內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長

閔宏+王羅漢

摘要：文章從內(nèi)生增長理論的根源、內(nèi)容和最新進(jìn)展三個(gè)方面進(jìn)行綜述：首先，內(nèi)生增長理論源于對技術(shù)進(jìn)步外生性假定的摒棄；其次，由于市場結(jié)構(gòu)不同，內(nèi)生增長理論可分為完全競爭型內(nèi)生增長理論和壟斷競爭型內(nèi)生增長理論；最后，內(nèi)生增長理論的最新研究進(jìn)展大多是基于對生產(chǎn)技術(shù)、市場結(jié)構(gòu)和偏好等假設(shè)的修正。未來內(nèi)生增長理論的發(fā)展仍將建立在放松對生產(chǎn)技術(shù)、資源稟賦、市場結(jié)構(gòu)、消費(fèi)者偏好這四類理論假設(shè)的基礎(chǔ)上。

關(guān)鍵詞：內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步；經(jīng)濟(jì)增長；理論回顧；研究進(jìn)展

一、 技術(shù)內(nèi)生性的來源

早期的經(jīng)濟(jì)增長理論假定技術(shù)外生。Harrod和Domar先后假定一個(gè)規(guī)模報(bào)酬不變的代表性最終品生產(chǎn)商，在資本與勞動(dòng)不可替代和沒有技術(shù)進(jìn)步的條件下，得出穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長率等于外生儲(chǔ)蓄率除以資本產(chǎn)出比（Domar，1946；Harrod，1939）。這一模型的另一重要概念是“刀刃條件”即經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長率必須等于有保證的增長率和自然增長率，否則會(huì)出現(xiàn)通貨膨脹或失業(yè)。而現(xiàn)實(shí)中，這種均衡條件難以實(shí)現(xiàn)，因此，只有通過政府有有效干預(yù)才能避免經(jīng)濟(jì)增長過程中的動(dòng)蕩。Solow和Swan修正哈羅德—多馬模型的缺陷。一方面，他們將技術(shù)這一重要生產(chǎn)要素納入到分析框架中來并假定技術(shù)具有非競爭性和非排它性；另一方面，修改勞動(dòng)與資本規(guī)模報(bào)酬不變的假定，假定兩者規(guī)模報(bào)酬遞減，并且允許二者具有替代性。在其它條件不變的情況下，資本產(chǎn)出比最終穩(wěn)定為一個(gè)固定不變的常數(shù)，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“穩(wěn)態(tài)”，人均產(chǎn)出增長率降為零（Solow，1957；Solow，1956；Swan，1956）。只有在技術(shù)進(jìn)步的情況下，人均產(chǎn)出增長率才會(huì)增加。Koopmans等人對索羅—斯旺模型中代表性家庭的偏好進(jìn)行修正（Koopmans，1965；Coase，1937；Ramsey，1928），其假定代表性家庭有意識(shí)地選擇消費(fèi)或儲(chǔ)蓄決策以最大化其效用，表現(xiàn)為在模型中加入代表性家庭的效用函數(shù)。其結(jié)論同樣表明，長期的經(jīng)濟(jì)增長仍然由外生技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)。

以上模型都假定技術(shù)外生，而對技術(shù)外生假設(shè)的批判催生了內(nèi)生增長理論。我們根據(jù)內(nèi)生增長理論發(fā)展過程將其分完全競爭型內(nèi)生增長理論和壟斷競爭型內(nèi)生增長理論。

二、 完全競爭型內(nèi)生增長理論

根據(jù)對生產(chǎn)技術(shù)的不同假定，完全競爭型內(nèi)生增長理論又可分為兩個(gè)方面：一方面，有的學(xué)者認(rèn)為在生產(chǎn)技術(shù)為凸性的前提下即使技術(shù)不發(fā)生變化，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也能實(shí)現(xiàn)內(nèi)生性增長，而這種增長主要來源于資本積累（也稱為凸性增長理論），典型的代表模型為AK模型及其相應(yīng)的擴(kuò)展；另一方面，有的學(xué)者放松生產(chǎn)技術(shù)的凸性假定，將目光聚焦于資本積累、政府支出和人力資本的外部性上，代表模型為Barro的公共支出模型、Arrow、Romer等人的“干中學(xué)”模型和Lucas的人力資本積累模型。以下我們分別對這兩方面的模型加以介紹。

