《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)行為不端的方法》的實施與推廣

李瑞華

摘 要 當(dāng)前普遍認(rèn)為學(xué)術(shù)界的問題是學(xué)術(shù)領(lǐng)域的道德機(jī)制不健全、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的鑒定機(jī)制不完善、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范未能發(fā)揮作用。此次發(fā)布的《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的方法》正是這一系列文件中的最新一個。運用階段啟發(fā)法分析文件是如何設(shè)置，如何合法化以及政策的實施與評估，促使辦法的實行，可以凈化學(xué)術(shù)空氣，促進(jìn)科研發(fā)展。

關(guān)鍵詞 高等院校 學(xué)術(shù)不端 預(yù)防和處理

中圖分類號：G641 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2017.08.017

Implementation and Popularization of “Methods for Preventing and

Handling Academic Misconduct in Colleges and Universities”

——Based on the analysis of the phase heuristics

LI Ruihua

（College of Education and Sports， Bohai University， Jinzhou， Liaoning 121013）

Abstract The release of the prevention and treatment methods of academic misconduct of institutions of higher learning， it is the latest in a series of files. Using phase heuristics analysis is how to set up a file， how to legal and policy implementation and evaluation， led to the practice of academic can purify air， promote the development of scientific research.

Keywords Colleges and universities； academic misconduct； prevention and treatment

1 政策階段啟發(fā)法的分析框架

階段啟發(fā)法源于拉斯韋爾，經(jīng)過瓊斯、安德森、布魯爾等的發(fā)展，在上世紀(jì)末成熟起來，成為政策分析的主要路徑。階段啟發(fā)法把政策過程分為一系列的階段。通常是政策議程設(shè)置、政策建構(gòu)與合法化、政策實施與評估，同時分析各階段具體進(jìn)程的影響因素。①1971年，拉斯韋爾為政策過程設(shè)計了一個概念圖系，隨后他將之稱為“決策過程七階段”，1975年，拉斯韋爾的學(xué)生布魯爾提出了一個派生流程：創(chuàng)始、預(yù)評、選擇、執(zhí)行、評價、終止，這一流程得到了普遍運用。此后，階段啟發(fā)法形成了三段八步分析框架。這個分析框架有議程設(shè)置、政策構(gòu)建和合法化、政策實施及評估這個三個部分。議程設(shè)置中包括現(xiàn)狀分析和政策議題的產(chǎn)生。政策構(gòu)建和合法化包括政策選項的擬定、政策選項的評價及做出決策。政策實施是個從抽象到具體的過程，需要政治動員宣傳工作。政策評價后是個新的政策周期。階段啟發(fā)法政策分析是線性的過程，這個過程包括政策的產(chǎn)生、實施及評價三個部分。本文將嘗試運用階段啟發(fā)法分析《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》的從產(chǎn)生到實施推廣的過程。

