企業(yè)家人力資本、社會(huì)資本與創(chuàng)業(yè)發(fā)展

尹劍峰+陳發(fā)裕+鄭勇華+龍梅蘭

內(nèi)容摘要：本文從企業(yè)家人力資本、社會(huì)資本與機(jī)會(huì)識(shí)別及利用的角度進(jìn)行深入剖析，通過案例研究表明：在企業(yè)創(chuàng)立階段，企業(yè)家人力資本是影響企業(yè)家機(jī)會(huì)識(shí)別與利用能力的關(guān)鍵因素；在企業(yè)家借助人力資本去識(shí)別與利用機(jī)會(huì)過程中，企業(yè)家認(rèn)知起到了重要的調(diào)節(jié)作用；企業(yè)家人力資本與社會(huì)資本具有相互促進(jìn)、螺旋上升的內(nèi)在關(guān)系；在企業(yè)發(fā)展階段，持續(xù)增加的社會(huì)資本有利于企業(yè)家識(shí)別和利用更多的機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展；在企業(yè)家借助社會(huì)資本識(shí)別和利用機(jī)會(huì)的過程中，企業(yè)家認(rèn)知起到了重要的調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：人力資本 社會(huì)資本 機(jī)會(huì)識(shí)別 企業(yè)家認(rèn)知 創(chuàng)業(yè)發(fā)展

中圖分類號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文獻(xiàn)回顧與研究框架

創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)業(yè)者對(duì)自己擁有的資源或通過努力能夠擁有的資源進(jìn)行優(yōu)化整合，從而創(chuàng)造出更大經(jīng)濟(jì)或社會(huì)價(jià)值的過程。企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是企業(yè)家與創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)之間動(dòng)態(tài)匹配關(guān)系的體現(xiàn)，即企業(yè)家對(duì)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的識(shí)別與開發(fā)利用過程。機(jī)會(huì)識(shí)別（Opportunity identification）是對(duì)開發(fā)有利可圖新業(yè)務(wù)可能性的感知，是從創(chuàng)意中篩選合適機(jī)會(huì)的過程。而人力資本與社會(huì)資本是影響企業(yè)家機(jī)會(huì)識(shí)別與利用的重要因素。企業(yè)家人力資本是指企業(yè)家受到教育、培訓(xùn)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、遷移、保健等方面的投資而獲得的知識(shí)和技能的積累。企業(yè)家積累的人力資本越多，其對(duì)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的識(shí)別能力就越強(qiáng)。社會(huì)資本的概念是從人力資本概念的基礎(chǔ)上衍生而來的，是指嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的可以在有目的行動(dòng)中攝取或動(dòng)員的資源。關(guān)于企業(yè)家社會(huì)資本的研究，目前主要集中于“企業(yè)家社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”領(lǐng)域。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)業(yè)者識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的重要途徑。但企業(yè)家機(jī)會(huì)識(shí)別與利用能力除了受到人力資本（個(gè)人特質(zhì)、知識(shí)、先前經(jīng)驗(yàn)等）和社會(huì)資本（社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等）兩個(gè)關(guān)鍵因素影響之外，還受到了企業(yè)家認(rèn)知因素（如個(gè)性特征、警覺性、前瞻性等）的影響；因?yàn)槊鎸?duì)客觀機(jī)會(huì)，只有經(jīng)過企業(yè)家認(rèn)知主觀化與創(chuàng)造性的活動(dòng)之后，才能被發(fā)現(xiàn)及開發(fā)利用。由此，在以上分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了研究框架，如圖1所示。

研究設(shè)計(jì)

研究方法。為了能比較深入地揭示企業(yè)家人力資本、社會(huì)資本、企業(yè)家認(rèn)知、機(jī)會(huì)識(shí)別與利用等之間的內(nèi)在關(guān)系以及企業(yè)家創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在過程，本文采用案例研究的方法。為了能有效開展案例資料的收集與研究工作，我們組建了由3人構(gòu)成的研究團(tuán)隊(duì)。在團(tuán)隊(duì)成員比較熟練地掌握案例研究方法的基礎(chǔ)上，搜集了大量關(guān)于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)，在仔細(xì)閱讀、共同研討的基礎(chǔ)上，初步構(gòu)建了一個(gè)研究框架，開發(fā)出了具體的研究問題，并編制了一份半結(jié)構(gòu)化的訪談提綱。與此同時(shí)，為了提高案例研究的信度與效度，采用了多證據(jù)來源的三角驗(yàn)證法，即通過現(xiàn)場(chǎng)直接觀察、深度訪談、企業(yè)內(nèi)部文件資料、公司網(wǎng)站及媒體報(bào)道等多途徑收集案例資料；在深度訪談過程中，我們?cè)L談了董事長(zhǎng)、總監(jiān)、部門經(jīng)理、普通員工等不同層級(jí)的人員，以較大范圍地收集資料，防止同源偏差。

