船旗國法在船舶物權(quán)領(lǐng)域的適用變遷

季宇

（華東政法大學(xué)，上海200042）

船旗國法在船舶物權(quán)領(lǐng)域的適用變遷

季宇

（華東政法大學(xué)，上海200042）

通常，船旗國即為船舶國籍登記國。而從船舶權(quán)利登記的角度來看，船旗國則存在著船舶所有權(quán)登記國和光船租賃登記國兩種表現(xiàn)形式。正是由于注意到了這一點，越來越多的國家在立法中，對光船租賃期間船舶物權(quán)的法律適用進行了特別規(guī)定，不再簡單適用船旗國法。除此之外，船旗國法在船舶物權(quán)領(lǐng)域適用的弱化還體現(xiàn)在諸多方面。在船舶所有權(quán)和船舶抵押權(quán)領(lǐng)域，船旗國法已不再是唯一被考慮的系屬公式。而在船舶優(yōu)先權(quán)領(lǐng)域，船旗國法則受到了法院地法的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

船旗國法；船舶物權(quán)；法律適用

一、船旗國的確定

（一）船旗國與船舶國籍

船舶國籍登記是為證明船舶國籍的文書方面的程序，是國家向國際社會表明對船舶給予國籍的事實。雖然各國的國籍登記程序不盡相同，但各國普遍都要求船舶在本國進行國籍登記之后，才有權(quán)懸掛本國國旗。另一方面，國際社會也要求各國對懸掛本國國旗的船舶進行登記，《1986年聯(lián)合國船舶登記條件公約》第11條第1款就規(guī)定：“登記國須為懸掛其國旗的船舶設(shè)置登記簿”。

因此，國際社會經(jīng)常將船旗理解為與國籍同義。在許多國家（如德國）的國內(nèi)法中也將懸掛本國國旗的船舶表述為本國船舶［1］47?？梢哉f，船旗是船舶國籍的標(biāo)志，船舶懸掛某國國旗，就意味著它取得了該國國籍。船舶在一個國家登記，取得該國國籍，從而有權(quán)懸掛該國國旗在海上航行，原則上也就必須服從該國的主權(quán)。

（二）船旗國的表現(xiàn)形式

船舶登記可分為公法性質(zhì)的登記和私法性質(zhì)的登記兩種。船舶國籍登記就是公法性質(zhì)的登記，是國家為了公法目的而行使行政管理職能。而私法性質(zhì)的登記指的是船舶權(quán)利登記，包括船舶所有權(quán)登記、船舶抵押權(quán)登記、光船租賃登記等，是以私法為目的達(dá)到私權(quán)情況的公示效果。根據(jù)各國立法，目前可根據(jù)兩種船舶權(quán)利登記而取得船舶國籍。相應(yīng)地，船旗國也存在著以下兩種表現(xiàn)形式。

1.船舶所有權(quán)登記國

各國的船舶國籍登記程序，一般都要求船東提供船舶所有權(quán)證書或證明。我國法律規(guī)定，船東在進行船舶所有權(quán)登記后，可取得船舶所有權(quán)證書，船東在申請船舶國籍時需提交此所有權(quán)證書?？梢?，船舶所有權(quán)登記是船舶國籍登記的前提。日本法律也有類似規(guī)定［2］。并且兩國都規(guī)定，符合取得本國國籍條件的船舶有義務(wù)在本國進行登記。除中日兩國外，澳大利亞、比利時、葡萄牙、丹麥等國也都采取了此種將船舶在本國登記作為一種義務(wù)的立法模式［1］74。在這種立法模式下，船舶所有權(quán)的登記國與船舶國籍和船旗國總是一致的，并且通常是船舶所有人所屬國。

