家庭勞動力配置對西部農(nóng)戶非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營效率的影響?
——基于成本效率和利潤效率的分析

薛彩霞，姚順波

(西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西楊凌712100)

家庭勞動力配置對西部農(nóng)戶非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營效率的影響?
——基于成本效率和利潤效率的分析

薛彩霞，姚順波

(西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西楊凌712100)

基于陜西省和四川省農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，運用隨機前沿分析方法對家庭勞動力配置差異農(nóng)戶非木質(zhì)林產(chǎn)品 (NTFP)的經(jīng)營效率進行了研究，并分析了農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率差異的影響因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：西部農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率整體上都處于中等水平，但家庭勞動力配置差異農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率存在差異，純農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶的成本效率和利潤效率都最高，代際分工型農(nóng)戶次之；經(jīng)營決策者是男性、教育程度較高、主要勞動力參與的農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率較高；參加合作社有助于提高農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率，而林地質(zhì)量和經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的利潤效率有顯著的正向影響。

非木質(zhì)林產(chǎn)品；農(nóng)戶；成本效率；利潤效率；家庭勞動力配置

1998 年中國林業(yè)進入以生態(tài)建設(shè)為主的轉(zhuǎn)型期,發(fā)展非木質(zhì)林產(chǎn)品 (Non-timber Forest Products,NTFP)成為生態(tài)脆弱的西部地區(qū)林業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實選擇,經(jīng)營NTFP不僅增加了農(nóng)戶的收入,而且有助于改善西部地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。作為理性的生產(chǎn)經(jīng)營主體,追求資源配置的高效率是農(nóng)戶NTFP經(jīng)營決策的重要目標(biāo),因為NTFP的經(jīng)營效率對農(nóng)戶收入滿足度有顯著的正向影響[1]。中國農(nóng)戶普遍具有兼業(yè)性,農(nóng)戶按照每個家庭成員的比較優(yōu)勢在農(nóng)林業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)之間配置家庭勞動力資源,由于配置于林業(yè)領(lǐng)域的勞動力資源稟賦不同,其經(jīng)營NTFP的效率必然存在差異?，F(xiàn)有文獻關(guān)于家庭勞動力配置對農(nóng)戶林地經(jīng)營效率的影響主要集中在以下2方面：一是選用農(nóng)林業(yè)收入與家庭總收入的比例、勞動力轉(zhuǎn)移與總勞動力的比例作為農(nóng)戶兼業(yè)程度的代理變量,考察農(nóng)戶兼業(yè)對林地投入產(chǎn)出的影響[2-4]；二是考察戶主個人特征對農(nóng)戶林地經(jīng)營技術(shù)效率的影響[5-8]。以上研究從不同方面考察了勞動力配置對林地經(jīng)營效率的影響,但至少還需在以下3方面進行完善：一是農(nóng)戶家庭的每個勞動力資源稟賦不是同質(zhì)的,而是具有異質(zhì)性的,在考察小農(nóng)經(jīng)濟效率時,個人是比家庭整體更合適的立足點[9]；二是技術(shù)效率測度的是在現(xiàn)有的技術(shù)水平下農(nóng)戶能在多大程度上達到最大產(chǎn)出的能力,而農(nóng)戶經(jīng)營林地的主要目標(biāo)是獲得經(jīng)濟收益,追求的是成本的最小化或利潤的最大化；三是現(xiàn)有文獻對農(nóng)戶林地經(jīng)營效率的研究主要集中于南方集體林區(qū)或東北林區(qū)農(nóng)戶木材的生產(chǎn)行為,對西部地區(qū)農(nóng)戶NTFP經(jīng)營行為的研究還較為不足。采用陜西省和四川省農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù),從成本最小化和利潤最大化的目標(biāo)出發(fā),研究家庭勞動力配置對西部農(nóng)戶NTFP經(jīng)營成本效率和利潤效率的影響,厘清農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率的影響因素及其改善的空間,以期為提高農(nóng)戶NTFP的經(jīng)營效率、經(jīng)濟效益以及農(nóng)戶收入提供依據(jù)。

