預(yù)期價(jià)格變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的非對(duì)稱影響
——基于西雙版納膠農(nóng)調(diào)查分析

閔師，王曉兵，白軍飛，黃季焜

（1.北京大學(xué)現(xiàn)代農(nóng)學(xué)院中國(guó)農(nóng)業(yè)政策研究中心，北京 100871；2.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院食物與健康經(jīng)濟(jì)研究中心，北京 100083）

預(yù)期價(jià)格變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的非對(duì)稱影響
——基于西雙版納膠農(nóng)調(diào)查分析

閔師1，王曉兵1，白軍飛2*，黃季焜1

（1.北京大學(xué)現(xiàn)代農(nóng)學(xué)院中國(guó)農(nóng)業(yè)政策研究中心，北京 100871；2.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院食物與健康經(jīng)濟(jì)研究中心，北京 100083）

農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)下農(nóng)戶生產(chǎn)決策的動(dòng)態(tài)調(diào)整是一個(gè)既關(guān)系農(nóng)戶福利又影響產(chǎn)業(yè)安全的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題?；诶硇灶A(yù)期理論，以天然橡膠為研究對(duì)象，利用對(duì)云南省西雙版納自治州612戶橡膠種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析天然橡膠價(jià)格預(yù)期變動(dòng)下農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為，探討影響農(nóng)戶價(jià)格反應(yīng)行為的決定因素。結(jié)果表明，農(nóng)戶在預(yù)期橡膠價(jià)格變動(dòng)幅度越大時(shí)選擇生產(chǎn)調(diào)整行為的可能性越高，并且在預(yù)期價(jià)格上升時(shí)調(diào)整生產(chǎn)行為的概率顯著大于下降時(shí)，橡膠價(jià)格下降時(shí)，29.58%的農(nóng)戶會(huì)采取反應(yīng)措施，而預(yù)期橡膠價(jià)格上升時(shí)，農(nóng)戶采取反應(yīng)措施的達(dá)53.92%，呈現(xiàn)顯著的非對(duì)稱性反應(yīng)。受到戶主和家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征及橡膠種植園生產(chǎn)條件等因素的影響，農(nóng)戶應(yīng)對(duì)天然橡膠價(jià)格變動(dòng)的生產(chǎn)調(diào)整行為存在異質(zhì)性。研究結(jié)果對(duì)近年來(lái)天然橡膠價(jià)格下降背景下的膠農(nóng)的福利、橡膠的可持續(xù)發(fā)展以及天然橡膠戰(zhàn)略資源安全等相關(guān)政策的制定有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，建議相關(guān)部門制定相應(yīng)政策引導(dǎo)農(nóng)戶合理調(diào)整橡膠種植結(jié)構(gòu)，出臺(tái)必要補(bǔ)貼政策，保障農(nóng)戶收益及其對(duì)橡膠種植的積極性，從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)天然橡膠產(chǎn)業(yè)的再生產(chǎn)與可持續(xù)發(fā)展。

天然橡膠；價(jià)格變動(dòng)；生產(chǎn)調(diào)整；非對(duì)稱性影響；西雙版納

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一般認(rèn)為農(nóng)戶會(huì)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格或預(yù)期價(jià)格的變化理性地調(diào)整生產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。如經(jīng)典的蛛網(wǎng)理論認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品的上一期的價(jià)格會(huì)影響下一期的生產(chǎn)量[1-2]；基于蛛網(wǎng)理論，適應(yīng)性預(yù)期理論假設(shè)農(nóng)戶根據(jù)前期價(jià)格變化不斷修正價(jià)格預(yù)期而調(diào)整生產(chǎn)行為，從而在生產(chǎn)價(jià)格反應(yīng)模型中引入了動(dòng)態(tài)因素[3-4]；理性預(yù)期理論則強(qiáng)調(diào)決策者對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的預(yù)期如何影響當(dāng)期的生產(chǎn)決策[5-8]。盡管這些理論在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究中被廣泛應(yīng)用[9-14]，其適用的條件卻十分苛刻：首先，市場(chǎng)要充分競(jìng)爭(zhēng)，從而保證市場(chǎng)價(jià)格不被扭曲，并能確保農(nóng)戶及時(shí)獲得有效的價(jià)格信號(hào)；其次，生產(chǎn)周期相對(duì)較短，保證接受價(jià)格信號(hào)的生產(chǎn)決策者能在價(jià)格信號(hào)失效前完成生產(chǎn)決策調(diào)整[15]；最后，生產(chǎn)中，固定成本所占比例較小或生產(chǎn)調(diào)整不會(huì)造成嚴(yán)重的固定資產(chǎn)投資閑置。

