雙元型組織研究綜述與展望

朱珺　陳同揚(yáng)

摘 要：企業(yè)如何協(xié)調(diào)探索與利用之間的關(guān)系，進(jìn)而構(gòu)建起雙元型組織模式，已成為理論界和實(shí)務(wù)界共同關(guān)注的話(huà)題。該文通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，首先圍繞雙元型組織的前因變量和構(gòu)建方式進(jìn)行分析，涵蓋了組織進(jìn)化、情境、矛盾管理、能力和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)五個(gè)研究視角，厘清了組織雙元理論的發(fā)展脈絡(luò)，剖析了組織雙元構(gòu)建方式的差異性，最后對(duì)組織雙元的未來(lái)研究方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：雙元型組織 前因變量 構(gòu)建方式 理論回顧

中圖分類(lèi)號(hào)：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2017）06（c）-0178-03

面臨日益增加的環(huán)境動(dòng)蕩性，企業(yè)難以通過(guò)既定戰(zhàn)略一勞永逸地實(shí)現(xiàn)改革與創(chuàng)新。根據(jù)IBM公司發(fā)布的《全球CEO調(diào)查》報(bào)告，80%的企業(yè)表示環(huán)境“復(fù)雜性”是當(dāng)前面臨的首要問(wèn)題。而這種“復(fù)雜性”則體現(xiàn)在組織內(nèi)外部相互對(duì)立的前提上：當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)性超過(guò)一定程度，企業(yè)在有效運(yùn)作當(dāng)前業(yè)務(wù)與主動(dòng)適應(yīng)未來(lái)需要之間將形成悖論[1]。然而，無(wú)論是單一挖掘企業(yè)內(nèi)部資源進(jìn)行改革，抑或單純尋求外部機(jī)遇進(jìn)行創(chuàng)新，均無(wú)法實(shí)現(xiàn)兩者的對(duì)立統(tǒng)一。因此，如何協(xié)調(diào)探索與利用之間的關(guān)系，構(gòu)建起雙元型組織模式從而獲得可持續(xù)發(fā)展，已成為理論界和實(shí)務(wù)界共同關(guān)注的話(huà)題。

現(xiàn)有研究多從組織邊界條件切入，聚焦于組織雙元概念的演化過(guò)程，進(jìn)而歸納出培育組織雙元性的有效方式，卻容易忽視組織雙元的前因變量。究竟是哪些因素影響了雙元型組織的構(gòu)建過(guò)程尚不明晰，同時(shí)已有的組織雙元實(shí)現(xiàn)方式仍存在著多重路徑依賴(lài)和鎖定效應(yīng)?；诖耍撗芯客ㄟ^(guò)梳理組織雙元的相關(guān)文獻(xiàn)，從組織雙元的前因變量和構(gòu)建方式兩個(gè)方面出發(fā)，深入探討雙元型組織的形成機(jī)制。

1 雙元型組織的內(nèi)涵

所謂雙元型組織是指能同時(shí)進(jìn)行利用性活動(dòng)和探索性活動(dòng)的組織[2]。利用性活動(dòng)主要關(guān)注成本、效率和資源，涉及諸如優(yōu)化、篩選、挖掘和實(shí)施等以漸進(jìn)式創(chuàng)新為導(dǎo)向的活動(dòng)。為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和獲取穩(wěn)定回報(bào)，企業(yè)對(duì)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)和管理等多個(gè)方面進(jìn)行小規(guī)模的改革和更新，不斷積累有形和無(wú)形的資產(chǎn)。探索性活動(dòng)則強(qiáng)調(diào)收益、速度和機(jī)遇，包括冒險(xiǎn)、試驗(yàn)、應(yīng)變和發(fā)現(xiàn)等以突變式創(chuàng)新為導(dǎo)向的活動(dòng)。企業(yè)致力于更好更快地了解和掌握市場(chǎng)變化，將環(huán)境中捕捉到的新知識(shí)與商業(yè)機(jī)會(huì)結(jié)合起來(lái)，從而為客戶(hù)持續(xù)不斷地創(chuàng)造新的價(jià)值。雖然兩類(lèi)活動(dòng)所需的組織構(gòu)架、文化氛圍和思維方式不同，但兩者之間仍存在一定關(guān)聯(lián)。利用性活動(dòng)可以為探索性活動(dòng)積蓄能量，而探索性活動(dòng)反過(guò)來(lái)又能為利用性活動(dòng)創(chuàng)造相關(guān)條件。由此可知，兩類(lèi)活動(dòng)既相互沖突又相互促進(jìn)[3]。

