“一帶一路”框架中的合作基礎(chǔ)

摘 要：當(dāng)今世界正在形成一個(gè)全球性的社會(huì)， 國(guó)家的創(chuàng)新力越來(lái)越依賴(lài)于國(guó)家間的互補(bǔ)協(xié)作和分工，通過(guò)互補(bǔ)性的合作來(lái)促進(jìn)更大的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)新的發(fā)展。創(chuàng)新成為社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力和國(guó)際合作的基礎(chǔ)。沒(méi)有創(chuàng)新的合作是難以持續(xù)的，只有創(chuàng)新才能創(chuàng)造永久合作的基礎(chǔ)和永續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)就是為了尋找與沿線(xiàn)國(guó)家的創(chuàng)新互補(bǔ)性項(xiàng)目，來(lái)實(shí)現(xiàn)中國(guó)與沿線(xiàn)國(guó)家在創(chuàng)新前提下的共贏發(fā)展。本研究從國(guó)際社會(huì)學(xué)體系出發(fā)分析了一帶一路核心國(guó)家的創(chuàng)新力狀況并通過(guò)比較分析來(lái)探究國(guó)家創(chuàng)新力對(duì)推進(jìn)“一帶一路”的政策意義， 提出了一些較新的觀(guān)點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：一帶一路；核心國(guó)家；創(chuàng)新力；合作共贏

作者簡(jiǎn)介：胡 鍵，上海社會(huì)科學(xué)院研究員，博士生導(dǎo)師（上海 200020）

“一帶一路”是中國(guó)提出的戰(zhàn)略性倡議，同時(shí)需要與沿線(xiàn)國(guó)家共同來(lái)推進(jìn)。自“一帶一路”提出以來(lái)，中國(guó)政府與沿線(xiàn)不少?lài)?guó)家簽署了推進(jìn)“一帶一路”倡議的戰(zhàn)略性協(xié)議①。但是，中國(guó)在推進(jìn)“一帶一路”過(guò)程中的對(duì)外合作并非是“一攬子”合作，而是根據(jù)不同國(guó)家的實(shí)際情況來(lái)確定合作的具體內(nèi)容和合作領(lǐng)域的。為了實(shí)行與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的有效合作，對(duì)沿線(xiàn)64個(gè)國(guó)家②的核心國(guó)家的創(chuàng)新力進(jìn)行評(píng)估分析是非常必要的。雖然“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家基本上屬于發(fā)展中國(guó)家，但沿線(xiàn)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不處于同一水平線(xiàn)上，國(guó)家創(chuàng)新力水平也大相徑庭，因而合作的領(lǐng)域和具體的項(xiàng)目就必然有所不同。另外，當(dāng)今全球化趨勢(shì)不斷深化，表現(xiàn)在各國(guó)相互依賴(lài)的深度在加強(qiáng)，尤其是各國(guó)之間利益的相互嵌入也不斷加深；而且，由于知識(shí)創(chuàng)新不再是建立在個(gè)體的努力之上而是在團(tuán)體與團(tuán)體之間，甚至是國(guó)家與國(guó)家之間的通力協(xié)作之上，因此，國(guó)家的創(chuàng)新力也越來(lái)越依賴(lài)于國(guó)際間的協(xié)作和分工。國(guó)家與國(guó)家之間的創(chuàng)新協(xié)作，并非是不同國(guó)家創(chuàng)新力的規(guī)模相疊加，而是建立在不同國(guó)家之間創(chuàng)新力的互補(bǔ)之上，通過(guò)互補(bǔ)性的合作，來(lái)促進(jìn)更大的創(chuàng)新，從而也就能夠?qū)崿F(xiàn)新的發(fā)展。從這個(gè)角度來(lái)看，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)就是為了尋找與沿線(xiàn)國(guó)家在創(chuàng)新問(wèn)題上的互補(bǔ)性項(xiàng)目，來(lái)實(shí)現(xiàn)中國(guó)與沿線(xiàn)國(guó)家在創(chuàng)新前提下的共贏發(fā)展。為了這個(gè)目的，我們同樣非常需要對(duì)沿線(xiàn)國(guó)家的創(chuàng)新力進(jìn)行盡可能詳細(xì)地研究。鑒于此，本文將借助于國(guó)家創(chuàng)新力的關(guān)鍵指標(biāo)來(lái)分析“一帶一路”沿線(xiàn)核心國(guó)家的創(chuàng)新力狀況，通過(guò)比較分析來(lái)探究國(guó)家創(chuàng)新力對(duì)推進(jìn)“一帶一路”的政策意義。

一、國(guó)家創(chuàng)新力評(píng)價(jià)的相關(guān)研究

關(guān)于構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新力的評(píng)價(jià)方式，不少研究已經(jīng)進(jìn)行了非常詳細(xì)的探討。國(guó)際上比較有影響的主要有以下四種：

一是《創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌》（Innovation Union Scoreboard，IUS）是歐盟發(fā)布的評(píng)價(jià)歐盟國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的年度報(bào)告，它源于歐洲創(chuàng)新記分牌（European InnovationScoreboard，EIS）。EIS 是歐盟根據(jù)里斯本策略（Lisbon Strategy）發(fā)展而來(lái)的綜合性國(guó)家創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用以評(píng)價(jià)歐洲各國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效。首份EIS 報(bào)告于2001年發(fā)布，此后每年發(fā)布新報(bào)告，直到2011年2月1日改名為《創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌》。該報(bào)告經(jīng)過(guò)了數(shù)次修正和完善，在2014年形成了一個(gè)由25個(gè)基本指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 [1 ]，2015年還發(fā)布報(bào)告對(duì)歐洲29個(gè)國(guó)家進(jìn)行了排名。

二是《全球創(chuàng)新指數(shù)》世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新評(píng)價(jià)年度報(bào)告，第一次發(fā)布是在2007年。從2013年開(kāi)始，“全球創(chuàng)新指數(shù)”世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合歐洲工商管理學(xué)院、康奈爾大學(xué)聯(lián)合發(fā)布。該指數(shù)通過(guò)84個(gè)基本指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)全球近150個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估和排名，為各國(guó)創(chuàng)新政策制定提供參考和建議 [2 ]。

三是《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》。這是世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的年度報(bào)告，最早是1979 年首度發(fā)布。經(jīng)過(guò)不斷完善以后，已經(jīng)形成了由114 個(gè)基本指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。它分為兩大塊，即一級(jí)指標(biāo)包括競(jìng)爭(zhēng)力和微觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境兩項(xiàng)。每個(gè)一級(jí)指標(biāo)之下各有三個(gè)二級(jí)指標(biāo)。此外還有100多個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

