區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合與產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率提升
——基于SFA和中國30省市的實(shí)證研究

王成東

(哈爾濱理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合與產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率提升
——基于SFA和中國30省市的實(shí)證研究

王成東

(哈爾濱理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

將產(chǎn)業(yè)融合因素引入?yún)^(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率評價(jià)體系之中，在揭示產(chǎn)業(yè)融合因素、內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，揭示產(chǎn)業(yè)融合因素對內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素的調(diào)節(jié)機(jī)理；在此基礎(chǔ)上提出研究假設(shè)；基于SFA方法和我國30省市產(chǎn)業(yè)融合及研發(fā)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，測度產(chǎn)業(yè)融合因素、產(chǎn)業(yè)研發(fā)內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響強(qiáng)度和影響方向，以及產(chǎn)業(yè)融合因素對內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素的調(diào)節(jié)作用，進(jìn)而驗(yàn)證機(jī)理分析結(jié)果與研究假設(shè)?；趯?shí)證研究結(jié)果，揭示我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合背景下的產(chǎn)業(yè)研發(fā)規(guī)律，并據(jù)此提出“促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源的投入規(guī)模和投入結(jié)構(gòu)，提高研發(fā)從業(yè)人員素質(zhì)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)主體多元化”等提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的策略建議。

產(chǎn)業(yè)融合；產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率；研發(fā)影響因素；SFA；實(shí)證研究

一、引言

在科技進(jìn)步與市場需求的雙重驅(qū)動(dòng)作用下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了融合發(fā)展的新趨勢。所謂產(chǎn)業(yè)融合，是指關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)通過產(chǎn)業(yè)滲透和產(chǎn)業(yè)聯(lián)合等方式，打破原有產(chǎn)業(yè)界限而形成新業(yè)態(tài)的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象[1-2]。而由于行政區(qū)劃和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的共同作用下，區(qū)域內(nèi)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的融合成為產(chǎn)業(yè)融合的主流形態(tài)。區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合不僅可以有效打破區(qū)域內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間的既有壁壘，拓展融合產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展的空間，而且可以通過對資金、人才和信息等產(chǎn)業(yè)資源的共享提升產(chǎn)業(yè)能力。產(chǎn)業(yè)融合已經(jīng)成為新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新動(dòng)力[3]。以研發(fā)驅(qū)動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級已在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界形成廣泛共識。然而，相對匱乏的產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源在很大程度上制約了產(chǎn)業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出，因此如何在研發(fā)資源約束條件下提高其研發(fā)產(chǎn)出，即提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率，對實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定而健康的發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

基于產(chǎn)業(yè)融合與產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率在區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與升級中的重要作用，國內(nèi)外學(xué)者對其進(jìn)行了系統(tǒng)研究。產(chǎn)業(yè)融合方面，國內(nèi)外學(xué)者的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：產(chǎn)業(yè)融合條件與動(dòng)因方面，Lind[4]、Tien[5]和綦良群等[6]分別基于技術(shù)變革和制造方式等視角對特定產(chǎn)業(yè)的融合條件與動(dòng)因進(jìn)行了研究；產(chǎn)業(yè)融合過程方面，李美云[7]和周志丹[8]等從價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈視角對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合過程進(jìn)行了解析；產(chǎn)業(yè)融合影響因素方面，馮泰文等[9]、Ulaga等[10]、Lin等[11]和Leiponen[12]分別以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合為例，對產(chǎn)業(yè)融合影響因素及關(guān)鍵要素進(jìn)行了研究；產(chǎn)業(yè)融合模式方面，劉明宇[13]等、童潔等[14]、Garcia等[15]、Andrej等[16]和Gebauer等[17]分別從價(jià)值鏈、GVC、模塊化和協(xié)同化等視角對產(chǎn)業(yè)融合模式進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)計(jì)；產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)方面，Banker等[18]、潘云鶴[19]、Stieglitz[20]、趙玉林[21]、顧乃華等[22]、李曉丹[23]、Gambardella等[24]和肖挺等[25]的研究表明產(chǎn)業(yè)融合具有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、降低成本、提升產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和提升產(chǎn)業(yè)績效等融合效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率方面，國內(nèi)外學(xué)者主要對以下問題進(jìn)行了研究：一是產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率評價(jià)方法研究，主要包括DEA方法[26]、SFA方法[27]和SFPF方法[28]等；二是具體產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率研究，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)[29-30]、傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)[31]的研發(fā)或創(chuàng)新效率研究。國內(nèi)外學(xué)者在產(chǎn)業(yè)融合機(jī)理、模式和影響因素等方面，以及在產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率評價(jià)方法和指標(biāo)等方面取得的研究成果，為后續(xù)相關(guān)研究提供了有益的參考與借鑒。然而，目前國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者尚未將區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率置于同一視閾下進(jìn)行研究，因而已有相關(guān)研究成果尚無法有效指導(dǎo)區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合背景下的產(chǎn)業(yè)研發(fā)實(shí)踐。

