基于官產(chǎn)學(xué)的區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)研究
——以國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)為例

王成軍,付祥云,劉漸和

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院,安徽 蚌埠 233030;2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)創(chuàng)業(yè)與企業(yè)成長(zhǎng)研究所，安徽 蚌埠 233041;3.安徽中環(huán)環(huán)保科技股份有限公司，安徽 合肥 230071)

基于官產(chǎn)學(xué)的區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)研究
——以國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)為例

王成軍1,付祥云2,劉漸和3

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院,安徽 蚌埠 233030;2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)創(chuàng)業(yè)與企業(yè)成長(zhǎng)研究所，安徽 蚌埠 233041;3.安徽中環(huán)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆不?合肥 230071)

在科技創(chuàng)新浪潮高漲的背景下，區(qū)域創(chuàng)新能力日益成為各個(gè)區(qū)域獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。這里基于官產(chǎn)學(xué)理論框架，選取2006—2015年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)名單作為研究數(shù)據(jù)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)建的官產(chǎn)學(xué)合作模式進(jìn)行了實(shí)證分析，將創(chuàng)新主體間的合作分為7種合作模式。通過(guò)比較北京、廣東、安徽、新疆四個(gè)地區(qū)官產(chǎn)學(xué)合作方式所帶來(lái)的創(chuàng)新能力，得出不同的地區(qū)應(yīng)選擇不同的主流創(chuàng)新模式，并給出了如何借助官產(chǎn)學(xué)合作來(lái)提高區(qū)域創(chuàng)新能力的相應(yīng)實(shí)踐啟示。

官產(chǎn)學(xué)；三重螺旋；區(qū)域創(chuàng)新能力；國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)

Abstract：With the rising tide of the innovation in science and technology,regional innovation capability is increasingly becoming the key factor to obtain competitive advantage in regional development.This paper offers an empirical analysis to regional innovation capability based on the framework of university-industry-government relationships.Then by means of data mining to National Prizes for Science-Technology Progress in 2006—2015,the seven cooperation modes about innovation subject are given.A comparison of innovation capability from university-industry-government relationships in the four regions such as Beijing,Guangdong,Anhui,Xinjiang,indicates that different region should choose different innovation model.Furthermore,it gives some practice enlightenments to upgrade regional innovation capability in virtue of university-industry-government relationships.

Keywords:University-industry-government relationships；Triple Helix；Regional innovation capability；National prizes for S&T progress

1 問(wèn)題的提出

官產(chǎn)學(xué)一詞的核心內(nèi)容是保證官、產(chǎn)、學(xué)各方面力量相互協(xié)作和充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，日本在1981年產(chǎn)經(jīng)聯(lián)實(shí)施的《下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)制度》中首次提出[1-2]。官產(chǎn)學(xué)作為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的主要途徑，近些年被許多國(guó)家廣泛使用。一般來(lái)講，官產(chǎn)學(xué)是指政府、企業(yè)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)這三個(gè)主體之間的合作伙伴關(guān)系，三者通過(guò)發(fā)揮各自的主體作用和資源優(yōu)勢(shì)來(lái)提升區(qū)域創(chuàng)新能力，提高科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)資源的最大效能釋放。

既然政府、企業(yè)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)這三個(gè)主體對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力都有影響，那到底哪個(gè)主體是提高區(qū)域創(chuàng)新能力的主要推動(dòng)力量？政府應(yīng)該以什么樣的角色來(lái)主動(dòng)介入到企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的合作中？應(yīng)該制定怎樣的措施來(lái)提高官產(chǎn)學(xué)合作對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響？為此，這里以2006—2015年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)情況為案例進(jìn)行分析，對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行一定的積極探討。

2 概念界定及其相關(guān)理論

2.1 官產(chǎn)學(xué)的含義及理論觀點(diǎn)

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，官產(chǎn)學(xué)是指在創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展中政府、企業(yè)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)之間的一種創(chuàng)新合作模式。目前，國(guó)際上作為官產(chǎn)學(xué)研究領(lǐng)域最前沿的理論體系三重螺旋模型理論，是由美國(guó)的Etzkowitz和荷蘭的Leydesdorff在1995年提出的[3]。他們認(rèn)為大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間相互作用，產(chǎn)生大學(xué)科技園、衍生公司、孵化器等混合組織，這是由于三個(gè)機(jī)構(gòu)之間可以“起到甚至某種意義上替代其他機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)的作用或效果”，這三者之間并不是沒(méi)有界限的。