四是《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》。這是瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院發(fā)布的年度報(bào)告，1989年第一次發(fā)布。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》形成了由333個(gè)基本指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

五是中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系分為創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和30個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。其中創(chuàng)新資源反映一個(gè)國(guó)家對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入力度、創(chuàng)新人才資源的儲(chǔ)備狀況以及創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)；知識(shí)創(chuàng)造反映一個(gè)國(guó)家的科研產(chǎn)出能力、知識(shí)傳播能力和科技整體實(shí)力；企業(yè)創(chuàng)新主要用來(lái)反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的強(qiáng)度、效率和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平；創(chuàng)新績(jī)效反映一個(gè)國(guó)家開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的效果和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響；創(chuàng)新環(huán)境主要用來(lái)反映一國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)所依賴(lài)的外部硬件環(huán)境和軟件環(huán)境好壞 [3 ]。不過(guò)，創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)借用了世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中的“宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境”的指標(biāo)。

為了便于了解這些指標(biāo)體系的異同，有學(xué)者根據(jù)上述情況對(duì)五個(gè)指標(biāo)體系進(jìn)行了比較分析（如表1）。很顯然，不同的指標(biāo)體系所反映的內(nèi)容不一樣，結(jié)果也有相當(dāng)?shù)牟顒e。不過(guò)，也有一些指標(biāo)是一樣的，或者是相互借鑒的。這表明，雖然指標(biāo)體系不一樣，但在某些方面也在一定程度上反映了一個(gè)國(guó)家的國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位。

上述有關(guān)創(chuàng)新的指標(biāo)體系是當(dāng)今有關(guān)創(chuàng)新的最主要的指標(biāo)體系，而且有的借鑒了其他的某些要素指標(biāo)，有的指標(biāo)是非常相近的。這表明，上述指標(biāo)體系雖然各有所側(cè)重，但都揭示了創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)。本研究不是要重新構(gòu)建一個(gè)指標(biāo)體系，而是從上述指標(biāo)體系中選擇關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新能力最具有代表性的要素指標(biāo)。

二、“一帶一路”核心國(guó)家確定的標(biāo)準(zhǔn)

“一帶一路”是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)想，涉及沿線(xiàn)60多個(gè)國(guó)家，因此，不是中國(guó)一國(guó)獨(dú)自推進(jìn)的，而是需要沿線(xiàn)國(guó)家共同推進(jìn)；同時(shí)，“一帶一路”不可能整體性推進(jìn)，無(wú)疑是有先有后、分步驟地、分國(guó)家推進(jìn)的 [5 ]。在這種情形下，“一帶一路”推進(jìn)過(guò)程中，首先要選擇核心區(qū)域，然后是選擇核心國(guó)家。所謂核心地區(qū)肯定是中國(guó)的周邊地區(qū)且與古絲綢之路和古代海上絲綢之路有淵源的地方。因此，“一帶一路”的核心地區(qū)應(yīng)該是上合組織覆蓋的中亞地區(qū)和東盟地區(qū)。核心國(guó)家又如何來(lái)確定呢？本研究分為將核心國(guó)家分為兩種，一種是中國(guó)周邊國(guó)家中的核心國(guó)家，一種是非中國(guó)周邊的核心國(guó)家。

關(guān)于中國(guó)周邊的核心國(guó)家，有學(xué)者提出“一帶一路”建設(shè)要在中國(guó)周邊尋找“戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家”。究竟如何確定“戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家”呢？黃仁偉認(rèn)為，界定戰(zhàn)略支點(diǎn)至少要有四個(gè)要素：第一，與中國(guó)具有重大利益相關(guān)性。第二，與美國(guó)的“亞太再平衡戰(zhàn)略”有區(qū)別，可以是美國(guó)的軍事同盟國(guó)，但是不能完全追隨美國(guó)。第三，在所在區(qū)域有重大影響或是本身就是區(qū)域大國(guó)。第四，與中國(guó)在戰(zhàn)略問(wèn)題上可以配合。楊潔勉則認(rèn)為，打造戰(zhàn)略支點(diǎn)的目的在于中國(guó)與特定國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、外交、政治、安全和軍事上形成相互支持，戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家在外交上具有獨(dú)立性，不會(huì)成為美國(guó)的附庸，在涉及雙方國(guó)家核心利益、重大國(guó)際和地區(qū)事務(wù)方面與中國(guó)緊密合作，相互協(xié)調(diào){3}?！皯?zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家”之說(shuō)實(shí)際上來(lái)源于布熱津斯基（ZbigniewK. Brzezinski）的“戰(zhàn)略支軸國(guó)家” [6 ]理論。但是，布熱津斯基在研究歐亞大陸棋局時(shí)是把它視為一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的大棋局，而中國(guó)提出的“一帶一路”倡議完全不同于布熱津斯基的競(jìng)爭(zhēng)性大棋局，而是一個(gè)合作的新棋局。因?yàn)?，“一帶一路”本質(zhì)上就是在共贏合作中實(shí)行互聯(lián)互通 [7 ]。另外，所謂“支點(diǎn)”，從物理學(xué)上來(lái)看，是指杠桿的受力點(diǎn)、作用點(diǎn)，它是杠桿動(dòng)作時(shí)固定不動(dòng)的一點(diǎn)；一旦杠桿完成這個(gè)動(dòng)作之后，支點(diǎn)就失去了其作用。同樣，“戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家”就意味著是中國(guó)“一帶一路”這個(gè)“杠桿”的支點(diǎn)，但這些國(guó)家都有自己的利益，不可能在那里“固定不動(dòng)”地被中國(guó)使用；而且，加入中國(guó)完成了“一帶一路”的杠桿的作用以后，“戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家”就會(huì)被中國(guó)所拋棄。可以說(shuō)，這樣的角色任何國(guó)家都不會(huì)去扮演。因此，“戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家”之說(shuō)非常不妥。既然中國(guó)的“一帶一路”倡議謀求的是和平、合作、共贏、發(fā)展的新棋局，那么，我們不是要尋找“戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家”，而是要在中國(guó)周邊尋找“戰(zhàn)略利益契合國(guó)”，即與中國(guó)在戰(zhàn)略利益上存在著深度依存關(guān)系的國(guó)家，也就是推進(jìn)“一帶一路”的核心國(guó)家。核心國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是：（1）面積上、人口上的規(guī)模大國(guó)；（2）在實(shí)力上是地區(qū)性大國(guó)，有地區(qū)影響力；（3）內(nèi)部政局相對(duì)穩(wěn)定；（4）社會(huì)內(nèi)部相對(duì)穩(wěn)定；（5）經(jīng)濟(jì)有一定的發(fā)展?jié)摿?；?）是中國(guó)的鄰近國(guó)家且與中國(guó)保持友好關(guān)系。根據(jù)這六條標(biāo)準(zhǔn)，本研究在中國(guó)周邊確立俄羅斯、哈薩克斯坦、巴基斯坦、印度尼西亞5個(gè)國(guó)家是中國(guó)途徑“一帶一路”的“戰(zhàn)略利益契合國(guó)”即所謂的核心國(guó)家。雖然這五個(gè)國(guó)家是推進(jìn)“一帶一路”的核心國(guó)家，但從這些國(guó)家內(nèi)部來(lái)看，機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)是并存的。