而另外一些國家，如英國、美國、法國等，則將在本國進行船舶國籍登記作為賦予取得本國國籍條件的船舶的權(quán)利。例如，英國法律規(guī)定，英國的船舶所有人可以選擇在別國進行國籍登記［1］75。而如巴拿馬、利比里亞等開放登記的國家，也允許外國人所有的船舶取得本國國籍①開放登記，指對授予船舶國籍的條件的規(guī)定十分寬松，一般無嚴(yán)格限制或幾乎無條件限制的船舶國籍登記制度。。在此種情況下，船舶所有權(quán)登記也隨之從船舶所有人所屬國轉(zhuǎn)移到船舶國籍登記國。通常情況下，船舶在一國進行國籍登記后，其權(quán)利登記也需在該國進行。

無論采取以上那種立法模式，船舶所有權(quán)登記國與船旗國總是一致的。

2.光船租賃登記國②光船租賃的船舶需要在租入國進行光船租賃登記。一些國家規(guī)定光船租出的船舶也需在本國進行光船租賃登記。但是，本文中光船租賃登記國僅指光船租入國。

如前文所述，通常情況下，船舶所有權(quán)登記國與船旗國總是一致的。但是，在光船租賃的情況下，就可能打破這樣的一致性。在光船租賃的情況下，船東僅僅以光船的形式把船舶租給承租人，并收取租金，有關(guān)船舶的經(jīng)營管理包括雇傭船員均由承租人負(fù)責(zé)。也就是說，是承租人而非船東對船舶行使著實際控制權(quán)。在此情況下，船舶與船東之間的聯(lián)系是十分微弱的。因此，對于光船租賃的船舶國籍的確定，各國較為通行的立法是：允許本國船舶以光船條件出租境外時，中止或者注銷其船舶國籍，取得外國國籍；本國人以光船條件從境外租進船舶時，需中止或者注銷原船舶國籍，并取得本國的臨時船舶國籍。我國采取的也是此種立法模式。在此立法模式下，所有權(quán)登記國國籍的中止或者注銷是取得光船租賃登記國國籍的前提。這一點也在《1986年聯(lián)合國船舶登記條件公約》得到了強調(diào)。在這種模式下，光船租賃期間，船舶的船旗國由所有權(quán)登記國變更為光船租賃登記國。應(yīng)當(dāng)注意的是，雖然船舶在其所有權(quán)登記國的國籍登記被中止或注銷，但其權(quán)利登記通常會被保留。

關(guān)于光船租賃條件下船舶的國籍登記，德國、巴拿馬等國采取了另一種立法。在這種立法模式下，船舶在租入國辦理登記后，在租賃期間內(nèi)取得懸掛租入國國旗的權(quán)利，但其在租出國的國籍登記仍可以繼續(xù)［1］112。這種制度的實現(xiàn)，需要租入國和租出國都采取此種登記模式。目前，采取此種立法的國家并不多。但是，在這種模式下，船舶懸掛租出國國旗的權(quán)利也未被禁止，因此船旗國是船舶所有權(quán)登記國還是光船租賃登記國是不明確的［3］137。

除以上兩種立法模式外，還有一些國家（如新加坡、挪威等［4］）不允許因為光船租賃而更改船舶國籍。此種情況下，船旗國則只能與船舶所有權(quán)登記國一致。

二、船旗國法在船舶物權(quán)領(lǐng)域適用的幾個變化

船舶是物，按照“物適用物之所在地法”的古老原則，船舶物權(quán)應(yīng)受船舶所在地國法的約束。然而，確定船舶的所在地有雙重困難，一方面由于船舶經(jīng)常移動，其所在地很難確定；另一方面由于船舶經(jīng)常在不屬于任何國家領(lǐng)土的公海中移動。因此，把船舶在移動中的所在地法作為準(zhǔn)據(jù)法，來處理它的物權(quán)問題，是不恰當(dāng)?shù)?。鑒于船舶在從事航行之前必須在某國登記，取得該國國籍，因此，“船旗國”取代了“物之所在地”，成為調(diào)整船舶物權(quán)關(guān)系的主要系屬公式。

