學(xué)術(shù)資本主義背景下大學(xué)科研的轉(zhuǎn)變與責(zé)任

王文強

摘 要：學(xué)術(shù)資本主義是在政府撥款減少和大學(xué)開支增加的境況下形成的，它的興起不僅改變了大學(xué)科研人員的身份、大學(xué)科研的發(fā)展格局以及大學(xué)科研的知識生產(chǎn)方式，而且對大學(xué)科研履行其知識創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和服務(wù)社會的責(zé)任帶來了沖擊。因此，我們需要從科研人員、大學(xué)和政府三方面，尋求實現(xiàn)大學(xué)科研社會責(zé)任的有效途徑。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)資本主義；大學(xué)科研；責(zé)任

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-4107（2017）08-0067-03

20世紀(jì)80年代以后，隨著新自由主義思潮和新公共管理主義的興起，社會福利與公共服務(wù)的私有化與市場化在歐美國家蔚然成風(fēng)。在此背景下，長期居于象牙塔內(nèi)的高等教育機(jī)構(gòu)亦受到巨大影響，學(xué)術(shù)資本主義應(yīng)運而生?！皩W(xué)術(shù)資本主義”意味著知識成為“資本”，擁有知識的大學(xué)教師成為“資本家”。

一、學(xué)術(shù)資本主義的興起

1997年，美國學(xué)者希拉·斯勞特和拉里·萊斯利在《學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)》一書中對學(xué)術(shù)資本主義的概念進(jìn)行了闡述，并將其界定為“院校及其教師為獲得外部資金而進(jìn)行的市場活動或具有市場特點的活動”[1]。其中，具有市場特點的活動是指院校和教師所參與的經(jīng)費競爭。這些經(jīng)費來源于校外研究項目和合同；捐贈基金；產(chǎn)學(xué)關(guān)系；高校對教師子公司的投資以及學(xué)雜費。而市場活動是指院校進(jìn)行的營利活動，它主要包括專利的授權(quán)與回收；創(chuàng)辦子公司；創(chuàng)辦獨立公司；產(chǎn)學(xué)關(guān)系；等等[2]。斯勞特和萊斯利在對美國、加拿大、英國和澳大利亞四國的公立學(xué)校進(jìn)行考察后，得出“國家政策的變化和州政府資助份額的減少引發(fā)了院校內(nèi)的學(xué)術(shù)資本主義”[3]。

在學(xué)術(shù)資本主義浪潮中，大學(xué)的變革主要有以下幾個特點。（1）適應(yīng)全球化。隨著全球政治經(jīng)濟(jì)一體化的深入，國家間以知識經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新能力為核心的競爭不斷加劇。原有的兩極化國際貿(mào)易關(guān)系向多極化轉(zhuǎn)變，老牌工業(yè)國家所擁有的優(yōu)勢受到?jīng)_擊。在此背景下，西方國家開始關(guān)注科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)出中心——大學(xué)，并嘗試運用一系列政策來縮短大學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的距離。政府采取新型的財政支出措施，更多將資金投入到被認(rèn)為可能直接有助于技術(shù)革命和提升經(jīng)濟(jì)競爭力的項目中，從而使“能夠用于像中學(xué)后教育這樣的可以自由決定的活動的經(jīng)費緊縮，以及與市場特別是國際市場緊密相關(guān)的技術(shù)科學(xué)和領(lǐng)域日益成為中心”[4]。（2）傾向市場化。市場化是學(xué)術(shù)資本主義的根本特征。學(xué)術(shù)資本主義要求大學(xué)的知識生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新以市場需求為準(zhǔn)繩，強調(diào)知識的目的性與商業(yè)性。市場化導(dǎo)向促使大學(xué)和教師走進(jìn)市場，并開展各類的創(chuàng)收活動。大學(xué)的組織行為越來越像企業(yè)，教師則成為創(chuàng)業(yè)者或企業(yè)家。（3）資源依賴多元化，外部資源供給的稀缺是大學(xué)被迫變革的直接原因。學(xué)術(shù)資本化是大學(xué)面臨困境時的選擇，也是大學(xué)尋求可替代性資源的機(jī)遇。大學(xué)開始在市場中尋求更為廣泛的資源支持，以減輕對政府的依賴。故而，在學(xué)術(shù)資本主義下，大學(xué)正通過學(xué)費、捐贈、咨詢費以及與企業(yè)合作研究等途徑來實現(xiàn)自身經(jīng)費來源的多元化。

