檔案本質(zhì)屬性探析

孫大東++邢變變

摘 要：歷史確定性既符合檔案本質(zhì)屬性的質(zhì)的規(guī)定性，又符合認(rèn)識(shí)論的規(guī)定，因此作為檔案的本質(zhì)屬性是較為合理的。而且，歷史確定性作為檔案的本質(zhì)屬性不僅可以解釋當(dāng)前檔案學(xué)研究所面臨的一些困惑，又可以為檔案學(xué)理論的構(gòu)建和發(fā)展提供清晰的認(rèn)識(shí)圖景，因此具有一定的理論價(jià)值。

關(guān)鍵詞：本質(zhì)屬性；檔案；歷史確定性；信息

Abstract： Its reasonable to regard historical certainty as the essential attribute of archives because it accords with requirement of both the inbuilt nature and the epistemology. Furthermore， as the essential attribute， historical certainty doesnt only explain the puzzles faced by the archival research， but also provides a clear picture for the construction and development of archival theory. So it has theoretical value as well.

Key Words：Essential attribute；Archives；Historical certainty；Information

1 “本質(zhì)屬性”的范疇規(guī)定與哲學(xué)透視

1.1 本質(zhì)屬性的范疇規(guī)定。唯物辯證法認(rèn)為本質(zhì)屬性是“決定一事物之所以成為該事物并區(qū)別于他事物的屬性。本質(zhì)屬性在事物的各種屬性中居于支配的、決定性的地位?！盵1]也即是說(shuō)，本質(zhì)屬性“是某個(gè)或某類事物所特有的，決定該事物的本質(zhì)，使某一事物之所以成為它自己的最低限度，并把這種事物與其他事物區(qū)別開(kāi)來(lái)。這種最低限度所包含的性質(zhì)就是事物的本質(zhì)屬性，它是事物本質(zhì)的規(guī)定性”。[2]研究事物本質(zhì)屬性的目的在于找到其之所以成為自己、并與其他事物區(qū)別開(kāi)來(lái)的“最低限度”，這個(gè)“最低限度”是該事物所特有的，其他事物沒(méi)有。

1.2 對(duì)本質(zhì)屬性的兩種哲學(xué)認(rèn)識(shí)。對(duì)本質(zhì)屬性的認(rèn)識(shí)，在哲學(xué)中有兩種對(duì)立的看法?？死锲湛苏J(rèn)為，名字的承擔(dān)者，即個(gè)體連同其本質(zhì)屬性在一切可能世界中均保持同一。同一性一經(jīng)確認(rèn)，也就永遠(yuǎn)確定，事物的本質(zhì)與非本質(zhì)有截然的區(qū)分，本質(zhì)是唯一的、必然的、絕對(duì)的。[3]

而在關(guān)系實(shí)在論看來(lái)，事物（作為關(guān)系者）及其本質(zhì)是由特定的關(guān)系來(lái)定義的，關(guān)系的改變，在一定條件下對(duì)應(yīng)于對(duì)象及其本質(zhì)屬性的改變。因此，“定義”中所描述的那些“本質(zhì)屬性”，就不可能是完全脫離特定關(guān)系和條件的絕對(duì)屬性，也不可能是完全與人存在及其把握方式無(wú)關(guān)的、所謂純粹本體論的、形而上學(xué)的必然屬性。相反，由于事物同周圍環(huán)境聯(lián)系方式的多樣性，由于人的實(shí)踐和認(rèn)識(shí)方式的多樣性，因此，人們通過(guò)不同的“定義”來(lái)揭示出事物不同的“本質(zhì)屬性”總是可能的。[4]

不難看出，關(guān)系實(shí)在論關(guān)于本質(zhì)屬性的認(rèn)識(shí)符合馬克思主義辯證法和認(rèn)識(shí)論的要求，“認(rèn)識(shí)過(guò)程的根本目的在于揭示客觀物質(zhì)進(jìn)程及其規(guī)律，客觀物質(zhì)進(jìn)程向前發(fā)展了，認(rèn)識(shí)過(guò)程也必須隨之推進(jìn)”。[5]