然而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐常常不能滿足理論所需的條件，從而使得農(nóng)戶應(yīng)對(duì)價(jià)格變化的決策變得十分復(fù)雜，這在周期較長(zhǎng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中尤為突出。典型案例如奶牛養(yǎng)殖和多年生果樹(shù)栽培。農(nóng)戶決定是否開(kāi)始奶牛養(yǎng)殖或果樹(shù)栽培時(shí)，往往只能基于當(dāng)前或過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格。由于從初始投資到形成最終產(chǎn)品周期較長(zhǎng)（奶牛通常2-3年，果樹(shù)多在3-5年），前期投資所導(dǎo)致的較高的沉沒(méi)成本使得農(nóng)戶在面對(duì)產(chǎn)品價(jià)格下降時(shí)進(jìn)退兩難。較長(zhǎng)的生產(chǎn)周期也使得后期價(jià)格的變化難以預(yù)料，因此一旦投資，其應(yīng)對(duì)價(jià)格變化的生產(chǎn)調(diào)整就會(huì)較投資前更加困難。如果價(jià)格只是圍繞投資決策時(shí)的預(yù)期價(jià)格短期變動(dòng)，農(nóng)戶可能并不會(huì)顯著調(diào)整生產(chǎn)；而其價(jià)格反應(yīng)行為決策實(shí)際上主要依賴于權(quán)衡預(yù)期價(jià)格變動(dòng)對(duì)長(zhǎng)期收益的影響。Baritelle和Price[16]在對(duì)美國(guó)華盛頓州蘋果供給與市場(chǎng)反應(yīng)的研究中指出，不同的預(yù)期價(jià)格變化將直接影響栽培蘋果樹(shù)，而當(dāng)預(yù)期價(jià)格使得長(zhǎng)期收益低于成本時(shí)，果農(nóng)會(huì)砍伐蘋果樹(shù)。相類似，Chavas和Richard[17]對(duì)美國(guó)乳品行業(yè)的研究表明，牛奶價(jià)格變動(dòng)在短期內(nèi)不會(huì)影響奶牛數(shù)量，只是顯著影響每頭牛產(chǎn)奶量；而長(zhǎng)期牛奶價(jià)格變動(dòng)則會(huì)對(duì)每頭牛產(chǎn)奶量和奶牛數(shù)量都產(chǎn)生影響。

在復(fù)雜的市場(chǎng)條件下，農(nóng)戶個(gè)體層面看似理性的生產(chǎn)調(diào)整行為不僅直接影響到個(gè)體福利，更會(huì)通過(guò)自身生產(chǎn)行為的調(diào)整影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。如果農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格長(zhǎng)期持續(xù)下降，農(nóng)戶的決策就愈發(fā)艱難，要么負(fù)債維持生產(chǎn)、等待市場(chǎng)好轉(zhuǎn)，要么殺牛、砍樹(shù)離場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)損失不可避免。這種情況下，農(nóng)戶迫不得已的生產(chǎn)調(diào)整不僅會(huì)造成自己經(jīng)濟(jì)利益巨大損失，很有可能引發(fā)“羊群效應(yīng)”，把個(gè)體行為放大，從而對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)形成巨大沖擊，為下一期價(jià)格大幅度變動(dòng)埋下隱患。反之，當(dāng)價(jià)格持續(xù)上升時(shí)，農(nóng)戶也會(huì)不斷追加投資。由于生產(chǎn)周期過(guò)長(zhǎng)，追加的投資只有到多年后才能形成產(chǎn)量，因此其對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的影響很難及時(shí)顯現(xiàn)，從而無(wú)法對(duì)農(nóng)戶追加投資的決策形成及時(shí)壓制，結(jié)果往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，為下期價(jià)格大幅度走低埋下伏筆。因此，深入研究較長(zhǎng)生產(chǎn)周期產(chǎn)品，農(nóng)戶面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)或預(yù)期變動(dòng)下的生產(chǎn)決策行為，有利于制定相應(yīng)的短期和中長(zhǎng)期政策保護(hù)農(nóng)戶利益并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，這在我國(guó)農(nóng)業(yè)保護(hù)政策的背景下更為必要。

與前面提到的奶牛養(yǎng)殖和果樹(shù)栽培相比，天然橡膠的生產(chǎn)投資與決策更為復(fù)雜。首先，從生產(chǎn)周期來(lái)看，橡膠在栽培后通常需要7-8年才能開(kāi)始收割膠水，其經(jīng)濟(jì)壽命可達(dá)35-40年，因此后市價(jià)格的預(yù)期幾乎不可能；其次，橡膠的價(jià)格和供需受國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)影響，客觀上加劇了膠農(nóng)對(duì)過(guò)去價(jià)格判斷與對(duì)外來(lái)價(jià)格預(yù)期的難度；最后，種植橡膠樹(shù)影響土地復(fù)耕，特別是生長(zhǎng)多年的膠林地，復(fù)耕尤為困難，使得土地與其上的橡膠林捆綁構(gòu)成橡膠生產(chǎn)的固定成本，和最終產(chǎn)品前的沉沒(méi)成本。天然橡膠生產(chǎn)的這些典型特征為研究長(zhǎng)周期產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)條件下農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為提供了絕佳介質(zhì)。因此，本文以天然橡膠作為研究對(duì)象，基于對(duì)云南省西雙版納自治州612戶橡膠種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析在其價(jià)格不同變動(dòng)幅度下農(nóng)戶的生產(chǎn)決策，探討影響農(nóng)戶價(jià)格反應(yīng)行為的決定因素，為相關(guān)部門制定相應(yīng)政策提供理論依據(jù)和決策參考。

1 研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文分析采用作者2013年3月對(duì)西雙版納橡膠種植戶社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)研數(shù)據(jù)。調(diào)查采用了分層隨機(jī)抽樣的方案，調(diào)研團(tuán)隊(duì)在西雙版納全州3個(gè)縣市（景洪市、勐?？h和勐臘縣）的8個(gè)樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)共42個(gè)樣本村中完成了612戶問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查采用面對(duì)面的問(wèn)卷訪談式，有效問(wèn)卷回應(yīng)率達(dá)到88.4%。調(diào)查記錄了農(nóng)戶在2012年的橡膠種植投入產(chǎn)出信息，特別是橡膠生產(chǎn)、其他農(nóng)業(yè)活動(dòng)和非農(nóng)就業(yè)情況以及與橡膠相關(guān)的一系列問(wèn)題。