1. 凸性增長模型。Rebelo提出一個(gè)由只包含資本的線性生產(chǎn)技術(shù)（如Y=AK）和不變跨期替代彈性的效用函數(shù)組成的理論模型，在不改變完全競爭假設(shè)的前提下得出均衡狀態(tài)下的經(jīng)濟(jì)以一個(gè)固定的速度增長，而這種增長與消費(fèi)者折現(xiàn)率和跨期替代彈性有關(guān)，技術(shù)水平越高、折現(xiàn)率越低、跨期替代率越低，經(jīng)濟(jì)增長率越高（Rebelo，1991）。Jones和Manuelli則將AK模型進(jìn)行了擴(kuò)展，在保證規(guī)模報(bào)酬不變的前提下在生產(chǎn)函數(shù)中加入勞動(dòng)（Y=AK+F（K，L）），并在此基礎(chǔ)上得出經(jīng)濟(jì)增長條件：資本的邊際產(chǎn)品要大于折現(xiàn)率的倒數(shù)，因此，即使在技術(shù)水平不變的前提下，政府通過政策影響消費(fèi)者儲(chǔ)蓄意愿與折現(xiàn)率也能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長期增長（Jones & Manuelli，1990）。

2. 外部性增長模型。在關(guān)注外部性方面，Barro 首先提出一個(gè)公共支出模型，通過假定一個(gè)只包含資本與政府支出變量的生產(chǎn)技術(shù)并在原有資本積累方程條件下加入新的約束條件：政府支出來源于總產(chǎn)出的某個(gè)比例。結(jié)論為分散經(jīng)濟(jì)增長率低于干預(yù)下的經(jīng)濟(jì)增長率，這表明政府支出存在某種程度的外部溢出效應(yīng)，政府可以通過公共支出改變經(jīng)濟(jì)增長、改善福利分配（Barro，1990）。Arrow則為“干中學(xué)”模型的發(fā)展奠定基礎(chǔ)，他不再將技術(shù)當(dāng)作外生給定，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步來源于經(jīng)驗(yàn)，而經(jīng)驗(yàn)來源于資本積累（Arrow，1962）。Romer通過改進(jìn)Arrow模型，將技術(shù)作為全部經(jīng)濟(jì)資本增加量的指數(shù)函數(shù)，得出如果技術(shù)為規(guī)模報(bào)酬遞增，則經(jīng)濟(jì)增長率將持續(xù)提高；如果技術(shù)為規(guī)模報(bào)酬遞減，則相反（Romer，1986）。這個(gè)模型同樣得出分散經(jīng)濟(jì)增長率低于最優(yōu)增長率的結(jié)論，原因在于分散經(jīng)濟(jì)沒有將知識(shí)的溢出效應(yīng)內(nèi)部化，因此，那些將投資引導(dǎo)到更有利于創(chuàng)新部門的政策能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速增長并改善社會(huì)福利。Lucas認(rèn)為應(yīng)該關(guān)注點(diǎn)聚焦于人力資本，他提出一個(gè)加入人力資本和人力資本外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增型生產(chǎn)技術(shù)，并假定人力資本的積累來源于閑暇時(shí)間的學(xué)習(xí)。通過這樣的處理，他得出如果存在人力資本的溢出效應(yīng)，則人力資本的增長率低于最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長率，表明教育投入不足（Lucas，1988）。因此，政府應(yīng)加大對人力資本的投資以促使經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)福利趨于最優(yōu)水平。

三、 壟斷競爭型內(nèi)生增長理論

現(xiàn)實(shí)中，技術(shù)進(jìn)步并非被動(dòng)產(chǎn)生，而是經(jīng)濟(jì)主體有意識(shí)活動(dòng)的結(jié)果。此外，技術(shù)具有非競爭性和部分排他性，這種壟斷競爭型的市場結(jié)構(gòu)意味著完全競爭型分析框架并不適合分析此類問題，而壟斷競爭型內(nèi)生增長理論便應(yīng)運(yùn)而生。