2 檔案本質(zhì)屬性之我見(jiàn)——?dú)v史確定性

2.1 歷史確定性的內(nèi)涵界定?！皻v史”一詞的內(nèi)涵較為寬泛，一般的認(rèn)識(shí)是：與“現(xiàn)實(shí)”相對(duì)，泛指已經(jīng)過(guò)去的事實(shí)、經(jīng)歷和記載等。張貴華認(rèn)為：“檔案定義中的‘歷史應(yīng)為廣義的歷史，即泛指一切事物的發(fā)展過(guò)程，包括自然史和社會(huì)史。所以歷史具有抽象性、廣泛性和復(fù)雜性?！盵6]由于檔案相對(duì)于其所記載的內(nèi)容所處的時(shí)間點(diǎn)而言屬于已經(jīng)過(guò)去，即現(xiàn)在的檔案記載的是過(guò)去的事實(shí)和經(jīng)歷，那么，從內(nèi)容和載體而言，檔案乃是歷史的產(chǎn)物。從檔案的來(lái)源來(lái)講，“歷史性”是其與生俱來(lái)的屬性。

“確定”一詞的基本含義是明確肯定，確實(shí)無(wú)疑，堅(jiān)定、堅(jiān)決。因?yàn)闄n案是第一手的材料，“最真實(shí)、最可靠、最具權(quán)威性與憑證性”是其生命力之所在，而正因?yàn)槿绱?，人們?cè)诳疾?、認(rèn)識(shí)歷史時(shí)才需要用到它，因?yàn)樗梢宰畲笙薅鹊販p少和消除人們考察和認(rèn)識(shí)上的不確定性，甚至確證歷史。從檔案的價(jià)值來(lái)講，“確定性”是檔案生存于世的根本之所在。

2.2 歷史確定性符合檔案本質(zhì)屬性的質(zhì)的規(guī)定性。根據(jù)前述“本質(zhì)屬性”范疇的規(guī)定性可推知，檔案的本質(zhì)屬性是檔案區(qū)別于他物的內(nèi)在的、本質(zhì)的檔案之所以成為檔案的方面，“一物的屬性不是由該物同他物的關(guān)系產(chǎn)生，而只是在這種關(guān)系中表現(xiàn)出來(lái)”，[7]檔案的本質(zhì)屬性是一個(gè)關(guān)系范疇，學(xué)者們也大多是從檔案與相關(guān)事物的對(duì)比中辨認(rèn)檔案的本質(zhì)屬性。縱觀現(xiàn)有的學(xué)術(shù)成果，學(xué)者們探討較為集中的、與檔案關(guān)系較近且不易區(qū)分的事物主要有信息、文件、圖書(shū)、資料、文物、文獻(xiàn)、情報(bào)等七種。這七種事物與檔案的關(guān)系又大致可劃分為三種：從屬關(guān)系——信息、文獻(xiàn)；平行關(guān)系——圖書(shū)、資料、情報(bào)、文物；轉(zhuǎn)化關(guān)系——文件。

2.2.1 從屬關(guān)系

2.2.1.1 檔案與信息。檔案或者更準(zhǔn)確一點(diǎn)說(shuō)檔案信息與信息是種概念與屬概念的關(guān)系，即檔案信息屬于信息，這種觀點(diǎn)已被廣為接受。

那么，檔案與其他類型信息的本質(zhì)區(qū)別在哪兒呢？“迄今為止的社會(huì)現(xiàn)實(shí)表明：檔案是一種最真實(shí)、最可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生信息資源?！盵8]換言之，檔案與其他類型信息的本質(zhì)區(qū)別在于其最真實(shí)性、最可靠性、最具權(quán)威性以及憑證性與原生性。申農(nóng)將信息定義為“用以消除隨機(jī)不定性的東西”，[9]那么，檔案就是信息中用以消除隨機(jī)不定性的“最真實(shí)、最可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生信息資源”。而檔案的內(nèi)容又是“歷史”的，它的主要作用在于為“歷史”提供憑證和依據(jù)。因此，“歷史確定性”就將檔案與其他非檔案類信息區(qū)分開(kāi)來(lái)。