二、學(xué)術(shù)資本主義背景下大學(xué)科研的轉(zhuǎn)變

（一）大學(xué)科研人員身份的轉(zhuǎn)變

學(xué)術(shù)資本主義的興起給予了大學(xué)科研人員走向市場的機(jī)會，他們不再僅僅是留守于“象牙塔”內(nèi)的真理探求者，而是更多地扮演起創(chuàng)業(yè)者與企業(yè)家的角色。鮑威爾和歐文·史密斯認(rèn)為，后現(xiàn)代時期的高校人員越來越具有創(chuàng)業(yè)人的特征[5]。因此，在學(xué)術(shù)資本主義的環(huán)境中，大學(xué)科研人員開始展現(xiàn)出與以往不同的形象。首先，在研究方向上，科研人員從崇尚“基礎(chǔ)研究”轉(zhuǎn)向“基礎(chǔ)研究”與“應(yīng)用研究”并舉，更加重視通過應(yīng)用研究來滿足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求，力求將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。其次，在研究實踐上，市場化傾向日益凸顯?？蒲腥藛T參與市場的主動性增加，并通過咨詢、合作、創(chuàng)辦公司等方式走向創(chuàng)業(yè)之路。再次，在社會關(guān)系上，科研人員開始與市場、社會、政府等廣泛接觸，原有的“相對獨立性”被打破。而在價值觀上，科研人員從原有的“學(xué)術(shù)研究”價值觀轉(zhuǎn)向“多元化”價值觀[6]。最后，在科研評價上，科研人員的成績不再被限定為首先通過出版而獲得；相反其至少是部分地由市場及市場性活動的成功來衡量[7]。科研人員的價值廣泛地體現(xiàn)在科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會服務(wù)等方面。

（二）大學(xué)科研發(fā)展格局的轉(zhuǎn)變

在學(xué)術(shù)資本主義的影響下，大學(xué)科研的發(fā)展格局已悄然發(fā)生改變。由于日益激烈的國際競爭，政府在資金投入上更為熱衷于對國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利的學(xué)科。這導(dǎo)致了差異化的資源分配導(dǎo)向，大學(xué)內(nèi)的學(xué)科發(fā)展呈現(xiàn)出分裂之勢，不同學(xué)科間的等級鴻溝加大。應(yīng)用性研究因與市場聯(lián)系緊密，其相關(guān)學(xué)科能夠得到更多的資源支持，并在市場活動中，積累了一定的社會影響力。而對基礎(chǔ)性研究而言，尤其是哲學(xué)與人文社會等學(xué)科來說，它們深居大學(xué)之內(nèi)，處于一種資源稀少，鮮有人問津的尷尬局面。從而，大學(xué)科學(xué)研究中出現(xiàn)了重應(yīng)用研究，而輕基礎(chǔ)研究的趨勢。隨著學(xué)術(shù)資本分化與市場化的結(jié)合，越接近市場的學(xué)科越具有競爭力，而處于市場邊緣的學(xué)科則面臨著被淘汰的風(fēng)險?？傊?，大學(xué)科研的格局傾向于應(yīng)用性研究，更加注重解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中面臨的實際科學(xué)技術(shù)問題。

（三）大學(xué)科研知識生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變

全球化和知識經(jīng)濟(jì)引起了大學(xué)科研知識生產(chǎn)方式的革新。邁克爾·吉本斯等在《知識生產(chǎn)的新模式：當(dāng)代社會科學(xué)與研究的動力學(xué)》一書中提出了“知識生產(chǎn)方式2”理論。就“知識生產(chǎn)方式2”而言，它是方式1的發(fā)展與延續(xù)，并呈現(xiàn)出全新的特征。（1）在研究問題性質(zhì)上，方式1主要是源于個人的興趣，是從認(rèn)知的角度提出的。方式2則來自生產(chǎn)、生活，目的在于解決實際生活問題。（2）在研究方法上，方式1是基于單個學(xué)科的理論和方法，方式2則采用跨學(xué)科的研究方法。（3）在研究結(jié)果評價上，方式1主要關(guān)注學(xué)者對知識的貢獻(xiàn)，方式2則是在關(guān)注知識貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，更為關(guān)注科研成果的經(jīng)濟(jì)價值和社會價值。（4）在知識生產(chǎn)者和使用者上，方式1的知識生產(chǎn)者主要是大學(xué)內(nèi)的科研人員，使用者多以學(xué)者同行為主。而方式2的生產(chǎn)者則不再限于大學(xué)之內(nèi)，其廣泛分布于實驗室、研究所和咨詢機(jī)構(gòu)等，它所形成的知識也被應(yīng)用到社會生產(chǎn)生活的各個方面。（5）在研究組織上，方式1主要以教授個人或以系所為單位，集中于對學(xué)科問題的探討。而方式2是以跨學(xué)科的科研團(tuán)隊為單位，以攻克重大科研項目為任務(wù)。故而，綜上可知，隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，大學(xué)科研的知識生產(chǎn)方式正經(jīng)歷著轉(zhuǎn)變。