需要指出的是，在調(diào)查之前，國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的橡膠價(jià)格在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)持續(xù)上升，并維持在較高的水平上，同時(shí)，微觀農(nóng)戶層面上的橡膠種植數(shù)據(jù)并不存在，無(wú)法采用歷史數(shù)據(jù)對(duì)膠農(nóng)面對(duì)真實(shí)價(jià)格變動(dòng)時(shí)的實(shí)際反應(yīng)進(jìn)行研究。為解決這一難題，調(diào)研假設(shè)了6種價(jià)格變動(dòng)方案，分別是在2012年橡膠價(jià)格的基礎(chǔ)上降低10%、降低30%、降低50%、上升10%、上升30%和上升50%。然后，記錄農(nóng)戶考慮并選擇在每種假設(shè)條件下的生產(chǎn)調(diào)整行為，包括無(wú)應(yīng)對(duì)行為、租出或租入橡膠地塊、橡膠地改種其他作物等措施，被調(diào)查人可多選或補(bǔ)充填寫選項(xiàng)中未包括的其他生產(chǎn)調(diào)整行為。最后，根據(jù)調(diào)查結(jié)果將農(nóng)戶所選擇的生產(chǎn)調(diào)整行為歸納為5種類型。1）無(wú)反應(yīng)行為，指農(nóng)戶不進(jìn)行任何生產(chǎn)調(diào)整；2）橡膠地流轉(zhuǎn)，即土地與橡膠樹(shù)作為整體參與租入或租出流轉(zhuǎn)；3）改變土地用途，即“橡膠地改種其他作物”或“其他作物改種橡膠”；4）從可變生產(chǎn)要素投入角度歸納為“增加或減少橡膠種植可變生產(chǎn)要素投入”，即改變橡膠種植生產(chǎn)中勞動(dòng)力、資金、化肥、農(nóng)藥等各種可變生產(chǎn)要素的投入；5）同時(shí)選擇幾種生產(chǎn)調(diào)整行為的歸為“多種措施相結(jié)合”。前4種類型各選項(xiàng)都代表單獨(dú)采取某一種反應(yīng)。本研究中，“假設(shè)預(yù)期價(jià)格變動(dòng)”方法的使用對(duì)所有農(nóng)戶是同質(zhì)的，這在一定程度上避免了由價(jià)格信息沖擊引起的價(jià)格變動(dòng)不對(duì)稱性可能導(dǎo)致的反應(yīng)誤差[18]。

1.2 模型選擇

研究以農(nóng)戶對(duì)生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇作為因變量，引入預(yù)期橡膠價(jià)格、戶主與家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征以及橡膠園條件等自變量，構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型為：

式中：yj表示農(nóng)戶選擇第j種生產(chǎn)調(diào)整行為。P表示橡膠的當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格，δ表示預(yù)期價(jià)格變動(dòng)幅度，即預(yù)期價(jià)格與當(dāng)期價(jià)格的比。各自變量詳見(jiàn)變量說(shuō)明，u為擾動(dòng)項(xiàng)。

此外，進(jìn)一步假設(shè)所有農(nóng)戶在當(dāng)期面對(duì)同樣的市場(chǎng)價(jià)格P，那么模型（1）可以轉(zhuǎn)換為：

其中，待估計(jì)參數(shù)a與b反應(yīng)了預(yù)期橡膠價(jià)格變動(dòng)幅度變化對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響。在本研究中，δ取值為0.5，0.7，0.9，1，1.1，1.3，1.5，分別表示預(yù)期價(jià)格與2012年相比降低50%，降低30%，降低10%，不變，上升10%，上升30%和上升50%。假設(shè)δ=1，即當(dāng)預(yù)期價(jià)格不變時(shí)，農(nóng)戶不會(huì)采取反應(yīng)行為。

1.3 變量選擇

已有文獻(xiàn)表明戶主特征，如年齡（Age）、教育水平（Edu）和民族（Eth）是影響農(nóng)戶家庭決策行為的重要因素。如顧莉麗和郭慶海[19]發(fā)現(xiàn)戶主年齡與農(nóng)戶種糧意愿呈正相關(guān)，教育程度對(duì)種糧意愿有負(fù)影響；而鐘甫寧和紀(jì)月清[20]對(duì)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資方程的估計(jì)結(jié)果表明戶主年齡與教育程度對(duì)農(nóng)戶投資總量的影響并不顯著。鑒于西雙版納不同民族之間，特別是少數(shù)民族與漢族之間在歷史、文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等方面都存在明顯差異，本文選取戶主的民族作為自變量，模型估計(jì)時(shí)以漢族為參照組，檢驗(yàn)橡膠種植戶的生產(chǎn)調(diào)整行為決策是否與民族有相關(guān)性。

在家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征變量中，農(nóng)戶家庭人口數(shù)量（Hsz）變量在以往的研究中被證明對(duì)農(nóng)戶決策行為有著比較穩(wěn)健的顯著影響[21]。面對(duì)橡膠價(jià)格變動(dòng)，農(nóng)戶家庭橡膠種植經(jīng)驗(yàn)（Exp）很可能導(dǎo)致其生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的不同。橡膠種植經(jīng)驗(yàn)久的農(nóng)戶對(duì)橡膠價(jià)格變動(dòng)很可能有著更加理性的認(rèn)知，不會(huì)因?yàn)橄鹉z價(jià)格的變動(dòng)而輕易改變橡膠種植行為。家庭財(cái)產(chǎn)價(jià)值（Ast）往往是對(duì)貧困與富裕最有效的度量方式[22]，本文采用此變量來(lái)估計(jì)家庭富裕程度對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響。農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)（Emp）對(duì)農(nóng)戶決策的影響往往是不確定的[20]，本文用家庭中是否有成員從事非農(nóng)就業(yè)的虛擬變量代表農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，進(jìn)而檢驗(yàn)橡膠價(jià)格變動(dòng)時(shí)非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為的影響。