1 材料與方法

1.1 研究對象概況

森林產(chǎn)品可劃分為木材、NTFP和生態(tài)服務(wù)[10],結(jié)合中國林業(yè)生態(tài)工程建設(shè)的實踐,界定的NTFP是指在森林或任何類似用途的土地上,生產(chǎn)的除木材以外的有形產(chǎn)品。農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的方式有兩種：一是對經(jīng)濟林林木資源的利用,根據(jù) 《森林法》的規(guī)定,經(jīng)濟林是指以生產(chǎn)果品、食用油料、藥材等為目的的林木資源；二是借助于林地生態(tài)環(huán)境,利用林下自然條件,在樹冠下所進行的種植和養(yǎng)殖。由于調(diào)研地區(qū)的林下養(yǎng)殖很少,因此僅考慮農(nóng)戶通過種植經(jīng)濟林和林下種植方式經(jīng)營NTFP的情況。

1.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于課題組成員2015年1月在陜西省鎮(zhèn)安縣和黃龍縣與2015年8月在四川省漢源縣和石棉縣對農(nóng)戶進行的一對一問卷調(diào)查所得。陜西省位于西北地區(qū),四川省位于西南地區(qū),兩省雖然自然條件相差較大,但所選取的4個縣均擁有豐富的林地資源且屬于國家林業(yè)生態(tài)工程的重點實施區(qū)域。樣本農(nóng)戶的選取是先根據(jù)各縣林業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r在每個縣選擇4個鄉(xiāng)(鎮(zhèn)),再在每個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))隨機選擇5個村,最后在每個村隨機選取10～12戶農(nóng)戶,共收集有效問卷810份,樣本農(nóng)戶的具體分布如表1所示。問卷調(diào)查主要包括農(nóng)戶家庭勞動力配置狀況、經(jīng)營NTFP的投入產(chǎn)出情況等。

1.3 分析方法

成本效率是指在市場環(huán)境相同時,農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本與處于有效邊界或最佳經(jīng)營狀態(tài)農(nóng)戶成本的接近程度,通常用理論上的最小成本與農(nóng)戶實際成本的比值表示。利潤效率則是指在投入、產(chǎn)出以及各自價格既定的情況下,農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的實際利潤接近可以實現(xiàn)的最大可能利潤的程度,用農(nóng)戶的實際利潤與理論上的最大利潤的比值表示。由于非效率因素的存在,農(nóng)戶往往無法在最佳資源配置狀態(tài)下經(jīng)營NTFP,因而實際成本與理論最小成本之間、實際利潤與最大可能利潤之間均存在差距。根據(jù)相關(guān)文獻[11-12],采用以下模型對農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本函數(shù)和利潤函數(shù)進行估計：

j＝1j＝1

式中c表示農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的實際成本；p表示農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的實際利潤；y和w分別表示農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的產(chǎn)出向量和投入價格向量；α、β表示待估參數(shù)；vi表示隨機誤差項；ui表示使農(nóng)戶實際成本高于理論最小成本或農(nóng)戶實際利潤低于最大利潤的無效率項；vi和ui兩者相互獨立,假定vi服從N(0,)分布,ui服從N(ui,)分布。

農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的利潤可能存在負(fù)值的情況,導(dǎo)致利潤值取對數(shù)后而出現(xiàn)缺失,為此采取通用的方法進行處理,即對所有樣本農(nóng)戶的利潤都加上一個常數(shù),也就是說,通過整體平移的方法使農(nóng)戶的利潤都變?yōu)檎怠＾r(nóng)戶經(jīng)營NTFP成本效率和利潤效率的計算公式如下：

表1 樣本農(nóng)戶分布狀況Table 1 Distribution of sample households

式中CE、PE分別表示農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率和利潤效率；g表示回歸參數(shù)。采用以下模型考察家庭勞動力配置對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率的影響：

式中e表示農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率或利潤效率；labor表示農(nóng)戶家庭勞動力配置的變量；ε表示隨機擾動項；λ、θ、η表示待估參數(shù)；Z表示控制變量,選取的控制變量包括農(nóng)戶是否參加合作社、經(jīng)營規(guī)模、林地稟賦、地區(qū)虛擬變量。