探索與利用之間的互補(bǔ)與替代效應(yīng)體現(xiàn)了組織雙元的本質(zhì)[4]?，F(xiàn)有研究認(rèn)為雙元型組織適度平衡了探索和利用兩類(lèi)彼此相異甚至相互矛盾的活動(dòng)，并在識(shí)別更多發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)建立了一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[5]。這一組織形式不僅有助于企業(yè)克服因管理悖論導(dǎo)致的成長(zhǎng)瓶頸，而且能夠避免企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型行為落入“失敗陷阱”或“成功陷阱”。因此，企業(yè)要想獲得長(zhǎng)期生存和持續(xù)成功，就需要構(gòu)筑雙元型組織模式，使探索和利用兩類(lèi)活動(dòng)共存于同一連續(xù)體中，得到相對(duì)穩(wěn)定的結(jié)果。

2 影響雙元型組織構(gòu)建過(guò)程的因素

構(gòu)建雙元型組織的過(guò)程受到來(lái)自企業(yè)內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面因素的影響。

2.1 組織內(nèi)部因素

學(xué)者們主要是從高管團(tuán)隊(duì)和組織兩個(gè)層面對(duì)影響雙元型組織構(gòu)建過(guò)程的企業(yè)內(nèi)部因素進(jìn)行分析與研究。高層管理者認(rèn)知與行為整合是團(tuán)隊(duì)層面上影響雙元建設(shè)的兩個(gè)主要因素。Luo和Rui（2009）認(rèn)為，管理者認(rèn)知很大程度上通過(guò)其所作出的戰(zhàn)略意圖來(lái)體現(xiàn)。戰(zhàn)略意圖能夠引導(dǎo)企業(yè)做出平衡探索與開(kāi)發(fā)之間矛盾的行為。因而高層管理者感知矛盾的過(guò)程實(shí)際上就是企業(yè)積極應(yīng)對(duì)和接受雙元挑戰(zhàn)的過(guò)程[6]。林海芬和蘇敬勤（2012）運(yùn)用案例研究的方法發(fā)現(xiàn)，在正和雙元結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的差異化過(guò)程中，高管團(tuán)隊(duì)能夠?qū)⒏兄降南∪辟Y源狀況轉(zhuǎn)化為可行性策略，直接提升了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[7]。然而，在組織層面上，組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程和資源管理能力等因素會(huì)影響組織雙元性。Jansen等（2006）提出，企業(yè)需要靈活多樣的組織結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)能力來(lái)克服慣性，確保探索與利用之間協(xié)調(diào)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)[8]。

2.2 組織外部因素

外部情境因素既會(huì)對(duì)雙元型組織的構(gòu)建過(guò)程產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，也會(huì)對(duì)其產(chǎn)生消極的阻礙作用。企業(yè)由于嵌入在其所處的組織環(huán)境中，其開(kāi)展的探索性活動(dòng)和開(kāi)發(fā)性活動(dòng)勢(shì)必會(huì)受到組織環(huán)境的影響。然而，組織環(huán)境具有動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性和不確定性等特征，在給企業(yè)帶來(lái)更多商業(yè)機(jī)遇的同時(shí)，也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)諸多威脅與挑戰(zhàn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度、市場(chǎng)開(kāi)放程度、文化距離以及消費(fèi)者習(xí)慣等客觀條件都會(huì)對(duì)組織雙元建設(shè)的有效性產(chǎn)生潛移默化的影響。Gupta等（2006）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，利用與企業(yè)績(jī)效之間是呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，但探索卻對(duì)提升組織績(jī)效有顯著影響[9]。Simsek（2009）也認(rèn)為組織情境包括硬要素（如紀(jì)律、規(guī)則、章程等）和軟要素（如文化、支持、信賴(lài)等）兩部分，企業(yè)需要在這兩類(lèi)要素之間保持一定的平衡，進(jìn)而顯示出雙元特征[10]。由此可見(jiàn)，企業(yè)在培育組織雙元性時(shí)應(yīng)對(duì)組織情境因素予以足夠的重視。

3 雙元型組織的構(gòu)建方式

自組織雙元這一概念提出之后，越來(lái)越多的學(xué)者對(duì)如何構(gòu)建雙元型組織產(chǎn)生了濃厚興趣。從目前文獻(xiàn)來(lái)看，關(guān)于組織雙元的實(shí)現(xiàn)路徑，學(xué)者們主要是基于組織進(jìn)化、組織情境、矛盾管理、動(dòng)態(tài)能力以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)這五種理論來(lái)展開(kāi)研究的。