山區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)通常受到地理?xiàng)l件的顯著影響。本項(xiàng)研究利用GPS測(cè)量了樣本農(nóng)戶的家庭海拔高度（Atd）作為其橡膠種植園生產(chǎn)地理?xiàng)l件的變量。西雙版納農(nóng)戶人均土地面積在各個(gè)村寨之間差異明顯，因此家庭橡膠種植面積（Rub）與其他作物種植面積（Crp）變量之間的相關(guān)系數(shù)并不顯著，從而同時(shí)設(shè)置在模型中用來(lái)分別檢驗(yàn)其大小對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為決策的影響。此外，為了檢驗(yàn)農(nóng)戶當(dāng)期橡膠種植風(fēng)險(xiǎn)對(duì)預(yù)期價(jià)格變動(dòng)情況下其生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響，本文設(shè)置家庭橡膠種植凈收入是否小于零（Ris）作為一個(gè)解釋變量。

自變量的說(shuō)明和統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)表1。

1.4 模型估計(jì)

本文利用Multinomial logit模型，通過(guò)最大似然估計(jì)的方法來(lái)估計(jì)農(nóng)戶選擇不同調(diào)整行為的可能性及其影響因素。在Multinomial logit模型中，參數(shù)值是通過(guò)與參照組的比較而估計(jì)出來(lái)的，會(huì)隨著參照組的改變而變化，但估計(jì)參數(shù)值是不依賴于其他選擇行為的?？紤]到Multinomial logit模型中的假設(shè)條件，即無(wú)關(guān)選擇獨(dú)立性（Independence of Irrelative Alternatives, IIA），本文在模型估計(jì)之后采用Hausman-McFadden檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證因變量的無(wú)關(guān)選擇獨(dú)立性[23]，如果無(wú)關(guān)選擇獨(dú)立性不能成立，則不能采用Multinomial logit模型，需要重新考慮其他方法。另外，估算模型均采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)控制可能存在的異方差的影響。

表1 自變量說(shuō)明及描述統(tǒng)計(jì)Table 1 Descriptive statistics of explanatory variables

基于實(shí)證模型設(shè)置以及δ的取值，在模型估計(jì)過(guò)程中每個(gè)農(nóng)戶樣本可以擴(kuò)展為7個(gè)樣本，分別指代農(nóng)戶在不同預(yù)期價(jià)格變動(dòng)時(shí)的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇。本文估計(jì)了3組模型：模型一利用全部樣本（612×7）估計(jì)預(yù)期價(jià)格變動(dòng)分別對(duì)5大類生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響；模型二和模型三對(duì)預(yù)期價(jià)格下降與上升時(shí)的樣本分別估計(jì)，即將樣本劃分為基期樣本加預(yù)期價(jià)格下降樣本（612+612×3）和基期樣本加預(yù)期價(jià)格上升樣本（612+612×3）兩組，以期實(shí)證檢驗(yàn)預(yù)期價(jià)格變動(dòng)是否會(huì)對(duì)生產(chǎn)調(diào)整行為造成非對(duì)稱性影響。

圖1 不同橡膠價(jià)格變動(dòng)幅度條件下農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為Fig. 1 Farmers’ behaviors of production adjustment under the different degrees of rubber price volatility

2 結(jié)果與分析

2.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

調(diào)查結(jié)果表明，農(nóng)戶面對(duì)不同的預(yù)期橡膠價(jià)格變動(dòng)幅度會(huì)采取差異性的生產(chǎn)調(diào)整行為。農(nóng)戶對(duì)橡膠價(jià)格上升時(shí)的反應(yīng)敏感程度遠(yuǎn)大于橡膠價(jià)格下降時(shí)，表現(xiàn)出明顯的價(jià)格反應(yīng)不對(duì)稱性。29.58%的農(nóng)戶表示只要橡膠價(jià)格下降就會(huì)采取反應(yīng)措施；而預(yù)期橡膠價(jià)格上升時(shí)，這個(gè)比例則超過(guò)半數(shù)，達(dá)53.92%（圖1）。另外，“無(wú)反應(yīng)行為”的兩組結(jié)果顯示橡膠價(jià)格變動(dòng)幅度越大，不采取生產(chǎn)調(diào)整行為的農(nóng)戶比例則越少。這說(shuō)明了農(nóng)戶在面對(duì)不同價(jià)格變動(dòng)時(shí)，其是否調(diào)整生產(chǎn)行為的決策也隨之改變。

圖1也表明預(yù)期價(jià)格變動(dòng)會(huì)影響農(nóng)戶對(duì)具體生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇。例如，隨著價(jià)格降低或升高的幅度變大，選擇土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶數(shù)量也隨之增加。盡管農(nóng)戶最主要的生產(chǎn)調(diào)整行為還是改變橡膠種植的可變生產(chǎn)要素投入，但當(dāng)價(jià)格變動(dòng)幅度增大時(shí)，部分農(nóng)戶放棄了改變可變生產(chǎn)要素投入的單一生產(chǎn)調(diào)整行為，而更多的選擇了多種反應(yīng)措施相結(jié)合的穩(wěn)定策略。