合作社可以通過集體采購生產(chǎn)資料、優(yōu)化交易條件等方式影響農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的生產(chǎn)成本、交易成本和收入[13],因而,是否加入合作社有可能影響到農(nóng)戶NTFP的經(jīng)營效率。用經(jīng)營規(guī)模反映農(nóng)戶NTFP的經(jīng)營效率是否存在規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)象。NTFP是依賴于林地所生產(chǎn)的林產(chǎn)品,因而林地質(zhì)量 (很貧瘠＝1，比較貧瘠＝2，一般＝3，比價肥沃＝4，非常肥沃＝5)的差異會影響到NTFP的產(chǎn)量和品質(zhì),進而可能影響到農(nóng)戶的經(jīng)營效率。地區(qū)虛擬變量主要反映自然資源稟賦、社會經(jīng)濟環(huán)境、政策等外生變量對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率的影響。

1.4 變量選擇

1.4.1 成本模型與利潤模型變量選擇

成本：采用農(nóng)戶經(jīng)營單位面積NTFP的總成本表示,主要包括農(nóng)戶經(jīng)營NTFP物質(zhì)投入和勞動力投入的成本。林地、勞動、化肥、農(nóng)藥、機械等是農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的生產(chǎn)投入要素,但在樣本農(nóng)戶中,農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的林地基本都來自于自家林地,林地流轉(zhuǎn)的比例極低,況且當(dāng)研究聚焦于土地回報時,土地費用不應(yīng)該在利潤計算中扣減[14],故林地的成本不予考慮。

利潤：采用農(nóng)戶經(jīng)營單位面積NTFP的凈利潤表示,由農(nóng)戶單位面積NTFP的產(chǎn)值減去成本求得。產(chǎn)出：采用農(nóng)戶經(jīng)營單位面積NTFP的產(chǎn)值表示。樣本農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的類型多種多樣,為統(tǒng)一指標(biāo)口徑,故將農(nóng)戶經(jīng)營的各種NTFP都按照單位面積的產(chǎn)量和價格折算為產(chǎn)值。

投入要素價格：考慮的農(nóng)戶NTFP投入要素包括勞動、化肥和農(nóng)藥三項。在樣本農(nóng)戶中,勞動力、化肥和農(nóng)藥三項要素投入成本合計占到總成本的84.67%,其價格變動能較好地反映農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本和利潤變動。各投入要素價格具體處理如下：⑴勞動力日工價：若農(nóng)戶經(jīng)營NTFP有勞動雇工,則采用農(nóng)戶的雇工價格；若農(nóng)戶無勞動雇工,則采用當(dāng)?shù)亓謽I(yè)生產(chǎn)的平均雇工價格。⑵化肥價格：農(nóng)戶經(jīng)營NTFP施用的氮肥、鉀肥、磷肥以及復(fù)合肥的種類和數(shù)量均不同,為了便于計算,將農(nóng)戶所施用的化肥按照有效成分折算為化肥折純量,化肥價格用單位面積化肥金額÷單位面積化肥折純用量表示。⑶農(nóng)藥價格：以農(nóng)戶單位面積施藥的一次成本計算。

1.4.2 家庭勞動力配置變量選擇

由于務(wù)工經(jīng)濟收益的比較優(yōu)勢和土地綜合收益的比較優(yōu)勢,因而兼業(yè)成為中國農(nóng)戶的生計策略之一。“兼業(yè)”是指農(nóng)戶既 “務(wù)農(nóng)”又 “務(wù)工”,農(nóng)戶是以戶為單位的 “農(nóng)戶理性”,農(nóng)戶家庭勞動力在“務(wù)工”與 “務(wù)農(nóng)”上的配置是建立在每個勞動力比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上所形成的分工經(jīng)濟。由于勞動力資源稟賦的異質(zhì)性,中國農(nóng)戶基本形成了以性別分工為基礎(chǔ)和以代際分工為基礎(chǔ)的兩種勞動力配置模式[15]。結(jié)合中國農(nóng)戶家庭勞動力的基本分工模式,考慮到農(nóng)戶家庭的人口結(jié)構(gòu),樣本農(nóng)戶家庭勞動力配置類型如表2所示。