本文基于當(dāng)前相關(guān)研究的缺失，將區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合因素引入產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的評價(jià)體系之中，分析揭示區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合因素、內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率影響機(jī)理，以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合因素對內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素調(diào)節(jié)機(jī)理，在此基礎(chǔ)上提出研究假設(shè)；基于對比分析選擇區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率評價(jià)方法，構(gòu)建涵蓋產(chǎn)業(yè)融合因素的產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)模型；在此基礎(chǔ)上，基于我國30省市特定產(chǎn)業(yè)的融合及研發(fā)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，驗(yàn)證機(jī)理分析結(jié)果及研究假設(shè)，并據(jù)此提出提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的策略建議。本文的研究成果對揭示產(chǎn)業(yè)融合背景下區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)規(guī)律，提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率和研發(fā)資源利用率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)研發(fā)資源約束下的區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、機(jī)理分析與研究假設(shè)

產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率反映了產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出與研發(fā)投入之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，能以較少的研發(fā)投入獲得較高的研發(fā)產(chǎn)出，則該研發(fā)活動(dòng)就是高效率的研發(fā)活動(dòng)[32]。因此，在區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出既定的前提下，產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率必然受到研發(fā)人員和資金等內(nèi)生投入因素的直接影響。另一方面，產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)作為一個(gè)開放系統(tǒng)，其效率必然還會受到區(qū)域技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策環(huán)境等外生環(huán)境因素的影響。此外，在區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合趨勢日趨明顯的宏觀背景下，產(chǎn)業(yè)融合因素不僅會對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率產(chǎn)生直接影響，而且可以通過其對內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素的調(diào)節(jié)作用對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率產(chǎn)生間接影響。

(一)區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響機(jī)理

區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有直接和間接雙重影響。一方面，區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合不僅可以有效打破產(chǎn)業(yè)間的既有壁壘，拓展產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展空間，而且可以加快信息和知識等產(chǎn)業(yè)研發(fā)要素的有效傳遞與共享，以及研發(fā)領(lǐng)域高素質(zhì)專業(yè)人才的有向流動(dòng)和高效利用，從而增加融合產(chǎn)業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出，提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率。另一方面，由于產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)的存在，區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合可以有效促進(jìn)融合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而增加區(qū)域內(nèi)資金和人才等產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源存量[7]，從而為增加產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出及提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率提供資源保障?；诖耍鲅芯考僭O(shè)H1：

H1：區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

(二)內(nèi)生投入因素和外生影響因素對研發(fā)效率的影響機(jī)理

1.內(nèi)生投入因素與研發(fā)效率

內(nèi)生投入因素直接決定了區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率，可從產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員質(zhì)量、數(shù)量和研發(fā)資金等多個(gè)維度對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率產(chǎn)生影響，其具體機(jī)理如下：

產(chǎn)業(yè)研發(fā)人力資源質(zhì)量的提升不僅可以基于研發(fā)從業(yè)人員更高的研發(fā)專業(yè)技能而提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出，還可以基于研發(fā)管理人員素質(zhì)的提升加強(qiáng)對研發(fā)過程的管理控制，從而在控制研發(fā)投入的同時(shí)進(jìn)一步增加產(chǎn)業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出。因此可以推斷，研發(fā)人力資源質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

產(chǎn)業(yè)研發(fā)人力資源數(shù)量的增加對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響具有兩面性：一方面，研發(fā)從業(yè)人員數(shù)量的增加必然在一定程度上降低產(chǎn)業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出-投入比，從而對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率產(chǎn)生抑制作用；而另一方面，研發(fā)從業(yè)人員數(shù)量的增加又有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，突破量變與質(zhì)變間的閾值，從而對研發(fā)效率產(chǎn)生正向促進(jìn)作用?；谄髽I(yè)仍在不斷增加研發(fā)從業(yè)人員數(shù)量的事實(shí)可以初步推斷，研發(fā)人力資源數(shù)量對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金方面，充足與適時(shí)的研發(fā)資金投入可以有效突破研發(fā)過程中的關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，從而有效增加產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出。因此可以推斷，研發(fā)資金投入強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