三、學(xué)術(shù)資本主義背景下大學(xué)科研的責(zé)任

學(xué)術(shù)資本主義的興起，改變了大學(xué)科研原有的狀態(tài)。它既帶來了科學(xué)研究方式的革新，也對大學(xué)科研所承擔(dān)的社會責(zé)任造成了沖擊。

（一）學(xué)術(shù)資本主義對大學(xué)科研責(zé)任的沖擊

1.對大學(xué)科研知識創(chuàng)新責(zé)任的沖擊。知識創(chuàng)新是大學(xué)科研最基本的功能。自科學(xué)研究出現(xiàn)以來，知識創(chuàng)新就承載著大學(xué)科研的責(zé)任與使命。洪堡認(rèn)為大學(xué)是高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，是帶有“研究性質(zhì)的學(xué)校，是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的頂峰”[8]。弗萊克斯納也指出“追求科學(xué)和學(xué)術(shù)是大學(xué)的任務(wù)”[9]。因此，探求新知，追求真理是大學(xué)科研承擔(dān)社會責(zé)任的直接途徑。但隨著學(xué)術(shù)資本主義的蔓延，大學(xué)科研的知識創(chuàng)新功能受到了沖擊。從大學(xué)科研的轉(zhuǎn)變看，科學(xué)研究人員開始扮演創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家的角色，他們通過咨詢、合作、創(chuàng)辦公司等形式擁抱市場，原有的學(xué)術(shù)研究價值取向日漸多元化。再之，大學(xué)內(nèi)的科學(xué)研究呈現(xiàn)出重應(yīng)用研究，而輕基礎(chǔ)研究的發(fā)展格局。作為大學(xué)首要任務(wù)的基礎(chǔ)研究得不到充足的資源支持，處于一種被忽視的狀態(tài)。最后，伴隨著知識生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，大學(xué)不再是社會唯一甚至主要的知識來源，大學(xué)過去因知識創(chuàng)造而享有的優(yōu)越地位開始式微。

2.對大學(xué)科研人才培養(yǎng)責(zé)任的沖擊。人才培養(yǎng)是大學(xué)科研功能的延續(xù)，它集中體現(xiàn)在通過科學(xué)研究為社會輸出大量的科研型人才上。在學(xué)術(shù)資本主義影響下，大學(xué)的人才培養(yǎng)發(fā)生了深刻的轉(zhuǎn)變。學(xué)術(shù)資本主義改變了大學(xué)科研的發(fā)展格局，這在一定程度上帶來了科研人才培養(yǎng)的不均衡。由于政府政策和市場因素的影響，重“理工商科”，輕“人文社科”的現(xiàn)象普遍存在，大學(xué)人才培養(yǎng)更加迎合市場需求。再之，學(xué)術(shù)資本主義的蔓延也帶來了對人才培養(yǎng)質(zhì)量的擔(dān)憂。在市場化導(dǎo)向下，大學(xué)人才培養(yǎng)有陷入利益泥潭的風(fēng)險。大學(xué)在專業(yè)設(shè)置、課程安排、師資配備等方面都將有功利化傾向，強調(diào)以最小的投入，換取最大的經(jīng)濟(jì)效益。與此同時，學(xué)術(shù)資本主義還影響著科學(xué)精神與學(xué)術(shù)理念的形成?？茖W(xué)研究作為一個探索求知的過程，它需要崇高的科學(xué)精神和堅定的學(xué)術(shù)信念做后盾。但在學(xué)術(shù)資本主義的文化氛圍中，科學(xué)研究的市場化、功利化的傾向愈演愈烈，這將嚴(yán)重誤導(dǎo)科學(xué)精神與文化的形成，不利于大學(xué)人才的全面發(fā)展。

