基于價值鏈建構(gòu)的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機理與對策

葉如意

[摘要]文章基于價值鏈建構(gòu)視角，通過中小企業(yè)創(chuàng)新演化分析，討論了中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機理與機制。文章研究認(rèn)為，中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心在于重構(gòu)比較優(yōu)勢，促進(jìn)價值鏈升級，而其關(guān)鍵和根本途徑在于協(xié)同創(chuàng)新。針對目前我國中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新面臨的制度、政策、體制機制、資源配置等方面的多重性約束，文章提出了相關(guān)對策建議。

[關(guān)鍵詞]價值鏈建構(gòu)；中小企業(yè)；協(xié)同創(chuàng)新；對策

[DOI]1013939/jcnkizgsc201726152

中小企業(yè)因其數(shù)量眾多以及在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位和對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)而備受關(guān)注，并因此獲得了來自政府的傾向性制度與政策激勵，這強有力保證了中小企業(yè)能夠在一個相對穩(wěn)定環(huán)境中的可持續(xù)增長。然而，值得指出的是，金融危機以來，這種相對穩(wěn)定環(huán)境由于國內(nèi)國外多方面不利因素的影響而顯現(xiàn)不確定性。這些不利因素包括勞動力成本的持續(xù)增升、環(huán)境與生態(tài)壓力、需求變化、國際貿(mào)易壁壘等，再加上中小企業(yè)固有的內(nèi)生性不經(jīng)濟(jì)（如規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、技術(shù)不經(jīng)濟(jì)等），雙重變遷導(dǎo)致中小企業(yè)陷入所謂“新發(fā)展困境”，成為當(dāng)前及今后較長時期內(nèi)的重要主題。本文通過中小企業(yè)價值鏈建構(gòu)分析，研究提出中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機理及對策。

1中小企業(yè)價值鏈建構(gòu)分析

11優(yōu)勢價值鏈?zhǔn)墙ɑ诒容^優(yōu)勢基礎(chǔ)上的價值增長模式，因此，比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)及其動態(tài)優(yōu)化成為價值鏈建構(gòu)的關(guān)鍵。我國中小企業(yè)廣泛分布于制造業(yè)領(lǐng)域，它們擁有在制造端主要環(huán)節(jié)上的關(guān)鍵性比較優(yōu)勢（見圖1）。

第一，它們生產(chǎn)并提供多樣化產(chǎn)品，這些產(chǎn)品與大企業(yè)形成明顯的互補性格局，貼近市場，貼近顧客，這使得它們在適應(yīng)和滿足需求變化方面具備了大企業(yè)難以形成的能動性。

圖1中小企業(yè)價值鏈建構(gòu)解析

第二，勞動力來源廣泛，對資源稟賦及異質(zhì)性要求不高，這種獨特的要素結(jié)構(gòu)決定了它們在成本結(jié)構(gòu)上的比較優(yōu)勢。

第三，立足于制造業(yè)主體的加工貿(mào)易體系，決定了它們在出口領(lǐng)域的價格優(yōu)勢，這種優(yōu)勢使得它們能夠占有廣泛的世界市場份額，同時依靠“以量取勝”策略，長時期內(nèi)維持了相對穩(wěn)定的出口增長。

12劣勢然而必須指出的是，用于長時期大規(guī)模低端制造以及對低端市場需求的依賴，導(dǎo)致中小企業(yè)在供給側(cè)—需求側(cè)兩端的內(nèi)生性劣勢。

第一，在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)格局中，中小企業(yè)往往被固化在中低端市場，附加值較低。在國際生產(chǎn)體系中，中小企業(yè)較長時期內(nèi)大量生產(chǎn)或出口勞動密集型產(chǎn)品，同時承接大量高技術(shù)產(chǎn)品價值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)。這種生產(chǎn)格局盡管在數(shù)量邊際上顯現(xiàn)絕對優(yōu)勢，但卻陷入日益嚴(yán)峻的低效率均衡和結(jié)構(gòu)性鎖定。

第二，中小企業(yè)價值增值遵循“勞動增值—資本增值—技術(shù)增值”的演化路徑。目前我國中小企業(yè)勞動密集型生產(chǎn)仍占主導(dǎo)地位。盡管進(jìn)入21世紀(jì)以來，科技型中小企業(yè)數(shù)量和比重已有大幅度增加，但其核心競爭力與大企業(yè)和高端企業(yè)相比仍存在明顯差距。

第三，以制造業(yè)為主體的加工貿(mào)易體系，雖然在創(chuàng)造產(chǎn)值、增加就業(yè)、提高稅收以及促進(jìn)貿(mào)易等方面發(fā)揮了重要作用，但由于產(chǎn)業(yè)鏈短且盤踞低端，兩頭在外形成了明顯的外部市場依附性格局。目前，這種依附性格局已成為大多數(shù)中小企業(yè)需求側(cè)的主要制約因素。

