基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的EPC工程總承包商合同管理

張丹

摘要：EPC工程中總承包商作為除建設(shè)方外的主要責(zé)任方參與整個工程的設(shè)計、采購、施工、維護等階段，需要簽訂設(shè)備材料采購、施工分包、設(shè)計分包、檢測、租賃等各類型的合同，承擔(dān)著工期、質(zhì)量、安全、費用等多項風(fēng)險，系統(tǒng)而有效的合同管理工作對總承包商而言極為重要。本文基于霍爾三維結(jié)構(gòu)，從時間維、邏輯維、知識維三個角度梳理EPC工程中總承包商合同管理的要點，從而在一定程度上達到指導(dǎo)具體項目合同管理實務(wù)工作的效果。

Abstract： The general contractor of the EPC project is involved in the design， procurement， construction and maintenance of the whole project as the main responsibility party other than the construction party. It is necessary to sign a large number of contracts involving the equipment materials procurement， construction subcontracting， design subcontracting， testing， leasing and so on. So the general contractor takes the responsibility for the duration， quality， safety， cost and many other risks of the project. And the systematic and effective contract management is very important for the general contractor. Based on the Hall's three-dimensions structure， this paper combs the main points of general contractor's contract management in EPC project from three dimensions： time， logical and knowledge and consequently achieves the effect of guiding the specific project contract management practice.

關(guān)鍵詞：EPC工程；總承包商；合同管理；霍爾三維結(jié)構(gòu)

Key words： EPC project；general contractor；contract management；Hall's three-dimensions structure

中圖分類號：F284 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）20-0061-02

0 引言

EPC是一個源于美國工程界的固定短語，它是規(guī)劃設(shè)計（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫，是總承包商按照與建設(shè)方的合同約定，完成工程設(shè)計、材料設(shè)備的采購、施工、試運行服務(wù)等工作，實現(xiàn)設(shè)計、采購、施工各階段工作合理交叉與緊密融合，并對工程的進度、質(zhì)量、造價和安全全面負(fù)責(zé)的工程承包模式。

這種模式下總承包商的采購工作包含設(shè)計、施工分包、設(shè)備材料采購等內(nèi)容。由于EPC模式側(cè)重總承包商的全過程參與和負(fù)責(zé)，總承包商作為除建設(shè)方外的主要責(zé)任方參與了整個工程的設(shè)計、采購、施工、維護等階段，承擔(dān)著工期、質(zhì)量、安全、費用等全部風(fēng)險于一身，因此總承包商對上需與建設(shè)方簽訂總承包合同并對建設(shè)方負(fù)責(zé)，對下需簽訂數(shù)十甚至上百個設(shè)備材料采購、施工分包、設(shè)計分包、檢測、租賃等各個類型的合同，從而使工程得以有序地順利實施，最終在規(guī)定的期限內(nèi)向建設(shè)方完成移交。故系統(tǒng)而有效的合同管理工作對EPC工程的總承包商而言極為重要。

1 霍爾三維結(jié)構(gòu)的運用

1969年，美國的霍爾（A.D.Hall）教授提出了一種處理系統(tǒng)工程問題的方法，稱為霍爾模型。它用時間維、邏輯維、知識維這三維空間來描述復(fù)雜系統(tǒng)分析過程，即在不同階段（時間維）所采用的步驟（邏輯維）和所涉及的知識（知識維），如圖1所示。EPC工程龐大而復(fù)雜的合同管理工作是一個系統(tǒng)工程。本文運用霍爾三維結(jié)構(gòu)梳理EPC工程項目中總承包商合同管理的要點，從而在一定程度上指導(dǎo)具體工程項目合同管理的實務(wù)工作。

2 時間維

在EPC項目的全生命周期過程中，有許多相互影響、密切關(guān)聯(lián)的專業(yè)工作任務(wù)，這些工作任務(wù)需要通過各類合同來完成?？偝邪痰暮贤芾碡灤┡c建設(shè)方簽訂總承包合同后的設(shè)計、施工直至缺陷責(zé)任期等各階段，如圖2所示。通過對全過程合同管理的系統(tǒng)優(yōu)化，實現(xiàn)全時間維度各個階段的銜接、相互作用和內(nèi)在聯(lián)系。

3 邏輯維

總承包商與建設(shè)方簽訂總承包合同之后，對即將展開的采購工作應(yīng)按以下幾個步驟進行。

3.1 制定采購作業(yè)計劃

采購作業(yè)計劃是項目采購管理中第一位和最重要的工作，它既是對項目實施過程包括人力、物力、進度、成本、資源的整體規(guī)劃，也對項目進展各個階段的具體工作起到指導(dǎo)和把控的作用。它應(yīng)包含并反映以下幾個要點：合同體系劃分及各合同的采購分包范圍、合同形式、合同金額、計劃簽約時間、擬選單位、要求資質(zhì)等。要做好采購作業(yè)計劃，首先要對整個工程的施工范圍及內(nèi)容進行劃分，對各施工界面加以界定；同時要建立科學(xué)合理的合同體系，選擇好合同類型及招標(biāo)方式。這將對后續(xù)的合同簽訂及項目實施工作起到至關(guān)重要的作用。