3.對大學(xué)科研服務(wù)社會責(zé)任的沖擊。隨著科學(xué)社會化和社會科學(xué)化的深入，經(jīng)濟(jì)社會的方方面面都受到科學(xué)技術(shù)的影響。尤其是在知識經(jīng)濟(jì)時代，科學(xué)技術(shù)已成為國家間競爭的關(guān)鍵因素。在學(xué)術(shù)資本主義背景下，大學(xué)科研與社會發(fā)展被緊密地聯(lián)系在一起。學(xué)術(shù)資本主義強調(diào)大學(xué)及其科研人員跨越“圍墻”，積極投身到市場活動之中，這在一定程度上促進(jìn)了大學(xué)科研服務(wù)于社會。但同時，它也對大學(xué)科研的功能發(fā)揮帶來了沖擊。首先，在目的上。學(xué)術(shù)資本主義是大學(xué)及科研人員為了爭取足夠的資金而被迫進(jìn)行的活動，它并不以實現(xiàn)公共利益為目標(biāo)。這就容易導(dǎo)致大學(xué)科研在市場環(huán)境中追逐私人利益或部門利益，而忽視公共利益的增進(jìn)與發(fā)展。學(xué)術(shù)資本化的蔓延使知識和技術(shù)的生產(chǎn)與運用有了限制，科研成果的公有性和共享性被削弱。其次，在方式上。學(xué)術(shù)資本主義刻意強調(diào)市場化，這會誤導(dǎo)大學(xué)及科研人員對服務(wù)社會途徑的認(rèn)知。大學(xué)科研雖然要與經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)行互動以實現(xiàn)其功能，但市場化并不是唯一的途徑。因此，大學(xué)內(nèi)市場行為的泛濫勢必會損害到公共利益，而將大學(xué)科研推向異化發(fā)展的道路。

（二）學(xué)術(shù)資本主義背景下大學(xué)科研責(zé)任的實現(xiàn)

1.科研人員的責(zé)任?？茖W(xué)研究人員是大學(xué)科研活動的主體，其承擔(dān)著知識創(chuàng)新，培育人才的重任。追求真理、追求學(xué)術(shù)是大學(xué)科研人員的一種職業(yè)操守，也是大學(xué)科研人員的一種社會責(zé)任與使命[10]。學(xué)術(shù)資本主義的興起，對大學(xué)科研人員的身份與角色帶來了沖擊。在這樣的時代背景下，大學(xué)科研人員更要明確自身的職責(zé)與使命。就責(zé)任而言，科學(xué)研究人員應(yīng)始終以學(xué)術(shù)研究為導(dǎo)向，保持對科研事業(yè)的崇敬之情，無論何時都以發(fā)現(xiàn)知識為本，表達(dá)出對真理的渴望以及對人類社會的關(guān)懷?？茖W(xué)研究人員與其他社會成員相較，擁有其自身鮮明的特征。默頓在《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》中指出，有四種基本的社會規(guī)范構(gòu)成了科學(xué)的精神氣質(zhì)。即普遍主義、公有性、無私利性、有組織的懷疑，這些原則既是科學(xué)研究精神的體現(xiàn)，也是對科研人員行為的規(guī)范。因此，大學(xué)科研人員的首要責(zé)任就在于發(fā)現(xiàn)知識和增擴(kuò)知識。同時，大學(xué)科研人員還承擔(dān)著教書育人的責(zé)任。作為教師，培養(yǎng)人才是第一要務(wù)。大學(xué)教師的職責(zé)就在于傳授知識，傳遞理念，讓學(xué)生在參與科研活動的過程中，掌握科學(xué)的內(nèi)容與方法，并在濃厚的學(xué)術(shù)氛圍中，形成完整的科研能力與高貴的科研精神。

2.大學(xué)的責(zé)任。大學(xué)是人類社會中最為悠久的機(jī)