在我國(guó)，三重螺旋理論最早應(yīng)用于生物學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域,1998年該理論才開(kāi)始用于研究科學(xué)、生產(chǎn)和政府三者的關(guān)系之中。隨后，關(guān)于三重螺旋模型的研究如雨后春筍般興起。涂俊等[4]從三重螺旋的角度研究美國(guó)小企業(yè)的創(chuàng)新政策，認(rèn)為三重螺旋模型提供了一個(gè)動(dòng)態(tài)和復(fù)雜的“三方互動(dòng)自反”創(chuàng)新模型，并指出我國(guó)在引入三重螺旋模型討論實(shí)際問(wèn)題時(shí)要立足于國(guó)情，并進(jìn)行選擇性的調(diào)整和修正。王成軍[5]從三重螺旋算法的網(wǎng)絡(luò)計(jì)量手段方面著手，對(duì)三重螺旋進(jìn)行了橫向和縱向的比較研究。陳理飛[6]對(duì)三重螺旋模型理論進(jìn)行了綜述，并對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主體關(guān)系進(jìn)行了闡述，在此基礎(chǔ)上對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行了分析。

在官產(chǎn)學(xué)的研究方面，何小洲等[7]運(yùn)用實(shí)證研究，并設(shè)置研究變量的方法，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本和官產(chǎn)學(xué)合作對(duì)于中國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出具有重要促進(jìn)作用，因此政府應(yīng)當(dāng)重視社會(huì)資本建設(shè)對(duì)于官產(chǎn)學(xué)合作的支持作用。趙東霞等[8]比較了國(guó)內(nèi)外三種類型的大學(xué)科技園，認(rèn)為三重螺旋理論的獨(dú)特之處在于對(duì)創(chuàng)新主體和合作模式、創(chuàng)新機(jī)制等都進(jìn)行了三螺旋發(fā)展規(guī)律的闡述，并指出其核心價(jià)值在于將大學(xué)、企業(yè)和政府在區(qū)域創(chuàng)新中統(tǒng)合起來(lái)，打破傳統(tǒng)邊界，在邊界切面上建立起新協(xié)同創(chuàng)新的三螺旋空間，最終形成知識(shí)領(lǐng)域、生產(chǎn)領(lǐng)域和政策領(lǐng)域的集聚。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)研究

國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者從不同的研究視角對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的界定給出了不同的解釋。其中，Cooke[9]是該領(lǐng)域的先驅(qū)者，他認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是指通過(guò)主體與創(chuàng)新環(huán)境間相互作用，有效應(yīng)用區(qū)域創(chuàng)新資源能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。近些年來(lái)，我國(guó)學(xué)者也在從不同角度探討區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展，如黃魯成[10]進(jìn)行了特定區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新政策和戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究。柳御林等[11]將區(qū)域創(chuàng)新能力重新定義為將一個(gè)地區(qū)的知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。周文泳等[12]從我國(guó)各省市區(qū)域創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和環(huán)境三個(gè)維度，分析了各省市區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，研究結(jié)果表明不同類型省市的區(qū)域創(chuàng)新能力差距懸殊，而制約區(qū)域創(chuàng)新能力相對(duì)落后、顯著落后地區(qū)的關(guān)鍵因素主要是研發(fā)人員、科普經(jīng)費(fèi)和基礎(chǔ)設(shè)施不足。

2.3基于官產(chǎn)學(xué)區(qū)域創(chuàng)新模型的區(qū)域創(chuàng)新能力和效率研究

現(xiàn)如今，通過(guò)政府、企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新的事例屢見(jiàn)不鮮，學(xué)者對(duì)官產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的研究也與日俱增。李柏洲[13]運(yùn)用協(xié)整的方法，對(duì)政府直接干預(yù)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系強(qiáng)度以及中小企業(yè)的角色和地位等指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證分析。張滿銀[14]基于官產(chǎn)學(xué)合作的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了效率評(píng)價(jià)。王鵬等[15]考察了外商直接投資和官產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)新產(chǎn)品的影響，并對(duì)這兩者合作所形成的本土創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行了綜合的比較分析。趙東霞等[8]基于對(duì)國(guó)外大學(xué)、企業(yè)、政府分別引導(dǎo)的三種科技園的比較分析，給建立中國(guó)特色的大學(xué)科技園官產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新模式建設(shè)提出建議。王成軍等[16]對(duì)三重螺旋視域下的中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新水平差異性進(jìn)行了研究。