2.2 模型估計(jì)結(jié)果

預(yù)期橡膠價(jià)格變動(dòng)、下降與上升時(shí)農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇模型的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2、表3和表4。各模型中的Wald chi2都通過(guò)了在1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，表明了所有自變量在各個(gè)模型中都具有顯著的聯(lián)合解釋能力。另外，各表中估計(jì)參數(shù)值匯報(bào)的是回歸系數(shù)的指數(shù)，即相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)比率（Relative Risk Ratio, RRR），其大小反映了與參照組相比時(shí)的發(fā)生概率比。由于所有RRR都是與參照組比較的結(jié)果，因此同一自變量在不同調(diào)整行為選擇方程中的RRR也可以進(jìn)行直接比較，一定程度上反映同一變量對(duì)選擇不同調(diào)整行為概率的影響程度的差異。

盡管估計(jì)了三組模型，實(shí)際上只需要對(duì)其中一組農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇模型進(jìn)行Hausman-McFadden檢驗(yàn)就可以確定無(wú)關(guān)選擇獨(dú)立性假設(shè)條件是否成立。在此以對(duì)全部樣本的估計(jì)為例，以無(wú)反應(yīng)行為作參照組，在每次去掉一項(xiàng)不同生產(chǎn)調(diào)整行為的條件下進(jìn)行了無(wú)關(guān)選擇獨(dú)立性檢驗(yàn)。結(jié)果表明所有χ2值是負(fù)數(shù)，說(shuō)明檢驗(yàn)不滿足Hausman-McFadden檢驗(yàn)的漸進(jìn)性假設(shè)，也同樣不能拒絕原無(wú)關(guān)選擇獨(dú)立性假設(shè)。該檢驗(yàn)結(jié)果表明了應(yīng)用Multinomial logit模型來(lái)分析農(nóng)戶在橡膠價(jià)格預(yù)期變動(dòng)下的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇符合理論假設(shè)，模型估計(jì)結(jié)果是有效的。

2.2.1 預(yù)期價(jià)格變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的影響 所有價(jià)格變動(dòng)變量及其二次項(xiàng)都在統(tǒng)計(jì)學(xué)上顯著，并且一次項(xiàng)的RRR遠(yuǎn)小于1而二次項(xiàng)的RRR遠(yuǎn)大于1（表2）。說(shuō)明了與選擇無(wú)反應(yīng)行為相比，價(jià)格變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的概率的影響是非線性的?；诒?中模型一估計(jì)結(jié)果，進(jìn)一步預(yù)測(cè)了農(nóng)戶選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率，并計(jì)算了價(jià)格變動(dòng)變量及其二次項(xiàng)對(duì)各種生產(chǎn)調(diào)整概率的邊際影響。在控制其他因素保持不變的情況下，這樣可以可視化模擬價(jià)格變動(dòng)與生產(chǎn)調(diào)整概率的非線性關(guān)系。

圖2為隨著天然橡膠價(jià)格變動(dòng)農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的可能性變動(dòng)曲線。該結(jié)果表明，無(wú)論是天然橡膠價(jià)格上升或減少的情況下，天然橡膠價(jià)格預(yù)期變動(dòng)幅度越大，農(nóng)戶調(diào)整其生產(chǎn)行為的可能性越高。另外，農(nóng)戶對(duì)天然橡膠價(jià)格上升與減少時(shí)采取生產(chǎn)調(diào)整行為的概率也存在差異。然而圖2結(jié)果與前景理論中對(duì)損失厭惡效應(yīng)的解讀并不一致[24]。估計(jì)結(jié)果表明，由于天然橡膠生產(chǎn)的較長(zhǎng)生產(chǎn)周期和較高的沉沒(méi)成本，面對(duì)天然橡膠價(jià)格上升時(shí)農(nóng)戶調(diào)整其生產(chǎn)行為的可能性要高于面對(duì)價(jià)格下降時(shí)。也就是說(shuō)，面對(duì)天然橡膠價(jià)格下降，農(nóng)戶往往傾向于不采取任何調(diào)整行為，而不得不承受價(jià)格下降帶來(lái)的收入風(fēng)險(xiǎn)與生計(jì)脆弱性。

表2 天然橡膠價(jià)格預(yù)期變動(dòng)對(duì)膠農(nóng)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響Table 2 Impacts of the anticipated rubber price volatility on the choice of farmers’ production adjustments

表3 天然橡膠價(jià)格預(yù)期下降對(duì)膠農(nóng)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響Table 3 Impacts of the anticipated decline in rubber price on the choice of farmers’ production adjustments

表4 天然橡膠價(jià)格預(yù)期上升對(duì)膠農(nóng)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響Table 4 Impacts of the anticipated increase in rubber price on the choice of farmers’ production adjustments

圖2 預(yù)期價(jià)格變動(dòng)下膠農(nóng)調(diào)整生產(chǎn)行為的概率Fig. 2 Probabilities of farmers adjusting production behaviors under the anticipated price volatility

本文將農(nóng)戶選擇“多種措施相結(jié)合”的概率加權(quán)分解到選擇各具體生產(chǎn)調(diào)整行為的概率中。圖3為隨著天然橡膠價(jià)格變動(dòng)農(nóng)戶選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的可能性變動(dòng)曲線。結(jié)果表明，面對(duì)價(jià)格變動(dòng)，農(nóng)戶對(duì)不同生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇存在一定的異質(zhì)性。當(dāng)價(jià)格上升時(shí)農(nóng)戶選擇土地流轉(zhuǎn)與改變可變要素投入的可能性明顯大于價(jià)格下降時(shí)；由于農(nóng)戶非橡膠土地的約束，當(dāng)價(jià)格下降時(shí)改變土地用途的可能性明顯大于價(jià)格上升時(shí)。