表2 農(nóng)戶家庭勞動力配置類型Table 2 Types of households'labor allocation

結(jié)合家庭勞動力的配置類型 (表2),選取以下指標(biāo)反映農(nóng)戶配置于NTFP經(jīng)營的勞動力狀況：一是農(nóng)戶NTFP經(jīng)營決策者的性別(男＝1，女＝0)；二是家庭主要勞動力長期外出務(wù)工情況(1＝兩人長期外出務(wù)工；2＝一人長期外出務(wù)工；3＝?jīng)]有長期外出務(wù)工)；三是農(nóng)戶家庭成員中經(jīng)營NTFP的勞動力比例,用參與NTFP經(jīng)營的勞動力÷總勞動力表示,取值范圍為 (0,1]。各農(nóng)戶類型與反映勞動力配置變量之間的對應(yīng)關(guān)系如表3所示。勞動力所受教育的年限代表著不同的人力資本[16],因而選用農(nóng)戶家庭成員中NTFP經(jīng)營決策者的受教育程度 (小學(xué)以下＝1，初中＝2，高中或中專＝3，大專及以上＝4)反映農(nóng)戶人力資本水平的高低。

2 結(jié)果與分析

表3 農(nóng)戶類型與測量變量Table 3 Types of households and measurement variables

模型中有關(guān)變量調(diào)研數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表4所示。

2.1 成本函數(shù)和利潤函數(shù)的估計

運用Frontier 4.1,采用最大似然估計法對西部農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率函數(shù)進行估計,得到估計結(jié)果 (表5),其中γ是表示無效率項占農(nóng)戶實際成本或利潤偏離前沿生產(chǎn)成本或利潤距離的比例。在隨機前沿成本函數(shù)和利潤函數(shù)中,由γ值可以看出隨機誤差項對成本效率和利潤效率的影響遠(yuǎn)低于成本無效率項和利潤無效率項的影響。單邊似然檢驗統(tǒng)計量LR通過顯著性檢驗,表明農(nóng)戶NTFP經(jīng)營存在成本無效率和利潤無效率的情況,建立隨機前沿模型是恰當(dāng)?shù)?。盡管有部分變量未能通過顯著性檢驗但等于零的假設(shè)已被拒絕,隨機前沿成本函數(shù)和利潤函數(shù)仍然有效。

2.2 家庭勞動力配置差異農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率存在差異

樣本農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率處于中等水平 (表6),在現(xiàn)有的市場環(huán)境和技術(shù)水平下,如果能消除效率損失,樣本農(nóng)戶的成本效率和利潤效率分別還有26.58%和33.24%的提升空間。相對于效率前沿面而言,各類型農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率和利潤效率都有不同程度的損失。

純農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率都居于各類農(nóng)戶的首位。該類型農(nóng)戶屬于市場型農(nóng)戶,經(jīng)營NTFP的目的是為了獲取最大化的利潤。他們不僅在生產(chǎn)經(jīng)驗、新技術(shù)采用、成本控制、銷售渠道等方面優(yōu)于其他類型農(nóng)戶,而且可以避免昂貴的采摘成本和較好地把握采摘時機,因而可以獲取較高的經(jīng)濟收益。有些NTFP收入的多少不在于平時用工投入,而在于采摘效率的高低,產(chǎn)品采摘時節(jié)大量產(chǎn)品需同時采摘,容易出現(xiàn)勞動力不足,雇工成本昂貴的問題[17],而該類農(nóng)戶由于家庭勞動力主要都務(wù)農(nóng),基本可以利用自家勞動力按時完成采摘。

NTFP經(jīng)營成本效率和利潤效率都僅次于純農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶的代際分工型農(nóng)戶從事NTFP經(jīng)營的主要勞動力是年齡較大的父母輩。在非農(nóng)忙時期,可以發(fā)揮父母輩生產(chǎn)經(jīng)驗豐富的優(yōu)勢,在農(nóng)忙季節(jié),通常采用外出務(wù)工的青年勞動力回家?guī)兔蚬凸さ姆绞骄徑鈩趧恿Σ蛔?但由于雇工市場發(fā)育的不完善或難以對雇工進行有效監(jiān)督,往往會帶來勞動成本的增加,這可能導(dǎo)致了代際分工型農(nóng)戶的成本效率和利潤效率低于純農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶。