基于上述分析做研究假設(shè)H2、H3和H4如下：

H2：產(chǎn)業(yè)研發(fā)人力資源質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

H3：產(chǎn)業(yè)研發(fā)人力資源數(shù)量對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

H4：產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

2.外生環(huán)境因素與研發(fā)效率

區(qū)域技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策環(huán)境等外生影響因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有直接和間接雙重影響：一方面，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策等研發(fā)環(huán)境的改善，可以從技術(shù)與知識擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源來源與成本、研發(fā)政策穩(wěn)定性等多個(gè)維度為產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的增加提供有力支撐，從而提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率；另一方面，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策等研發(fā)環(huán)境的改善，還可以為產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)提供市場需求、通用技術(shù)與知識等方面的支撐，從而進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率。基于此，做研究假設(shè)H5、H6和H7如下：

H5：區(qū)域研發(fā)技術(shù)環(huán)境對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

H6：區(qū)域研發(fā)經(jīng)濟(jì)環(huán)境對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

H7：區(qū)域研發(fā)政策環(huán)境對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有正向促進(jìn)作用。

(三)區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合對內(nèi)生投入因素和外生影響因素的調(diào)節(jié)機(jī)理

1.區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合與研發(fā)內(nèi)生投入因素

區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合不僅可通過完善研發(fā)人力資源流通渠道，有效拓展研發(fā)人力資源的數(shù)量；而且還可以通過促進(jìn)優(yōu)秀研發(fā)人才及管理人才的市場化流動(dòng)，從而有效提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)人力資源的質(zhì)量。此外，區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合還可以極大拓展產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金的融資空間，并有效降低其融資成本。因此，區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合有助于增強(qiáng)內(nèi)生投入因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響。基于此，做研究假設(shè)H8、H9和H10如下：

H8：產(chǎn)業(yè)融合對研發(fā)人力資源質(zhì)量的影響具有正向調(diào)節(jié)作用。

H9：產(chǎn)業(yè)融合對研發(fā)人力資源數(shù)量的影響具有正向調(diào)節(jié)作用。

H10：產(chǎn)業(yè)融合對研發(fā)資金的影響具有正向調(diào)節(jié)作用。

2.區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合與研發(fā)外生環(huán)境因素

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面，相關(guān)研究成果顯示產(chǎn)業(yè)融合具有突出的溢出效應(yīng)，可以顯著促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會技術(shù)進(jìn)步[33]；政策環(huán)境方面，產(chǎn)業(yè)融合并不能對政策因素產(chǎn)生直接的影響，但產(chǎn)業(yè)融合進(jìn)程的不斷加劇在一定程度上反映了產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境的優(yōu)化，如產(chǎn)業(yè)規(guī)制的放松和產(chǎn)業(yè)壁壘的降低等，因此產(chǎn)業(yè)融合與政策環(huán)境間應(yīng)存在一定的正向關(guān)聯(lián)性?；谏鲜龇治?，做研究假設(shè)H11、H12和H13如下：

H11：產(chǎn)業(yè)融合對研發(fā)技術(shù)環(huán)境的影響具有正向調(diào)節(jié)作用。

H12：產(chǎn)業(yè)融合對研發(fā)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響具有正向調(diào)節(jié)作用。

H13：產(chǎn)業(yè)融合對研發(fā)政策環(huán)境的影響具有正向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，得到區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合因素、內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響，及區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合因素對內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素調(diào)節(jié)作用的概念模型,如圖1所示。

三、研究設(shè)計(jì)：方法選擇、指標(biāo)體系與模型構(gòu)建

本文遵循“研究方法選擇→評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)→評價(jià)模型構(gòu)建→實(shí)證研究”的思路進(jìn)行研究，并通過逐步引入外生影響因素和產(chǎn)業(yè)融合因素的方式，揭示區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響，以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合對研發(fā)內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素影響的調(diào)節(jié)作用。在此過程中，同時(shí)測度外生環(huán)境因素對內(nèi)生投入因素的調(diào)節(jié)作用。

圖1 產(chǎn)業(yè)融合、產(chǎn)業(yè)研發(fā)影響因素和產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率作用關(guān)系概念模型注：“+”和“-”分別代表促進(jìn)作用和抑制作用。