3 研究方法與研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法選擇

本文采用的研究方法主要是描述性分析和比較分析，先對(duì)2006—2015年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的創(chuàng)新主體進(jìn)行描述性分析，再選取北京、廣東、安徽、新疆這四個(gè)省市的國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，研究這四個(gè)省市創(chuàng)新主體之間不同的合作方式對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

北京市是中國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科教中心，截至2015年，北京擁有91所高校，擁有可以號(hào)稱美國(guó)硅谷的中關(guān)村科技園區(qū)，每年都有三分之一的國(guó)家科技成果獎(jiǎng)勵(lì)出現(xiàn)在這里，并且很多國(guó)家單位和機(jī)構(gòu)以及很多科技企業(yè)都坐落在北京市，最重要的是北京市每年在獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的數(shù)量上都是排在第一位；廣東省地處中國(guó)改革開(kāi)放前沿，位于大陸南端沿海地區(qū)，在高等教育和科技創(chuàng)新領(lǐng)域方面都位居中國(guó)前列，截至2015年廣東共擁有142所高校，高校的數(shù)量?jī)H次于江蘇和山東，并且擁有眾多的高新技術(shù)企業(yè)，另外政府每年的R&D投入都在增加，2015年高達(dá)1798.17億元，占地方財(cái)政總支出的4.44%，10年間獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)數(shù)量總體排在第六位；安徽省位于中部地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)和科教方面與北京市和廣東省有一定的差距，但是安徽省政府近年來(lái)在科技創(chuàng)新方面也下足了功夫，到2016年已建立242個(gè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，并有238個(gè)自然科學(xué)基金項(xiàng)目立項(xiàng)，224個(gè)青年科學(xué)基金項(xiàng)目立項(xiàng)，在研發(fā)數(shù)量上有很大的增長(zhǎng)；新疆地處我國(guó)的西北部，其人才、技術(shù)、資金等各個(gè)方面都有不足，企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的研究開(kāi)發(fā)能力較上述三個(gè)地區(qū)有很大差異。用這四個(gè)具有明顯差距的地區(qū)來(lái)研究官產(chǎn)學(xué)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，可以比較分析各地區(qū)的差別，總結(jié)提高區(qū)域創(chuàng)新的方法。

3.2 研究數(shù)據(jù)選擇

本文選取國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)作為研究對(duì)象，主要原因如下：一是國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)是國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的組成部分之一，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目大多是由企業(yè)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)以及政府完成的，有的是單個(gè)主體研發(fā)的，有的是合作研發(fā)的。另外，這些獎(jiǎng)項(xiàng)授予的范圍比較廣，涉及內(nèi)地31個(gè)省市以及港澳臺(tái)地區(qū)，研究每個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)完成單位的所在地可以探索該地區(qū)的創(chuàng)新能力。將項(xiàng)目完成單位的研發(fā)方式與單位所在地結(jié)合在一起，可以研究官產(chǎn)學(xué)模式對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響力；二是國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)名單是從科技部的官網(wǎng)上收集到的，數(shù)據(jù)比較透明、準(zhǔn)確，能夠提供充分、適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)例證；三是國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)每年都會(huì)選取大量的優(yōu)秀項(xiàng)目進(jìn)行頒獎(jiǎng)，并且被廣泛熟知，具有權(quán)威性。