案例公司選擇及簡(jiǎn)介。在案例公司的選擇方面，我們制定了一些選擇標(biāo)準(zhǔn)：具有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的民營(yíng)企業(yè)；企業(yè)是創(chuàng)始人通過創(chuàng)業(yè)的方式創(chuàng)辦的；經(jīng)過若干年的發(fā)展，公司已具有一定的規(guī)模；地處珠三角地區(qū)，便于調(diào)研和訪談。根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過一番搜尋和篩選，最后選定了深圳A集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱A公司）作為調(diào)研對(duì)象。

深圳A公司創(chuàng)立于20世紀(jì)90年代初，最初的業(yè)務(wù)是從事一些商品的貿(mào)易工作，而后開始建立加工廠，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)阻燃劑（三氧化二銻），2005年后又開始涉足金融投資、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，并逐步發(fā)展成為年產(chǎn)值超過10億元的集團(tuán)公司。

案例資料的收集、梳理及編碼。筆者對(duì)深圳A集團(tuán)公司進(jìn)行了為期三天的調(diào)研和深度訪談，通過查閱A公司相關(guān)內(nèi)部文件、內(nèi)刊、會(huì)議記錄、工作報(bào)表、公司網(wǎng)站、媒體報(bào)道等，以及與公司一些中高層管理人員及普通員工的深度訪談，獲得了關(guān)于A公司創(chuàng)業(yè)發(fā)展過程的比較豐富的案例資料，并經(jīng)過初步整理后，得到35個(gè)條目，然后在提煉出研究變量的基礎(chǔ)上將一些無效條目剔除，并將一些相近條目進(jìn)行合并，從而將條目數(shù)進(jìn)一步精簡(jiǎn)到29個(gè)，最后再進(jìn)行歸類和編碼，標(biāo)示企業(yè)家人力資本（E）、企業(yè)家社會(huì)資本（F）、機(jī)會(huì)識(shí)別與利用（H）、企業(yè)家認(rèn)知（G）。A公司案例資料的編碼及相關(guān)條目如表1所示。

案例發(fā)現(xiàn)與理論模型

通過對(duì)深圳A公司的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和深度訪談，我們獲取了關(guān)于A公司從創(chuàng)立、成長(zhǎng)到成熟發(fā)展整個(gè)過程的資料；通過對(duì)案例資料的梳理，將A公司從創(chuàng)立到成熟的發(fā)展過程整理如下：

第一，A公司創(chuàng)立階段的過程梳理。20世紀(jì)90年代初，A公司的創(chuàng)立是源于創(chuàng)始人已從事商品貿(mào)易多年，具有一些貿(mào)易渠道并積累了數(shù)百萬的資金，且創(chuàng)始人具有法學(xué)碩士學(xué)歷，商業(yè)眼光敏銳、邏輯思維能力強(qiáng)，因此具有較好的企業(yè)家人力資本。而且正值我國(guó)沿海制造業(yè)興起之際，創(chuàng)始人一直想投資于制造業(yè)，興建實(shí)體企業(yè)。于是在從事貿(mào)易過程中，他一直在尋找合適的投資機(jī)會(huì)；當(dāng)他接觸氧化銻行業(yè)時(shí)，由于工藝簡(jiǎn)單、利潤(rùn)空間大、投資前景廣闊，他識(shí)別到這一創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)時(shí)，出于企業(yè)家認(rèn)知（敏銳性和警覺性）的調(diào)節(jié)作用下，他迅速抓住機(jī)會(huì)，在東莞投資建立了一家氧化銻生產(chǎn)廠。通過以上梳理，我們構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段的理論模型，如圖2所示。

通過以上分析發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)創(chuàng)立階段，主要依靠企業(yè)家人力資本，并在企業(yè)家認(rèn)知的調(diào)節(jié)作用下識(shí)別和利用機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)發(fā)展。因?yàn)樵谄髽I(yè)創(chuàng)業(yè)階段，企業(yè)家的社會(huì)資本還沒有充分建立起來，企業(yè)的機(jī)會(huì)識(shí)別以及構(gòu)建相關(guān)能力去開發(fā)利用機(jī)會(huì)，就主要依賴于企業(yè)家初始人力資本的積累。為此，我們提出了以下命題：

命題1（P1）：在企業(yè)創(chuàng)立階段，企業(yè)家人力資本是影響企業(yè)家機(jī)會(huì)識(shí)別與利用能力的關(guān)鍵因素。

命題2（P2）：在企業(yè)家借助人力資本去識(shí)別與利用機(jī)會(huì)過程中，企業(yè)家認(rèn)知起到了重要的調(diào)節(jié)作用。