性別分工型農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率在各類農(nóng)戶中是最低的,利潤效率也僅高于模糊分工型農(nóng)戶。一方面,女性勞動力在體力上和新技術(shù)的采用上不占優(yōu)勢；另一方面,來自于男性勞動力的外出務(wù)工收入是該類型農(nóng)戶家庭收入的主要來源,女性勞動力在家主要承擔(dān)教育子女和照顧老人的職責(zé),經(jīng)營NTFP屬于 “捎帶業(yè)務(wù)”,趨向于粗放式經(jīng)營,或者是自給自足型的小規(guī)模經(jīng)營,因而女性從事NTFP經(jīng)營的性別分工型農(nóng)戶成本效率和利潤效率均較低。

表4 變量的描述性統(tǒng)計Table 4 Descriptive statistics of variables

混合分工型農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率在各類農(nóng)戶中處于第四位,利潤效率處于第三位。按照家庭勞動力成員在農(nóng)林業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)勞動力數(shù)量的差異,分化為兩種：一是僅有一人在家從事NTFP經(jīng)營,經(jīng)營目標(biāo)是滿足自身對NTFP的需求和保證林地的持續(xù)利用,不在意經(jīng)營NTFP的利潤,更在乎NTFP的 “綠色”,而綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)不僅產(chǎn)量低,而且生產(chǎn)成本高,但該類農(nóng)戶的產(chǎn)品不對外銷售,因而其成本效率和利潤效率較低；二是僅有一人外出務(wù)工,其他家庭成員在家從事農(nóng)林業(yè),其經(jīng)營NTFP目標(biāo)是市場化,注重NTFP生產(chǎn)過程中的投入與產(chǎn)出、成本與收入,其成本效率和利潤效率往往較高。因此,由于混合分工型農(nóng)戶的分化導(dǎo)致經(jīng)營效率較低。

表5 隨機前沿成本函數(shù)和利潤函數(shù)估計結(jié)果Table 5 Estimation values of stochastic frontier cost function and profit function

模糊分工型農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率僅次于純農(nóng)業(yè)型和代際分工型農(nóng)戶,但利潤效率卻是最低的,是因為該類農(nóng)戶的典型特征是 “農(nóng)忙務(wù)農(nóng),農(nóng)閑務(wù)工”。盡管每位家庭勞動力成員均在農(nóng)林業(yè)務(wù)農(nóng)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)務(wù)工,但農(nóng)林業(yè)屬于副業(yè),家庭收入主要來源于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的務(wù)工收入,經(jīng)營NTFP的機會成本較高,傾向于減少勞動投入而增加資金投入,因而其成本效率剛好位于各類農(nóng)戶的中間位置。利潤效率最低的原因可能來自3個方面：一是無專人從事NTFP經(jīng)營,可能造成病蟲害防治的不及時,造成NTFP產(chǎn)量和品質(zhì)的下降；二是務(wù)農(nóng)時間較為零碎,在銷售NTFP的價格談判、銷售時機的選擇上不具有優(yōu)勢,三是由于務(wù)農(nóng)時間短暫,通常采用賣給外來客商的方式銷售產(chǎn)品,而該種銷售方式與批發(fā)市場銷售、到市場或路邊銷售相比,銷售價格偏低。

2.3 家庭勞動配置變量和控制變量均對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率產(chǎn)生影響

2.3.1 經(jīng)營者為受教育程度較高的男性且主要勞動力外出務(wù)工少的農(nóng)戶經(jīng)營效率較高

性別在農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率模型中的系數(shù)均為正且通過顯著性檢驗,表明NTFP經(jīng)營決策者為男性的農(nóng)戶成本效率和利潤效率高于決策者為女性的農(nóng)戶,與 “性別分工型農(nóng)戶的成本效率和利潤效率較低”的結(jié)論相吻合 (表7)。其可能的原因一是女性勞動力在體力、信息獲取、技術(shù)采用等方面的弱勢；二是NTFP經(jīng)營決策者為男性的農(nóng)戶,NTFP往往是家庭收入的重要來源,更加注重 “增效增產(chǎn)節(jié)支技術(shù)”的采用,而經(jīng)營決策者為女性的農(nóng)戶,男性勞動力外出務(wù)工,女性勞動力在家的 “主業(yè)”是照顧子女和老人,經(jīng)營NTFP屬于 “副業(yè)”。