1. 產(chǎn)品種類擴(kuò)大模型。Dixit和Stiglitz提供了一個(gè)易操作的壟斷競爭型市場結(jié)構(gòu)的基本分析框架，得出產(chǎn)品種類增加能提高社會(huì)福利（Dixit & Stiglitz，1977）。在此基礎(chǔ)上，Young提出分工不僅表現(xiàn)為專業(yè)化，更重要的表是多樣化。沿著這樣的思路，Romer、Grossman和Helpman先后提出了中間品種類擴(kuò)大模型和最終品種類擴(kuò)大模型。

Romer假定對研發(fā)的投入能夠創(chuàng)造新的中間品種類，并假定一個(gè)CRRA型連續(xù)時(shí)期的代表性家庭偏好，最終品生產(chǎn)企業(yè)采用D-S生產(chǎn)技術(shù)，中間品生產(chǎn)商根據(jù)最終品的需求確定其壟斷定價(jià)（Romer，1987）。另一個(gè)重要的假定是創(chuàng)新可能性邊界，即新中間品種類的增加是研發(fā)投入的某個(gè)固定比例，在中間品生產(chǎn)商自由進(jìn)入的條件下，經(jīng)過處理得出在其它參數(shù)不變的情況下，經(jīng)濟(jì)的長期增長率隨人口的增加而增加，表現(xiàn)出很強(qiáng)的規(guī)模效應(yīng)。但這種BGP增長率低于社會(huì)最優(yōu)增長率，原因在于中間品生產(chǎn)商通過壟斷定價(jià)降低了最終品生產(chǎn)商對中間品的需求，使其低于社會(huì)最優(yōu)水平。因此，通過政策補(bǔ)貼研發(fā)和最終品生產(chǎn)商對中間品的使用將提高經(jīng)濟(jì)長期增長率和社會(huì)福利水平。與以上類似，Grossman和Helpman認(rèn)為技術(shù)的進(jìn)步可以用最終品的數(shù)量提升來表示（Grossman & Helpman，1991），這種改動(dòng)并未改變Romer中間品種類擴(kuò)大模型的結(jié)論。endprint

2. 熊彼特增長模型。技術(shù)進(jìn)步不僅表現(xiàn)為新產(chǎn)品種類的增加，更多的是產(chǎn)品質(zhì)量提升或生產(chǎn)成本降低。產(chǎn)品種類擴(kuò)大模型假定新舊產(chǎn)品能共存使用，但現(xiàn)實(shí)中新的、高質(zhì)量的產(chǎn)品往往替代舊的、低質(zhì)量的產(chǎn)品，具有熊彼特“創(chuàng)造性毀滅”性質(zhì)。Aghion和Howitt首次將既定種類中間品質(zhì)量納入最終品生產(chǎn)函數(shù)中，并假定不同時(shí)期質(zhì)量的演進(jìn)遵循質(zhì)量階梯方程，而質(zhì)量的提升來源于研發(fā)投入與即有質(zhì)量水平。中間品生產(chǎn)商根據(jù)最終品需求確定壟斷定價(jià)，在滿足中間品生產(chǎn)商自由進(jìn)入和消費(fèi)者效用最大化條件下，BGP產(chǎn)出增長率得以確定。在其它參數(shù)既定的前提下，新舊產(chǎn)品質(zhì)量差距越大、人口規(guī)模越大，增長率越高，增長率同樣具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)（Aghion & Peter，1992）。如在模型中引入政策變量（如對研發(fā)征稅），BGP下的增長率會(huì)毫無疑問地下降，而在位壟斷廠商的利潤會(huì)擴(kuò)大，這意味著當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的壟斷者擁有較大的政治影響力時(shí)，扭曲整個(gè)經(jīng)濟(jì)的稅收政策將會(huì)出現(xiàn)。