(一)研究方法選擇

基于當(dāng)前主流效率評價(jià)方法SFA和DEA的特點(diǎn)和適用范圍[34]，以及SFA方法可以對效率和影響因素進(jìn)行“一步法”測度的優(yōu)點(diǎn)[35]，本文選擇SFA方法作為本文的研究方法。

(二)評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出方面，在充分考慮本文研究目標(biāo)和國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，本文選擇產(chǎn)業(yè)研發(fā)直接產(chǎn)出，即產(chǎn)業(yè)研發(fā)專利數(shù)作為研發(fā)產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，由于未獲授權(quán)的專利仍是產(chǎn)業(yè)研發(fā)的直接成果，因此選擇“專利申請數(shù)”作為產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的評價(jià)指標(biāo)[36]；產(chǎn)業(yè)研發(fā)內(nèi)生投入因素方面，研發(fā)人員質(zhì)量采用“產(chǎn)業(yè)內(nèi)工程師數(shù)量”進(jìn)行評價(jià)，研發(fā)人員質(zhì)量采用“研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量”進(jìn)行評價(jià)，研發(fā)資金采用“研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出量”進(jìn)行評價(jià)[34，37]。產(chǎn)業(yè)研發(fā)外生環(huán)境因素方面，參考相關(guān)研究成果，對技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策環(huán)境分別采用“授權(quán)專利累計(jì)存量”、“國民生產(chǎn)總值”和“產(chǎn)業(yè)國有成份”進(jìn)行評價(jià)[37]。產(chǎn)業(yè)融合的評價(jià)方法主要包括Herfindahl-Hirschman指數(shù)、投入產(chǎn)出方法以及嫡指數(shù)等方法[38-39]，借鑒相關(guān)研究成果[40]，基于投入產(chǎn)出評價(jià)中的中間投入率和中間需求率指標(biāo)，構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合度測度模型如模型(1)所示：

(1)

其中：fi→j為中間投入率，gi→j為中間需求率，分別可由模型(2)和模型(3)求得：

(2)

(3)

式中：xij為某區(qū)域融合產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)j對細(xì)分行業(yè)i的直接消耗系數(shù)。

綜上所述，構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合與產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率相關(guān)因素評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示：

表1 產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率相關(guān)因素評價(jià)指標(biāo)體系

(三)評價(jià)模型構(gòu)建

基于柯布和道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)經(jīng)濟(jì)含義直觀的優(yōu)點(diǎn)[41]，構(gòu)建以其為基礎(chǔ)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率評價(jià)基礎(chǔ)模型如模型(4)所示：

Ln(OutR&D·(i+1)j)=λ0+λ1·Ln(InHq·ij)+λ2·Ln(InHs·ij)+λ3·Ln(InFu·ij)+vij+uij

(4)

在此基礎(chǔ)上，依次引入?yún)^(qū)域外生環(huán)境因素和產(chǎn)業(yè)融合因素，分別構(gòu)建產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率測度模型如模型(5)和模型(6)所示：

OutR&D·(i+1)j=β0+β1·InHq·ij+β2·InHs·ij+β3·InFu·ij+β4·ETE·ij+β5·EEE·ij+β6·EPE·ij+T

(5)

OutR&D·(i+1)j=θ0+θ1·InHq·ij+θ2·InHs·ij+θ3·InFu·ij+θ4·ETE·ij+θ5·EEE·ij+θ6·EPE·ij+θ7·CEP·ij+T′

(6)

其中OutR&D·ij表示第i期j區(qū)域融合產(chǎn)業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出；InHq·ij、InHs·ij和InFu·ij等分別表示同期同區(qū)域的研發(fā)人力資源質(zhì)量、數(shù)量和研發(fā)資金投入；ETE·ij、EEE·ij和EPE·ij分別代表同期同區(qū)域的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境；CEP·ij為同期同區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合水平。λ0到λ3，β0到β6，θ0到θ7為常量及相應(yīng)系數(shù)，vij和uij為誤差調(diào)節(jié)項(xiàng)，vij～N(0,δiv2)為隨機(jī)誤差，uij～N(μ,δiu2)表示管理無效率，T和T′為技術(shù)無效項(xiàng)的時(shí)變趨勢。