2.2.1.2 檔案與文獻(xiàn)。文獻(xiàn)是一個(gè)外延很寬泛的概念。“依內(nèi)容性質(zhì)和加工程度的不同，文獻(xiàn)可分為四個(gè)級(jí)別：零次文獻(xiàn)、一次文獻(xiàn)、二次文獻(xiàn)和三次文獻(xiàn)。其中，零次文獻(xiàn)是指未經(jīng)出版發(fā)行的文獻(xiàn)，包括手稿、個(gè)人通信、原始記錄等；一次文獻(xiàn)是指首次出版的各種文獻(xiàn)，也稱原始文獻(xiàn)，如期刊論文、科技報(bào)告、會(huì)議論文、專利說(shuō)明書(shū)等。在檔案界，這兩類文獻(xiàn)也就是我們通常說(shuō)的原始文件（或檔案）。至于二次文獻(xiàn)（各種檢索工具）和三次文獻(xiàn)（各種編研成果），雖然也分別屬于檔案整理、檢索和開(kāi)發(fā)利用工作的內(nèi)容，通常卻不能稱為文件（或檔案）?！盵10]

檔案與文獻(xiàn)并不是嚴(yán)格的從屬關(guān)系，二者在外延上有大面積的交叉重合之處，然而并不是所有的檔案都屬于文獻(xiàn)。但是，可以稱之為檔案的零次文獻(xiàn)、一次文獻(xiàn)卻占據(jù)著檔案的主體。

知識(shí)性是文獻(xiàn)的基本屬性，文獻(xiàn)是人們獲取知識(shí)的重要媒介，是進(jìn)行科學(xué)研究的基礎(chǔ)。零次文獻(xiàn)和一次文獻(xiàn)等檔案類文獻(xiàn)作為原生性知識(shí)，其所記載的知識(shí)往往是零散的、不系統(tǒng)的，人們將之保存，主要目的是在人們認(rèn)識(shí)和查考某一特定的歷史情況時(shí)提供依據(jù)和憑證，減少或消除不確定性，從而提高認(rèn)識(shí)的正確性，獲得正確的知識(shí)，從而使其成為知識(shí)之源。而二次文獻(xiàn)和三次文獻(xiàn)則主要是基于獲取知識(shí)和進(jìn)行科學(xué)研究這一目的產(chǎn)生的，是對(duì)零次文獻(xiàn)和一次文獻(xiàn)的再加工。因此，“歷史確定性”就將檔案與其他非檔案類文獻(xiàn)區(qū)分開(kāi)來(lái)。

2.2.2 平行關(guān)系

2.2.2.1 檔案與圖書(shū)。檔案與圖書(shū)在管理上雖有相同之處，但二者區(qū)別還是較為明顯：圖書(shū)是系統(tǒng)知識(shí)的結(jié)晶，在社會(huì)生活中功用主要是傳播知識(shí)，陶冶人們的情操，而檔案則是歸檔保存的、具有長(zhǎng)遠(yuǎn)保存價(jià)值的文件，它的主要功用是為人們提供憑證和依據(jù)。

在現(xiàn)實(shí)生活中，檔案與圖書(shū)在外延上雖有交叉，即書(shū)稿也是檔案，但是其區(qū)別也非常明顯：書(shū)稿是作者寫(xiě)作過(guò)程的記錄物，雖然其最終成果的表現(xiàn)形式是圖書(shū)，但是相對(duì)于圖書(shū)而言，它卻是作者寫(xiě)作行為和寫(xiě)作過(guò)程這一特定歷史過(guò)程的反映和記錄，它的存在不是傳播知識(shí)，陶冶情操，而是在需要時(shí)為人們考察這一特定歷史過(guò)程提供憑證和依據(jù)。

2.2.2.2 檔案與資料?！百Y料是在各種實(shí)踐活動(dòng)中收集、交流或購(gòu)入的書(shū)籍、報(bào)刊、圖表、圖片、調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料、內(nèi)部匯編等具有一定參考價(jià)值的材料，它不具有依據(jù)作用和歷史查考作用。資料的基本屬性是知識(shí)性?！盵11]資料是第二手的材料，它的來(lái)源比較廣泛，只具有一定的參考價(jià)值，而沒(méi)有歷史記錄和憑證依據(jù)作用。也即是說(shuō)，資料的主要作用在于為人們的現(xiàn)行工作提供一定的參考，減少?zèng)Q策的不確定性。

而檔案則不同。檔案是歷史最原始、最可靠的記錄和反映，是第一手材料，檔案的主要作用和最終價(jià)值在于為人們考察歷史提供依據(jù)和憑證，從而最大限度地“證實(shí)”歷史，減少今人對(duì)歷史認(rèn)識(shí)的不確定性。