圖3 預(yù)期價(jià)格變動(dòng)下膠農(nóng)選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率Fig. 3 Probabilities of farmers choosing various production behaviors under the anticipated price volatility

2.2.2 預(yù)期價(jià)格變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整非對(duì)稱影響 表3與表4中大部分價(jià)格變動(dòng)變量及其二次項(xiàng)都顯著不等于零，不過(guò)與表2的結(jié)果不同，此時(shí)預(yù)期價(jià)格變量一次項(xiàng)的RRR遠(yuǎn)大于1，而二次項(xiàng)的RRR遠(yuǎn)小于1。該結(jié)果進(jìn)一步說(shuō)明了即使是價(jià)格下降或上升時(shí)的局部樣本，價(jià)格變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的概率的影響也是非線性的。利用表3與表4估計(jì)結(jié)果預(yù)測(cè)的農(nóng)戶選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率，以及價(jià)格變動(dòng)變量及其二次項(xiàng)的邊際影響，圖4的模擬結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了預(yù)期價(jià)格下降與上升對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的非對(duì)稱影響。

圖4 預(yù)期價(jià)格變動(dòng)下膠農(nóng)選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為的概率Fig. 4 Probabilities of farmers choosing various production behaviors under the anticipated price volatility

盡管與圖3利用全部樣本的模擬結(jié)果類似，圖4表明了隨著天然橡膠預(yù)期價(jià)格的變動(dòng)，農(nóng)戶選擇各種具體生產(chǎn)調(diào)整行為的概率也發(fā)生改變。圖4的結(jié)果進(jìn)一步說(shuō)明當(dāng)價(jià)格變動(dòng)幅度達(dá)到一定程度時(shí)農(nóng)戶調(diào)整生產(chǎn)行為的概率變化實(shí)際上是減緩的、甚至?xí)陆?。如圖4右半部分（預(yù)期價(jià)格變動(dòng)幅度大于1時(shí)）所示隨著預(yù)期橡膠價(jià)格的不斷增加，農(nóng)戶更偏好改變土地用途，將種植其他作物的土地改種橡膠；租入橡膠地的可能性平緩增加并始終處于最低；增加可變生產(chǎn)要素的可能性呈現(xiàn)先增加之后平緩減少的趨勢(shì)。這說(shuō)明橡膠價(jià)格升高會(huì)激勵(lì)農(nóng)戶增加橡膠種植投入、促使農(nóng)戶種植更多的橡膠[25]。

圖4左半部分（預(yù)期價(jià)格變動(dòng)幅度小于1時(shí)）表明隨預(yù)期橡膠價(jià)格減少，農(nóng)戶主要偏好減少可變生產(chǎn)要素投入，而選擇租出橡膠地與改種其他作物的可能性處于相對(duì)較低水平；不過(guò)當(dāng)橡膠價(jià)格下降幅度超過(guò)30%之后，農(nóng)戶選擇減少可變生產(chǎn)要素投入的可能性開(kāi)始下降，而選擇改種其他作物與租出橡膠地塊的可能性持續(xù)增加。當(dāng)橡膠價(jià)格下降超過(guò)50%時(shí)，農(nóng)戶選擇改種其他作物與租出橡膠地塊的概率分別達(dá)到近30%與10%。因此，橡膠價(jià)格下降會(huì)使得農(nóng)戶減少橡膠種植可變要素投入，并且隨著下降程度的增加會(huì)促使農(nóng)戶減少橡膠種植面積。2.2.3 農(nóng)戶生產(chǎn)行為價(jià)格反應(yīng)的影響因素 表3和表4模型估計(jì)結(jié)果也表明了戶主與家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征以及橡膠種植園生產(chǎn)條件差異導(dǎo)致了農(nóng)戶面對(duì)橡膠價(jià)格變動(dòng)時(shí)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的異質(zhì)性。

首先，戶主年齡、教育程度與所屬民族對(duì)預(yù)期價(jià)格下降與上升時(shí)的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇有著不同程度的顯著影響。戶主年齡越大對(duì)橡膠價(jià)格下降反應(yīng)越不敏感，而戶主年齡小則多傾向于減少投入與選擇多種措施結(jié)合的調(diào)整行為；與之相反，當(dāng)面對(duì)橡膠價(jià)格升高時(shí)，戶主年齡大反而更加敏感，傾向于將其他作物改種橡膠。由于年輕農(nóng)戶更容易轉(zhuǎn)向非農(nóng)就業(yè)等抵御農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，而戶主年齡大相對(duì)缺少轉(zhuǎn)型機(jī)會(huì)、更加依賴于橡膠種植業(yè)，因此不同年齡戶主表現(xiàn)出價(jià)格反應(yīng)行為的異質(zhì)性。無(wú)論是橡膠價(jià)格降低還是升高，戶主教育程度高都會(huì)積極做出反應(yīng)行為，價(jià)格下降時(shí)偏好于出租橡膠地，而在價(jià)格升高時(shí)更可能選擇多種措施結(jié)合的反應(yīng)行為。不同民族農(nóng)戶對(duì)生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的異質(zhì)性始終存在于任何預(yù)期價(jià)格變動(dòng)條件下，而當(dāng)橡膠價(jià)格降低時(shí)各少數(shù)民族都表現(xiàn)出積極的生產(chǎn)調(diào)整行為。