3.2 招標(biāo)與談判

當(dāng)項目進入執(zhí)行階段，各個合同也相繼進入招標(biāo)及報價的過程。在此階段，總承包商要與招標(biāo)范圍內(nèi)的各設(shè)計單位、施工單位、供應(yīng)商及項目管理單位進行價格和條款的談判，直到雙方達成一致簽訂合同。由于工程設(shè)計、施工及采購合同的標(biāo)的物特殊、履行周期長、條款內(nèi)容復(fù)雜、額度大、涉及面廣，因此應(yīng)按規(guī)程一步步完成好招標(biāo)工作，并在此過程中充分重視合同談判，從而能從合約上全力維護各方當(dāng)事人的權(quán)益并保證EPC項目的順利完成。

3.3 審查與簽訂

合同審查是發(fā)現(xiàn)合同中的問題，減少和避免在合同履行過程中產(chǎn)生不必要的分歧和爭議，提高合同履約率的重要步驟。通過科學(xué)的審查步驟并結(jié)合審查者經(jīng)驗，可以在合同審查階段及時有效地發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風(fēng)險，為合同順利簽訂和執(zhí)行提供強有力的保證，從而實現(xiàn)EPC工程的完成及總承包商的公司經(jīng)營管理效益最大化。合同審查包括：

3.3.1 合同效力審查

合同必須在法律和法規(guī)允許的范圍內(nèi)簽訂和實施，否則會導(dǎo)致合同全部或部分無效，從而給當(dāng)事人帶來不必要的損失，這是合同審查分析的最基本也是最重要的工作。合同效力的審查主要從以下幾方面入手：

①合同當(dāng)事人資格審查。合同簽訂雙方是否具備專門從事建筑業(yè)務(wù)的資格，是合同有效和無效的重要條件之一。對于EPC工程的總承包商而言，簽訂采購分包等合同的資格審核內(nèi)容主要包括采購分包單位的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)銷售許可、資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可、特殊行業(yè)資質(zhì)許可、國外（境外）企業(yè)在國內(nèi)承包工程許可證、相關(guān)業(yè)績、專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證?？偝邪贤幸阎该鞯牟少彿职鼏挝?，其資質(zhì)在招標(biāo)時已通過審核，可不再報審，但其管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證應(yīng)報審。

②合同訂立過程的審查。訂立合同由要約與承諾兩個階段構(gòu)成，任何一個步驟的違規(guī)違法以及其他違反公開、公平、公正原則的行為，都將使合同失效。

③合同內(nèi)容的合法性審查。合同內(nèi)容合法性審查主要審查合同條款和所指的行為是否符合法律規(guī)定，主要包括：轉(zhuǎn)包分包的規(guī)定、勞動保護的規(guī)定、環(huán)境保護的規(guī)定、賦稅和免稅的規(guī)定、外匯額度條款、材料、設(shè)備進出口等條款是否符合相應(yīng)的法律規(guī)定等。在合同擬定及審查過程中，應(yīng)特別注意這些合同內(nèi)容是否本身符合法律要求。

3.3.2 合同完備性審查

根據(jù)我國《合同法》規(guī)定，合同應(yīng)包括合同當(dāng)事人、合同標(biāo)的、標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量、合同價款或酬金、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議的方法。一份完整的合同應(yīng)包括但不限于上述所有條款。由于工程項目內(nèi)容復(fù)雜、涉及廣泛，合同履行中的不確定性因素較多，從而給合同履行帶來很大風(fēng)險。如果合同不夠完備，則可能會給當(dāng)事人造成重大損失。因此必須對合同的完備性進行嚴(yán)格審查，具體包括以下內(nèi)容：①合同文件完備性審查；②合同條款完備性審查。

3.3.3 合同內(nèi)容審查

合同內(nèi)容直接關(guān)系到合同雙方的權(quán)利義務(wù)和利益關(guān)系，在合同簽訂之前，應(yīng)詳細(xì)并嚴(yán)格的審查各項合同內(nèi)容，審查重點可涉及如下各項：①工作范圍；②權(quán)利和責(zé)任；③工期和進度計劃；④工程質(zhì)量；⑤工程款項及支付；⑥違約責(zé)任。

3.4 執(zhí)行與實施

在以上各個步驟均妥善完成后，合同的執(zhí)行與實施的重點則是注意合同的變更管理。由于EPC工程項目的復(fù)雜性，任何實施條件或相關(guān)因素的變化，都有可能導(dǎo)致合同變更，即對原合同某些條款做出修改、訂正、補充或刪除，甚至于解除或終止原合同。合同變更應(yīng)同樣遵循上述合同管理原則及步驟，保證其有效性及可執(zhí)行性。

4 知識維

合同審查分析是一項技術(shù)性很強的綜合性工作，它要求合同管理者必須熟悉與合同相關(guān)的法律法規(guī)，精通合同條款，對工程環(huán)境有全面了解，有合同管理的實際工作經(jīng)驗并有足夠的耐心和細(xì)心。一份嚴(yán)謹(jǐn)而縝密的合同，能夠?qū)霞s雙方都起到有效的約束與保護作用。多個有效的合同累積起來，就是整個項目能夠順利實施的必要保證。相反，如果合同中存在各種漏洞與缺陷，則是給整個項目乃至各個項目干系人帶來巨大的風(fēng)險及管理難度。

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