基于DEA方法的山東省建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)

王蕾

[摘 要] 如何科學(xué)有效地進(jìn)行建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)分析一直是研究的熱點(diǎn)問題，但少有學(xué)者專門根據(jù)山東省建筑業(yè)的實(shí)際情況對(duì)其效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。本文先是利用分組篩選法對(duì)多個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行篩選，然后應(yīng)用DEA方法求得山東省建筑業(yè)在2000-2014年間的效率值并對(duì)其進(jìn)行分析。結(jié)果表明，規(guī)模效率的改變是山東省建筑業(yè)近幾年總效率變化的主要原因，若想得到進(jìn)一步的發(fā)展，必須進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，推廣新技術(shù)新工藝。

[關(guān)鍵詞] 山東省建筑業(yè)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；效率；分組篩選法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 17. 066

[中圖分類號(hào)] F224；F426.92 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2017）17- 0148- 03

1 前 言

近年來，我國建筑業(yè)快速發(fā)展的表現(xiàn)之一便是各種投入產(chǎn)出量都在其發(fā)展過程中實(shí)現(xiàn)了驚人的增長(zhǎng)，但僅用這些數(shù)據(jù)來分析建筑業(yè)的發(fā)展情況是片面的。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）自提出起，便被廣泛應(yīng)用于各行業(yè)的效率評(píng)價(jià)之中，并成為反映其發(fā)展情況的重要依據(jù)，因此，在研究我國建筑業(yè)的發(fā)展情況時(shí)，對(duì)建筑業(yè)每年的效率進(jìn)行比較是必不可少的一部分， 具有重要的意義。

DEA方法因其能彌補(bǔ)層次分析法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等方法存在的主觀性強(qiáng)、權(quán)重較難確定等方面的缺陷而備受廣大學(xué)者青睞，尤其是對(duì)DEA方法在建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)的應(yīng)用上從不同角度出發(fā)展開了大量研究。但運(yùn)用DEA方法研究山東省建筑業(yè)效率的學(xué)者較少。張雁等人基于1996年的數(shù)據(jù)，根據(jù)不同分類方式運(yùn)用DEA方法對(duì)山東省不同城市的建筑業(yè)效率進(jìn)行了比較分析，但是其研究和選取的數(shù)據(jù)年代已久。到目前為止，還未有其他學(xué)者將該方法運(yùn)用到山東省建筑業(yè)近幾年的實(shí)際發(fā)展情況及其發(fā)展趨勢(shì)的研究中。

本文先簡(jiǎn)單介紹了DEA方法中基礎(chǔ)的CCR和BCC模型及其用途，并對(duì)其所需要的投入產(chǎn)出指標(biāo)用分組篩選法進(jìn)行選擇，最后用DEAP2.1軟件計(jì)算出山東省建筑業(yè)在2000～2014年間的效率值，以期能夠?qū)ζ浒l(fā)展情況進(jìn)行相對(duì)科學(xué)的分析，并對(duì)未來發(fā)展提出相應(yīng)的建議。

2 DEA

Charnes，Cooper和Rhodes于1978年首次提出一種對(duì)具有相同類型決策單元進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的非參數(shù)線性規(guī)劃的方法——DEA。DEA的基礎(chǔ)模型主要有CCR模型以及在其基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)的BCC模型。

2.1 CCR模型

假設(shè)有n個(gè)決策單元（i=1，…，n），每個(gè)決策單元有相同的m項(xiàng)投入（a=1，…，m）和相同的s項(xiàng)產(chǎn)出（b=1，…，s）。則第i個(gè)決策單元的投入產(chǎn)出比Ri的表達(dá)式為：

其中，xai（ybi）表示第i個(gè)決策單元的第a（b）項(xiàng)投入（產(chǎn)出）指標(biāo)的投入（產(chǎn)出）量；va（ub）表示第a（b）項(xiàng)投入（產(chǎn)出）量的權(quán)重。

通過適當(dāng)選取權(quán)重va和ub，使對(duì)i=1，…，n，有Ri≤1，則可用以下模型來表示對(duì)第i0個(gè)決策單元的績(jī)效評(píng)價(jià)：

2.2 BCC模型

CCR模型的基本假設(shè)是規(guī)模收益保持穩(wěn)定，但是從宏觀角度看，這是不現(xiàn)實(shí)的，因此Banker，Charnes和Cooper結(jié)合規(guī)模收益可變的實(shí)際情況建立了BCC模型，該模型是在CCR模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了簡(jiǎn)單改進(jìn)，改進(jìn)后的BCC模型如下：

其中，各年決策變量的總效率是利用在假設(shè)規(guī)模報(bào)酬穩(wěn)定的基本條件下建立的CCR模型得到，能夠反映出山東省建筑業(yè)的結(jié)構(gòu)綜合效益程度的技術(shù)效率則是通過BCC模型測(cè)度出來，能夠反映出山東省建筑業(yè)是否在最契合的投資規(guī)模下發(fā)展的規(guī)模效率則是通過將已經(jīng)求得的總效率和技術(shù)效率兩者相除得到。