3.3 研究數(shù)據(jù)收集

不同數(shù)據(jù)來(lái)源形成的資料之間可以進(jìn)行三角驗(yàn)證，能夠確保研究的信度和效度。本研究的數(shù)據(jù)收集方式主要包括：①通過(guò)國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的官方網(wǎng)站來(lái)了解該獎(jiǎng)項(xiàng)發(fā)展歷程；②通過(guò)文獻(xiàn)搜索平臺(tái)(中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù))、文庫(kù)檢索平臺(tái)(百度文庫(kù)、豆丁網(wǎng)等)、網(wǎng)上書(shū)店(亞馬遜、當(dāng)當(dāng)?shù)?、新聞網(wǎng)站(新浪、搜狐、鳳凰新聞等)和報(bào)紙(《人民日?qǐng)?bào)》、《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》等)檢索與官產(chǎn)學(xué)研究相關(guān)的區(qū)域創(chuàng)新能力方面的學(xué)術(shù)研究、書(shū)籍和新聞報(bào)道；③登錄中華人民共和國(guó)科技部網(wǎng)站和專利局網(wǎng)站，下載2006—2015年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)名單和相關(guān)資料。

3.4 研究數(shù)據(jù)整理

國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)由國(guó)務(wù)院設(shè)立，主要授予在技術(shù)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、推廣應(yīng)用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，以及完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計(jì)劃等過(guò)程中做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的中國(guó)公民和組織。這一獎(jiǎng)項(xiàng)是國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)5大獎(jiǎng)項(xiàng)之一，每年獲獎(jiǎng)數(shù)量不超過(guò)400項(xiàng)，分為特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)3個(gè)等級(jí)。本文選取2006—2015年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)名單作為研究對(duì)象，這10年間共頒布1806個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，其中特等獎(jiǎng)9個(gè)、一等獎(jiǎng)125個(gè)(包括創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的12個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng))、二等獎(jiǎng)1672個(gè)。

在篩選數(shù)據(jù)時(shí)，本文遵循以下幾點(diǎn)原則：

(1)就各主體獨(dú)立或合作創(chuàng)新方式而言，有單一主體模式、雙主體模式、三主體模式。又可進(jìn)一步細(xì)分為官、產(chǎn)、學(xué)、官學(xué)合作、官產(chǎn)合作、產(chǎn)學(xué)合作以及官產(chǎn)學(xué)合作七種方式，對(duì)2006—2015年這10年間的獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行總結(jié)分析。

(2)官產(chǎn)學(xué)的主體要素分別對(duì)應(yīng)的是政府、企業(yè)以及大學(xué)科研機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目完成單位所屬主體的劃分依據(jù)是：政府包括國(guó)家機(jī)關(guān)以及國(guó)家事業(yè)單位；企業(yè)按照經(jīng)濟(jì)類型進(jìn)行分類，主要包括國(guó)有企業(yè)、集體所有制、私營(yíng)企業(yè)、股份制企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)以及股份合作企業(yè)8種組織形式；大學(xué)科研機(jī)構(gòu)包括大學(xué)和科研院所。

(3)以排名第一的項(xiàng)目完成單位作為衡量創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)的地點(diǎn)，一般也是項(xiàng)目完成人所屬的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)所在的地點(diǎn)。

(4)本文將北京、廣東、安徽、新疆這四個(gè)地區(qū)獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目完成方式也劃分為7種模式，通過(guò)這四個(gè)地區(qū)的對(duì)比分析，來(lái)研究官產(chǎn)學(xué)各主體對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響程度。

4 實(shí)證分析

基于以上考慮，通過(guò)細(xì)致梳理和深度挖掘，最終得到1776個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)作為本文的分析數(shù)據(jù)。表1列示的是上述七種模式分別占當(dāng)年獲獎(jiǎng)總數(shù)的百分比，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于科學(xué)技術(shù)部(國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室)。

表1 七種研究模式占比的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)(單位：%)

4.1 科研成果產(chǎn)生的合作模式分布

從表1中可以看出，單一主體的創(chuàng)新模式占比在降低，合作創(chuàng)新模式比例在提高。如產(chǎn)學(xué)即企業(yè)與大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的合作這種模式所產(chǎn)生的科技進(jìn)步獎(jiǎng)，其創(chuàng)新成果的獲獎(jiǎng)從2006年到2015年這十年之間是第一位且在逐年上升；大學(xué)科研機(jī)構(gòu)單獨(dú)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新成果每年所占的比重都是排在第二位，但是占比卻有所下降。企業(yè)在這十年的創(chuàng)新成果中的分布是比較穩(wěn)定的，每年都會(huì)有超過(guò)10%的科研項(xiàng)目獲獎(jiǎng)是由企業(yè)單獨(dú)研發(fā)的。而官產(chǎn)學(xué)合作研究模式在這十年間總體上處于逐漸增長(zhǎng)趨勢(shì)，表明政府在逐漸介入到產(chǎn)學(xué)合作中，來(lái)促進(jìn)科學(xué)成果的產(chǎn)生。

