產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的金融支持研究文獻(xiàn)綜述

【摘要】產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要完善的金融扶持體系的支持，就此問(wèn)題對(duì)相關(guān)的文獻(xiàn)綜述進(jìn)行深入分析。本文主要從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究，金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的研究，金融發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的研究等國(guó)內(nèi)外已有文獻(xiàn)展開(kāi)探討，揭示金融發(fā)展影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制，為深入研究金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系提供理論參考。

【關(guān)鍵詞】金融支持 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí) 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是目前世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路，它為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)及均衡發(fā)展不斷地提供動(dòng)力。作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要性日益突出。因此對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的金融支持問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)性研究，就此問(wèn)題對(duì)相關(guān)的文獻(xiàn)綜述進(jìn)行深入探討具有十分重要的意義。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究綜述

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面，學(xué)術(shù)界研究成果已較為豐富。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論研究，最早可追溯到佩蒂（Petty，1690），他發(fā)現(xiàn)世界各國(guó)的國(guó)民收入水平之間的差異是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同造成的，并由此導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段。經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托同時(shí)認(rèn)為，正是由于這些在產(chǎn)業(yè)部門(mén)中占主導(dǎo)地位的行業(yè)迅速擴(kuò)大從而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[1]。上世紀(jì)50年代，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行了深入分析，他認(rèn)為應(yīng)優(yōu)化升級(jí)需求增長(zhǎng)快的產(chǎn)業(yè)作為龍頭產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以此不斷提高人們的收入水平[2]。

進(jìn)入20世紀(jì)以后，我國(guó)學(xué)者則對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑選擇進(jìn)行了大量研究。何德旭等（2008）認(rèn)為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)應(yīng)該以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)發(fā)展，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體升級(jí)[3]。黃付生（2010）通過(guò)研究日本的經(jīng)濟(jì)狀況，認(rèn)為日本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型主要?dú)w功于制造業(yè)的升級(jí)換代，而中國(guó)內(nèi)需不足不能完全照搬日本的經(jīng)濟(jì)改革路徑，應(yīng)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)消費(fèi)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（洪銀興，2014），避免經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)過(guò)度虛擬化[4]。

二、金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的研究綜述

對(duì)于金融促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究，最早是從金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的影響關(guān)系開(kāi)始著手的。20世紀(jì)中期，最早對(duì)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系作系統(tǒng)的、專門(mén)研究的學(xué)者戈德史密斯，他指出金融與以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)為特征的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有因果關(guān)系[5]。1973年，麥金農(nóng)和肖從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角提出了“金融抑制”與“金融深化理論”。他們以發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展現(xiàn)狀著手展開(kāi)研究，發(fā)現(xiàn)金融在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有中介作用[6]。兩位學(xué)者均認(rèn)識(shí)到了金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在聯(lián)系，但并沒(méi)有對(duì)其作用機(jī)理進(jìn)行深層次分析。20世紀(jì)90年代，內(nèi)生增長(zhǎng)模型逐步成為金融發(fā)展理論的研究核心。許多學(xué)者將金融市場(chǎng)、金融中介等引入到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，建立了各種具有微觀基礎(chǔ)的模型，證明了金融中介有利于減少信息收集處理成本、分散分險(xiǎn)、便利交易，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展轉(zhuǎn)型。

國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者傾向于把中國(guó)看作一個(gè)整體來(lái)研究金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。米建國(guó)、李建偉（2002）以金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的總量關(guān)系為切入點(diǎn)，從理論思考以及實(shí)證分析兩方面著手對(duì)我國(guó)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行研究，指出實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要前提是促進(jìn)金融發(fā)展[7]。林毅夫（2003）充分分析全球制造業(yè)1980～1992年的數(shù)據(jù)，提出金融結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)相匹配才能更加有效的滿足企業(yè)融資需求，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)。另外也有少數(shù)學(xué)者涉及我國(guó)區(qū)域金融發(fā)展的問(wèn)題研究。周立、王子明（2002）實(shí)證分析了我國(guó)各地區(qū)1978-2000年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，指出中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大差異是由各地區(qū)金融發(fā)展之間的差距造成的[8]。