2 基于階段啟發(fā)法分析《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的方法》

2.1 政策議題的設(shè)置

2.1.1 現(xiàn)狀分析

政策議題的發(fā)生會受到內(nèi)外環(huán)境的影響。高等院校目前之所以大量出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為，不是一個偶然現(xiàn)象，而是在現(xiàn)實當(dāng)中受到了諸多因素影響之下的必然現(xiàn)象。具體的影響因素如下。第一是社會大環(huán)境影響下學(xué)術(shù)風(fēng)氣的變化。在市場化經(jīng)濟(jì)條件下，學(xué)校不再是孤立的象牙塔，學(xué)校也不再處于封閉狀態(tài)，而是和社會緊密聯(lián)系，因此社會上的不良風(fēng)氣會對學(xué)術(shù)圈產(chǎn)生了一系列不良影響。學(xué)術(shù)研究不再視追求真理為唯一的目標(biāo)，而是在某種程度上帶上了功利化的色彩。教師的職稱評審需要學(xué)術(shù)研究成果，學(xué)生的獎學(xué)金和畢業(yè)評定需要論文，于是利益的驅(qū)使和浮躁的心態(tài)使得師生放棄了原有的學(xué)術(shù)理想和學(xué)術(shù)追求，在市場化的環(huán)境下去追求短平快的學(xué)術(shù)快餐，使得各種學(xué)術(shù)不端行為層出不窮。第二是不合理的學(xué)校制度對于教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為沒有起到很好的規(guī)制作用，甚至在一定的程度上成為學(xué)生和教師產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的助推劑。目前對于學(xué)校的科研制度的批判主要集中在學(xué)術(shù)管理和學(xué)術(shù)評價制度上，學(xué)校的科研管理有行政把關(guān)，教師的學(xué)術(shù)不自由，行政審批手續(xù)繁瑣，使得教師沒有充分的科研時間。在學(xué)術(shù)評價制度上，注重數(shù)量而忽視質(zhì)量，造成了學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量低下。而且在當(dāng)下的體制中，學(xué)術(shù)獎懲制度是獎勵優(yōu)秀的，但是對于質(zhì)量低劣的學(xué)術(shù)作品卻視而不見。另一方面，學(xué)校對于當(dāng)前出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為是睜一只眼閉一只眼，大事化小小事化了的處理態(tài)度使得部分師生更加肆無忌憚。過分追求學(xué)術(shù)數(shù)量帶來的利益以及當(dāng)前行政化的學(xué)術(shù)管理體制對學(xué)術(shù)不端行為間接上起到了促進(jìn)作用。第三是目前的法律體系對于學(xué)術(shù)不端行為并沒有明確的治理措施，在處理學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為方面并不能做到有法可依，對于學(xué)術(shù)不端行為和學(xué)術(shù)腐敗行為，師生的認(rèn)知普遍是這個是違規(guī)行為，而不是違法行為。而違規(guī)行為，這個違的“規(guī)”也主要是學(xué)術(shù)界一些約定俗稱的規(guī)范或者是學(xué)校的一些關(guān)于學(xué)術(shù)的規(guī)定。第四是學(xué)術(shù)人（包括教師和學(xué)生個人因素）的影響，就教師而言主要是部分教師受到利益的影響，在從事學(xué)術(shù)活動的過程中沒有遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。就學(xué)生而言主要是在目前的研究生培養(yǎng)過程中，學(xué)校不注重學(xué)生學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)，忽視學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理的教育，使得研究生的學(xué)術(shù)思想狀況良莠不齊，在加上部分同學(xué)本身缺乏學(xué)術(shù)自律能力，使得這一行為愈演愈烈。目前根據(jù)研究生的入學(xué)研究動機(jī)表明，有一部分研究生的入學(xué)目的是為了學(xué)歷和畢業(yè)證，并不是學(xué)術(shù)追求。而不部分學(xué)生恪守學(xué)術(shù)誠信也是因為考博士的需要。因為博士的申請考核需要導(dǎo)師推薦，為了在導(dǎo)師面前留下好印象，一些學(xué)生做出了表現(xiàn)上遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的舉動。最后是當(dāng)前學(xué)術(shù)刊物的不主動，學(xué)術(shù)期刊和學(xué)報是承擔(dān)著發(fā)表學(xué)術(shù)成果的重任，在實際的工作過程中責(zé)任意識不強(qiáng)，在刊物的審核方便沒有充分發(fā)揮主觀能動性，并未能對學(xué)術(shù)成果進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。endprint