4.2 科技創(chuàng)新成果產(chǎn)生的區(qū)域分布

本文對(duì)國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)的區(qū)域分布進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，將我國(guó)劃分為華北(包括北京、河北、內(nèi)蒙古、天津、山西)、華東(包括上海、江蘇、安徽、浙江、山東、江西、福建)、華中(包括河南、湖北、湖南)、華南(包括廣東、廣西、海南)、西南(包括四川、貴州、云南、西藏、重慶)、西北(包括陜西、甘肅、寧夏、新疆、青海)、東北(包括黑龍江、吉林、遼寧)、港澳臺(tái)八個(gè)地區(qū)。從圖1中可以看出，2006—2015年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)多集中在華北和華東地區(qū)，其中發(fā)生在北京的數(shù)量比較多。排在第三位的是華中地區(qū)，每年的科技發(fā)現(xiàn)量都是10項(xiàng)以上，也是中國(guó)科技發(fā)展的重要產(chǎn)出區(qū)域。2006—2015年獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的數(shù)量在全國(guó)各省市的總體排名中，北京市排名第一，廣東省排名第6，安徽省排名17，新疆維吾爾自治區(qū)排名18。

4.3科研成果產(chǎn)生的合作模式與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系

比較分析北京、廣東、安徽、新疆這四個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新成果產(chǎn)生的合作方式與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，可以看出北京在國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)方面都是處于全國(guó)領(lǐng)先地位的，廣東、安徽、新疆這三個(gè)地區(qū)的總和與北京地區(qū)的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量還相差甚遠(yuǎn)(見(jiàn)表2)。北京市科研成果獲獎(jiǎng)產(chǎn)生的7種合作模式基本都有分布，而排在前三位的分布是產(chǎn)學(xué)合作、官學(xué)合作和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)，與全國(guó)整體情況相比最大的不同就是政府和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的合作數(shù)量增加很多。就10年的總體趨勢(shì)來(lái)看，產(chǎn)學(xué)、官學(xué)合作模式有所下降，而官產(chǎn)學(xué)合作模式上升了許多(見(jiàn)表3)。這說(shuō)明大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)是研究創(chuàng)新成果的主力，北京市政府在這一創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中開(kāi)始發(fā)揮作用，體現(xiàn)了政府制定的科技創(chuàng)新政策得到有效實(shí)施，政府支持并且能夠參與到創(chuàng)新之中，逐漸建立起官產(chǎn)學(xué)合作模式的研究方式。而廣東省創(chuàng)新成果的產(chǎn)生模式最多的是企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的合作以及企業(yè)單獨(dú)研發(fā)，只有在2011年和2015年出現(xiàn)了官產(chǎn)學(xué)共同合作獲獎(jiǎng)的情況(見(jiàn)表4)；安徽省創(chuàng)新成果產(chǎn)生模式主要體現(xiàn)在由企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)共同研發(fā)，其他合作方式比較少，像官產(chǎn)學(xué)合作獲獎(jiǎng)的情形只有在2009年出現(xiàn)過(guò)(見(jiàn)表5)；新疆維吾爾自治區(qū)創(chuàng)新成果的合作方式大多也是由企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的，政府偶爾會(huì)參與其中，但是數(shù)量比較少。新疆官產(chǎn)學(xué)合作獲獎(jiǎng)的只出現(xiàn)在2007—2009年(見(jiàn)表6)。

圖1 國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的區(qū)域分布圖

年份地區(qū) 2006200720082009201020112012201320142015北京3068206526262283244026173354259333113116廣東227489391411670421186222861580安徽227217223183000327124222066145新疆057163168137144140000296199145

表3 北京市2006—2015年七種合作創(chuàng)新模式占比(%)

表4 廣東省2006—2015年七種合作創(chuàng)新模式占比(%)

表5 安徽省2006—2015年七種合作創(chuàng)新模式占比(%)

表6 新疆維吾爾自治區(qū)2006—2015年七種合作創(chuàng)新模式占比(%)