然而，隨著海事國際私法的不斷發(fā)展，船舶物權(quán)領(lǐng)域的法律適用逐漸得到細(xì)化，不再簡單全盤適用船旗國法。

（一）船舶所有權(quán)

船舶所有權(quán)適用船旗國法，這一點早已得到各國的認(rèn)可，似乎是一條沒有爭議的法律沖突規(guī)則。1928年《布斯塔曼特法典》第275條、第277條規(guī)定：“移轉(zhuǎn)所有權(quán)所需要公告的方式，受船旗國法律支配?！薄瓣P(guān)于船舶出賣后各債權(quán)人的權(quán)利及此項權(quán)利的消滅，依船旗國法律調(diào)整。”我國《海商法》第270條也規(guī)定：“船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、消滅，適用船旗國法律?！?/p>

但是在某些情況下，船旗國法并不是最適合的準(zhǔn)據(jù)法。加拿大學(xué)者威廉·泰特雷就曾對我國《海商法》第270條規(guī)定的不明確表示遺憾。他認(rèn)為：該條中的“船旗國”似乎既可是原登記國，也可是光船租賃登記國，因為只是在第271條中明確地排除光船租賃登記［3］720。正如前文所述，在很多國家的立法模式下，光船租賃期間，存在著船舶所有權(quán)登記國和光船租賃登記國，而船旗國通常是光船租賃登記國或者不甚明確。已有國家意識到了這一點，在立法中將光船租賃登記國法與所有權(quán)登記國法區(qū)分規(guī)定。根據(jù)意大利法律規(guī)定，船舶原登記國法（即船舶所有權(quán)登記國法）適用于對船舶的權(quán)利的抵押，這里包括了船舶所有權(quán)［3］137。

另外，考慮到開放登記使得船舶與船旗國之間的聯(lián)系變成了一種偶然和微弱的聯(lián)系，在一些國家的立法和司法實踐中，最密切聯(lián)系原則也在船舶所有權(quán)的法律適用方面得到了采用［5］。

（二）船舶抵押權(quán)

同船舶所有權(quán)一樣，船舶抵押權(quán)適用船旗國法也是得到國際普遍認(rèn)可的做法。但是船舶抵押權(quán)相比船舶所有權(quán)，是一個更為復(fù)雜的問題，因為除了抵押權(quán)的成立、消滅等效力問題，還存在數(shù)個抵押權(quán)之間的受償順序問題以及抵押權(quán)的行使方式問題。因此，各國以及國際公約對于船舶抵押權(quán)法律適用的規(guī)定，也從簡單地規(guī)定船舶抵押權(quán)適用船旗國法發(fā)展到對船舶抵押權(quán)不同方面的法律適用進行分別規(guī)定。

關(guān)于船舶抵押權(quán)的行使方式問題，各國普遍認(rèn)為屬于程序問題，應(yīng)適用法院地法。對此，很多國家都沒有在立法中特別提到，有的國家則明確說明（如意大利）?！?967年統(tǒng)一船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)某些規(guī)定的國際公約》和《1993年船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國際公約》則均在船舶抵押權(quán)的法律適用條款中對此予以明確規(guī)定。

而關(guān)于數(shù)個抵押權(quán)之間受償順序的法律適用問題，各國存在較大分歧。有的認(rèn)為船舶抵押權(quán)當(dāng)然地包括抵押權(quán)之間的受償順序問題，因此并未單獨說明，統(tǒng)一規(guī)定船舶抵押權(quán)適用船旗國法，如中國、日本、阿根廷等。有的則將此問題單獨列明適用船旗國法，《1967年統(tǒng)一船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)某些規(guī)定的國際公約》和《1993年船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國際公約》即是如此。有的則把船舶抵押權(quán)之間受償順序從船舶抵押權(quán)中剝離開來，認(rèn)為船舶抵押權(quán)適用船旗國法，而抵押權(quán)之間受償順序則適用法院地法，如法國、英國、美國等。

