技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的主要法律問(wèn)題及對(duì)策

胡銀芳

摘 要：本文主要是針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓中所存在的主要法律問(wèn)題及相關(guān)對(duì)策進(jìn)行初步的探討。通過(guò)收集資料及研究我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的大致現(xiàn)狀，分析技術(shù)轉(zhuǎn)讓所存在的主要法律問(wèn)題，并提出關(guān)于完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的相關(guān)意見(jiàn)和建議。在這里，筆者主要從專利權(quán)人所有權(quán)壟斷、轉(zhuǎn)讓方與受讓方技術(shù)信息的不對(duì)稱、專利技術(shù)及市場(chǎng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)以及轉(zhuǎn)讓合同中限制性、技術(shù)性和法律性條款等問(wèn)題切入，表明技術(shù)轉(zhuǎn)讓中所存在的法律問(wèn)題的嚴(yán)峻性以及完善相關(guān)制度的迫切性。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)讓；專利；壟斷；限制性條款

一、我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀

近年來(lái)，隨著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的顯著提升以及社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的不斷提高，專利數(shù)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，到2014年底，我國(guó)發(fā)明專利受理已連續(xù)四年保持世界首位，國(guó)內(nèi)專利有效量已超480萬(wàn)件，每萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量達(dá)5.5件，呈現(xiàn)出專利申請(qǐng)量及發(fā)明專利授權(quán)量快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。眾所周知，技術(shù)轉(zhuǎn)讓在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中起著至關(guān)重要的作用，其不僅可以將最新的科學(xué)技術(shù)成果盡快的運(yùn)用到實(shí)際生產(chǎn)中去，使之產(chǎn)生巨額經(jīng)濟(jì)效益；反過(guò)來(lái)還能為技術(shù)研究提供更多的資金支持，從而促進(jìn)科學(xué)研究的進(jìn)步與發(fā)展。據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)部統(tǒng)計(jì)，我們技術(shù)市場(chǎng)成交額以每年15℅的速度增長(zhǎng)，成交總額更是有望突破萬(wàn)億元大關(guān)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓顯然已經(jīng)成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的一環(huán)。但是，由于制度的缺陷導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中仍存在著許多法律問(wèn)題，若不能保障專利人與受讓人的各項(xiàng)基本權(quán)利，這顯然是不利于技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的長(zhǎng)足發(fā)展的。因此，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所涉及的相關(guān)法律問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任以及完善機(jī)制等問(wèn)題的研究迫在眉睫。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓存在的主要法律問(wèn)題

（一）所有權(quán)的壟斷性問(wèn)題

對(duì)于一般的貨物貿(mào)易而言，一旦貨物被轉(zhuǎn)讓，原所有權(quán)人便失去了所有權(quán)，而受讓人則享有該產(chǎn)品的所有權(quán)，可以自由處理該產(chǎn)品，包括使用、轉(zhuǎn)讓、租賃甚至贈(zèng)送該產(chǎn)品。但是，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中，技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方所轉(zhuǎn)讓的通常僅僅是技術(shù)知識(shí)的使用權(quán)，而非所有權(quán)。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，所有人和受讓人均有權(quán)使用該技術(shù)，甚至可能出現(xiàn)第三方也有權(quán)使用該技術(shù)的情況。因此，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，除非雙方承諾并簽訂書(shū)面合同將技術(shù)直接一次性買斷或賣斷，否則受讓方一般只能在規(guī)定的范圍內(nèi)享有該技術(shù)的使用權(quán)，而并沒(méi)有在未經(jīng)授權(quán)的情況下將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)送給其他任何第三方。當(dāng)今市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)就是核心科技的競(jìng)爭(zhēng)，原技術(shù)開(kāi)發(fā)方公司為了防止技術(shù)秘密泄露，繼續(xù)保持對(duì)該技術(shù)的壟斷，往往會(huì)通過(guò)進(jìn)行內(nèi)部系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以獲取高額壟斷利潤(rùn)。其軌跡大概是，技術(shù)首先在母公司開(kāi)發(fā)成功和使用，然后母公司向自己的子公司或分公司轉(zhuǎn)讓，最后才向非本公司系統(tǒng)的外部企業(yè)轉(zhuǎn)讓。該做法的目的就是要最大限度的保持自己對(duì)技術(shù)的壟斷。由于其對(duì)技術(shù)的壟斷性，原技術(shù)開(kāi)發(fā)方公司最初會(huì)全力阻止技術(shù)外溢到其他與其有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。技術(shù)價(jià)值具有時(shí)效性的特點(diǎn)，一項(xiàng)技術(shù)從開(kāi)始使用、逐漸普及、應(yīng)用推廣到淘汰及被另一種技術(shù)所取代的過(guò)程為技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命周期。在科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的今天，技術(shù)進(jìn)步加速，技術(shù)的壽命日趨縮短，而一項(xiàng)技術(shù)被開(kāi)發(fā)出來(lái)之后，原開(kāi)發(fā)公司為保持其壟斷性，會(huì)先通過(guò)對(duì)其子公司或分公司轉(zhuǎn)讓，最后向本公司系統(tǒng)的外部企業(yè)轉(zhuǎn)讓，這其中已經(jīng)花費(fèi)了較長(zhǎng)的周期，待外部企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)讓得到該技術(shù)之時(shí)，再花費(fèi)時(shí)間去掌握和消化該技術(shù)，很有可能喪失用該技術(shù)創(chuàng)造效益的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。由此觀之，所有權(quán)壟斷性問(wèn)題所產(chǎn)生及牽動(dòng)的問(wèn)題不容小視。