外出務(wù)工在農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率模型中的系數(shù)都為正,表明農(nóng)戶家庭主要勞動力沒有長期外出務(wù)工的人數(shù)越多,農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率和利潤效率越高。家庭主要勞動力無論在經(jīng)營NTFP的體力、技術(shù)和信息獲取與采用方面都有著次要勞動力無以比擬的優(yōu)勢,因而家庭主要勞動力參與NTFP的經(jīng)營對農(nóng)戶經(jīng)營效率的提高有顯著的正向作用,“純農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶的成本效率和利潤效率都位于各類農(nóng)戶的首位”也印證了這一點。

表6 農(nóng)戶NTFP經(jīng)營成本效率與利潤效率估計結(jié)果Table 6 Estimation values of cost efficiency and profit efficiency of NTFP

農(nóng)戶參與NTFP經(jīng)營的勞動力比例在NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率模型中均未通過顯著性檢驗。一般來說,參與NTFP經(jīng)營勞動力比例越高的農(nóng)戶對NTFP的經(jīng)營更為重視,但農(nóng)戶家庭勞動力不具有同質(zhì)性,在質(zhì)量上存在顯著差異[18]。經(jīng)營NTFP與外出務(wù)工的比較報酬是農(nóng)戶家庭主要勞動力選擇務(wù)林與務(wù)工的關(guān)鍵因素之一,如果經(jīng)營NTFP的比較報酬較高,則家庭主要勞動力傾向于在家專營NTFP或在家經(jīng)營NTFP兼就近短期務(wù)工,而非在外長期務(wù)工。在參與NTFP經(jīng)營勞動力比例相同的情況下,人力資本稟賦較高的主要勞動力是否參與以及參與的用心程度對NTFP經(jīng)營效率的影響極為重要,因此由于農(nóng)戶家庭主要勞動力參與NTFP經(jīng)營的狀況可能導(dǎo)致參與NTFP經(jīng)營勞動力的比例對成本效率和利潤效率影響不顯著。

受教育程度在農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率模型中的系數(shù)均為正,且通過顯著性檢驗,表明提高經(jīng)營NTFP決策者的受教育程度對農(nóng)戶經(jīng)營NTFP有顯著 “節(jié)支增效”作用,這是因為受教育程度越高的農(nóng)戶,不僅對技術(shù)、市場等信息獲取能力和應(yīng)用能力越強,而且根據(jù)市場信息及時優(yōu)化資源配置的能力也越強,因而NTFP的經(jīng)營效率越高。

2.3.2 加入合作社的農(nóng)戶成本效率較高，經(jīng)營規(guī)模大、林地質(zhì)量高的農(nóng)戶利潤效率較高

是否加入合作社在農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率模型中系數(shù)均為正,且通過顯著性檢驗,但在利潤效率模型中未能通過顯著性檢驗,表明合作社在促進農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本節(jié)約方面起到了積極的作用,而對提高農(nóng)戶NTFP經(jīng)營利潤的作用有限。合作社是小農(nóng)戶的組織化,通過合作社小農(nóng)戶一方面實現(xiàn)了集體采購生產(chǎn)資料和銷售產(chǎn)品,優(yōu)化了交易條件；另一方面,加入合作社可以彌補老齡勞動力和次要勞動力經(jīng)營NTFP的不足,因為作為準(zhǔn)公共物品供給主體,合作社不僅提供化肥、農(nóng)藥等物化技術(shù),而且提供省力化的栽培模式技術(shù)[19],加入合作社改善了農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的生產(chǎn)技術(shù),降低了生產(chǎn)成本,進而提升了農(nóng)戶的成本效率。返利是合作社治理機制的必要條件之一,來自合作社的返利也是農(nóng)戶NTFP收入的來源,但在實踐中,合作社與社員的交易不是在交易中給予優(yōu)惠,而是首先以低于市場價的價格收購社員的產(chǎn)品,然后再在年底象征性地給予返利,但社員獲得的返利往往比一次交易中得到的優(yōu)惠少[20]。因此,合作社的返利機制可能導(dǎo)致了加入合作社對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的利潤效率影響不顯著。