3.1 結(jié)構(gòu)分離

基于組織進(jìn)化理論，Duncan（1976）最早提出企業(yè)可以通過(guò)建立相互分離的子系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)組織雙元性。企業(yè)內(nèi)部各子系統(tǒng)間有相對(duì)固定的分工。機(jī)械式子系統(tǒng)瞄準(zhǔn)效率提高和成本降低，通常用于開(kāi)展利用性活動(dòng)。相對(duì)應(yīng)地，有機(jī)式子系統(tǒng)注重市場(chǎng)開(kāi)拓和產(chǎn)品創(chuàng)新，則以開(kāi)展探索性活動(dòng)為主[11]。這一觀點(diǎn)得到了Andriopoulos和Lewis（2009）研究的支持。Andriopoulos和Lewis指出，這種結(jié)構(gòu)上的二元?jiǎng)澐钟捎诿鞔_規(guī)定了運(yùn)營(yíng)單位成員的業(yè)務(wù)范圍和活動(dòng)空間，因而能夠最大程度地減少探索與利用之間的沖突和碰撞，促進(jìn)兩者互補(bǔ)效應(yīng)的發(fā)揮[12]。endprint

3.2 情境設(shè)計(jì)

基于組織情境理論，Gibson和Birkinshaw（2004）認(rèn)為企業(yè)可以通過(guò)有效的情境設(shè)計(jì)來(lái)融合內(nèi)部探索和利用這兩種看似相對(duì)立的元素，進(jìn)而構(gòu)建起雙元型組織模式[13]。Uotila等（2009）的研究也發(fā)現(xiàn)，員工行為易受到信任關(guān)系、人際支持和績(jī)效管理等情境因素的影響。當(dāng)企業(yè)塑造出高績(jī)效文化氛圍時(shí)，員工自身潛力被迅速激發(fā)[14]。在這一情境下，員工不僅能主動(dòng)解決工作中棘手的問(wèn)題，而且會(huì)積極追求與企業(yè)總體戰(zhàn)略相一致的新機(jī)會(huì)。換言之，員工行為在此過(guò)程中表現(xiàn)出了顯著的雙元性。而培育了這些雙元型員工的組織也自然而然地具備了雙元特征。

3.3 矛盾管理

從矛盾管理理論的視角出發(fā)，Smith和Tushman（2005）構(gòu)建了一個(gè)基于高層管理者認(rèn)知和行為整合過(guò)程的雙元型組織產(chǎn)生模型。在這一模型中，管理者的矛盾思維方式和內(nèi)部運(yùn)作流程對(duì)雙元模式選擇都有直接影響[15]。Tushman等（2011）的研究有力證實(shí)了這一論斷：高管團(tuán)隊(duì)感知和解決矛盾沖突的能力是培養(yǎng)組織雙元性的前提。管理者先通過(guò)掃描環(huán)境來(lái)識(shí)別矛盾，初步了解探索與利用之間的對(duì)立性；再通過(guò)控制團(tuán)隊(duì)過(guò)程來(lái)整合行為，明確解決矛盾的途徑；最后執(zhí)行戰(zhàn)略意圖，加強(qiáng)異質(zhì)性子系統(tǒng)間的資源流動(dòng)和共享。此時(shí)，管理者所處的企業(yè)在尋求機(jī)會(huì)與建立優(yōu)勢(shì)方面都會(huì)比較積極，進(jìn)而體現(xiàn)出較高水平的雙元特征[16]。

3.4 動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)資源

基于動(dòng)態(tài)能力理論，Zhou和Wu（2010）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，動(dòng)態(tài)能力在雙元的兩個(gè)維度（探索和利用）影響企業(yè)績(jī)效的過(guò)程中起到了正向的調(diào)節(jié)作用。企業(yè)所具備的動(dòng)態(tài)適應(yīng)環(huán)境的能力可以對(duì)內(nèi)外部資源進(jìn)行靈活配置和整合，進(jìn)而使得探索與利用之間產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)[17]。焦豪（2011）也認(rèn)為作為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲取機(jī)制的動(dòng)態(tài)能力有助于構(gòu)建雙元型組織，并提出了一個(gè)“動(dòng)態(tài)能力—雙元?jiǎng)?chuàng)新—企業(yè)績(jī)效”的分析框架。研究利用長(zhǎng)三角地區(qū)的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)一步表明，動(dòng)態(tài)能力確實(shí)可以通過(guò)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新來(lái)提升組織雙元性[18]。

3.5 形成價(jià)值網(wǎng)絡(luò)