為保證上述模型的有效性和健壯性，本文一方面采用MLE方法對其進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示其γ值的顯著性較高(如表4所示)，從而有效保證了模型的效度；另一方面，借鑒張立軍等的研究成果[42]，利用“肯德爾和諧系數(shù)”對評價(jià)體系的魯棒性進(jìn)行檢驗(yàn)，如模型(7)所示：

(7)

模型(7)中變量含義詳見文獻(xiàn)[42]，ωn1越小則評價(jià)體系的魯棒性就越好，反之則評價(jià)體系的魯棒性就越差。以模型(7)為基礎(chǔ)，測度研發(fā)投入產(chǎn)出評價(jià)體系的ωn1值為09518，通過與文獻(xiàn)[42]中評價(jià)結(jié)果的對比分析可知，本文所建的研發(fā)投入產(chǎn)出評價(jià)體系具有良好的魯棒性。

四、實(shí)證研究：以區(qū)域裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合為例

(一)實(shí)證研究對象選擇與數(shù)據(jù)來源

以區(qū)域裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合為對象進(jìn)行實(shí)證研究，其原因如下：一是裝備制造業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)體系中的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展不僅可以通過其“母機(jī)”的作用直接推動(dòng)區(qū)域乃至宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且可以通過其廣泛的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性和顯著的產(chǎn)業(yè)溢出效應(yīng)間接帶動(dòng)其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在國民經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)重要地位[43]。二是我國裝備制造業(yè)的發(fā)展雖取得了大量令人矚目的成就，但從總體而言仍存在產(chǎn)業(yè)效率低下、大而不強(qiáng)等問題，長期被鎖定在GVC的低端位置，無法實(shí)現(xiàn)GVC體系下的產(chǎn)業(yè)自動(dòng)升級[44]，實(shí)證研究成果有助于解決其現(xiàn)實(shí)發(fā)展困局；三是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)具有“中間性”和“處于價(jià)值鏈高端”等特點(diǎn)，對裝備制造業(yè)及整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系具有強(qiáng)大的潤滑和推動(dòng)作用，對提升裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)效率和效益具有顯著的正向影響[45]，且生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與裝備制造業(yè)融合已成趨勢。因此，以區(qū)域裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合及裝備制造業(yè)研發(fā)效率為實(shí)證研究對象，不僅可以驗(yàn)證前文機(jī)理分析結(jié)果與研究假設(shè)，而且可以揭示我國裝備制造業(yè)的研發(fā)規(guī)律，對提升其產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率和研發(fā)資源利用率，實(shí)現(xiàn)研發(fā)資源約束條件下的產(chǎn)業(yè)升級和GVC攀升，進(jìn)而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。

根據(jù)GB/T4754-2011的相關(guān)規(guī)定，采用“七分法”確定裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的細(xì)分行業(yè)。由于我國統(tǒng)計(jì)年鑒中投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)僅在1997、2002和2007等少數(shù)年份發(fā)布，且部分?jǐn)?shù)據(jù)存在缺失，因此基于2014年和2015年中國30省市(除港、澳、臺與西藏)截面數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。

實(shí)證研究相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于2014年和2015年中國各類官方統(tǒng)計(jì)年鑒，主要包括《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于不同統(tǒng)計(jì)年鑒在統(tǒng)計(jì)口徑和產(chǎn)業(yè)分類方面存在一定差異，因此本文對部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行了替代和轉(zhuǎn)換等預(yù)處理。

(二)區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率測度與分析

1.區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合度測度

運(yùn)用前文模型(1)對我國30省市裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合水平進(jìn)行測度，結(jié)果如表2所示：

表2 我國30省市裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合度

可以看出，我國區(qū)域裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間，總體上呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；京津滬和江浙等裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)均較為發(fā)達(dá)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)融合度較高，而山東和遼寧等裝備制造業(yè)大省的產(chǎn)業(yè)融合度并不突出，其他中西部省市的產(chǎn)業(yè)融合度則更低。該結(jié)果說明，裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的均衡發(fā)展更有利于兩大產(chǎn)業(yè)的融合。

2.區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率測度與分析

分別運(yùn)用前文設(shè)計(jì)的模型(4)、模型(5)和模型(6)對我國30省市產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率進(jìn)行測度，得測度結(jié)果如表3所示：

表3 我國30省市區(qū)域研發(fā)效率

由于樣本規(guī)模的局限，本文所測度的產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率值均較高，難以反映各區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的絕對水平。然而，各區(qū)域間研發(fā)效率測度結(jié)果的相對差異，卻反映出我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率存在如下客觀規(guī)律：