其次，農(nóng)戶對(duì)生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇也受到家庭層面的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征因素影響。家庭人口越多在面對(duì)價(jià)格上升時(shí)表現(xiàn)的越保守，越不可能將其他作物改種橡膠，這可能跟家庭人口對(duì)糧食作物的口糧需求有關(guān)。家庭橡膠種植經(jīng)驗(yàn)對(duì)農(nóng)戶選擇調(diào)整行為的顯著影響系數(shù)RRR都是小于1的，意味著只有經(jīng)驗(yàn)少的農(nóng)戶才會(huì)傾向于選擇各種生產(chǎn)調(diào)整行為。這很可能是由于橡膠種植經(jīng)驗(yàn)久的農(nóng)戶對(duì)橡膠價(jià)格變動(dòng)有著更加理性的認(rèn)知，從而不會(huì)因?yàn)橄鹉z價(jià)格的變動(dòng)而輕易改變其橡膠種植行為；而也有可能是與農(nóng)民長(zhǎng)期種植習(xí)慣有關(guān)，以至于農(nóng)民不輕易改變種植決策，形成路徑依賴[26-27]。種植時(shí)間越長(zhǎng)，形成路徑依賴的可能性越高，受技術(shù)積累、市場(chǎng)發(fā)育、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等約束，轉(zhuǎn)型不易。因此，對(duì)橡膠種植的路徑依賴使得農(nóng)戶在天然橡膠價(jià)格下降時(shí)面臨著更大的收入風(fēng)險(xiǎn)與生計(jì)脆弱性。家庭財(cái)富對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為選擇的影響主要表現(xiàn)在預(yù)期價(jià)格上升時(shí)，受資金流動(dòng)性約束，越富裕的農(nóng)戶越傾向于選擇多種措施結(jié)合的生產(chǎn)調(diào)整行為。

最后，從橡膠種植園的生產(chǎn)條件來(lái)看，不同海拔高度的農(nóng)戶面對(duì)橡膠價(jià)格變動(dòng)時(shí)的生產(chǎn)調(diào)整行為是存在明顯差異的。在橡膠價(jià)格下降時(shí)家庭海拔較低的農(nóng)戶更愿意選擇租出橡膠地塊，高海拔農(nóng)戶偏好減少橡膠種植投入。由于目前低海拔地區(qū)大部分土地都已經(jīng)轉(zhuǎn)換為橡膠種植園，因此在橡膠價(jià)格上升時(shí)高海拔農(nóng)戶越加積極的擴(kuò)張橡膠種植。家庭人均橡膠種植面積與其他作物的種植面積對(duì)農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇有著一定的影響。預(yù)期價(jià)格下降時(shí)，橡膠種植面積多的農(nóng)戶偏好于減少橡膠投入與種植面積的多種措施相結(jié)合的生產(chǎn)調(diào)整行為；橡膠種植面積較少以及其他作物種植面積較多的農(nóng)戶對(duì)預(yù)期橡膠價(jià)格升高比較敏感，傾向于擴(kuò)張橡膠種植。農(nóng)戶橡膠種植的當(dāng)期收入風(fēng)險(xiǎn)也對(duì)其預(yù)期價(jià)格變動(dòng)下的生產(chǎn)調(diào)整行為產(chǎn)生顯著影響，橡膠當(dāng)期風(fēng)險(xiǎn)促使農(nóng)戶更加積極的采用生產(chǎn)調(diào)整行為應(yīng)對(duì)預(yù)期價(jià)格下降。

3 結(jié)論與政策啟示

3.1 結(jié)論

隨著農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)越加頻繁，我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展在新時(shí)期面臨的風(fēng)險(xiǎn)加大。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)下農(nóng)戶生產(chǎn)決策的動(dòng)態(tài)調(diào)整一直是學(xué)者與政策制定者重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。由于橡膠種植較長(zhǎng)的生產(chǎn)周期和較高的沉沒(méi)成本，農(nóng)戶對(duì)天然橡膠預(yù)期價(jià)格變動(dòng)時(shí)的生產(chǎn)調(diào)整行為選擇是比較復(fù)雜的。研究結(jié)果表明，天然橡膠價(jià)格預(yù)期變動(dòng)幅度越大，農(nóng)戶調(diào)整其生產(chǎn)行為的可能性越高；天然橡膠價(jià)格預(yù)期降低時(shí)農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整選擇決策需要考慮其較高的調(diào)整成本，導(dǎo)致農(nóng)戶對(duì)橡膠價(jià)格降低的敏感程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于對(duì)橡膠價(jià)格升高的，表現(xiàn)為天然橡膠預(yù)期價(jià)格下降與上升對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)整行為的影響呈現(xiàn)非對(duì)稱性。受戶主年齡、教育程度、所屬民族以及橡膠種植經(jīng)驗(yàn)、家庭人口數(shù)、家庭財(cái)富、海拔高度等因素的影響，不同特征農(nóng)戶對(duì)各種生產(chǎn)調(diào)整行為的選擇有著明顯的異質(zhì)性。

3.2 政策啟示

厘清天然橡膠這種長(zhǎng)生產(chǎn)周期農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)條件下農(nóng)戶的生產(chǎn)調(diào)整行為，對(duì)穩(wěn)定膠農(nóng)收入、促進(jìn)橡膠種植可持續(xù)發(fā)展與保障我國(guó)天然橡膠戰(zhàn)略資源安全的政策設(shè)計(jì)有重要的現(xiàn)實(shí)意義。自2012年以來(lái)國(guó)際天然橡膠價(jià)格暴跌，建議政府有關(guān)部門慎重考慮橡膠價(jià)格調(diào)控的長(zhǎng)期目標(biāo)和短期收益的問(wèn)題。