基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，Lin等（2007）認(rèn)為企業(yè)跨越組織邊界，通過(guò)締結(jié)不同類(lèi)型的聯(lián)盟來(lái)達(dá)到探索與利用之間相對(duì)平衡的狀態(tài)[19]。聯(lián)盟型雙元強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)所在價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的整體雙元性。無(wú)論是建立以研發(fā)活動(dòng)為中心的探索聯(lián)盟，還是成立以生產(chǎn)活動(dòng)為中心的利用聯(lián)盟，企業(yè)都有必要從戰(zhàn)略規(guī)劃上實(shí)現(xiàn)對(duì)兩者的兼顧。在這一過(guò)程中，網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展能力、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心度以及網(wǎng)絡(luò)關(guān)系持久度等因素都會(huì)影響組織雙元性的建設(shè)。劉江鵬（2015）則以互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為例，從關(guān)聯(lián)鏈和價(jià)值形成兩個(gè)維度構(gòu)建了企業(yè)成長(zhǎng)的雙元模型[20]。

4 研究述評(píng)與未來(lái)展望

回顧國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，有關(guān)雙元型組織構(gòu)建路徑的研究主要基于組織進(jìn)化理論、組織情境理論、矛盾管理理論、動(dòng)態(tài)能力理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論等基礎(chǔ)理論。具體來(lái)說(shuō)，基于組織進(jìn)化理論，企業(yè)構(gòu)建雙元型組織是通過(guò)結(jié)構(gòu)上完全分離的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這就意味著，專(zhuān)注于探索式活動(dòng)的業(yè)務(wù)單元和專(zhuān)門(mén)從事利用式活動(dòng)的運(yùn)營(yíng)單元之間會(huì)存在明顯的差異性，很容易造成空間上的松散格局，并且大大增加了實(shí)際工作中的協(xié)調(diào)和溝通成本。

基于組織情境理論，企業(yè)采用情景設(shè)計(jì)的方法先培育雙元型員工，再使整個(gè)組織轉(zhuǎn)化為雙元模式。這一過(guò)程中，企業(yè)前期不僅需要投入大量的人力資本，中間建設(shè)周期還比較長(zhǎng)，甚至后期取得的效果有可能不盡如人意。因?yàn)椴⒉皇敲總€(gè)員工都有潛力成為雙元型的個(gè)體，所以當(dāng)企業(yè)賦予其充分的自主權(quán)時(shí)，有些員工可能會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。

基于矛盾管理理論，企業(yè)雖然可以通過(guò)培育具備矛盾思維能力的高管團(tuán)隊(duì)來(lái)彌補(bǔ)培育雙元型員工的局限性，但是這種構(gòu)建方式仍舊存有一些不足之處。只有當(dāng)高管團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)確感知到雙元矛盾的存在，并不折不扣地落實(shí)到具體行動(dòng)上，企業(yè)才能更好地管理悖論。很明顯，這對(duì)管理者的基本素質(zhì)要求很高。

基于動(dòng)態(tài)能力理論，企業(yè)是將資源的配置、整合和重構(gòu)與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新聯(lián)系起來(lái)的。動(dòng)態(tài)能力的形成以及相關(guān)測(cè)量指標(biāo)的確定都會(huì)受到文化、市場(chǎng)和行業(yè)等情境因素的影響，因而組織情境因素在其中有著不容忽視的地位，需要格外留意和進(jìn)一步的研究。

基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，企業(yè)締結(jié)不同類(lèi)型的聯(lián)盟來(lái)提升價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的整體雙元性。如何兼顧短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益以及如何增強(qiáng)利益相關(guān)者的平衡能力，這些都是處于組織間關(guān)系情境中的企業(yè)所必須思考的問(wèn)題。

綜合來(lái)看，這些理論視角注重從單一途徑解決探索與利用共存的雙元難題，卻容易忽視異質(zhì)性子元素對(duì)創(chuàng)建雙元型組織的系統(tǒng)性影響。因此，未來(lái)相關(guān)研究可以在吸取以往不同理論視角長(zhǎng)處的基礎(chǔ)上，將雙元實(shí)現(xiàn)路徑納入到探索與利用整合研究的范式中，從而為研究組織雙元性提供新的空間。進(jìn)一步地，為揭示探索與利用之間雙元關(guān)系的作用機(jī)制，研究者也可以把創(chuàng)業(yè)情境、戰(zhàn)略聯(lián)盟、動(dòng)態(tài)能力和領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)等因素納入同一分析框架中，從組織間層面、組織層面和組織內(nèi)群體層面來(lái)構(gòu)建一個(gè)多層次模型。

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