顯然，這種內(nèi)生性劣勢已在相當(dāng)大程度上反過來制約了中小企業(yè)在創(chuàng)新能力建構(gòu)方面的積累和擴(kuò)張。但技術(shù)和市場發(fā)生變化時，中小企業(yè)往往陷入被動格局。面對這種情形，大多數(shù)中小企業(yè)失去自主性選擇。這也是我國當(dāng)前中小企業(yè)在創(chuàng)新方面遭遇的普遍性情形。

2中小企業(yè)創(chuàng)新機制演化分析

中小企業(yè)創(chuàng)新包括大企業(yè)依附型、聯(lián)盟合作型、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同型三種機制，它們對應(yīng)于中小企業(yè)生命周期的不同階段，通過嵌入、整合、優(yōu)化配置而發(fā)揮引領(lǐng)作用。詳見圖2。

大企業(yè)依附型創(chuàng)新。大企業(yè)因其在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資源管理、品牌運營等方面的組織與協(xié)調(diào)能力而顯示其不可替代性。與中小企業(yè)相比，大企業(yè)擁有在創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)、技術(shù)前沿以及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等多方面的領(lǐng)先性與先動優(yōu)勢。大企業(yè)的創(chuàng)新能力往往通過技術(shù)溢出形成對全行業(yè)發(fā)展的深刻影響。一般而言，中小企業(yè)對于大企業(yè)的依附性關(guān)系包括技術(shù)依附、網(wǎng)絡(luò)依附、資源依附、應(yīng)用推廣依附等，這些依附性關(guān)系可以幫助中小企業(yè)獲取來自大企業(yè)的創(chuàng)新溢出，同時通過“邊干邊學(xué)”不斷積累知識和經(jīng)驗，持續(xù)提升創(chuàng)新品質(zhì)。當(dāng)然，依附型創(chuàng)新終究并非自主創(chuàng)新，因此這種創(chuàng)新機制通常適用于那些仍處于初創(chuàng)期或部分已進(jìn)入成長期的中小企業(yè)。

圖2中小企業(yè)創(chuàng)新機制演化解析

聯(lián)盟合作型創(chuàng)新。由一組具有共同技術(shù)基礎(chǔ)和共性需求的中小企業(yè)合作建構(gòu)的創(chuàng)新機制。企業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)建了一個合作平臺，借助于平臺功能，中小企業(yè)可以通過自主建構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)并分享他們的合作收益。在聯(lián)盟機制中，互補性與參與是關(guān)鍵，互補性提供了合作的前提與邊界，而參與則保證了合作的廣泛性以及不同企業(yè)對于聯(lián)盟的共同愿景。按照陳勁等人的觀點，聯(lián)盟型創(chuàng)新可以采取中心型機制，也可以采取非中心型機制，這主要取決于是否采取契約型合作或非契約型合作的選擇。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的大多數(shù)情況下，企業(yè)聯(lián)盟傾向于選擇契約型合作，因為這種合作提供了良好的共識與協(xié)調(diào)性。聯(lián)盟型創(chuàng)新的核心可以通過內(nèi)部合作與共享實現(xiàn)，包括資源合作與共享、技術(shù)合作與共享、人員合作與共享、知識信息合作與共享等方面。聯(lián)盟型創(chuàng)新突破了單個企業(yè)創(chuàng)新的局限性，較好體現(xiàn)了合作創(chuàng)新的能動性。當(dāng)然，這種創(chuàng)新仍舊屬于封閉體制內(nèi)的創(chuàng)新。聯(lián)盟型創(chuàng)新適用于那些處于成長期或由成長期向成熟期轉(zhuǎn)型的中小企業(yè)。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同型創(chuàng)新。協(xié)同創(chuàng)新實際上是聯(lián)盟機制的擴(kuò)展，是在企業(yè)聯(lián)盟框架內(nèi)通過引入大學(xué)、科研機構(gòu)等新興創(chuàng)新資源而建構(gòu)的戰(zhàn)略性創(chuàng)新機制。在協(xié)同創(chuàng)新中，資源共享配置與有效產(chǎn)權(quán)安排是關(guān)鍵。資源共享配置提供了協(xié)同的前提與邊界，有效產(chǎn)權(quán)安排則保證了協(xié)同的秩序建構(gòu)與應(yīng)用前景。通過協(xié)同創(chuàng)新，產(chǎn)學(xué)研各方實現(xiàn)并分享他們在分工、專業(yè)化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集群以及政策性資源等多方面的收益。協(xié)同創(chuàng)新是一種開放性系統(tǒng)創(chuàng)新，能夠最大限度調(diào)動參與各方積極性。協(xié)同創(chuàng)新通常適用于那些已進(jìn)入成熟期并試圖努力實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的中小企業(yè)。endprint

3產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機理及關(guān)鍵路徑分析

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新以中小企業(yè)為主體建構(gòu)，包括大學(xué)、科研機構(gòu)、政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)等在內(nèi)的各方積極參與。一般認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新包括計劃、建構(gòu)、運行三個過程。詳見圖3。