另外，在船舶抵押權(quán)的法律適用中，也存在著因光船租賃而變更船旗國的問題。在光船租賃期間，相比船舶所有權(quán)登記國，光船租賃登記國在船舶的經(jīng)營管理方面與船舶有更密切的聯(lián)系；但在船舶所有權(quán)、抵押權(quán)等物權(quán)方面，船舶所有權(quán)登記國法則應(yīng)是更適合的準(zhǔn)據(jù)法。有的國家已在立法中體現(xiàn)出了這一點。例如，我國《海商法》第271條第2款就規(guī)定：“船舶在光船租賃以前或者光船租賃期間，設(shè)立船舶抵押權(quán)的，適用原船舶登記國的法律?！?/p>

（三）船舶優(yōu)先權(quán)

各國對于船舶優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)一直存在爭議，導(dǎo)致各國對于船舶優(yōu)先權(quán)的法律適用也不統(tǒng)一。大陸法系將船舶優(yōu)先權(quán)作為船舶擔(dān)保物權(quán)的一種，而英美法系卻不將其視為物權(quán)。

正因為如此，英美法系并沒有將船旗國法作為船舶優(yōu)先權(quán)準(zhǔn)據(jù)法的傳統(tǒng)。關(guān)于船舶優(yōu)先權(quán)的法律適用，英美法系也存在著兩種不同的立法模式。英國、新加坡等國將船舶優(yōu)先權(quán)視為程序性權(quán)利，因而適用法院地法。而美國、加拿大等國則將船舶優(yōu)先權(quán)的成立和受償順序區(qū)別對待，只認(rèn)為優(yōu)先權(quán)的受償順序是程序性問題，適用法院地法，而船舶優(yōu)先權(quán)的成立則被認(rèn)定為實體性權(quán)利。而對于船舶優(yōu)先權(quán)的成立適用何種法律，則又存在著原因行為準(zhǔn)據(jù)法和最密切聯(lián)系地法兩種法律適用方法［6］。

大陸法系對于船舶優(yōu)先權(quán)法律適用的規(guī)定，傳統(tǒng)上沿襲了船舶物權(quán)適用船旗國法的規(guī)則。阿根廷、葡萄牙、意大利、韓國等國都將船舶優(yōu)先權(quán)與其他船舶物權(quán)一起規(guī)定為適用船旗國法。1928年《布斯塔曼特法典》和1940年《國際通商航海法條約》也均采納了這種立法。其中，一些國家還對于在船舶變更國籍的情況下，是適用原船旗國法還是新船旗國法作了具體規(guī)定。意大利法律即規(guī)定，船舶優(yōu)先權(quán)的產(chǎn)生仍適用原船旗國法，而其行使和受償順序則適用新船旗國法［3］629。但是，另外一些大陸法系國家則將法院地法作為船舶優(yōu)先權(quán)的準(zhǔn)據(jù)法，如法國、挪威、冰島、中國等國。這其中有很多國家是由于受到英國法的影響，在將船舶優(yōu)先權(quán)歸為實體權(quán)利的前提下，也適用法院地法來調(diào)整船舶優(yōu)先權(quán)，并且這一做法被越來越多的國家所接受［7］。還有一些大陸法系的國家將分割法用于船舶優(yōu)先權(quán)的法律適用問題，對船舶優(yōu)先權(quán)的產(chǎn)生適用船旗國法，對其行使和受償順序則適用法院地法，這樣的國家有比利時、希臘等。

此外，對于光船租賃情況下船舶優(yōu)先權(quán)的法律適用問題，也有國家作了特別規(guī)定。例如，意大利法律規(guī)定，在光船租賃的情況下，不同于船舶所有權(quán)和抵押權(quán)適用船舶所有權(quán)登記國法，船舶優(yōu)先權(quán)適用光船租賃登記國法［3］629。