經(jīng)營規(guī)模在農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的利潤效率模型中系數(shù)為正,且通過顯著性檢驗,但在成本效率模型未能通過顯著性檢驗,也就是說,農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的利潤效率存在規(guī)模經(jīng)濟,而成本效率沒有規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢。農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的利潤效率存在規(guī)模經(jīng)濟的原因可能來自4個方面：一是隨著農(nóng)戶NTFP經(jīng)營規(guī)模的擴大,農(nóng)戶更多的是面向市場進行的生產(chǎn),新技術(shù)、新品種的應(yīng)用要優(yōu)于小規(guī)模農(nóng)戶,大規(guī)模農(nóng)戶單位面積的產(chǎn)出能力相對較強；二是大規(guī)模的NTFP經(jīng)營農(nóng)戶可以進行生產(chǎn)資料的批量購買和產(chǎn)品的批量銷售,降低了采購成本和交易成本；三是隨著經(jīng)營規(guī)模的擴大,不僅勞動分工更為專業(yè)化,而且機械設(shè)備或其他生產(chǎn)要素的專業(yè)化程度也隨之提高,而專業(yè)化具有提高效率的作用；四是有些設(shè)施的投入具有不可分割性,經(jīng)營規(guī)模大的農(nóng)戶單位面積分?jǐn)偟纳a(chǎn)設(shè)施投資的固定成本隨之降低。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中,用機械替代人工勞動是農(nóng)戶緩解勞動力不足和降低勞動強度的主要措施,但其前提是有可以替代人工勞動的機械設(shè)施,而NTFP的種植模式和機械裝備有效供給不足[21]導(dǎo)致NTFP經(jīng)營的機械化水平極低[22],甚至在有的NTFP生產(chǎn)過程沒有應(yīng)用任何機械設(shè)施,全部都是人工操作[23],經(jīng)營規(guī)模較大農(nóng)戶面對勞動力短缺的次優(yōu)選擇是粗放式經(jīng)營或者雇傭勞動力,粗放式經(jīng)營會降低產(chǎn)出,而勞動雇工則面臨著監(jiān)督雇工、激勵雇工以及協(xié)調(diào)生產(chǎn)等問題,管理效率的低下會導(dǎo)致勞動成本的上升[24]。因此,由于大規(guī)模農(nóng)戶緩解勞動力不足的方式導(dǎo)致了經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營成本效率的影響不顯著。

表7 農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率與利潤效率影響因素估計結(jié)果Table 7 Estimation values of influencing factors on cost efficiency and profit efficiency of NTFP

林地質(zhì)量在農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的利潤效率模型中系數(shù)為正,且通過顯著性檢驗,但在成本效率模型未能通過顯著性檢驗,表明農(nóng)戶在自然稟賦較好的林地經(jīng)營NTFP,可以獲得較高的利潤,但未必可以實現(xiàn)成本最小化。其原因是林地質(zhì)量對NTFP產(chǎn)品的產(chǎn)量和品質(zhì)有直接的影響,在投入既定的情況下,質(zhì)量越高的林地,NTFP產(chǎn)量越高品質(zhì)越好,可以獲得較高的產(chǎn)值,因而林地質(zhì)量對利潤效率有顯著的正向作用。但農(nóng)戶對自然稟賦較好的林地產(chǎn)出往往有較高的預(yù)期,可能導(dǎo)致勞動、物質(zhì)的投入較多,而農(nóng)戶過于精耕細(xì)作或施肥過量,則會導(dǎo)致邊際收益遞減,因此林地質(zhì)量對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率影響不顯著。

地區(qū)虛擬變量在農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率模型中均未通過顯著性檢驗,表明陜西省和四川省的自然資源稟賦、社會經(jīng)濟環(huán)境、政策等外生變量對農(nóng)戶NTFP經(jīng)營效率的影響差異不顯著。