第一，哈薩克斯坦。哈薩克斯坦是中亞地區(qū)大國(guó)，對(duì)中亞有非常重要的影響力。哈薩克斯坦是一個(gè)多民族國(guó)家。獨(dú)立以來(lái)，哈薩克斯坦在外交上保持著與中國(guó)的友好關(guān)系。哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)以石油、采礦、煤炭和農(nóng)牧業(yè)為主，是重要的能源出口國(guó)。因此，在經(jīng)濟(jì)上與中國(guó)存在著互補(bǔ)關(guān)系。在政治上，哈薩克斯坦實(shí)行強(qiáng)總統(tǒng)制，納扎爾巴耶夫是中亞地區(qū)的政治強(qiáng)人。獨(dú)立以后，為了融入國(guó)際社會(huì)，納扎爾巴耶夫多次提出召開(kāi)亞信會(huì)議的倡議。如今，亞信會(huì)議已經(jīng)成為維護(hù)亞洲安全的重要磋商平臺(tái)。因此，首屆“絲綢之路和平獎(jiǎng)”授予了納扎爾巴耶夫。2013年9月7日，習(xí)近平主席在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學(xué)首先提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。由此可見(jiàn)，中國(guó)與哈薩克斯坦的關(guān)系非同一般。但是，哈薩克斯坦對(duì)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)在于：一是納扎爾巴耶夫總統(tǒng)年歲已高，未來(lái)政局有較大的變數(shù)；二是哈薩克斯坦境內(nèi)的恐怖主義也十分活躍。第二亞歐大陸橋的運(yùn)輸能力也長(zhǎng)期受制于活躍在中亞地區(qū)的恐怖主義。此外，所有中亞國(guó)家都存在著嚴(yán)重的腐敗現(xiàn)象。

第二，俄羅斯。俄羅斯是中國(guó)最大的鄰國(guó)，作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)不僅對(duì)歐亞地區(qū)有重要影響，而且對(duì)全球事務(wù)都有重要影響。當(dāng)前，中俄關(guān)系處于歷史上最好的時(shí)期，中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系不斷深化，尤其是在重大國(guó)際事務(wù)上與中國(guó)立場(chǎng)比較接近。另外，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，普京打造了一個(gè)比較穩(wěn)定的政治局面，經(jīng)濟(jì)上雖然對(duì)能源的依賴(lài)較大，但經(jīng)濟(jì)已經(jīng)跳出來(lái)“轉(zhuǎn)型陷阱”，進(jìn)入相對(duì)穩(wěn)定增長(zhǎng)階段。更現(xiàn)實(shí)的是，“一帶一路”首先就是在歐亞大陸推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，而俄羅斯的遠(yuǎn)東鐵路和連接中國(guó)與西歐的第二亞歐大陸橋相當(dāng)大部分穿過(guò)俄羅斯，需要借助于兩大大陸橋作為基礎(chǔ)通道。因此，十八屆三中全會(huì)正式提出“加快同周邊國(guó)家和區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶、海上絲綢之路建設(shè)，形成全方位開(kāi)放新格局”以后，在2014年索契冬奧會(huì)期間，習(xí)近平主席與俄羅斯總統(tǒng)普京就俄羅斯跨歐亞鐵路與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路的對(duì)接問(wèn)題達(dá)成戰(zhàn)略共識(shí)。不過(guò)，俄羅斯內(nèi)部同樣是存在風(fēng)險(xiǎn)的。其一，俄羅斯曾經(jīng)是僅次于美國(guó)的超級(jí)大國(guó)，在蘇聯(lián)解體后，“面臨淪為世界二流國(guó)家，甚至三流國(guó)家的危險(xiǎn)” [8 ]。相反，中國(guó)卻是一個(gè)崛起的大國(guó)，因而，俄羅斯對(duì)中國(guó)的防范與戒備始終是存在的，尤其是在20世紀(jì)90年代和新世紀(jì)初，俄羅斯也流行著各種“中國(guó)威脅論”，這些論調(diào)在今天也時(shí)而不時(shí)地冒出來(lái)。此外，俄羅斯在原蘇東地區(qū)仍然有若干重要影響，而俄羅斯與西方的地緣競(jìng)爭(zhēng)始終是影響歐亞結(jié)合部地區(qū)穩(wěn)定的重要因素，也必將能夠促進(jìn)“一帶一路”的推進(jìn)。

第三，巴基斯坦。巴基斯坦是南亞重要國(guó)家，也是與中國(guó)相鄰的伊斯蘭國(guó)家。中巴建交64年來(lái)，兩國(guó)建立了高度的政治互信，開(kāi)展了全方位合作。雙方始終恪守和平共處五項(xiàng)原則，互相尊重和照顧彼此核心利益，真誠(chéng)互助。2015年4月，習(xí)近平主席訪(fǎng)問(wèn)巴基斯坦，把中巴全天候朋友關(guān)系上升為全天候戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。當(dāng)前，中巴關(guān)系保持良好發(fā)展勢(shì)頭。兩國(guó)高層交往密切，各領(lǐng)域互利合作順利推進(jìn)，在國(guó)際和地區(qū)問(wèn)題上保持密切協(xié)調(diào)與配合。巴基斯坦是推進(jìn)“一帶一路”的重要關(guān)口，巴基斯坦加入上海合作組織之后，它既是上海合作組織成員國(guó)，也是印度洋沿岸國(guó)家，因而巴基斯坦既是新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的國(guó)家，也是海上絲綢之路必經(jīng)的國(guó)家。所以，中巴經(jīng)濟(jì)走廊是聯(lián)系海上絲綢之路和新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶最重要的通道。不過(guò)，巴基斯坦內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏動(dòng)力，政局相對(duì)不穩(wěn)定，尤其是恐怖主義十分嚴(yán)重。這是推進(jìn)“一帶一路”最大的風(fēng)險(xiǎn)。