首先，我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率在引入外生環(huán)境因素和產(chǎn)業(yè)融合因素后出現(xiàn)了一定程度的提升，如圖2所示。排除數(shù)理原因外，該結(jié)果至少說明兩點(diǎn)：一是當(dāng)前我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)環(huán)境在不斷改善，從而對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升起到了正向促進(jìn)作用；二是區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合有助于產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升?；诖丝梢猿醪酵茢?，研究假設(shè)H1、H5、H6和H7成立。

其次，從區(qū)域視角來看，京津滬和江浙等經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境較好且產(chǎn)業(yè)融合水平較高地區(qū)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率也相對較高，該結(jié)果不僅再次驗(yàn)證了研究假設(shè)H1、H5、H6和H7，而且結(jié)合產(chǎn)業(yè)融合與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的正相關(guān)關(guān)系可以推斷，區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率主要是由區(qū)域經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的綜合發(fā)展水平所決定的，經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平越高，則其研發(fā)效率就相應(yīng)越高?；诋a(chǎn)業(yè)研發(fā)效率與產(chǎn)業(yè)績效、產(chǎn)業(yè)績效與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的正向關(guān)聯(lián)關(guān)系可以推斷，研發(fā)效率的提升還可以反向促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而形成兩者間的循環(huán)式促進(jìn)關(guān)系。

(三)區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)影響因素測度與分析

在對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率進(jìn)行測度的同時(shí)，得到模型(4)、模型(5)和模型(6)三種情境下產(chǎn)業(yè)融合因素、內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響，以及外生環(huán)境因素對內(nèi)生投入因素、產(chǎn)業(yè)融合因素對外生環(huán)境因素和內(nèi)生投入因素的調(diào)節(jié)作用，如表4所示：

圖2 我國30省市裝備制造業(yè)研發(fā)效率

表4 影響系數(shù)與調(diào)節(jié)指數(shù)測度結(jié)果

注：*p<0.1，**p<0.05，***p<0.01。

通過對各影響系數(shù)和調(diào)節(jié)指數(shù)測度結(jié)果的分析可以得到如下結(jié)論：

(1)內(nèi)生投入因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率均會產(chǎn)生正向影響，即研發(fā)從業(yè)人員質(zhì)量的提升、數(shù)量的增加和研發(fā)資金投入強(qiáng)度的增強(qiáng)均會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升，因此研究假設(shè)H2、H3和H4均成立。內(nèi)生投入因素中，研發(fā)資金對研發(fā)效率的影響最為突出，而研發(fā)人力資源質(zhì)量的影響重于人力資源數(shù)量的影響，說明增加研發(fā)資金投入、提高研發(fā)從業(yè)人員素質(zhì)比增加研發(fā)從業(yè)人員數(shù)量能更為有效的提高產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率。

(2)外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響具有差異性，其中技術(shù)因素和經(jīng)濟(jì)因素具有顯著的正向影響，即當(dāng)前我國的技術(shù)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境有利于提高其產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率，而政策環(huán)境則具有較小的負(fù)向影響，且顯著性水平較低。因此，研究假設(shè)H5和H6成立，而H7不成立。需要指出和強(qiáng)調(diào)的是，研究假設(shè)H7不成立并不能完全說明我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策環(huán)境較差。分析發(fā)現(xiàn)，該結(jié)果主要是由于在評價(jià)指標(biāo)選擇過程中以“產(chǎn)業(yè)國有成份”作為產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)所造成的。因此該結(jié)果說明，國有成份在一定程度上抑制了產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升，由市場所引導(dǎo)的民營成份的研發(fā)效率要優(yōu)于由政策所引導(dǎo)的國有成份的研發(fā)效率。因此，進(jìn)一步改善我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)的政策環(huán)境，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)主體的多元化，有助于提高產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率。

(3)對比分析發(fā)現(xiàn)，內(nèi)生投入因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響要高于外生環(huán)境因素的影響，該結(jié)果說明產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率主要由內(nèi)生投入因素所決定。合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源的投入規(guī)模和投入結(jié)構(gòu)，對提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有更加直接和顯著的作用。

(4)產(chǎn)業(yè)融合對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升具有正向影響，且顯著性水平較高，從而再次驗(yàn)證研究假設(shè)H1，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展有助于提高產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率。