Aghion和Howitt的模型得出經(jīng)濟(jì)增長來源于質(zhì)量提升，而質(zhì)量提升表現(xiàn)為新產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品，這種"毀滅性"替代由新進(jìn)入者帶來，因此，經(jīng)濟(jì)增長的長期動(dòng)力來源于新進(jìn)入者。但實(shí)證研究表明，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)生產(chǎn)率的提升大多由在位者拉動(dòng)。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)創(chuàng)新由在位者和新進(jìn)入者共同推動(dòng)。在Aghion和Howitt的分析框架下，Acemoglu和Cao將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中用于研發(fā)的費(fèi)用分解為兩個(gè)方面：在位者研發(fā)費(fèi)用和新進(jìn)入者研發(fā)費(fèi)用。假定兩者存在創(chuàng)新競爭，在位者選擇提高已有壟斷中間品質(zhì)量，新進(jìn)入者投入研發(fā)以替代在位者壟斷中間品。在自由進(jìn)入和效用最大化條件滿足的情況下得出BGP增長率取決于在位者和新進(jìn)入者各自的研發(fā)努力與質(zhì)量差距（Acemoglu & Cao，2015）。同上，如果考慮政策變量，則BGP增長率會(huì)由于對進(jìn)入者征稅而下降，相反，如果對進(jìn)入者征稅則會(huì)上升。其根源在于分散均衡狀態(tài)下的新進(jìn)入者多于最優(yōu)水平，對其進(jìn)行稅收調(diào)節(jié)能夠提高BGP增長率、改善福利水平。

3. 受調(diào)控的技術(shù)進(jìn)步模型。以上模型假定技術(shù)中性，即對所有生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生相同影響，這與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)不符。事實(shí)上，技術(shù)進(jìn)步通常有偏向性。Acemoglu提出了一種受調(diào)控的技術(shù)進(jìn)步模型（Acemoglu，2002）。他假定一個(gè)由勞動(dòng)密集型中間品和技術(shù)密集型中間品構(gòu)成的CES型最終品生產(chǎn)函數(shù)，各種類型的中間品又有相似的生產(chǎn)技術(shù)，投入要素分別為高低技能的勞動(dòng)力，采用無溢出效應(yīng)的創(chuàng)新可能性邊界，在自由進(jìn)入和效用最大化條件下得出BGP下得出相對技術(shù)創(chuàng)新與相對要素投入之間的關(guān)系，當(dāng)高低技能勞動(dòng)力的替代彈性大于1時(shí)，高技能勞動(dòng)力相對低技能按勞動(dòng)力供給的增加將促使技術(shù)進(jìn)步偏向于技術(shù)密集型部門，特別地，當(dāng)兩者的替代彈性大于2時(shí)，高技能勞動(dòng)力相對低技能按勞動(dòng)力供給的增加會(huì)提高高技能勞動(dòng)力相對工資，即高技能勞動(dòng)力的需求曲線向上傾斜。受調(diào)控的技術(shù)進(jìn)步模型很好地解釋了現(xiàn)實(shí)中技術(shù)進(jìn)步的偏向性，即為什么有的技術(shù)是勞動(dòng)增加型技術(shù)，有的技術(shù)是資本增加性技術(shù)。同時(shí)，它也暗示了，如果兩種不同類型要素之間的替代彈性足夠大時(shí)，增加某類要素的相對投入能促使技術(shù)創(chuàng)新偏向于這類要素所在的部門。

四、 內(nèi)生增長理論的最新發(fā)展

從內(nèi)生增長理論的發(fā)展過程來看，每一次的理論推進(jìn)都是建立在對已有理論模型假設(shè)批判的基礎(chǔ)上，內(nèi)生增長理論的最新發(fā)展也不例外。對技術(shù)內(nèi)生性的最新研究集中在兩個(gè)方面：第一，修改代表性廠商生產(chǎn)技術(shù)的假設(shè)，引入企業(yè)異質(zhì)性；第二，進(jìn)一步修正內(nèi)生增長模型中的市場結(jié)構(gòu)假設(shè)，由最初完全競爭到之后壟斷競爭，再到最新的寡頭壟斷，并大量運(yùn)用博弈論分析方法；第三，放棄之前的消費(fèi)者偏好同質(zhì)假設(shè)，開始專注異質(zhì)性消費(fèi)者的行為選擇問題。