第四，印度。印度是南亞大國(guó)，在南亞地區(qū)具有重要影響力。莫迪執(zhí)政以來(lái)印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭良好，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿^大。而為了發(fā)展印度經(jīng)濟(jì)，印度對(duì)“一帶一路”有比較大的興趣。為此，印度通過(guò)淡化邊界問(wèn)題來(lái)推進(jìn)中印關(guān)系步入正道。跟巴基斯坦一樣，印度也正式加入上海合作組織，也兼有新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路國(guó)家的兩種身份。正在建設(shè)的孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊已經(jīng)取得了重要成就，在推進(jìn)“一帶一路”進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用。但是，中印關(guān)系畢竟存在著一個(gè)歷史的癥結(jié)，也就是邊界問(wèn)題。也由于這個(gè)邊界問(wèn)題，加之印度長(zhǎng)期以來(lái)的“大國(guó)夢(mèng)”，這些都導(dǎo)致印度對(duì)中國(guó)存在著戒備之心。同時(shí)，印度內(nèi)部社會(huì)貧富分化嚴(yán)重，這一切都成為印度內(nèi)部社會(huì)秩序的毒瘤，也是“一帶一路”倡議在印度推進(jìn)的障礙。

第五，印度尼西亞。印度尼西亞是海上絲綢之路上的重要國(guó)家，是東盟地區(qū)大國(guó)，資源、能源都非常豐富。1997年金融危機(jī)之后，印度尼西亞各屆政府都推行對(duì)華友好的政策，而且還廢除了歧視華族的政策，主張加強(qiáng)對(duì)華關(guān)系。也正因?yàn)槿绱耍?013年10月3日，習(xí)近平在印度尼西亞國(guó)會(huì)演講時(shí)強(qiáng)調(diào)中國(guó)愿同東盟國(guó)家共建21世紀(jì)“海上絲綢之路”。這充分顯示印度尼西亞在海上絲綢之路建設(shè)中的重要地位。當(dāng)然，印度尼西亞在政治上對(duì)華族特別戒備，而且時(shí)不時(shí)地出現(xiàn)排華事件，這在相當(dāng)大程度上影響中國(guó)與印尼的關(guān)系。此外，印度尼西亞內(nèi)部政治派別較多，導(dǎo)致政治上的相對(duì)不穩(wěn)定，這在一定程度上影響中國(guó)與印尼的關(guān)系和海上絲綢之路的建設(shè)。

關(guān)于非中國(guó)周邊國(guó)家，如何進(jìn)行合作、怎樣合作，以及選擇什么樣的國(guó)家進(jìn)行合作，迄今為止并沒(méi)有相應(yīng)的研究。但是，習(xí)近平在2014年11月6日主持召開(kāi)中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第八次會(huì)議強(qiáng)調(diào)加快推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的講話(huà)中指出：“推進(jìn)‘一帶一路建設(shè)要抓落實(shí)，由易到難、由近及遠(yuǎn)，以點(diǎn)帶線(xiàn)、由線(xiàn)到面，扎實(shí)開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作，扎實(shí)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，腳踏實(shí)地、一步一步干起來(lái)?！?[9 ]這就意味著“一帶一路”建設(shè)不是整體性推進(jìn)的，而是有先有后、分步驟、分階段、有重點(diǎn)地推進(jìn)的。不僅在周邊地區(qū)是這樣，在非周邊地區(qū)也是這樣。因此，在非中國(guó)周邊一樣要選擇核心國(guó)家。在非中國(guó)周邊選擇核心國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)是：（1）內(nèi)部相對(duì)穩(wěn)定的地區(qū)性大國(guó)；（2）與中國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系緊密的國(guó)家；（3）先期與中國(guó)簽署“一帶一路”協(xié)議的國(guó)家；（4）科技領(lǐng)先國(guó)家。為此，本文認(rèn)為以下五個(gè)國(guó)家是非中國(guó)周邊的核心國(guó)家：沙特阿拉伯、伊朗、以色列、匈牙利、波蘭。

第一，沙特阿拉伯是阿拉伯國(guó)家中最大的國(guó)家，也是阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟中最重要的國(guó)家。沙特是名副其實(shí)的“石油王國(guó)”，石油儲(chǔ)量和產(chǎn)量均居世界首位。1990年7月，沙特同中國(guó)建交。建交后，兩國(guó)在各領(lǐng)域的友好合作關(guān)系發(fā)展順利。目前，沙特是中國(guó)第一大石油供應(yīng)國(guó)，是中國(guó)在西亞非洲地區(qū)第一大貿(mào)易伙伴 [10 ]。2014年6月，習(xí)近平主席在中阿合作論壇北京（第六屆）部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上提出，中阿共建“一帶一路”，構(gòu)建以能源合作為主軸，以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易和投資便利化為兩翼，以核能、航天衛(wèi)星、新能源三大高新領(lǐng)域?yàn)橥黄瓶诘摹?+2+3”合作格局，以沙特為首的阿拉伯國(guó)家熱烈響應(yīng) [11 ]。截至2016年1月，中國(guó)已經(jīng)與包括沙特在內(nèi)的6個(gè)阿拉伯國(guó)家簽署了共建“一帶一路”協(xié)議，7個(gè)阿拉伯國(guó)家已經(jīng)成為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的創(chuàng)始成員國(guó)。

第二，伊朗。伊朗是具有四五千年歷史的文明古國(guó)，史稱(chēng)“波斯”，古絲綢之路的重要通道；同時(shí)，伊朗又地處印度洋沿岸。因此，伊朗是非中國(guó)周邊國(guó)家“一帶”與“一路”最東邊的結(jié)合部國(guó)家。伊朗經(jīng)濟(jì)在亞洲具有重要地位，經(jīng)濟(jì)以石油開(kāi)采業(yè)為主，為世界石油天然氣大國(guó)，地處世界石油天然氣最豐富的中東地區(qū)，石油生產(chǎn)能力和石油出口量分別位于世界第四位和第二位，是石油輸出國(guó)組織重要成員。1971年8月中伊建交以來(lái)，兩國(guó)在各領(lǐng)域內(nèi)的友好合作關(guān)系不斷發(fā)展。近年來(lái)，中國(guó)與伊朗在政治、經(jīng)貿(mào)等領(lǐng)域的友好合作關(guān)系平穩(wěn)發(fā)展。兩國(guó)高層保持接觸。中國(guó)的“一帶一路”倡議在伊朗得到廣泛的歡迎和贊譽(yù)。這為兩國(guó)攜手推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)打下了良好的基礎(chǔ)。