每個過程都內(nèi)含特定的任務(wù)、內(nèi)容和目標(biāo)，而在每個過程中都需要參與各方的積極合作。合作被嵌入在協(xié)同創(chuàng)新的全過程，體現(xiàn)為共同創(chuàng)新愿景以及對有關(guān)協(xié)同沖突的措施機制的共識。

協(xié)同創(chuàng)新的每一個過程并不能獨立存在，任何主體割裂或機制割裂都只能導(dǎo)致協(xié)同離心。因此，協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)上體現(xiàn)為一個序貫過程。

針對創(chuàng)新行為內(nèi)嵌于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新全過程的特征，可將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新歸納為相互聯(lián)系和制約的三個協(xié)同機制：動力協(xié)同、路徑協(xié)同和知識管理協(xié)同，詳見圖4。

第一，動力協(xié)同。首先，產(chǎn)學(xué)研各方資源稟賦、資源結(jié)構(gòu)客觀上存在差異性，從而決定了各方在協(xié)同創(chuàng)新中的不同地位和作用。一般而言，在特定創(chuàng)新情境中，擁有關(guān)鍵創(chuàng)新資源主體通常對合作模式和合作結(jié)構(gòu)形成具有主導(dǎo)作用，其他主體則處于參與者地位。其次，從內(nèi)部來看，由于市場變化以及競爭者的壓力形成產(chǎn)學(xué)研各方對創(chuàng)新的共同需求，成為協(xié)同結(jié)構(gòu)調(diào)整和功能優(yōu)化的基本推動力。最后，從外部來看，政府為追求經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展目標(biāo)，對產(chǎn)學(xué)研各方的創(chuàng)新努力給予多方面激勵，成為協(xié)同結(jié)構(gòu)調(diào)整和功能優(yōu)化的重要推動力。

第二，路徑協(xié)同。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新路徑是指合作各方在合作開始后，根據(jù)技術(shù)特點和環(huán)境特點，對合作方式的一系列可選擇路線的總和。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是以企業(yè)為主導(dǎo)，基于技術(shù)需求的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，因此，一般情況下可面臨兩條路徑選擇：其一是以新技術(shù)推廣與轉(zhuǎn)化為核心的應(yīng)用性創(chuàng)新。從企業(yè)視角看，強調(diào)從生產(chǎn)實際出發(fā)，利用科學(xué)研究解決實際問題，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)提升和轉(zhuǎn)型升級。其二是以新技術(shù)開發(fā)為核心的研究性創(chuàng)新。從企業(yè)視角看，強調(diào)新技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)，目的在于提升企業(yè)技術(shù)與產(chǎn)品競爭力。理論上說兩條路徑彼此方向互逆，但實際上彼此互動促進(jìn)。

第三，知識管理協(xié)同。首先，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同各方通過相互學(xué)習(xí)形成知識積累，其技術(shù)溢出是中小企業(yè)獲取必要知識的重要途徑。這種正式或非正式的合作與學(xué)習(xí)，引導(dǎo)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)層次、產(chǎn)品開發(fā)、企業(yè)管理、技術(shù)裝備等方面的持續(xù)性互動促進(jìn)。產(chǎn)學(xué)研知識學(xué)習(xí)是協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展和演進(jìn)的核心機制。其次，知識管理承載了產(chǎn)學(xué)研主體協(xié)同創(chuàng)新的知識增值與應(yīng)用，將創(chuàng)新知識與企業(yè)制造部門對接，是各方協(xié)同創(chuàng)新知識應(yīng)用的關(guān)鍵。

4結(jié)論與對策建議

中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心在于重構(gòu)比較優(yōu)勢，促進(jìn)價值鏈升級，而其關(guān)鍵和根本途徑在于協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)投入各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、科技服務(wù)中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新過程。在創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同作為一種重要創(chuàng)新模式，在促進(jìn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程中發(fā)揮了不可替代作用。目前，我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新獲得了前所未有的進(jìn)展，但在制度、政策、體制機制、資源配置等方面仍存在多重約束。

首先，要加強產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的法治建設(shè)，對協(xié)同各方的權(quán)責(zé)利明確界定，解決好協(xié)同中的利益分配和風(fēng)險分擔(dān)機制，形成產(chǎn)學(xué)研主體協(xié)同的內(nèi)在動力機制。

其次，政府應(yīng)積極作為，應(yīng)出臺相應(yīng)的激勵政策，對中小企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同以及產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)提供經(jīng)費資助、稅收減免、融資優(yōu)惠、人才支持等，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的激勵引導(dǎo)機制。

最后，積極創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟、中介服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)公共服務(wù)平臺，促進(jìn)長期穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關(guān)系的建立、知識和信息共享及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供組織保障。

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[基金項目]浙江省教育廳2015年度一般科研項目課題“升級視角下中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機理與模式選擇研究：以浙江為例”（項目編號：Y201534817）階段成果。endprint