（二）技術(shù)信息不對(duì)稱導(dǎo)致的轉(zhuǎn)讓合同告知、履行義務(wù)問(wèn)題

從技術(shù)購(gòu)買方的角度來(lái)看，對(duì)擬購(gòu)買的技術(shù)不可能完全了解。技術(shù)的特殊性決定了只有在使用技術(shù)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間后才能真正了解技術(shù)。在技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)供給方在達(dá)成交易之前會(huì)保守技術(shù)秘密，而購(gòu)買方又不可能像購(gòu)買普通商品那樣去試用。在談判初期，技術(shù)購(gòu)買方可能看不到樣品、圖樣，不能進(jìn)入技術(shù)供應(yīng)方的生產(chǎn)車間實(shí)地查看設(shè)備操作，即接觸不到核心技術(shù)。在信息不對(duì)稱情況下進(jìn)行購(gòu)買，這大大加大了技術(shù)貿(mào)易成交難度以及貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

總的來(lái)說(shuō)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的信息不對(duì)稱可分為內(nèi)生性信息不對(duì)稱與外生性信息不對(duì)稱。

1、內(nèi)生性信息不對(duì)稱

技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的內(nèi)生性信息不對(duì)稱是由技術(shù)信息所決定的。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)持有者一方，作為技術(shù)的生產(chǎn)者，對(duì)技術(shù)的構(gòu)思、設(shè)計(jì)、研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)再到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)都十分清楚。當(dāng)該技術(shù)所有人決定將技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，其頂多透露部分相關(guān)技術(shù)屬性的信息，但絕對(duì)不會(huì)是全面的，否則其必將失去對(duì)這一技術(shù)的壟斷地位，也就很難形成對(duì)方對(duì)該技術(shù)的引進(jìn)需求。因此，技術(shù)購(gòu)買方只能知曉及其有限的關(guān)于該技術(shù)的信息，自然地處于信息劣勢(shì)地位。

2、外生性信息不對(duì)稱

技術(shù)引進(jìn)通常表現(xiàn)為一種交易行為，但在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易達(dá)成后，技術(shù)供給方能否信守約定是很難檢測(cè)的，在這種情況下，外生性的信息不對(duì)稱也就隨之產(chǎn)生。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中，技術(shù)的實(shí)際實(shí)施效果一般作為交易定價(jià)的重要參考，而這種實(shí)施效果在一定程度上完全是可以由技術(shù)供給方來(lái)控制的，并且技術(shù)購(gòu)買方由于先天的信息劣勢(shì)很難檢測(cè)出來(lái)。因此，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為中，因內(nèi)生性信息不對(duì)稱和一些其他原因也就形成了技術(shù)購(gòu)買方的外生性信息不對(duì)稱的發(fā)生。