第三，以色列。這個(gè)國(guó)家人口只有700萬(wàn)，國(guó)土面積實(shí)際控制只有2.5萬(wàn)平方公里，在人口、國(guó)土面積上是一個(gè)小國(guó)。但是，以色列在科技的發(fā)展上確是一個(gè)地道的大國(guó)、強(qiáng)國(guó)，其研發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的4.5%，長(zhǎng)期位居世界第一位、全球創(chuàng)新排名第四位。“一帶一路”項(xiàng)目并非只是中國(guó)單方面的項(xiàng)目，而應(yīng)該是互為投資方的項(xiàng)目。在科技項(xiàng)目上，中國(guó)與以色列的合作潛力巨大。以色列是中東地區(qū)最早承認(rèn)中華人民共和國(guó)的國(guó)家，但直到1992年1月，兩國(guó)才正式建立大使級(jí)外交關(guān)系；當(dāng)年10月，兩國(guó)又簽署了貿(mào)易、避免雙重征稅、投資保護(hù)、經(jīng)貿(mào)合作、研發(fā)合作等協(xié)定。2005年11月，以色列正式承認(rèn)中國(guó)完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位 [12 ]。不過(guò)，中以關(guān)系不僅深受美國(guó)影響，而且也受到中國(guó)與阿拉伯國(guó)家和伊朗關(guān)系的影響 [13 ]。

第四，匈牙利。匈牙利是歐洲內(nèi)陸國(guó)家，東歐劇變后，匈牙利經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。目前，匈牙利的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值按國(guó)際匯率計(jì)算已經(jīng)超過(guò)1萬(wàn)美元，已經(jīng)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平，按照購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算，匈牙利的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已經(jīng)達(dá)到2萬(wàn)美元。匈牙利是中國(guó)在中東歐地區(qū)重要貿(mào)易伙伴之一。2013年9月，中國(guó)人民銀行與匈牙利中央銀行簽署了中匈雙邊本幣互換協(xié)議，互換規(guī)模為100億元人民幣/3750億匈牙利福林。2015年6月，中國(guó)人民銀行與匈牙利中央銀行簽署《中國(guó)人民銀行代理匈牙利央行投資中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的代理投資協(xié)議》，并同意將人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)大到匈牙利，投資額度為500億元人民幣，同時(shí)決定授權(quán)匈牙利中國(guó)銀行擔(dān)任匈牙利人民幣業(yè)務(wù)清算行。2015年6月中國(guó)與匈牙利簽署了《中華人民共和國(guó)與匈牙利政府關(guān)于共同推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的諒解備忘錄》 [14 ]。匈牙利是與中國(guó)簽署關(guān)于“一帶一路”合作文件的第一個(gè)歐盟國(guó)家。因此，它具有標(biāo)志性的意義。

第五，波蘭。波蘭是中歐大國(guó)，在歐盟內(nèi)部具有重要影響力，也是維謝格拉德集團(tuán)（波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克）的核心國(guó)家。中波關(guān)系發(fā)展雖然曲折，但新世紀(jì)以來(lái)，兩國(guó)關(guān)系發(fā)展較為順利。2004年中波兩國(guó)建立了友好合作伙伴關(guān)系。2011年12月，兩國(guó)建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。2016年6月，習(xí)近平主席對(duì)波蘭進(jìn)行國(guó)事訪(fǎng)問(wèn)，兩國(guó)關(guān)系提升為全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。2014年10月，中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)波國(guó)家銀行進(jìn)入中國(guó)銀行債券市場(chǎng)，投資額度60億人民幣。2015年4月，波成為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行意向創(chuàng)始成員國(guó)，同年11月，兩國(guó)政府簽署共同推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)諒解備忘錄。也就是說(shuō)，中歐最大的國(guó)家與中國(guó)簽署了“一帶一路”合作協(xié)議。

以上10個(gè)國(guó)家5個(gè)是中國(guó)周邊核心國(guó)家，5個(gè)是非中國(guó)周邊的核心國(guó)家。但是，這并不意味著所有項(xiàng)目都優(yōu)先在這10個(gè)國(guó)家中實(shí)施，而是說(shuō)這10個(gè)國(guó)家對(duì)推進(jìn)“一帶一路”發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用。有的項(xiàng)目在上述10個(gè)國(guó)家以外的國(guó)家中更有條件、更能夠取得成效，那么同樣可以在別的國(guó)家中優(yōu)先實(shí)施，最關(guān)鍵的是要促進(jìn)“一帶一路”倡議有序、有利、有效地推進(jìn)落實(shí)。

三、“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新力現(xiàn)狀

究竟如何來(lái)選擇評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新力的指標(biāo)呢？本研究認(rèn)為，指標(biāo)過(guò)于復(fù)雜繁瑣反而不利于進(jìn)行分析，尤其是把有關(guān)國(guó)家創(chuàng)新力的核心指標(biāo)掩蓋在大量的數(shù)據(jù)之中而不容易發(fā)現(xiàn)其存在的問(wèn)題。鑒于此，本研究的原則是：第一要強(qiáng)調(diào)人在國(guó)家創(chuàng)新力中的重要作用，即人力資源。這方面的指標(biāo)涉及人的素質(zhì)、質(zhì)量指標(biāo)。第二要強(qiáng)調(diào)研究資源，即科研、教育等內(nèi)容的指標(biāo)。第三要強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的標(biāo)志性產(chǎn)品，涉及科研產(chǎn)出、企業(yè)狀況。第四要強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新環(huán)境，主要是政府環(huán)境。鑒于此，本研究選取的指標(biāo)主要包括：具有高等教育水平的勞動(dòng)力占總?cè)丝诘谋戎?、科技投入占GDP的比例、著名研究機(jī)構(gòu)指數(shù)、教育展GDP的比重、高等教育指數(shù)、發(fā)表在科技期刊上的論文、居民專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、國(guó)際科技影響力（跨國(guó)公司）、最新科技可利用指數(shù)、高端服務(wù)業(yè)出口額占出口總額的比重、高技術(shù)出口轉(zhuǎn)化占制成品出口總額的比重、國(guó)際品牌指數(shù)、腐敗控制指數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)、每百萬(wàn)人擁有的寬帶數(shù)共15個(gè)指標(biāo)。根據(jù)這15個(gè)指標(biāo)，本研究在這里首先展示“一帶一路”沿線(xiàn)核心國(guó)家創(chuàng)新力狀況進(jìn)行展示。需要說(shuō)明的是，所有數(shù)據(jù)是在“一帶一路”倡議提出之前三年（2009、2010年的數(shù)據(jù)為2013年整理；2012年的數(shù)據(jù)為2015年整理）的數(shù)據(jù)，用來(lái)反映“一帶一路”合作的基礎(chǔ){4}。