3 結(jié)論與啟示

3.1 結(jié)論

基于成本最小化和利潤最大化的行為假設(shè),采用陜西省和四川省的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù),運用超越對數(shù)隨機前沿函數(shù)對家庭勞動力配置差異農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率進行了測算,并分析了影響農(nóng)戶成本效率和利潤效率的因素,得出結(jié)論：第一,西部農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率都處于中等水平,在現(xiàn)有技術(shù)水平和市場環(huán)境下,若能消除效率損失,西部農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率分別還有26.58%和33.24%的提升空間。第二,家庭勞動力配置差異農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的成本效率和利潤效率不盡相同,其中純農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶的成本效率和利潤效率都排在首位,代際分工型農(nóng)戶次之,性別分工型農(nóng)戶的成本效率最低,模糊分工型農(nóng)戶的利潤效率最低。第三,NTFP經(jīng)營決策者是男性、教育程度較高的農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率和利潤效率較高；家庭主要勞動力長期外出務(wù)工的比例越低,農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率和利潤效率越高；參加合作社農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率高于未參加合作社農(nóng)戶的成本效率；林地質(zhì)量越高、經(jīng)營規(guī)模越大的農(nóng)戶,經(jīng)營NTFP的利潤效率越高。

3.2 啟示

根據(jù)以上結(jié)論,得到3點政策啟示：

第一,積極探索改變NTFP經(jīng)營要素配置的多種形式,以實現(xiàn)林地與勞動力的有效結(jié)合。不同類型農(nóng)戶NTFP的經(jīng)營效率存在差異,且NTFP存在一定程度的規(guī)模經(jīng)濟,故通過林地流轉(zhuǎn)改善林地資源配置有助于提高農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的效率,但在中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制下,林地在一定程度上擔(dān)負(fù)著某些農(nóng)戶的養(yǎng)老保障功能,因此,除林地流轉(zhuǎn)之外,生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包、聯(lián)戶經(jīng)營等也應(yīng)該予以政策支持。

第二,積極引導(dǎo)農(nóng)戶加入合作社,并逐步改善合作社的盈余分配制度。合作社是小農(nóng)戶 “充滿陽光和溫暖的福利小屋[25]”,農(nóng)戶加入合作社可以享受到合作社提供的專業(yè)化服務(wù),提高了 “小農(nóng)戶適應(yīng)大市場”的能力。2006年的 《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定的制度安排是綜合考量效率與公平的,但不同的盈余分配制度會影響農(nóng)戶參與合作社的積極性以及參與程度,進而影響到農(nóng)戶經(jīng)營NTFP的成本效率和利潤效率,為確保合作社中普通社員的收益,合作社的盈余分配制度應(yīng)堅持按交易額比例返還和按股分紅相結(jié)合的方式。

第三,加大NTFP生產(chǎn)機械的研發(fā)和推廣力度,提高農(nóng)戶NTFP經(jīng)營的機械化水平。在外出務(wù)工普遍具有比較經(jīng)濟收益的大背景下,人力資本稟賦較高的勞動力從事NTFP經(jīng)營的比例越來越少,緩解勞動力不足的有效方式是用機械替代勞動,而中國NTFP生產(chǎn)機械化的研發(fā)和生產(chǎn)尚處于起步階段,因此,需加大NTFP機械研發(fā)的投資力度,并通過農(nóng)機購置補貼政策及時加以推廣,以緩解NTFP經(jīng)營勞動力短缺與青壯年勞動力外出務(wù)工的矛盾,進而實現(xiàn)西部林業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

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F307.24

A

1005-9709(2017)05-0065-08

10.16832/j.cnki.1005-9709.2017.05.012

2017-05-27

國家自然科學(xué)基金資助項目 (71403212)、教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目 (13YJC630194)

薛彩霞 (1980-),女,山西聞喜人,副教授,博士,從事林業(yè)經(jīng)濟理論與政策方面的研究, (電話)029-87081620,(E-mail)xiaoxueacc＠126.com。

姚順波 (1964-),男,湖南南縣人,教授,博士,從事林業(yè)經(jīng)濟理論與政策方面的研究,(電話)029-87081291,(E-mail)yaoshunbo＠163.com。