當(dāng)然有些資料如歷史文獻(xiàn)資料帶有多重性，可以稱之為資料，也可以稱之為檔案，更可以稱之為文物，這在現(xiàn)實(shí)生活中，是被人們所認(rèn)可，被法律所承認(rèn)并規(guī)定了相應(yīng)變通處置措施的。但是不可否認(rèn)，當(dāng)它被賦予特定稱呼并被相應(yīng)處置時(shí)，它的主要功能就被相應(yīng)固定下來(lái)。

2.2.2.3 檔案與文物。《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》第二條明確規(guī)定了文物的范疇，其中第四部分“重要的革命文獻(xiàn)資料以及具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值的手稿、古舊圖書(shū)資料等”實(shí)際上就是檔案。[12]

上文分析過(guò)，有些事物同時(shí)具有多重性，既可稱之為檔案，也可稱之為文物，法理上和文理上都承認(rèn)了這種存在，也就沒(méi)有必要再將它們區(qū)分清楚。那么，除去這一種情況，剩余的四種類型的文物與檔案的區(qū)別在哪兒呢？

“檔案主要以視覺(jué)文字（包括書(shū)寫(xiě)文字、技術(shù)圖紙、影片、錄像、機(jī)讀文件）、聽(tīng)覺(jué)文字（錄音）、觸覺(jué)文字（盲文）來(lái)記錄歷史事實(shí)，而文物則主要以形象來(lái)反映社會(huì)生活，文物、博物館機(jī)構(gòu)就是以其館藏文物為人們展現(xiàn)‘具體化了的往昔生活（《蘇聯(lián)博物館學(xué)基礎(chǔ)》），通過(guò)陳列使人們把歷史現(xiàn)象與自己周圍現(xiàn)實(shí)聯(lián)系起來(lái)，把許多不可知的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題變?yōu)榭梢岳斫狻！盵13]可見(jiàn)檔案與文物的主要區(qū)別還是在功用上。檔案的價(jià)值在于提供利用發(fā)揮作用，而檔案記錄歷史事實(shí)恰恰是為人們考察歷史提供了最可靠、最原始的憑證和依據(jù)。而文物則主要面向的是現(xiàn)實(shí)，它是要通過(guò)其歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值“把許多不可知的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題變?yōu)榭梢岳斫狻薄?/p>

2.2.2.4 檔案與情報(bào)。檔案與情報(bào)在一定條件下會(huì)相互轉(zhuǎn)化，但從總體而言，其主要功能是有明顯區(qū)別的。情報(bào)是人們?cè)谏a(chǎn)、生活和科學(xué)研究等活動(dòng)中為認(rèn)識(shí)世界、改造世界有意識(shí)收集和傳遞的智慧信息，亦即情報(bào)的主要功能在于為人們認(rèn)識(shí)和改造主客觀世界提供和傳遞相應(yīng)的信息，這種傳遞和交流既有現(xiàn)實(shí)的信息也有歷史的信息。而檔案則不然，它的主要功能在于為人們考察歷史提供依據(jù)和憑證，從而確證歷史的真實(shí)性，它所提供的信息全部為歷史的信息。

檔案與圖書(shū)、資料、文物、情報(bào)的區(qū)別可以歸結(jié)為一點(diǎn)，那就是檔案的主要功能在于為人們考察和認(rèn)識(shí)歷史提供依據(jù)和憑證，減少或消除認(rèn)識(shí)的偏差和不確定性，甚至確證歷史的真實(shí)性，也就是筆者所說(shuō)的“歷史確定性”。

2.2.3 轉(zhuǎn)化關(guān)系——檔案與文件。檔案與文件有著近乎天然的聯(lián)系，文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿。而在實(shí)際工作中，由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的檔案占據(jù)著檔案家族的主體。文件轉(zhuǎn)化為檔案必須同時(shí)具備三個(gè)條件：已辦理完畢、具有查考利用價(jià)值和歸檔保存。

由此可見(jiàn)，檔案與文件雖然聯(lián)系緊密，但是區(qū)別亦明顯：文件是社會(huì)管理活動(dòng)的一種工具，在社會(huì)管理活動(dòng)中發(fā)揮著巨大的現(xiàn)行作用，而檔案則是處于半現(xiàn)行期乃至休眠期的保存?zhèn)洳榈摹皻v史文件”。