2.1.2 政策議題的產(chǎn)生

觸發(fā)機(jī)制對政策議題的產(chǎn)生有著重要的作用。很多的重要事件實際上組成了政策一體的觸發(fā)機(jī)制，從而使得一些司空見慣的日常問題轉(zhuǎn)化為熱點話題。進(jìn)而上升為國家政策。據(jù)媒體新聞報道和相關(guān)的調(diào)查研究顯示目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界存在的不端行為現(xiàn)象主要有如下幾個方面的表現(xiàn)：首先在申請學(xué)術(shù)項目和申報學(xué)術(shù)獎項時候夸大自身學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，沒有做到實事求是；其次是大量生產(chǎn)學(xué)術(shù)泡沫，重復(fù)研究不斷，追求數(shù)量增加而忽視學(xué)術(shù)質(zhì)量，將一篇論文稍作修改之后在期刊上多次發(fā)表。再次是引文規(guī)范存在巨大問題，抄襲剽竊行為嚴(yán)重，在一篇文章中直接引用他人觀點并未加注明。還有一種表現(xiàn)是在自己沒有學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)成果上署名。最后是篡改數(shù)據(jù)、捏造實驗結(jié)果、騙取同行審稿、驗收專家認(rèn)可等等。②教育部試行的《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》關(guān)于學(xué)術(shù)引文規(guī)范中指出凡引用他人觀點、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實說明。對已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公允、準(zhǔn)確。2013 年 8 月 1 日舉行的科學(xué)道德建設(shè)通報會公布6起經(jīng)國家自然科學(xué)基金監(jiān)督委員會查實的學(xué)術(shù)不端案例，其中包括冒名頂替、數(shù)據(jù)造假、剽竊申請書、雇傭槍手撰寫申請書等嚴(yán)重違紀(jì)行為。這一系列的舉動表明了我國學(xué)術(shù)界凈化學(xué)術(shù)空氣和維護(hù)學(xué)術(shù)生態(tài)的決心，以及在維護(hù)學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德方面所作的努力。在進(jìn)入21世紀(jì)以后，學(xué)術(shù)界不再是凈土，一系列的相關(guān)報道表明，學(xué)術(shù)造假在高校層出不窮。從大眾媒體的披露來看，事實遠(yuǎn)比揭露的現(xiàn)象嚴(yán)重。學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)造假、虛開學(xué)術(shù)會議等現(xiàn)象時常見諸報端，成為熱點話題。作為研究生也不例外，在2009年以后在校研究生的學(xué)術(shù)違規(guī)行為引起了廣泛關(guān)注。山東大學(xué)碩士畢業(yè)生陳振的學(xué)位論文《檔案開放利用與信息安全保障研究》與安徽大學(xué)碩士畢業(yè)生劉俊玲的學(xué)位論文《檔案開放利用的信息安全保障研究》，不僅正文部分高度相似，連摘要、關(guān)鍵詞、目錄都極度相近，近乎一字不差，“致謝語”也只是改了一下導(dǎo)師名字而已。劉俊玲論文完成于2012年4月，陳振論文完成于2013年4月。③