（三）技術(shù)本身及技術(shù)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括純技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及創(chuàng)新過(guò)程中由于技術(shù)本身因素而造成的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：新技術(shù)不成熟、新技術(shù)門檻低，易被替代、新技術(shù)壽命的不確定性等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)和收益的不確定性。市場(chǎng)環(huán)境的不確定性給企業(yè)帶來(lái)的不僅是企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，也影響技術(shù)的順利轉(zhuǎn)讓。主要表現(xiàn)為：市場(chǎng)規(guī)模不確定、技術(shù)轉(zhuǎn)化資金供應(yīng)的不確定、市場(chǎng)不規(guī)范行為的沖擊。

當(dāng)出現(xiàn)此種情況，顯然就會(huì)使受讓方處于不利的地位，這也不利于長(zhǎng)期的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易。

（四）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中限制性條款、技術(shù)性條款、法律性條款易出現(xiàn)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)性問(wèn)題

由于技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判中所涉及的范圍較廣，因此技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容遠(yuǎn)比一般的買賣合同的內(nèi)容要復(fù)雜得多。其中的限制性條款、技術(shù)性條款等將對(duì)合同的履行以及合同當(dāng)事人的利益帶來(lái)重大的影響。

1、限制性條款

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中，由于雙方存在著一定的利益矛盾與沖突，為了維護(hù)和加強(qiáng)自身在技術(shù)方面的壟斷地位，技術(shù)供方往往在交易中提出苛刻的交易條件，而技術(shù)受讓方有時(shí)為了獲得所需技術(shù)，也不得不接受一些不合理的限制性條件。如果在訂立合同時(shí)對(duì)這些限制性條件不予關(guān)注，將導(dǎo)致極大的風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中常見(jiàn)的限制性做法包括：搭售條款、回授條款、不競(jìng)爭(zhēng)條款、對(duì)受方使用技術(shù)的行為進(jìn)行各種的限制以及不質(zhì)疑條款等。

2、技術(shù)性條款

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中的技術(shù)性條款主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和范圍、技術(shù)資料的交付、技術(shù)服務(wù)及人員范圍、保證與索賠等。這些條款都是與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同密切相關(guān)的，如果不在談判過(guò)程中了解清楚，或者不明確寫入合同的條款里，將會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。例如，合同中對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容和范圍的規(guī)定含糊不清；在涉及專利許可時(shí)對(duì)專利狀況調(diào)查不清導(dǎo)致引進(jìn)無(wú)效專利的狀況。

除了以上問(wèn)題，技術(shù)轉(zhuǎn)讓還存在著許多其他法律問(wèn)題，譬如，禁止反言性問(wèn)題、權(quán)利瑕疵問(wèn)題等，由于篇幅原因筆者將在以后的文章中再做研究，本文就不一一細(xì)說(shuō)了。

三、關(guān)于完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)制度的建議

（一）完善以《反壟斷法》為核心的法律實(shí)施細(xì)則

在《反壟斷法》出臺(tái)之前，我國(guó)對(duì)限制性條款的規(guī)制除了在相關(guān)立法中有零散規(guī)定外，主要體現(xiàn)在民事法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律框架內(nèi)?！斗磯艛喾ā酚?008年8月1日起實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)有了規(guī)制限制性條款的法律規(guī)范。至此我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法律制度基本框架已形成，對(duì)更好的適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)制各種濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為起到了巨大的作用。但是其仍存在著許多不足之處，例如，我國(guó)《反壟斷法》對(duì)于限制性條款只作了原則上的規(guī)定，在具體的操作上還需要更加詳細(xì)的規(guī)章制度來(lái)予以完善，比如借鑒國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn)，制定《中華人民共和國(guó)反壟斷法實(shí)施細(xì)則》作為《反壟斷法》其補(bǔ)充；將民事?lián)p害賠償具體化，引入懲罰性賠償制度等。