第二，A公司從發(fā)展到成熟階段的過程梳理。深圳A公司從1993年創(chuàng)立至2005年這十余年的時(shí)間里，一直在氧化銻行業(yè)中不斷擴(kuò)張發(fā)展，并于2005年與供應(yīng)商（貴州東峰礦業(yè)集團(tuán)）合作，在貴州共同投資建立了一家氧化銻生產(chǎn)子公司，產(chǎn)量擴(kuò)大了好幾倍。在民營(yíng)氧化銻企業(yè)中，A公司綜合實(shí)力位居前三，積累了數(shù)千萬的資金，從而讓企業(yè)家人力資本得以不斷加強(qiáng)；而在企業(yè)家人力資本持續(xù)增強(qiáng)的同時(shí)，公司創(chuàng)始人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)也在不斷擴(kuò)大，與一些大型集團(tuán)公司高層保持良好的關(guān)系往來。2005年起，正值國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)和股權(quán)投資興起之際，A公司創(chuàng)始人利用與辰州礦業(yè)高層間良好的人際關(guān)系，成功參股到湖南辰州礦業(yè)中并成為第三大股東。在辰州礦業(yè)上市后，A公司創(chuàng)始人從股權(quán)投資中獲利7億元，成為廉江市首富。隨著A公司創(chuàng)始人人力資本的大幅加強(qiáng)，其社會(huì)資本也在不斷增加，A公司在企業(yè)界以及地方政府的人脈圈不斷擴(kuò)大，這又為A公司創(chuàng)始人開展股權(quán)投資和開發(fā)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)帶來了諸多機(jī)會(huì)；A公司已先后參股投資了生物制藥、化工等領(lǐng)域內(nèi)十余家企業(yè)，并于2005年起開始進(jìn)軍房地產(chǎn)市場(chǎng)，在廣東廉江市和珠海市先后開發(fā)了世紀(jì)樓、永豐花園等多個(gè)樓盤；2012年又借供應(yīng)商（貴州東峰礦業(yè)集團(tuán)）瀕臨倒閉之際，將其成功收購(gòu)，實(shí)現(xiàn)氧化銻產(chǎn)供銷一體化經(jīng)營(yíng)后再逐步將其運(yùn)作上市。通過以上梳理，我們構(gòu)建了企業(yè)從發(fā)展到成熟階段的理論模型，如圖3所示。

通過以上分析發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)發(fā)展過程中，隨著企業(yè)家人力資本的不斷增強(qiáng)，企業(yè)家的社會(huì)資本（社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系）也在不斷增強(qiáng)；而且企業(yè)家社會(huì)資本的增強(qiáng)有利于企業(yè)家識(shí)別更多的機(jī)會(huì)，在企業(yè)家認(rèn)知的調(diào)節(jié)作用下迅速構(gòu)建能力去開發(fā)和利用機(jī)會(huì)以實(shí)現(xiàn)公司的快速發(fā)展，并促使企業(yè)家人力資本不斷增強(qiáng)。為此，我們提出了以下命題：

命題3（P3）：企業(yè)家人力資本與社會(huì)資本具有相互促進(jìn)、螺旋上升的內(nèi)在關(guān)系。

命題4（P4）：在企業(yè)發(fā)展階段，持續(xù)增加的社會(huì)資本有利于企業(yè)家識(shí)別和利用更多的機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

命題5（P5）：在企業(yè)家借助社會(huì)資本識(shí)別和利用機(jī)會(huì)的過程中，企業(yè)家認(rèn)知起到了重要的調(diào)節(jié)作用。

結(jié)論與啟示

通過對(duì)深圳A公司的現(xiàn)場(chǎng)觀察和深度訪談，筆者研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的過程，其實(shí)是在企業(yè)家認(rèn)知的調(diào)節(jié)作用下利用自己積累的初始人力資本去識(shí)別和利用機(jī)會(huì)的過程。在企業(yè)發(fā)展乃至成熟階段，隨著企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，企業(yè)家人力資本會(huì)隨之不斷增強(qiáng)，而隨著企業(yè)家人力資本的不斷增加，其社交網(wǎng)絡(luò)在不斷擴(kuò)大，促使企業(yè)家社會(huì)資本不斷增強(qiáng)；從而讓企業(yè)家人力資本與社會(huì)資本形成一個(gè)相互促進(jìn)、螺旋上升的良性循環(huán)過程。與此同時(shí)，企業(yè)家社會(huì)資本大幅增強(qiáng)后，在企業(yè)家認(rèn)知的調(diào)節(jié)作用下，有利于企業(yè)家識(shí)別和利用更多的機(jī)會(huì)來實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

通過案例研究，我們發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段，企業(yè)家的人力資本在企業(yè)家識(shí)別和利用機(jī)會(huì)過程中起關(guān)鍵性作用。由于企業(yè)家人力資本和社會(huì)資本之間具有相互促進(jìn)的作用，企業(yè)家人力資本的不斷增強(qiáng)有利于企業(yè)家社會(huì)資本的不斷增強(qiáng)；而企業(yè)家社會(huì)資本不斷增強(qiáng)后，在企業(yè)家認(rèn)知的調(diào)節(jié)作用下，有利于企業(yè)家識(shí)別更多的機(jī)會(huì)；在企業(yè)成長(zhǎng)乃至成熟期，企業(yè)家社會(huì)資本在企業(yè)家識(shí)別和利用機(jī)會(huì)過程中起關(guān)鍵性作用。因此，企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)過程中，在持續(xù)積累人力資本的同時(shí)，一定要善于經(jīng)營(yíng)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，善于經(jīng)營(yíng)企業(yè)家社會(huì)資本，通過人力資本與社會(huì)資本的持續(xù)提升來不斷識(shí)別和利用新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)快速發(fā)展。

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