2.2 政策建構(gòu)和政策合法化

當(dāng)問題得到的廣泛關(guān)注之后，就成為了一個值得關(guān)注的議題。而議題的產(chǎn)生，則要求相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)產(chǎn)生對于該議題的政策構(gòu)建。在當(dāng)前，政策的構(gòu)建者主要是政治家、政府工作人員、高校學(xué)者以及智庫中的研究者，他們共同協(xié)商討論解決問題的最佳方案。在共同的政策議題產(chǎn)生之后，最重要的問題就是使得政策合法化，并被群眾普遍接受。在《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為》方法中政府和教育部門制定宏觀政策，高等學(xué)校作為執(zhí)行主體。高等院校的政黨系統(tǒng)為高校治理學(xué)術(shù)不端行為提供了合法性支持以及權(quán)力框架。高校的政黨系統(tǒng)設(shè)計了目前學(xué)校運行的科研管理體制，并承擔(dān)這其調(diào)整的功能，是工作資源的保障者、戰(zhàn)略決心的引導(dǎo)者和政治方向的指路人。高校的教授群體專注于學(xué)術(shù)科研活動，這一部分人的使命就在于探索新知和發(fā)現(xiàn)真理，其學(xué)術(shù)使命和學(xué)術(shù)責(zé)任感使得他們形成了恪守學(xué)術(shù)誠信和杜絕學(xué)術(shù)不端行為的職業(yè)道德和職業(yè)良知。他們能夠在自身的實際工作中自覺踐行學(xué)術(shù)規(guī)范，并且明白學(xué)術(shù)科研管理體制的運行機(jī)制，因此成為了凈化學(xué)術(shù)空氣治理學(xué)術(shù)不端的實際操作者。④高校作為創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的基地，但目前浮躁的學(xué)術(shù)空氣和廣泛存在的學(xué)術(shù)失范行為間接影響了學(xué)校職能的履行。因此，各個高校要從本校的實際情況出發(fā)，從學(xué)科建設(shè)和科研管理兩個角度出發(fā)建立與本學(xué)校相適應(yīng)的科研規(guī)范和科研條例，使得本校的科研管理工作在實際的運作過程中有章可循。政策的合法化過程僅僅依靠政策制定者的呼吁是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要積極贏得政策實施者（教師以及學(xué)生）的支持。要建構(gòu)社會、學(xué)校和社區(qū)“三位一體”的環(huán)境凈化體制，為研究生的學(xué)術(shù)成長營造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境。在社會上，要大力懲治學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為。對于當(dāng)前浮躁的學(xué)術(shù)空氣要加強(qiáng)治理措施。于學(xué)校而言，學(xué)校要把學(xué)生的學(xué)術(shù)道德納入學(xué)校的學(xué)風(fēng)建設(shè)體系中，在學(xué)校積極開展各種重視學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的活動。在學(xué)校內(nèi)要弘揚誠信、創(chuàng)新、求真和務(wù)實的精神。此外，政府要加強(qiáng)治理，規(guī)范學(xué)術(shù)出版市場，整治浮躁的學(xué)術(shù)空氣，剔除功利主義思想和“唯數(shù)字化”的思想，使得學(xué)術(shù)人回歸理性，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德，使得學(xué)術(shù)得到健康發(fā)展。

2.3 政策的實施與評估

《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》的發(fā)布，表明教育部開始重視學(xué)術(shù)失范的帶來的嚴(yán)重影響。隨后各個院校的相關(guān)誠信手冊使得預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不斷地行為稱為政府和院校共同的事情?！陡叩葘W(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》提出了諸多針對性措施，比如：高等院校必須將學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)規(guī)范作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的重要內(nèi)容，以多種形式開展教育。此外高等學(xué)校還應(yīng)該利用技術(shù)手段建立對學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度健全學(xué)術(shù)規(guī)范的監(jiān)督機(jī)制等等。高等學(xué)校應(yīng)該建立教學(xué)科研人員的學(xué)術(shù)誠信記錄，在年度考核職稱評定和課題立項中加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信的考核。高等院校同時也應(yīng)該遵循血紅素研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)（下轉(zhuǎn)第102頁）（上接第35頁）水平評價標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)科研工作者和在在校生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性和獨創(chuàng)性的研究成果。因此，運用階段啟發(fā)法對《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》進(jìn)行政策分析，是一個科學(xué)的分析過程?！陡叩葘W(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》的實施會凈化學(xué)術(shù)空氣，提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)科研水平的提高。

課題成果：2015年遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究課題成果（項目批準(zhǔn)號0516-zx209-02）；2014年遼寧省高等學(xué)校優(yōu)秀人才支持計劃項目（項目批準(zhǔn)號：WJQ2014025）

注釋

① 劉獻(xiàn)君.院校研究.高等教育出版社，2008：188-189.

② 曾如珍，劉琳.當(dāng)前學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象分析與對策[J].西南大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版），2006.6：126-128.

③ 中國新聞網(wǎng). 安大學(xué)生碩士論文疑被抄襲 小標(biāo)題四個一樣

http：//www.chinanews.com/sh/2016/01-26/7733660.shtml.2016.1.26.

④ 楊文碩.高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的社會成因和多元治理[J].廉政文化研究，2010.3：65-70.endprint