從某種意義上來(lái)說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有交互性，在一定條件下互相轉(zhuǎn)化。

（三）廣泛性

我國(guó)是一個(gè)法治國(guó)家，企業(yè)作為市場(chǎng)中最活躍的主體，其所有行為都應(yīng)符合法律規(guī)范，并受到法律規(guī)范的制約。因此，可以說(shuō)，企業(yè)是法律中的企業(yè)，而法律客觀上存在不完善之處，只要企業(yè)受到法律規(guī)范的約束和調(diào)整，那么必將時(shí)刻面臨由于法律不完善而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題。

（四）可控性

法律具有可預(yù)測(cè)性，雖然法律風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)測(cè)，但是企業(yè)只要讓自身行為均符合法律規(guī)范，則可最大限度規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題產(chǎn)生之前積極應(yīng)對(duì)，調(diào)整法律關(guān)系，能夠有效避免法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)沖擊。

二、企業(yè)法律顧問(wèn)和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系

隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善，法律顧問(wèn)已成為現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要參與者。從人員編制上來(lái)說(shuō)，企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)管理層人員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律事項(xiàng)，其職責(zé)就是將企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

企業(yè)法律顧問(wèn)的工作內(nèi)容就是圍繞與本企業(yè)相關(guān)的法律事項(xiàng)展開的，包括企業(yè)的一般法律事項(xiàng)和潛在法律事項(xiàng)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌企業(yè)的整體工作符合我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定，保證企業(yè)的用人事項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系事項(xiàng)受到法律的保護(hù)。

同時(shí)，企業(yè)法律顧問(wèn)還需要在企業(yè)決策中發(fā)揮積極作用，使企業(yè)的發(fā)展決策和具體經(jīng)營(yíng)決定和安排符合法律的一般規(guī)定，協(xié)助企業(yè)經(jīng)營(yíng)者規(guī)避潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，避免企業(yè)由于決策不合法或經(jīng)營(yíng)安排不合法而承擔(dān)更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

此外，企業(yè)法律顧問(wèn)還負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)的普法工作，使企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)者和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)參與者都熟悉與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)息息相關(guān)的法律規(guī)范，健全企業(yè)內(nèi)部法制，宣傳法律思想、組織企業(yè)內(nèi)法律培訓(xùn)等。

企業(yè)法律顧問(wèn)還需要防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的活動(dòng)與法律規(guī)定相沖突時(shí)負(fù)責(zé)糾正，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)內(nèi)部，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響和沖擊。

三、法律顧問(wèn)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)

企業(yè)的法律顧問(wèn)是企業(yè)中專職企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作是企業(yè)法律顧問(wèn)的職責(zé)和義務(wù)，企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中有不可替代的作用。綜合來(lái)說(shuō)，法律顧問(wèn)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)主要體現(xiàn)在以下幾方面：

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，企業(yè)法律顧問(wèn)需要對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和結(jié)構(gòu)組成整體進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，這是一種基于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)這一假設(shè)下的動(dòng)態(tài)評(píng)估，根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部條件的變化對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作出動(dòng)態(tài)評(píng)估，準(zhǔn)確判斷企業(yè)各階段存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)作出調(diào)整，對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的預(yù)案，準(zhǔn)確、最大限度地評(píng)估并控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）調(diào)整企業(yè)活動(dòng)

企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)前主動(dòng)識(shí)別策略部署或活動(dòng)展開后可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，依照民商法相關(guān)規(guī)定對(duì)策略部署和活動(dòng)展開進(jìn)行調(diào)整，盡可能降低法律風(fēng)險(xiǎn)。在必要時(shí)候干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，盡最大努力維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。在企業(yè)整體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，企業(yè)法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)、審查法律事項(xiàng)、規(guī)避法律問(wèn)題、威懾想要利用法律漏洞損害企業(yè)利益的工作人員，發(fā)揮其在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與規(guī)避中的核心作用。

（三）發(fā)揮專業(yè)作業(yè)

在企業(yè)中，法律顧問(wèn)是企業(yè)中最專業(yè)的法律工作人員，其應(yīng)當(dāng)為企業(yè)各種文書的起草和合同的簽訂盡責(zé)，如企業(yè)制定的規(guī)章若不符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，法律顧問(wèn)就應(yīng)發(fā)揮其專業(yè)作用，使企業(yè)規(guī)范符合法律要求。

同時(shí)，當(dāng)企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)利用其專業(yè)技能積極調(diào)整，采取相應(yīng)的控制和補(bǔ)救措施，將法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)帶來(lái)的沖擊控制在最小范圍，盡可能保護(hù)企業(yè)的合法利益。

（四）企業(yè)內(nèi)普法工作

企業(yè)的各個(gè)部門是一個(gè)整體，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作也應(yīng)當(dāng)是個(gè)個(gè)整體工作，不能僅依賴法律顧問(wèn)。因此，企業(yè)的法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中負(fù)責(zé)其企業(yè)內(nèi)部的普法工作，這也是一個(gè)法律人的自覺(jué)。通過(guò)企業(yè)內(nèi)普法工作和法律培訓(xùn)將與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的法律知識(shí)教授給其他管理人員和一般工作人員，在企業(yè)內(nèi)部大力倡導(dǎo)建立企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作從法律顧問(wèn)個(gè)人的職責(zé)變成企業(yè)全體工作人員的自覺(jué)。

（五）審查具體工作

審查具體工作包括合同合法性審查、合同真實(shí)性審查、合同公平性審查、合同周密性審查。簽訂合同是企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最基本形式，也是法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的最主要環(huán)節(jié)。法律顧問(wèn)需要深入合同談判的全過(guò)程，做到事前了解、事中審查、事后反饋，通過(guò)對(duì)企業(yè)簽訂合同的嚴(yán)格審查、認(rèn)真把關(guān)，使合同的形式更加合法、合同的內(nèi)容更加規(guī)范，這樣做不但能有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，而且有助于企業(yè)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

充分發(fā)揮法律顧問(wèn)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的職能，對(duì)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有不可替代的作用，但僅僅依靠法律顧問(wèn)是難以杜絕企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的，只有全社會(huì)共同努力，才能將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低。當(dāng)前，我國(guó)正致力于建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是法制經(jīng)濟(jì)，既要求社會(huì)具備健全的法律制度，又要求市場(chǎng)主體具備深入的法制觀念，國(guó)家依法管理、企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)是消除企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最終途徑。

（作者單位為中交第二航務(wù)工程局有限公司）

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