1. 周邊核心國(guó)家創(chuàng)新力

前文述及，“一帶一路”不是整體推進(jìn)的，而是分國(guó)家和地區(qū)、分項(xiàng)目、有序推進(jìn)的。周邊重要大國(guó)是推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的核心國(guó)家，這些國(guó)家的創(chuàng)新力狀況在相當(dāng)程度上影響“一帶一路”的推進(jìn)。也就是說(shuō)，周邊核心國(guó)家的創(chuàng)新力是“一帶一路”合作的基礎(chǔ)。從表2 可以看出，總體上看，周邊5個(gè)核心國(guó)家的創(chuàng)新力并不強(qiáng)。相比之下，俄羅斯和印度是一類(lèi)國(guó)家，整體上略微強(qiáng)一些。而哈薩克斯坦、巴基斯坦、印度尼西亞屬于另一類(lèi)國(guó)家，整體上弱。俄羅斯和印度相比較，俄羅斯在科技投入、教育投入和居民申請(qǐng)方面的專(zhuān)利數(shù)在五個(gè)國(guó)家中占優(yōu)，而印度在著名科研機(jī)構(gòu)數(shù)、國(guó)際有影響的大型跨國(guó)公司、發(fā)表在科技期刊上的論文、最新科技可利用指數(shù)和高端服務(wù)業(yè)出口五個(gè)指標(biāo)要明顯勝于其他四個(gè)國(guó)家。其他指標(biāo)5個(gè)國(guó)家大致處于同一水平。

2. 非周邊核心國(guó)家創(chuàng)新力

“一帶一路”雖然首先在周邊地區(qū)的核心國(guó)家推進(jìn)，但有的項(xiàng)目由于既有的條件和合作基礎(chǔ)可能會(huì)在非周邊國(guó)家在“一帶一路”的框架之下先期推進(jìn)；有的則是因?yàn)橐恍﹪?guó)家先期接受了中國(guó)提出的“一帶一路”倡議；還有的是傳統(tǒng)上就是與中國(guó)有長(zhǎng)期良好合作的國(guó)家。因此，非周邊國(guó)家也有一些重要的或者說(shuō)也是核心國(guó)家。本研究從中挑選了5個(gè)具有代表性的重要國(guó)家進(jìn)行分析。在這5個(gè)國(guó)家中，以色列的國(guó)家創(chuàng)新力一枝獨(dú)秀，在15個(gè)指標(biāo)中有9個(gè)指標(biāo)是5個(gè)國(guó)家中最強(qiáng)的。這9個(gè)指標(biāo)是具有高等教育水平的勞動(dòng)力、科技投入、教育投入、居民申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、科技論文發(fā)表的數(shù)量、國(guó)家品牌指數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)、腐敗控制指數(shù)和居民擁有的寬帶數(shù)。另外，波蘭、伊朗也有3個(gè)指標(biāo)如教育投入、具有高等教育水平的勞動(dòng)力數(shù)量、科技論文的發(fā)表數(shù)量等明顯處于優(yōu)勢(shì)，這表明這兩個(gè)國(guó)家有較強(qiáng)的創(chuàng)新力。其他幾個(gè)指標(biāo)大致處于同等水平。也就是說(shuō)，這五個(gè)國(guó)家分為三類(lèi)：以色列獨(dú)自為一類(lèi)；伊朗、波蘭屬于第二類(lèi)；沙特、匈牙利屬于第三類(lèi)，在5個(gè)國(guó)家中創(chuàng)新力最弱。

3. 10個(gè)核心國(guó)家的創(chuàng)新力與中國(guó)創(chuàng)新力的比較

上述10個(gè)國(guó)家除了以色列的有些數(shù)據(jù)指標(biāo)能夠與表3中的美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本及四個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家相比之外，其他國(guó)家的數(shù)據(jù)指標(biāo)都無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行比較。這表明“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家都是發(fā)展中國(guó)家，其創(chuàng)新力都不太強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是這些國(guó)家共同的目標(biāo)和心愿。它們與中國(guó)相比，大多數(shù)國(guó)家的創(chuàng)新力明顯弱于中國(guó)。本研究分別從兩組國(guó)家中抽出創(chuàng)新力最強(qiáng)的一個(gè)國(guó)家來(lái)與中國(guó)相比，第一組是俄羅斯，第二組是以色列。與以色列相比，中國(guó)的創(chuàng)新力相對(duì)比較弱，在15個(gè)指標(biāo)中，只有四個(gè)指標(biāo)高于以色列，這四個(gè)指標(biāo)分別是著名科研機(jī)構(gòu)指數(shù)、高等教育指數(shù)、科研論文發(fā)表數(shù)、有科技影響力的跨國(guó)公司數(shù)，其他指標(biāo)都低于以色列。以色列雖然在中東地區(qū)，但國(guó)家政體發(fā)達(dá)程度可以與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比。但是，除以色列之外，中國(guó)與其他四個(gè)非周邊核心國(guó)家相比，中國(guó)創(chuàng)新力明顯占優(yōu)。與俄羅斯相比，中國(guó)只有兩個(gè)指標(biāo)落后于俄羅斯，一是教育投入，二是每百萬(wàn)人擁有的寬帶數(shù)，其他指標(biāo)都明顯高于俄羅斯。俄羅斯是周邊核心國(guó)家中創(chuàng)新力最強(qiáng)的國(guó)家。這表明中國(guó)與周邊核心國(guó)家相比創(chuàng)新力總的來(lái)看也是處于優(yōu)勢(shì)地位。

四、核心國(guó)家創(chuàng)新力現(xiàn)狀對(duì)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的政策意義

本研究選取的對(duì)象國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家中是處于前列的，客觀(guān)地說(shuō)這些國(guó)家在“一帶一路”建設(shè)中具有典型性意義。“一帶一路”建設(shè)主要是以項(xiàng)目為紐帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展倡議，在相當(dāng)大程度上，不僅與這些國(guó)家的發(fā)展水平和科技水平有關(guān)，更直接與這些國(guó)家的創(chuàng)新力有關(guān)。國(guó)家創(chuàng)新力較強(qiáng)且國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)中國(guó)有重要需求的國(guó)家（或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)上與中國(guó)互補(bǔ)性較強(qiáng)且創(chuàng)新力也強(qiáng)的國(guó)家），在“一帶一路”項(xiàng)目合作就相對(duì)比較容易。例如，中國(guó)與俄羅斯的合作。相反，國(guó)家創(chuàng)新力較弱的國(guó)家且與中國(guó)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性不強(qiáng)的國(guó)家，“一帶一路”的合作項(xiàng)目就會(huì)相對(duì)較少。但是，國(guó)家創(chuàng)新力是關(guān)鍵性因素。因此，國(guó)家創(chuàng)新力發(fā)展的現(xiàn)狀無(wú)疑對(duì)中國(guó)推進(jìn)“一帶一路”倡議具有重要的政策性意義。