首先，2016年西雙版納天然橡膠收購(gòu)價(jià)格降至2012年價(jià)格的50%以下，嚴(yán)重影響了農(nóng)戶收入水平。在市場(chǎng)調(diào)控中，無(wú)論從生產(chǎn)穩(wěn)定還是農(nóng)民增收的角度出發(fā)，未來(lái)政策都應(yīng)給予農(nóng)民利益更多的關(guān)注[28]。

其次，根據(jù)本文研究結(jié)果推算近30%的農(nóng)戶可能會(huì)將橡膠地改種其他作物，這在一定程度上為當(dāng)?shù)叵鹉z種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整提供了機(jī)會(huì)，有利于引導(dǎo)部分農(nóng)戶退出在超海拔等不適宜地區(qū)的橡膠種植。應(yīng)該把握這個(gè)時(shí)機(jī)、及時(shí)制定相應(yīng)政策通過(guò)引導(dǎo)農(nóng)戶合理調(diào)整橡膠種植結(jié)構(gòu)，提高當(dāng)?shù)叵鹉z種植體系的可持續(xù)性。

最后，從國(guó)家戰(zhàn)略資源安全的角度來(lái)看，需要警惕橡膠種植面積減少對(duì)橡膠產(chǎn)量的長(zhǎng)期影響。由于橡膠樹(shù)在收獲前較長(zhǎng)的生長(zhǎng)期，橡膠價(jià)格變動(dòng)對(duì)天然橡膠產(chǎn)量的影響在短期內(nèi)是不顯著的，而是滯后6年左右再對(duì)其產(chǎn)量產(chǎn)生顯著負(fù)面影響[25]。橡膠種植面積的減少?zèng)Q定了下降的橡膠產(chǎn)量在較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)不會(huì)得到補(bǔ)充，意味著未來(lái)我國(guó)橡膠自給率很可能會(huì)進(jìn)一步下降。從上個(gè)世紀(jì)末以來(lái)我國(guó)天然橡膠自給率已經(jīng)從近50%下降到近年來(lái)的30%左右，嚴(yán)重威脅了我國(guó)橡膠戰(zhàn)略資源安全。為提高我國(guó)天然橡膠自給率，保障國(guó)家天然橡膠戰(zhàn)略資源安全，建議相關(guān)部門出臺(tái)必要補(bǔ)貼政策，保障農(nóng)戶收益及其對(duì)橡膠種植的積極性。

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（責(zé)任編輯：童成立）

Asymmetric response of farmers’ production adjustment to the expected price volatility: Evidence from smallholder rubber farmers in Xishuangbanna

MIN Shi1, WANG Xiao-bing1, BAI Jun-fei2, HUANG Ji-kun1
（1. China Center for Agricultural Policy, School of Advanced Agricultural Sciences, Peking University, Beijing 100871, China; 2. College of Economics and Management, China Agricultural University, Beijing 100083, China）

The dynamic adjustment of farmers’ production is an important economic issue related to farmers’ welfare and industrial safety in the context of price volatility of agro products. Based on the data collected from 612 rubber farmers in Xishuangbanna, we investigated the response of farmers’ production adjustment to the hypothetic volatility of rubber price. The results suggest that the likelihood of farmers’ production adjustment is positively associated with the magnitude of price volatility, but the adjustment is asymmetric in magnitude between rubber price increases and decreases. Smallholders are more likely to adjust rubber production when price increases, compared to the case of price decline. Only 29.58% of farmers will adjust their production behaviors when the price of natural rubber is provided to decline; while the percent of farmers adjusting their production behaviors when the price of natural rubber is anticipated to increase is up to 53.92%. Farmers’ responses to the price volatility are heterogeneous due to the multivariate effects of the socioeconomic characteristics of households and the nature of rubber plantation. The fi ndings have important implications for a better understanding of the sustainable development of rubber industry in the context of recent decline in rubber price. We recommend the relevant agencies of local government to guide farmers to adjust the planting structure of rubber plantations reasonably, provide necessary subsidy, and ensure farmers’ benefi ts and enthusiasm of planting rubber, thereby promoting the sustainable development of natural rubber industry in China.

natural rubber; price volatility; production adjustment; asymmetric response; Xishuangbanna

F323.7

A

1000-0275（2017）03-0475-09

10.13872/j.1000-0275.2017.0034

閔師, 王曉兵, 白軍飛, 黃季焜. 預(yù)期價(jià)格變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為調(diào)整的非對(duì)稱影響——基于西雙版納膠農(nóng)調(diào)查分析[J]. 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究, 2017, 38(3): 475-483.

Min S, Wang X B, Bai J F, Huang J K. Asymmetric response of farmers’ production adjustment to the expected price volatility: Evidence from smallholder rubber farmers in Xishuangbanna[J]. Research of Agricultural Modernization, 2017, 38(3): 475-483.

德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部（FKZ: 01LL0919）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71333013, 71673008）。

閔師（1987-），男，遼寧人，博士，博士后，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展研究，E-mail: min.ccap@pku.edu.cn；通訊作者：白軍飛（1974-），男，山西人，博士，教授，主要從事消費(fèi)與健康經(jīng)濟(jì)、食品安全與政策、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展研究，E-mail: jfbai@cau.edu.cn。

2017-03-24，接受日期：2017-04-26

Foundationitteemm:: Bundesministerium für Bildung und Forschung (FKZ: 01LL0919); National Natural Sciences Foundation of China (71333013, 71673008).

Corresponding authhoorr:: BAI Jun-fei, E-mail: jfbai@cau.edu.cn.

Receiivveedd 24 March, 2017; Acceepptteedd 26 April, 2017