綜合表2～6，不難發(fā)現(xiàn),北京、廣東、安徽、新疆這四個(gè)地區(qū)在創(chuàng)新能力方面，政府、企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用是不同的。北京各種模式比較均衡；廣東產(chǎn)業(yè)力量較強(qiáng)；安徽高校和產(chǎn)業(yè)都不強(qiáng)，但產(chǎn)學(xué)合作較強(qiáng)；新疆規(guī)律性不夠明朗、零星分布。具體來(lái)講，北京市在創(chuàng)新水平方面處于全國(guó)領(lǐng)先地位，因?yàn)樵谶@一地區(qū)企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)之間的合作已經(jīng)比較成熟。從數(shù)據(jù)看，官產(chǎn)合作、官學(xué)合作和官產(chǎn)學(xué)合作全面開(kāi)花，很有前景。提高該區(qū)域創(chuàng)新能力，一方面要保持現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)、高校科研院所的創(chuàng)新活力，另一方面有待政府積極加大引導(dǎo)和介入。在廣東地區(qū)，雖然高等院校和高新技術(shù)企業(yè)比較多，但是獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的數(shù)量卻很少，說(shuō)明企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)在原始創(chuàng)新和合作創(chuàng)新方面還有很大潛力可挖。目前來(lái)看，政府尚未完全介入創(chuàng)新活動(dòng)中去。安徽省創(chuàng)新能力處在中等水平，因?yàn)榘不帐‰m然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)良好，資源比較充裕。但從數(shù)據(jù)看，安徽的創(chuàng)新主要以產(chǎn)學(xué)合作為主，單一主體創(chuàng)新基本不可行，這說(shuō)明雙方的實(shí)力都很弱，必須依賴對(duì)方的知識(shí)、人才和技術(shù)，才能發(fā)揮作用。應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)科技成果、科技人才等的流動(dòng)，鼓勵(lì)雙方加強(qiáng)合作。政府在創(chuàng)新發(fā)展方面也沒(méi)有能夠準(zhǔn)確定位，使得安徽省的區(qū)域創(chuàng)新能力較差。新疆地區(qū)位于中國(guó)西北，產(chǎn)學(xué)合作有一定基礎(chǔ)，尚待提升，該地區(qū)在技術(shù)、人才方面都不占優(yōu)勢(shì)，所以屬于創(chuàng)新能力較弱地區(qū)。

5 結(jié)語(yǔ)與討論

5.1 研究結(jié)論

通過(guò)分析北京、廣東、安徽、新疆這四個(gè)地區(qū)2006—2015年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)情況，得出基于官產(chǎn)學(xué)合作的區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的結(jié)論如下：

(1)在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和人才資源得到充分利用的地區(qū)，如北京，企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)能夠研究出很多的科研成果，政府這一主體就顯得很重要，因?yàn)檎ㄟ^(guò)制定符合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的政策，可以促進(jìn)創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化，并且能夠在制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略方面起到帶頭作用。在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和人才資源豐富但卻沒(méi)有得到充分利用的地區(qū)，如廣東，除產(chǎn)學(xué)合作為中心的創(chuàng)新模式外，產(chǎn)業(yè)界在提升區(qū)域創(chuàng)新能力方面也發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和人才資源不足的地區(qū)，如新疆，大學(xué)科研院所是人才培養(yǎng)的基地，也是最容易出現(xiàn)科研成果的地方，尚待建立以大學(xué)科研院所為主體的創(chuàng)新模式。

(2)在提高各個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)，各個(gè)主體都尚待發(fā)揮出其應(yīng)有的潛力與重要性。就像陳理飛[6]所指出的那樣，企業(yè)是創(chuàng)新能力的動(dòng)力源，是其他主體行動(dòng)的動(dòng)力源泉；政府是創(chuàng)新的調(diào)控器，引導(dǎo)著創(chuàng)新的發(fā)展方向；大學(xué)科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新的知識(shí)庫(kù)，為其他創(chuàng)新主體提供了理論指導(dǎo)和依據(jù)。所以，在通過(guò)提高官產(chǎn)學(xué)合作來(lái)提升區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)，政府、企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)都是其主要推動(dòng)力，缺一不可。