其一，數(shù)據(jù)顛覆了關(guān)于“‘一帶一路是中國(guó)崛起的大戰(zhàn)略”的觀(guān)點(diǎn) [15 ]。這種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，“‘一帶一路是中國(guó)反制美國(guó)‘亞太再平衡戰(zhàn)略” [16 ]。誠(chéng)然中國(guó)已經(jīng)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但中國(guó)與美國(guó)在國(guó)際上博弈的不是靠經(jīng)濟(jì)規(guī)模，最重要的是靠國(guó)家的創(chuàng)新力。從表3的創(chuàng)新力數(shù)據(jù)來(lái)看，15個(gè)數(shù)據(jù)指標(biāo)，中國(guó)沒(méi)有一個(gè)能夠超過(guò)美國(guó)，而且大多數(shù)指標(biāo)只相當(dāng)于美國(guó)的3成。我們當(dāng)然不能以此為依據(jù)來(lái)做出定論說(shuō)中國(guó)的創(chuàng)新力之相當(dāng)于美國(guó)的3成，但我們從中確實(shí)看到了中國(guó)與美國(guó)還有相當(dāng)大的差距。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)規(guī)模并不能獨(dú)立地成為國(guó)家綜合國(guó)力的指標(biāo)，只有把經(jīng)濟(jì)規(guī)模與國(guó)家創(chuàng)新力結(jié)合在一起的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)規(guī)模才有一定的意義。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模是世界第一，占世界經(jīng)濟(jì)的32.9%，而與此同時(shí)，大英帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模占世界經(jīng)濟(jì)的6%，從經(jīng)濟(jì)規(guī)模來(lái)看它排在世界第五位 [16 ]。然而，大英帝國(guó)卻打敗了大清帝國(guó)。原因是多方面的，但其中一個(gè)重要原因在于，大英帝國(guó)正處于工業(yè)革命的創(chuàng)新高峰期，也是最早進(jìn)入工業(yè)文明時(shí)代的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家。相反，大清帝國(guó)仍然處于以絲綢、瓷器、茶葉為支柱性產(chǎn)業(yè)的農(nóng)耕文明時(shí)代，沒(méi)有太多的創(chuàng)新力可言。今天，與美國(guó)相比，我國(guó)不僅經(jīng)濟(jì)規(guī)模仍然不如美國(guó)，而且綜合國(guó)力的品質(zhì)更是遠(yuǎn)不及美國(guó)。因此，把“一帶一路”作為中國(guó)崛起的大戰(zhàn)略與美國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略博弈，顯然是不現(xiàn)實(shí)的。

其二，上述數(shù)據(jù)也否定了“‘一帶一路是中國(guó)過(guò)剩產(chǎn)能的對(duì)外轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略”的觀(guān)點(diǎn) [16 ]。這種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，“一帶一路”是中國(guó)資本輸出的重要載體，是中國(guó)低端產(chǎn)業(yè)對(duì)外轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略。實(shí)際上，在全球化的進(jìn)化進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個(gè)非常自然的過(guò)程。當(dāng)然，在國(guó)家政策和技術(shù)的推動(dòng)下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程會(huì)加快。然而，在“一帶一路”建設(shè)中，中國(guó)對(duì)外合作并非技術(shù)含量低的項(xiàng)目，而是技術(shù)含量高的項(xiàng)目。由于“一帶一路”首先是基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，因此，中國(guó)首推的是高速公路、高速鐵路的對(duì)外合作，“通過(guò)國(guó)際高鐵網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)區(qū)域和跨區(qū)域的互聯(lián)互通，有助于提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)自身與外部經(jīng)濟(jì)體的融合，對(duì)中國(guó)周邊乃至歐亞大陸形勢(shì)的總體穩(wěn)定都有很大的推動(dòng)作用” [17 ]。高鐵是中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，高鐵對(duì)外合作開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)高新技術(shù)對(duì)外合作的先河。核電合作也是“一帶一路”框架中的重要內(nèi)容。中國(guó)建造核電站的技術(shù)發(fā)展快、成本低，所以得到沿線(xiàn)國(guó)家普遍的歡迎。此外，在核電、高鐵對(duì)外合作成功的基礎(chǔ)上，中國(guó)北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)也正逐漸落地沿線(xiàn)國(guó)家并為之提供相應(yīng)的服務(wù)。這樣，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)大大豐富了“一帶一路”合作的內(nèi)容，“如果說(shuō)高鐵是升級(jí)版的現(xiàn)代絲綢之力，那么北斗系統(tǒng)就是現(xiàn)代絲綢之路的加強(qiáng)版” [18 ]。由此可見(jiàn)，“一帶一路”根本就不是什么中國(guó)低端產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略。

其三，上述數(shù)據(jù)表明，“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家不僅在科研、教育的投入上落后于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，而且科研產(chǎn)出更是落后于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家；以及創(chuàng)新環(huán)境也不如歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。例如，創(chuàng)新環(huán)境的重要指標(biāo)是“腐敗控制指數(shù)”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)”。從“腐敗控制指數(shù)”來(lái)看，“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家都非常低，中國(guó)周邊的五個(gè)國(guó)家這個(gè)指數(shù)都是負(fù)數(shù)，中國(guó)也是負(fù)數(shù)。這說(shuō)明，這些國(guó)家的權(quán)力監(jiān)督相對(duì)較弱，市場(chǎng)運(yùn)行的法制環(huán)境并不太理想。因此，“一帶一路”的項(xiàng)目合作就有可能受到權(quán)力腐敗現(xiàn)象的干擾。在這種情形下，中國(guó)在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中，尤其是在具體的國(guó)家和具體的項(xiàng)目上要對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的評(píng)估。從“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)”來(lái)看，沿線(xiàn)10個(gè)國(guó)家和中國(guó)都低于5，而發(fā)達(dá)的歐美國(guó)家都高于5。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不佳又是與國(guó)家的權(quán)力腐敗有一定的相關(guān)性。中國(guó)在“一帶一路”的項(xiàng)目合作中，都是以新興技術(shù)在推動(dòng)項(xiàng)目合作的，所以，既要推動(dòng)項(xiàng)目合作，也要善于保護(hù)好中國(guó)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