為了確保所選數(shù)據(jù)具備切實(shí)性及有效性，本文選擇采用《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中近15年能反映山東省建筑業(yè)投入產(chǎn)出量的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取2000-2014年這一期間的山東省建筑業(yè)為決策變量，總共15個(gè)。在搜集到的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，關(guān)于建筑業(yè)的投入產(chǎn)出指標(biāo)很多，如果這些指標(biāo)的數(shù)量超出決策單元的數(shù)量，就會(huì)導(dǎo)致模型無法有效區(qū)分決策單元，使得模型計(jì)算結(jié)果失真。指標(biāo)數(shù)量與決策單元數(shù)量之間有一定的約束關(guān)系，即要使其達(dá)到2（A+B）≤C的條件，其中A、B、C分別為投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)以及決策單元的數(shù)量。本文中，決策單元的個(gè)數(shù)為15，可求得投入產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)量應(yīng)不多于7個(gè)，具體指標(biāo)的選擇運(yùn)用了分組篩選法。

3 分組篩選法

分組篩選法是在能夠最大限度地反映山東省建筑業(yè)總體投入產(chǎn)出情況的基礎(chǔ)上，分類比較所有指標(biāo)，從中選出對(duì)山東省建筑業(yè)總效率影響較大的指標(biāo).

3.1 指標(biāo)分組

根據(jù)年鑒數(shù)據(jù)最終選擇了13個(gè)指標(biāo)，依據(jù)將性質(zhì)接近的指標(biāo)歸為一組的原則將所有投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)分別分成3個(gè)小組（詳見表1）。

3.2 指標(biāo)篩選

以第一組中建筑企業(yè)數(shù)量和建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)量這兩個(gè)指標(biāo)的篩選過程為例簡(jiǎn)單介紹一下指標(biāo)篩選的流程。首先從剩下5個(gè)小組中分別抽取一個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)，然后將這五個(gè)指標(biāo)分別與建筑企業(yè)數(shù)量和建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)量組成兩個(gè)對(duì)比組，最后利用軟件DEAP2.1進(jìn)行計(jì)算（結(jié)果見表2），取兩組數(shù)據(jù)中各年間效率差異值較大的一方作為最終分析的投入產(chǎn)出指標(biāo)。

在表2中能夠發(fā)現(xiàn)，組a不同年份之間效率值的差別較大，即相較于建筑業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量，建筑企業(yè)數(shù)量對(duì)山東省建筑業(yè)總效率的上下波動(dòng)變化影響更大，因此選建筑企業(yè)數(shù)量為最終的投入指標(biāo)。同理，可以篩選出其他指標(biāo)，最終篩選出的投入指標(biāo)為：建筑企業(yè)數(shù)量、建筑業(yè)固定資產(chǎn)增量、技術(shù)裝備率；產(chǎn)出指標(biāo)為：建筑企業(yè)利潤總額、房屋施工面積、建筑業(yè)總產(chǎn)值。

4 山東省建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)

將選出的6個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)每年的數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，通過軟件DEAP2.1可以得到2000-2014年間中國山東省建筑業(yè)各效率的具體數(shù)值，并得到規(guī)模報(bào)酬的變動(dòng)情況（詳見表3）。endprint

從表3可以看出，2000-2014年間，中國山東省建筑業(yè)總效率首先是在2001-2004年這一段時(shí)期內(nèi)緩慢下降，接著在2005-2009年間進(jìn)入平穩(wěn)期，總體波動(dòng)不大，在2010年以后呈現(xiàn)出先上升后平穩(wěn)的趨勢(shì)，這表明雖然山東省建筑業(yè)的總投入量和總產(chǎn)出量逐年上升，但其總效率卻沒有一直進(jìn)步。究其原因，可以看出相較于規(guī)模效率，山東省建筑業(yè)的技術(shù)效率波動(dòng)較小，持續(xù)處于技術(shù)水平相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，規(guī)模效率的改變是影響總效率上下波動(dòng)的主要原因。山東省建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升其總效率的突破點(diǎn)在于技術(shù)的創(chuàng)新與提升，即為了在未來進(jìn)一步提高建筑業(yè)的效率，必須把技術(shù)研發(fā)作為重點(diǎn)，各建筑企業(yè)需增加這方面的投入，與此同時(shí)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的技術(shù)培訓(xùn)。

5 結(jié) 語

本文借助于分組篩選法和DEA方法，對(duì)2000-2014年間山東省建筑業(yè)效率波動(dòng)情況進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論：

山東省建筑業(yè)在2000-2014年間的總效率呈現(xiàn)出先下降后平穩(wěn)，之后再上升又趨于平穩(wěn)的波動(dòng)特點(diǎn)，規(guī)模效率的變化一直是其關(guān)鍵的影響因素，而技術(shù)效率則由于始終保持相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)對(duì)總效率的影響有限，因此技術(shù)創(chuàng)新將成為未來山東省建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高生產(chǎn)效率的突破口。

主要參考文獻(xiàn)

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