(5)引入外生環(huán)境因素后，內(nèi)生投入因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響出現(xiàn)了提升；而引入產(chǎn)業(yè)融合因素后，內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響均出現(xiàn)了提升。除去數(shù)理因素，該結(jié)果說明產(chǎn)業(yè)融合因素對內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素，以及外生環(huán)境因素對內(nèi)生投入因素均具有正向調(diào)節(jié)作用，因此研究假設(shè)H8到H13均成立。

綜上所述，可得假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示：

表5 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

注：“√”表示成立；“X”表示不成立。

五、結(jié)論

將產(chǎn)業(yè)融合因素引入?yún)^(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的評價(jià)體系之中，通過理論分析與實(shí)證研究，主要取得了如下研究結(jié)論：

(1)區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合水平均呈現(xiàn)東高西低態(tài)勢，且區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以及融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展均衡度之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

(2)區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率受內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素的影響，且內(nèi)生投入因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響高于外生環(huán)境因素的影響；內(nèi)生投入因素中研發(fā)從業(yè)人員質(zhì)量和研發(fā)資金對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有顯著的正向影響，而研發(fā)從業(yè)人員數(shù)量的正向影響相對較小；外生環(huán)境因素中技術(shù)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響較高，而政策環(huán)境則具有非顯著的負(fù)向影響。

(3)區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有雙重影響，一方面產(chǎn)業(yè)融合對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率具有直接而顯著的正向影響；另一方面，產(chǎn)業(yè)融合還可以通過調(diào)節(jié)研發(fā)內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率產(chǎn)生間接的二次影響。

(4)產(chǎn)業(yè)融合因素對研發(fā)內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素具有正向調(diào)節(jié)作用，可以顯著加強(qiáng)內(nèi)生投入因素和外生環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響。

(5)通過 “進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展”，“增加區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金投入”，“提高研發(fā)從業(yè)人員素質(zhì)”，“合理規(guī)劃區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源投入規(guī)模及投入結(jié)構(gòu)”，“持續(xù)改善區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)環(huán)境”和“實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)主體多元化”等策略，可以有效提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率。

本文的研究結(jié)論對提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率，高效利用稀缺的區(qū)域研發(fā)資源具有一定的理論參考價(jià)值。然而，由于在指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)收集過程中，存在評價(jià)指標(biāo)與評價(jià)對象擬合度不高，以及使用轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)和替代指標(biāo)等問題，在一定程度上影響了論文結(jié)論的準(zhǔn)確性及其指導(dǎo)意義，需要在后續(xù)研究中進(jìn)行解決。

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(本文責(zé)編：王延芳)

RegionalIndustryConvergenceandtheImprovementofIndustrialR&DEfficiency——EmpiricalStudyBasedonSFAand30ProvincialAreasofChina

WANG Cheng-dong

(SchoolofEconomicsandManagement,HarbinUniversityofScienceandTechnology,Harbin150080,China)

By introducing the industrial convergence into the evaluation system of industrial R&D efficiency, this paper not only reveals the influencing mechanism of industrial convergence, endogenous and exogenous factors on industrial R&D efficiency, but also reveals the adjustment mechanism of industrial convergence on endogenous and exogenous factors. On these bases, this paper puts forward the research hypotheses. Based on SFA method and data of 30 areas of China on industrial convergence and R&D, this paper makes an empirical study for verifying the mechanism analysis results and research hypotheses. Based on the empirical study results, this paper reveals the laws of industry R&D, and puts forward the suggestions for improving the industrial R&D efficiency, such as “promotes the industry convergence, makes reasonable planning of input scale and structure of regional R&D resources, improves the quality of R&D stuff and realizes the diversification of industry R&D subjects”.

industry convergence; industry R&D efficiency; R&D influence factors; SFA; empirical study

2017-05-01

2017-09-30

國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目"全球價(jià)值鏈背景下我國裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合機(jī)理及實(shí)現(xiàn)路徑研究"(71373061)；教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“云制造模式下我國裝備制造業(yè)服務(wù)化實(shí)現(xiàn)路徑與保障策略研究”(15YJC630119)；黑龍江省博士后科研啟動(dòng)項(xiàng)目“黑龍江省裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)互動(dòng)發(fā)展路徑及機(jī)制研究”(LBH-Q10062). 。

王成東(1982-)，男，山東淄博人，哈爾濱理工大學(xué)副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域裝備制造業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略。

F061.5，F(xiàn)426

A

1002-9753(2017)10-0094-10