其四，“一帶一路”倡議是一個(gè)長(zhǎng)期的計(jì)劃，需要包括中國(guó)在內(nèi)的沿線(xiàn)國(guó)家不斷提供合作動(dòng)力，而合作動(dòng)力來(lái)自于沿線(xiàn)國(guó)家具有可持續(xù)性的創(chuàng)新力。中國(guó)作為倡議國(guó)，無(wú)疑要努力提高和獲得持久不衰的創(chuàng)新力。從上述指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)看，中國(guó)有強(qiáng)項(xiàng)，但也有明顯的弱項(xiàng)。例如，中國(guó)是人口大國(guó)，但不是人力資源大國(guó)，在“具有高等教育水平的勞動(dòng)力占總?cè)丝诘谋戎亍边@個(gè)指標(biāo)中，中國(guó)與沿線(xiàn)的10個(gè)國(guó)家相比，只比伊朗略好，與印度持平。遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于波蘭、匈牙利、以色列。從科技投入來(lái)看，中國(guó)的“科技投入占GDP的比重”這個(gè)指標(biāo)，雖然比沿線(xiàn)的10個(gè)國(guó)家（以色列除外）都高，但根本無(wú)法與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比?！敖逃度胝糋DP的比重”，中國(guó)略高于發(fā)達(dá)國(guó)家的日本，在沿線(xiàn)國(guó)家中，前面兩年略低于伊朗，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于以色列、匈牙利、波蘭同年的數(shù)據(jù)；僅僅是略高于巴基斯坦、印度、哈薩克斯坦和印尼。以上三個(gè)指標(biāo)決定了一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新力是否具有可持續(xù)性。從上述比較來(lái)看，中國(guó)需要在持續(xù)創(chuàng)新力建設(shè)方面努力下功夫。否則，在沒(méi)有可持續(xù)的創(chuàng)新力的情形下，“一帶一路”建設(shè)會(huì)出現(xiàn)乏力的現(xiàn)象。

最后，從創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)看，中國(guó)也是有弱有強(qiáng)。中國(guó)的國(guó)家品牌指數(shù)都低于4個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和沿線(xiàn)的以色列、俄羅斯。比其他沿線(xiàn)國(guó)家略高。這意味著，近年來(lái)中國(guó)通過(guò)打造國(guó)家品牌的確產(chǎn)生了積極的效果。一個(gè)非常奇怪的現(xiàn)象是，“高技術(shù)出口轉(zhuǎn)化占制成品出口總額的比重”這一數(shù)據(jù)，越是發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)據(jù)越低，而越是相對(duì)落后的國(guó)家反而越高。中國(guó)比4個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家都高，比沿線(xiàn)10個(gè)國(guó)家中的俄羅斯、印度、印度尼西亞、以色列、伊朗都要高。不過(guò)，這個(gè)數(shù)據(jù)比較復(fù)雜，不同國(guó)家的“高技術(shù)”產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)對(duì)象不同。但是，有一點(diǎn)十分清楚，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高技術(shù)出口是非常慎重的，不僅是為了保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也是為了不讓國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得先進(jìn)的技術(shù)，尤其是對(duì)意識(shí)形態(tài)不同的國(guó)家，更是嚴(yán)控高技術(shù)出口。美國(guó)迄今為止還有對(duì)中國(guó)高技術(shù)出口管制的法律。因此，在推進(jìn)“一帶一路”的過(guò)程中，中國(guó)在高技術(shù)出口方面要有所為有所不為。

注 釋?zhuān)?/p>

① 例如，2015年6月6日，中國(guó)與匈牙利簽署了《中華人民共和國(guó)政府和匈牙利政府關(guān)于共同推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的諒解備忘錄》。這是中國(guó)同歐洲國(guó)家簽署的第一個(gè)此類(lèi)合作文件；2015年11月6日，“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)共同簽署了標(biāo)準(zhǔn)化合作協(xié)議，將在雙方共同關(guān)注的領(lǐng)域，相互采用對(duì)方標(biāo)準(zhǔn)，共同推動(dòng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，減少和消除貿(mào)易壁壘；2015年10月27日，亞太空間合作組織發(fā)展戰(zhàn)略高層論壇，通過(guò)了《亞太空間合作組織發(fā)展戰(zhàn)略高層論壇北京宣言》，提出亞太地區(qū)空間能力發(fā)展與合作的新愿景。另?yè)?jù)2016年3月8日，中國(guó)外交部部長(zhǎng)王毅在十二屆全國(guó)人大四次會(huì)議舉行記者會(huì)上透露，“一帶一路”倡議提出以來(lái)，已經(jīng)有30多個(gè)國(guó)家同中國(guó)簽署了共建“一帶一路”合作協(xié)議。

② 沿線(xiàn)64個(gè)國(guó)家分別是俄羅斯、蒙古；東南亞11國(guó)：印度尼西亞、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、越南、新加坡、菲律賓、緬甸、柬埔寨、老撾、文萊、東帝汶；南亞8國(guó)：印度、巴基斯坦、孟加拉國(guó)、斯里蘭卡、阿富汗、尼泊爾、馬爾代夫、不丹；西亞北非16國(guó)：沙特阿拉伯、阿聯(lián)酋、阿曼、伊朗、土耳其、以色列、埃及、科威特、伊拉克、卡塔爾、約旦、黎巴嫩、巴林、也門(mén)共和國(guó)、敘利亞、巴勒斯坦；中東歐16國(guó)：波蘭、羅馬尼亞、捷克共和國(guó)、斯洛伐克、保加利亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、斯洛文尼亞、愛(ài)沙尼亞、克羅地亞、阿爾巴尼亞、塞爾維亞、馬其頓、波黑、黑山；中亞5國(guó)：哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、土庫(kù)曼斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦；獨(dú)聯(lián)體其他6國(guó)：烏克蘭、白俄羅斯、格魯吉亞、阿塞拜疆、亞美尼亞、摩爾多瓦。

③ 黃仁偉在中國(guó)亞太學(xué)會(huì)2014年學(xué)會(huì)上的發(fā)言，廣西南寧，2014年11月18日；楊潔勉在中國(guó)南海研究2014年度論壇上的特別演講，南京大學(xué)，2014年12月3日。

④ 數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院城市競(jìng)爭(zhēng)力研究中心（國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力課題組）提供的相關(guān)國(guó)家和相關(guān)年度的數(shù)據(jù)盡有作者本人整理而得，以下數(shù)據(jù)若沒(méi)有特別說(shuō)明軍均源于此。

⑤ 2009、2010年兩年的數(shù)據(jù)為全年的專(zhuān)利總數(shù)，2012年是每萬(wàn)人申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)。

⑥ 2009、2010沒(méi)有具體統(tǒng)計(jì)。

⑦ 2009、2010年兩年的數(shù)據(jù)為全年的總數(shù)，2012年是每萬(wàn)人申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)。

⑧ 2009、2010沒(méi)有具體統(tǒng)計(jì)。

⑨ 2009、2010年兩年的數(shù)據(jù)為全年的總數(shù)，2012年是每萬(wàn)人申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)。

⑩ 2009、2010沒(méi)有具體統(tǒng)計(jì)。

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