（二）加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的風(fēng)險(xiǎn)管理

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中，如果出現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)或技術(shù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，那么對(duì)受讓方的損失可能是無(wú)法估計(jì)的。技術(shù)本身所存在的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)常會(huì)導(dǎo)致受讓方在新技術(shù)的應(yīng)用過(guò)程中出現(xiàn)失敗，此時(shí)，技術(shù)受讓方就會(huì)產(chǎn)生巨額的經(jīng)濟(jì)損失。但是技術(shù)受讓方可以通過(guò)要求轉(zhuǎn)讓方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中對(duì)其技術(shù)做出明確的技術(shù)擔(dān)保，如果該技術(shù)在實(shí)際生產(chǎn)的過(guò)程中出現(xiàn)了技術(shù)問(wèn)題，從而使受讓方產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)損失抑或是沒(méi)有給技術(shù)受讓方帶來(lái)任何經(jīng)濟(jì)效益，在這種情況可以將其視為違約，受讓方有權(quán)宣布解除合同，由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)賠償責(zé)任，技術(shù)受讓方有權(quán)停止支付技術(shù)使用費(fèi)或要求技術(shù)轉(zhuǎn)讓方返還技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

技術(shù)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任相對(duì)比較復(fù)雜。由于我國(guó)目前相關(guān)的法律并沒(méi)有作出規(guī)定，根據(jù)民法中的公平原則，當(dāng)出現(xiàn)此種情況時(shí)，由當(dāng)事人之間合理分擔(dān)責(zé)任，即“沒(méi)有約定或者約定不明確，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由當(dāng)事人合理分擔(dān)?！钡沁@樣的處理原則在解決技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛問(wèn)題上明顯顯得過(guò)于牽強(qiáng)，從長(zhǎng)期的眼光來(lái)看，明顯不利于市場(chǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的長(zhǎng)足發(fā)展。由此觀之，建立一套規(guī)范且完整的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制十分必要。

所謂風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，即對(duì)某一行為可能發(fā)生的不利后果進(jìn)行補(bǔ)償。為鼓勵(lì)技術(shù)的創(chuàng)新，加速技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，國(guó)家可以設(shè)立技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)基金，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)的合理風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償，從而分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)，解除企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大中專院校的后顧之憂。這樣不僅有利于調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓的積極性，也有利于各企業(yè)對(duì)專利技術(shù)和技術(shù)秘密的引進(jìn)實(shí)施。

（三）關(guān)于對(duì)限制性條款、技術(shù)性條款、法律性條款的防范

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中限制性做法有很多，但是法律對(duì)哪些合法、哪些違法并沒(méi)有統(tǒng)一詳細(xì)的規(guī)定，因此企業(yè)在合同簽訂的時(shí)候應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加以防范：（1）簽訂合同前盡量多的了解國(guó)家有關(guān)限制性貿(mào)易做法的相關(guān)法律規(guī)范，防止風(fēng)險(xiǎn)；（2）在談判時(shí)據(jù)理力爭(zhēng)，盡量不將限制性做法寫入合同中；（3）在談判的過(guò)程中隊(duì)限制性問(wèn)題具體分析，區(qū)別對(duì)待。

而針對(duì)技術(shù)性條款的簽訂不明確而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)則應(yīng)該從以下幾個(gè)方面采取相關(guān)措施：（1）對(duì)所引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行詳細(xì)的考察，防止出現(xiàn)欺詐或者引進(jìn)過(guò)期技術(shù)的狀況；（2）在合同中明確規(guī)定被轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容和范圍條款，防止可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議；（3）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中重視技術(shù)資料交付和技術(shù)人員培訓(xùn)等相關(guān)條款，達(dá)到真正完整引進(jìn)技術(shù)的目的；（4）明確保證與索賠條款，從而保證自己的利益。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科技的進(jìn)步，以自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力為代表的傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率呈快速遞減趨勢(shì)，技術(shù)的不斷發(fā)展創(chuàng)新及地位的不斷攀升，技術(shù)轉(zhuǎn)讓在今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中已是大勢(shì)所趨。在注重技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，我們還需加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律問(wèn)題研究，完善關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律法規(guī)，保障技術(shù)轉(zhuǎn)讓的順利運(yùn)行。

（作者單位：四川師范大學(xué)法學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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