三、金融發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的研究綜述

近幾年國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)金融支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有了更深層次的探討。國(guó)外研究主要關(guān)注金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，主要從理論方面探討了金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系。Beck等認(rèn)為，金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)中小企業(yè)獲得貸款更加有利，能夠降低中小企業(yè)的融資成本，有助于解決中小企業(yè)融資難的問(wèn)題，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[9]。Levine等認(rèn)為證券市場(chǎng)主要從降低投資者的交易成本以及分散風(fēng)險(xiǎn)兩方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在金融結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響上，Carlyn and Mayer（2003）對(duì)此進(jìn)行了深入研究，指出市場(chǎng)導(dǎo)向型的金融結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)創(chuàng)新以及高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)有較大的促進(jìn)作用，銀行導(dǎo)向型的金融結(jié)構(gòu)對(duì)傳統(tǒng)型以及低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)有較大的促進(jìn)作用，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家通過(guò)資本市場(chǎng)發(fā)育促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了一個(gè)新思路[10]。

20世紀(jì)90年代末開(kāi)始，我國(guó)部分學(xué)者逐步將金融和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系聯(lián)系起來(lái)，并對(duì)此展開(kāi)了實(shí)證探討。陳峰（1996）是我國(guó)較早對(duì)金融發(fā)展支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)展開(kāi)研究的學(xué)者，他認(rèn)為金融對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響將隨著投資格局的轉(zhuǎn)變其作用日益突出[11]。范方志（2003）通過(guò)研究我國(guó)1978～2000年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究中國(guó)東、中、西部地區(qū)的金融結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)中國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與金融深化程度呈正相關(guān)關(guān)系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)必須建立健全的金融體系[12]。查奇芬、王亞娜、陳聰（2009）用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)金融深化程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響十分明顯，銀行規(guī)模變動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在相互的格蘭杰因果關(guān)系。也有一些學(xué)者研究了金融集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的影響。施衛(wèi)東（2013）、鄧向榮（2013）通過(guò)區(qū)位商指數(shù)測(cè)算了金融服務(wù)業(yè)集聚度，指出金融集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向推動(dòng)作用（施衛(wèi)東，2013），并且在金融機(jī)構(gòu)中銀行業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)貢獻(xiàn)作用更為突出（鄧向榮，2013）[13]。

四、文獻(xiàn)小結(jié)

國(guó)外學(xué)者們?cè)诮鹑诎l(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系上有著更加深入徹底的研究，但相對(duì)缺乏金融發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的研究。國(guó)內(nèi)最初關(guān)于金融發(fā)展的研究集中在金融與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上，金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的研究起步較晚但發(fā)展較快，在實(shí)證研究方面也取得了一定的成果。不過(guò)整體來(lái)看仍存在著些許不足：一是缺乏對(duì)金融與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整關(guān)系的深入分析，未能具體而準(zhǔn)確地闡述金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的作用機(jī)制；二是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究上，多數(shù)也僅僅集中于探討第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)之間的比例變化，卻忽視了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)升級(jí)；三是在金融發(fā)展水平的度量上，往往只停留在單一層面，缺乏對(duì)金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)、綜合研究。endprint

參考文獻(xiàn)

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基金項(xiàng)目：教育部人文社科重點(diǎn)研究基地長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心科研招標(biāo)項(xiàng)目“長(zhǎng)江上游地區(qū)金融發(fā)展促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”（2016002）；重慶工商大學(xué)研究生“創(chuàng)新型科研項(xiàng)目”（yjscxx2017-066-08）。

作者簡(jiǎn)介：孫紅宇（1993-），女，土家族，湖北宜昌人，碩士研究生，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與布局。endprint