從中可以分析出兩點(diǎn)：第一，相對(duì)于文件而言，檔案無(wú)論是從內(nèi)容還是形式都屬于過(guò)去，即歷史；第二，從價(jià)值角度而言，文件的作用在于參與社會(huì)管理，而檔案的作用主要是在需要時(shí)證明或者幫助證明文件所反映的其時(shí)的歷史，更進(jìn)一步說(shuō)就是減少今人考察當(dāng)時(shí)歷史的不確定性。

2.3 歷史確定性作為檔案本質(zhì)屬性符合認(rèn)識(shí)論的規(guī)定?！皬霓q證邏輯角度看，確定某一事物的本質(zhì)屬性，必須聯(lián)系到人們的實(shí)踐活動(dòng)。在不同的實(shí)踐關(guān)系下，某一事物的不同屬性都有可能上升為本質(zhì)屬性?！盵14]

信息社會(huì)，人類的最高價(jià)值追求是信息自由度，但是由于信息的不對(duì)稱，這種自由只能是相對(duì)自由，無(wú)法達(dá)到絕對(duì)自由的理想狀態(tài)，由此也產(chǎn)生了信息的稀缺性與人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的信息需求之間的矛盾這一影響人類社會(huì)發(fā)展的基本矛盾之一，信息已成為與物質(zhì)、能量并列的現(xiàn)實(shí)世界三大構(gòu)成要素之一，而且其重要性正在不斷加強(qiáng)。

隨著信息化浪潮的沖擊，人們對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)也在不斷深化，表現(xiàn)之一就是對(duì)檔案屬概念認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變。過(guò)去認(rèn)為檔案的屬概念是文件、文獻(xiàn)或資料，而現(xiàn)在普遍認(rèn)為檔案的屬概念是信息，即檔案是信息的一種，甚至與時(shí)俱進(jìn)地將檔案看作一種信息資源。

1948年，數(shù)學(xué)家申農(nóng)在題為《通信的數(shù)學(xué)理論》的論文中指出：“信息是用來(lái)消除隨機(jī)不定性的東西?！睆拇诉@一定義被人們看作經(jīng)典性定義并加以引用，由此形成了廣為接受的“信息的本質(zhì)就是消除不確定性”的觀點(diǎn)。將歷史確定性抽象為檔案的本質(zhì)屬性，不僅符合人們將信息作為檔案的屬概念的普遍認(rèn)識(shí)，更為重要的是，歷史確定性揭示了檔案與信息的內(nèi)在聯(lián)系，更好地反映了人們因人類實(shí)踐活動(dòng)變化導(dǎo)致的對(duì)檔案本質(zhì)屬性認(rèn)識(shí)的變化。

3 結(jié)語(yǔ)

“檔案屬性的把握決定著研究者對(duì)檔案的基本‘意象，決定著研究者的檔案價(jià)值意識(shí)與價(jià)值取向，決定著研究者的理論選擇與理論建構(gòu)，決定著檔案學(xué)的學(xué)科形象?！盵15]歷史確定性符合檔案本質(zhì)屬性的質(zhì)的規(guī)定性，也符合認(rèn)識(shí)論的規(guī)定性，尤為重要的是，歷史確定性揭示了檔案與信息的本質(zhì)的、內(nèi)在的聯(lián)系，一定程度上擺脫了過(guò)去對(duì)檔案的屬概念和本質(zhì)屬性認(rèn)識(shí)不同步的認(rèn)識(shí)怪圈。

信息資源管理理論的發(fā)展遵循著一條基本的線索，即數(shù)據(jù)——信息——知識(shí)——智慧的關(guān)系和演化。知識(shí)是信息的高級(jí)形式，知識(shí)是由信息形成的。在信息社會(huì)，人們對(duì)信息的需求不再僅限于信息本身，而是更高。因此，知識(shí)組織和知識(shí)管理就應(yīng)運(yùn)而生。目前，知識(shí)組織和知識(shí)管理成為檔案學(xué)理論研究的重要組成部分，只不過(guò)檔案領(lǐng)域的知識(shí)組織和知識(shí)管理是以檔案信息為基礎(chǔ)的。“現(xiàn)在越來(lái)越多的學(xué)者清楚地認(rèn)識(shí)到，知識(shí)管理是檔案管理發(fā)展的必然方向，應(yīng)以知識(shí)管理為導(dǎo)向創(chuàng)新拓展檔案管理?！盵16]當(dāng)然，隨著人們需求的日益提高，未來(lái)一定會(huì)出現(xiàn)更高層次的管理形式——智慧管理。

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