三、船旗國法在船舶物權(quán)領(lǐng)域適用的趨勢

船旗國法一度被視為海事國際私法中最基本的法律適用原則，幾乎是被各國均認(rèn)可的在船舶物權(quán)領(lǐng)域唯一可用的系屬公式。學(xué)者Lafleur于1898年在其論著中指出：能夠被遵守的唯一可靠和可行的規(guī)則是適用船旗國法調(diào)整幾乎所有與船舶、船長和船員有關(guān)的事項［3］116。

但是，隨著海事國際私法的不斷發(fā)展，以及國際航運領(lǐng)域新情況的不斷涌現(xiàn)，各國已不再將船旗國法作為船舶物權(quán)準(zhǔn)據(jù)法的唯一選擇，各國也開始對不同的船舶物權(quán)的法律適用問題進行分別規(guī)定。在船舶所有權(quán)和船舶抵押權(quán)領(lǐng)域，船旗國法的適用雖然仍占有主導(dǎo)地位，但一些國家已經(jīng)逐漸開始考慮船旗國以外的連接因素。特別是在光船租賃的情況下，由于船舶所有權(quán)和船舶抵押權(quán)通常與船舶營運無關(guān)，因此越來越多的國家在立法中排除因光船租賃而取得的船旗國法的適用，而適用船舶所有權(quán)登記國法。而在船舶優(yōu)先權(quán)領(lǐng)域，船旗國法的適用已經(jīng)受到了根本的動搖，法院地法的適用受到越來越多國家的認(rèn)可。同時，在傳統(tǒng)上就適用船旗國法作為船舶抵押權(quán)和船舶優(yōu)先權(quán)的準(zhǔn)據(jù)法的國家中，越來越多的國家開始采用分割法，只對其中一部分事項適用船旗國法，對另一部分事項則適用別的準(zhǔn)據(jù)法。

可見，船旗國法的適用在船舶物權(quán)領(lǐng)域已經(jīng)不再是絕對的，船旗國法的突出地位將越來越被弱化。在國際私法越來越擺脫僵化連接點的趨勢下，船旗國將僅僅作為眾多連接因素之一，在選擇準(zhǔn)據(jù)法時被予以考慮。

［1］［日］水上千之.船舶國籍與方便旗船籍［M］.全賢淑，譯.大連：大連海事大學(xué)出版社，2000.

［2］［日］中村真澄，箱井崇史.海商法［M］.成文堂，2010:56，57.

［3］［加］威廉·泰特雷.國際沖突法：普通法、大陸法及海事法［M］.劉興莉，譯.北京：法律出版社，2003.

［4］楊良宜.航運實務(wù)叢談（第9冊）船舶融資與抵押［M］.大連：大連海事大學(xué)出版社，2003：45，48.

［5］肖永平.國際私法原理［M］.北京：法律出版社，2007:271.

［6］謝新勝.船舶優(yōu)先權(quán)的法律適用規(guī)則［J］.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2006，（5）.

［7］司玉琢.海商法專論［M］.北京：人民大學(xué)出版社，2010:429.

[責(zé)任編輯：王蘭娟]

Changes of Application of Law of the Flag in the Field of Ships'Rights in Rem

JIYu

Generally, Flag State is the registration state of the ship. But from the view of right registration, there is two forms of Flag State--the registration state of ownership and the registration state of bareboat charter. Therefore,more and more countries prescribe that in the period of bareboat charter, law of the flag is not applicable in the field of ships' rights in rem. In addition, in the field of ownership and mortgage, law of the flag is no longer the only formula of attribution.Andin the field of maritime lien,law of the flag is challenged by lexfori.

law of the flag;ships'rightsinrem;law applicable

DF961.9

A

1008-7966(2013)05-0123-03

2013-06-03

季宇（1989-），女，安徽蕪湖人，2011級國際航運法學(xué)專業(yè)碩士研究生。