(3)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)主導(dǎo)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)以及企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)合作的創(chuàng)新模式比較能夠產(chǎn)生更多的科技成果。這就表明創(chuàng)新成果的主要發(fā)源地是企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)，但是怎樣才能使科研成果得到應(yīng)用，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，尚待政府和企業(yè)通力合作來(lái)對(duì)科研成果進(jìn)行實(shí)踐和推廣。

5.2 實(shí)踐啟示

(1)各地區(qū)應(yīng)選擇適合本區(qū)域的創(chuàng)新模式。在北京市需要建立官產(chǎn)學(xué)共同合作的創(chuàng)新模式，只有政府、企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)這三個(gè)創(chuàng)新主體深入合作，才能夠產(chǎn)生更多的科研成果，才能夠使這些科研成果盡快產(chǎn)業(yè)化。廣東省應(yīng)強(qiáng)化高校力量，同時(shí)增強(qiáng)其和企業(yè)之間的合作來(lái)共同完成科學(xué)成果研究，一起合作開(kāi)發(fā)更多的創(chuàng)新產(chǎn)品。安徽省需要盡快建立產(chǎn)學(xué)合作的創(chuàng)新模式，將大學(xué)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)出的創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)交企業(yè)進(jìn)行有效商業(yè)化，即應(yīng)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)力量，提升產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。新疆自維吾爾治區(qū)現(xiàn)階段最重要的就是盡快在注重人才培養(yǎng)的同時(shí)研究開(kāi)發(fā)出更多的創(chuàng)新產(chǎn)品，所以在這一地區(qū)應(yīng)建立以大學(xué)科研院所為中心的創(chuàng)新模式。

(2)借助官產(chǎn)學(xué)合作拓寬科技人才的培養(yǎng)途徑。推進(jìn)科研院所和高等學(xué)院科研體制的改革，實(shí)施科研院所分類改革，逐步完善高校人才培養(yǎng)模式，提高大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力水平。在充分運(yùn)用各級(jí)政府政策及財(cái)稅舉措的同時(shí)，大學(xué)需要勇于承擔(dān)各級(jí)政府縱向項(xiàng)目以及企業(yè)橫向課題，在其中培養(yǎng)出卓越人才并以成果輸出的形式帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。而企業(yè)則要敢于和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)通力合作，在實(shí)踐突破、課題研究的過(guò)程中不斷發(fā)現(xiàn)和吸納優(yōu)秀人才，以積極提升自己的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力乃至產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

(3)重視并充分理解創(chuàng)新的含義，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的扎根執(zhí)行。政府要增加科研經(jīng)費(fèi)的投入，鼓勵(lì)、協(xié)調(diào)并豐富企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)之間的有效合作創(chuàng)新，要完善金融市場(chǎng)，并且建立科技孵化園基地，為轉(zhuǎn)化科技成果提供有益環(huán)境。加大國(guó)家政策的支持，簡(jiǎn)化科技創(chuàng)新企業(yè)建立的審批制度，應(yīng)完善信息服務(wù)，專項(xiàng)資金的獎(jiǎng)勵(lì)政策都應(yīng)該及時(shí)跟上企業(yè)的發(fā)展。另外，政府應(yīng)該利用稅收激勵(lì)政策來(lái)幫助科技企業(yè)減少成本，鼓勵(lì)他們把研發(fā)費(fèi)用用在支持創(chuàng)新成果研發(fā)的項(xiàng)目上。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

ImprovementsinRegionalInnovationCapabilityBasedontheUniversity-Industry-GovernmentRelationships：TakingNationalPrizesforScience-TechnologyProgressasAnExample

Wang Chengjun1,Fu Xiangyun2,Liu Jianhe3

(1.School of Administration Management,Anhui University of Finance and Economics,Bengbu 233030,China; 2.Research Center for Entrepreneurship& Business Growth,Anhui University of Finance and Economics,Bengbu 233041,China; 3.Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.,Ltd,Hefei 230071,China)

F121.3；F124.3

A

國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(15CGL010),2017年安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)校級(jí)課題(ACKY1711ZDB),安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目(ACYC2016155)。

2017-05-08

王成軍(1972-)，男，安徽利辛人，管理學(xué)博士，副教授，碩士生導(dǎo)師;研究方向：技術(shù)創(chuàng)新及管理、官產(chǎn)學(xué)三重螺旋、統(tǒng)計(jì)計(jì)算數(shù)學(xué)。