1. 修正生產(chǎn)技術(shù)。傳統(tǒng)的內(nèi)生增長理論假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)相同，在資源稟賦不同的情況下，國際貿(mào)易呈資源豐富國家向資源匱乏國家注入，但這無法解釋現(xiàn)實(shí)中資源稟賦相近國家或地區(qū)的內(nèi)部貿(mào)易如產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。事實(shí)上現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)生產(chǎn)率差異顯也十分著，基于此，Melitz在Hopenhayn和D-S模型的基礎(chǔ)上引入企業(yè)異質(zhì)性，其假定企業(yè)面臨進(jìn)入決策，需要先支付固定成本，再進(jìn)行生產(chǎn)率抽樣，在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)下，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易得以發(fā)生（Melitz，2003）。企業(yè)異質(zhì)性的引入再現(xiàn)了大部分微觀事實(shí)，成為新新貿(mào)易理論的一個(gè)重要分支。

2. 修正市場結(jié)構(gòu)。Aghion等人首先批判了以往模型技術(shù)創(chuàng)新自由進(jìn)入的假設(shè)，他們認(rèn)為任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新都需要建立在已有技術(shù)儲(chǔ)備基礎(chǔ)上。他們在構(gòu)建模型時(shí)引入兩個(gè)產(chǎn)品質(zhì)量不同的中間品生產(chǎn)商，兩者在提供中間品時(shí)進(jìn)行伯特蘭德競爭。結(jié)果表明，當(dāng)兩個(gè)中間品生產(chǎn)商的技術(shù)水平差距較大時(shí)，領(lǐng)先企業(yè)更不愿意投入研發(fā)，而市場競爭程度的加劇會(huì)迫使技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)更加重視創(chuàng)新以避免被追隨企業(yè)取代（Aghion Harris et al.，2001）。與Aghion等人不同，Gilbert和Riordan構(gòu)建了一個(gè)包含最終品生產(chǎn)商和中間品生產(chǎn)商的雙寡頭博弈模型（Gilbertw & Riordanz，2007），中間品為最終品的核心部件。在一個(gè)“贏者通吃”的市場環(huán)境下，中間品生產(chǎn)商即使不進(jìn)行技術(shù)耦合（運(yùn)用壟斷性技術(shù)破壞中間品與最終品的兼容）也能通過技術(shù)創(chuàng)新贏得全部市場，只有在中間品價(jià)格足夠高時(shí)，中間品生產(chǎn)商才允許最終品生產(chǎn)商進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以贏得市場。Chen和Sappington在此基礎(chǔ)上加入一個(gè)新的最終品生產(chǎn)商，構(gòu)建了一個(gè)三寡頭博弈模型（Chen & Sappington，2010）。模型表明，當(dāng)兩個(gè)最終品生產(chǎn)商進(jìn)行古諾博弈時(shí)，中間品生產(chǎn)商對其中一個(gè)最終品生產(chǎn)商的垂直整合有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)兩個(gè)最終品生產(chǎn)商進(jìn)行伯特蘭德博弈時(shí)，則相反。值得注意的是，在最終品生產(chǎn)商進(jìn)行伯特蘭德博弈的情況下，競爭越激烈，垂直整合越有利于技術(shù)創(chuàng)新，這與Aghion等人的結(jié)論類似。

3. 修正消費(fèi)者偏好。Acemoglu和Zilibotti認(rèn)為，在考察國別間生產(chǎn)率差異的時(shí)候要考慮勞動(dòng)力能力與技術(shù)的匹配問題。發(fā)達(dá)國家的很多技術(shù)創(chuàng)新都是以最大化利用其高技能勞動(dòng)力為目的，而發(fā)展中國家的勞動(dòng)力能力水平平均較低，即使能夠自由地獲取發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，也會(huì)存在能力與技術(shù)的不匹配進(jìn)而造成生產(chǎn)非效率（Acemoglu & Zilibotti，2001）。類似地，Garicano和Rossi-Hansberg討論了知識(shí)經(jīng)濟(jì)下工人與管理者匹配問題，假定企業(yè)工人的技能有高低之分，那么高技能的工人會(huì)內(nèi)生地與高能力的管理者進(jìn)行匹配以最大化其潛力，這種匹配使得高技能工人與高能力管理者頻繁地進(jìn)行知識(shí)交流，有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而提高企業(yè)總體生產(chǎn)率，但會(huì)加重高低技能工人工資的不平等（Garicano & Rossi-Hansberg，2006）。endprint