構(gòu)，雖歷經(jīng)滄桑巨變，卻依然是社會的軸心。大學(xué)的基礎(chǔ)功能是科學(xué)研究，它的首要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)知識與增擴(kuò)知識。奧爾托加·加塞特在《大學(xué)的使命》中指出，“大學(xué)不同于科學(xué)，但又離不開科學(xué)”。他認(rèn)為，“大學(xué)具有科學(xué)的附加功能”?？茖W(xué)代表著一所大學(xué)的尊嚴(yán)和地位——盡管失去尊嚴(yán)的生活也是可能的[11]。隨著全球化和知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，知識的生產(chǎn)方式日益多元化，大學(xué)正面臨著來自社會的多重考驗。杰勒德·德蘭迪指出，“大學(xué)作為知識生產(chǎn)的唯一場所的地位正在喪失，因為知識生產(chǎn)，或至少是知識塑造，也在社會中許多其他場所進(jìn)行”[12]。因此，大學(xué)要在激烈的競爭中維持其優(yōu)勢地位，就必須堅守核心使命，更加突出知識生產(chǎn)功能。也就是說，在學(xué)術(shù)資本主義下，大學(xué)的首要責(zé)任是要維護(hù)基礎(chǔ)研究的地位，盡力糾正市場化導(dǎo)向下“重應(yīng)用研究，輕基礎(chǔ)研究”的錯誤傾向。同時，大學(xué)要在資源支持、課程設(shè)置、人才培養(yǎng)等方面重視基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，以化解學(xué)術(shù)資本主義所帶來的不利局面。其次，大學(xué)要對市場化的科學(xué)研究方式保持理性的態(tài)度，將大學(xué)內(nèi)的市場化限定在合理范圍內(nèi)。大學(xué)科研既要響應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的多元需求，也要以更加豐富的方式服務(wù)于社會。

3.政府的責(zé)任?？茖W(xué)研究作為知識創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、服務(wù)社會的活動，關(guān)系到許多重大公共利益的實現(xiàn)。為此，要確保大學(xué)科研責(zé)任的實現(xiàn)，就需要政府的宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督。首先，政府應(yīng)明確大學(xué)及其科研人員參與市場活動的價值導(dǎo)向。大學(xué)科研在市場化進(jìn)程中要堅持以實現(xiàn)公共利益為目標(biāo)，避免盲目地追求私人利益或部門利益。其次，政府要優(yōu)化資源配置，合理引導(dǎo)學(xué)術(shù)資本主義發(fā)展。大學(xué)是一個資源依賴型組織，尋求更多的資源支持是大學(xué)發(fā)展的內(nèi)在需求。在面臨政府供給有限與大學(xué)需求增長的矛盾時，政府要完善其財政投入和資助政策。一方面，政府對大學(xué)的財政投入要維持在合理的區(qū)間，并依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行適度的調(diào)整。另一方面，在公共資源不足或效率低下的領(lǐng)域，政府應(yīng)引導(dǎo)大學(xué)與非公共資源相結(jié)合，豐富大學(xué)經(jīng)費的來源渠道。最后，政府要在產(chǎn)學(xué)合作中發(fā)揮主導(dǎo)性作用。通過結(jié)合政府“有形的手”和市場“無形的手”，提高大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作規(guī)?；c制度化。因此，在學(xué)術(shù)資本主義的背景下，政府要在制定政策法規(guī)、建設(shè)合作平臺、完善服務(wù)體系等方面，為產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的合作提供有力保障。

參考文獻(xiàn)：

[1][3][4][7][美]希拉·斯勞特，拉里·萊斯利；梁驍，黎麗

譯.學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)[M].北京：

北京大學(xué)出版社，2008：8，66，33，200.

[2]朱豐良.學(xué)術(shù)資本主義理論的批判與重構(gòu)[D].上海：華

中科技大學(xué)，2012.

[5]唐曉玲，王正青.學(xué)術(shù)資本主義的興起及其對大學(xué)科研

的影響[J].高教探索，2009，（6）.

[6]孫冬梅，梅紅娟.從“學(xué)者”到“創(chuàng)業(yè)者”——論學(xué)術(shù)資本

主義背景下高校教師角色的轉(zhuǎn)變[J].江蘇高教，2010，（2）.

[8][德]威廉·馮·洪堡；陳洪捷譯.論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的

內(nèi)部和外部組織[J].高等教育論壇，1987，（1）

[9]Flexner，Abraham.Universities，American，English，

German.New York，etc.Oxford University Press.

1930：27.

[10]張應(yīng)強.大學(xué)教師的社會角色及責(zé)任與使命[J].清華

大學(xué)教育研究，2009，（1）.

[11][西]奧爾托加·加塞特；徐小洲，陳軍譯.大學(xué)的使命

[M].杭州：浙江教育出版杜，2001：10.

[12][英]杰勒德·德蘭迪；黃建如譯.知識社會中的大學(xué)

[M].北京：北京大學(xué)出版社，2010：184.