此外，越來越多的學(xué)者開始將制度（如法律、產(chǎn)權(quán)等）和文化（民族、宗教等）納入到內(nèi)生增長理論中來。但制度與文化通常具有特殊性，這對于構(gòu)建一般性的、規(guī)律性的經(jīng)濟(jì)理論極為不利。事實(shí)上，將制度與文化因素納入進(jìn)來的經(jīng)濟(jì)模型也通常是用來解釋特定國家或地區(qū)的。未來一般性的內(nèi)生增長模型仍將不斷在對已有模型的生產(chǎn)技術(shù)、資源稟賦、市場結(jié)構(gòu)和偏好等假設(shè)批判的基礎(chǔ)上得以發(fā)展。

五、 結(jié)論

本文沿著起源—內(nèi)容—發(fā)展的思路從三個(gè)方面詳細(xì)地梳理了內(nèi)生增長理論。對技術(shù)特性的不同假設(shè)決定了經(jīng)濟(jì)增長理論的不同發(fā)展方向：外生性技術(shù)進(jìn)步對應(yīng)于外生增長理論；內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步對應(yīng)于內(nèi)生增長理論。從內(nèi)生增長理論的發(fā)展過程看，其每一階段的理論進(jìn)步都建立在對已有理論假設(shè)修正的基礎(chǔ)上：完全競爭型內(nèi)生增長理論建立在對外生增長理論中要素規(guī)模報(bào)酬遞減的修正的基礎(chǔ)上；壟斷競爭型內(nèi)生增長理論打破了前者完全競爭的假設(shè)，更接近現(xiàn)實(shí)；新的內(nèi)生增長理論的也不斷在對以前理論中的生產(chǎn)技術(shù)、市場結(jié)構(gòu)和消費(fèi)者偏好假設(shè)中得以發(fā)展。建立在由新古典增長理論確立的生產(chǎn)技術(shù)、要素稟賦、市場結(jié)構(gòu)和消費(fèi)者偏好假設(shè)基礎(chǔ)下的內(nèi)生增長理論已經(jīng)得以確立，可以預(yù)見的是，未來內(nèi)生增長理論的發(fā)展仍將建立在對這四類理論假設(shè)修正的基礎(chǔ)上。

參考文獻(xiàn)：

[1] Rebelo S.Long-Run Policy Analysis and Long- Run[J].Journal of Political Economy，1991，99（3）：500-521.

[2] Jones L E， Manuelli R.A Convex Model of Equilibrium Growth： Theory and Policy Implications[J].Journal of Political Economy，1990，98（5）：1008-1038.

[3] Barro R J.Government Spending in a Simple Model of Endogenous[J].Journal of Political Economy，1990，98（5）：103-126.

[4] Arrow K J.The Economic Implications of Lear- ning by Doing[J].The Review of Economic Studies，1962，29（3）：155-173.

[5] Romer P M.Increasing Returns and Long-Run Growth[J].Journal of Political Economy， 1986，94（5）：1002-1037.

[6] Lucas R E.On The Mechanics Of Economic Development[J].Journal of Monetary Economics，1988，22（1）：3-42.

[7] Gilbertw R J， Riordanz M H.Product Improvement and Technological Tying in a Winner-Take-All Market[J].The Journal of Industrial Economics，2007，55（1）：113-139.

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)升級與環(huán)境管制提升路徑互動(dòng)研究”（項(xiàng)目號：14AJY015）。

作者簡介：閔宏（1987-），男，漢族，河南省駐馬店市人，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)楣I(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新；王羅漢（1987-），男，漢族，甘肅省天水市人，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)閷ν馔顿Y與產(chǎn)業(yè)升級。

收稿日期：2017-10-09。endprint