“絲綢之路經(jīng)濟帶”背景下中國與哈薩克斯坦能源合作法律制度研究

摘 要 2013年“絲綢之路經(jīng)濟帶”倡議的提出已有三年多，在此大背景下，中國與哈薩克斯坦共和國（以下簡稱“哈國”）在能源合作方面取得了一系列新的進展，但不可否認，面臨的困難與挑戰(zhàn)也逐漸增多，尤其是兩國法律方面的障礙。本文從法律角度分析中國與哈薩克斯坦能源合作存在的困難與障礙，并提出建議，旨在加強中哈雙方能源合作，助力“一帶一路建設(shè)?！?/p>

關(guān)鍵詞 “絲綢之路經(jīng)濟帶” 中哈 能源合作 法律制度

基金項目：本文系中國新疆與周邊國家合作發(fā)展研究中心開放課題“中亞五國能源法律制度研究”（2015ZBGJZX07）的階段性成果。

作者簡介：蒲朦朦，西北政法大學碩士，伊犁師范學院法學院講師。

中圖分類號：D820 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.058

哈國地處中亞、瀕臨里海，能源極其豐富，哈國業(yè)已探明儲量的能源在國際上占領(lǐng)先地位，碳氫化合物（12位）、煤炭（7位）和鈾（2位）。 哈國作為一個發(fā)展中國家，為保證GDP增長和整體經(jīng)濟發(fā)展，能源出口一直是其支柱產(chǎn)業(yè)。我國自20世紀90年代就已變?yōu)槟茉催M口大國，更是在2015年接替美國，成為全球第一大石油進口國。能源安全對于一個國家的重要性不言而喻，中國多渠道進口能源是保障能源安全的必然之路。中哈雙方的地緣優(yōu)勢、能源互補優(yōu)勢推動著兩國能源合作的發(fā)展，雙方在能源合作尤其是油氣合作方面取得了一系列成就，并在法律制度方面簽署了一系列雙邊條約和協(xié)議，隨著“絲綢之路經(jīng)濟帶”的建設(shè)，兩國能源合作不斷擴大。但有利益就有矛盾，由于兩國有關(guān)能源的法律、政策的矛盾和障礙，面臨的困難和挑戰(zhàn)也越來越多。因此，在“絲綢之路經(jīng)濟帶”的大背景下研究中哈雙方能源合作法律制度，有著深遠的影響和意義。

一、“絲綢之路經(jīng)濟帶”背景下中國與哈薩克斯坦能源合作現(xiàn)狀

（一）中國與哈薩克斯坦能源合作的歷史背景

我國與哈國早在1997年就開始了能源合作，當時兩國多是以石油天然氣為主的運輸通道項目合作，后逐漸擴展到電力、礦產(chǎn)及新能源領(lǐng)域。中哈于2004簽署的聯(lián)合聲明中表示，地理相鄰和經(jīng)濟高度互補是兩國在石油、天然氣領(lǐng)域密切合作的前提。 兩國于2005年建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，2011年宣布發(fā)展全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，雙方在高層次聯(lián)系緊密，具有完善的法律基礎(chǔ)，簽訂的雙邊關(guān)系的法律文件有超過230 個各領(lǐng)域的合同和協(xié)議，為中哈在能源領(lǐng)域的合作提供良好環(huán)境。中哈原油管道是我國第一條跨境輸油管道，就是由中哈兩國合作修建，中國至中亞的天然氣管線共有三條，都是從哈國穿過。兩國在能源領(lǐng)域開展對話、論壇等合作機制，并簽署了一系列有關(guān)能源的雙邊協(xié)議，并在上海合作組織、亞太經(jīng)合作組織、亞歐會議、亞信會議等框架下開展能源多邊合作機制，能源合作前景光明。

（二）中國與哈薩克斯坦能源合作的新發(fā)展

2013年“絲綢之路經(jīng)濟帶”倡議的提出使中哈兩國能源合作關(guān)系更加緊密，兩國在能源合作領(lǐng)域又有了新發(fā)展。2015年，哈國總統(tǒng)提出“光明之路”計劃，“絲綢之路經(jīng)濟帶”與“光明之路”經(jīng)濟政策的相輔相成進一步拓展和深化中哈全面能源伙伴關(guān)。在此大背景下，雙方加快了對原油管道的擴建以及兩國天然氣管道二期的建設(shè)，哈國還就建設(shè)的第四煉化廠與中國開展合作，研究在中國西部地區(qū)進行合作加工的可能性。 中哈不僅在油田氣田的勘探開發(fā)、加工等領(lǐng)域進行合作，還將合作擴展到新能源和可再生能源領(lǐng)域。

二、中國與哈薩克斯坦能源合作的法律障礙

中哈兩國共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”，在能源合作領(lǐng)域取得豐碩成果，但面臨的困難和挑戰(zhàn)也不斷增多。然而，兩國國內(nèi)法的不完善加之國際條約的粗糙，兩國在進一步深化能源合作的進程中，遇到的法律障礙越來越多。

（一）國內(nèi)法層面的法律障礙

1.中國

目前，中國雖有相關(guān)單行法律，但沒有統(tǒng)一完善的能源基本法，并缺乏有效的能源政府管理體制，立法分散加上政策的影響，不同法律間缺乏協(xié)調(diào)甚至產(chǎn)生法律沖突。在爭端解決機制和海外保險法律制度方面，缺乏對海外投資者的保護，當發(fā)生法律爭端時，往往依靠政治外交途徑去解決，而不是司法程序。我國海外投資者發(fā)生投資風險時，往往無法通過海外保險制度得到補償，也難以通過司法程序維護自身利益。

2.哈國

哈國目前正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段，有關(guān)能源立法穩(wěn)定性不強且不健全，法律環(huán)境相對落后。作為一個能源出口為支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中國家，在能源合作方面多有防備之心，因此中國在哈能源投資準入門檻高。目前在哈開發(fā)油田的除中國外，還有美國、荷蘭、英國等五十多個國家，外國投資者之間的競爭也越來越激烈。哈國政策與法律的不穩(wěn)定性，爭端解決方式單一等形勢都加大了中方在哈的投資風險。

（二）國際法層面的法律障礙

1.中哈雙邊機制

中哈兩國早在1997年就簽訂了有關(guān)石油天然氣領(lǐng)域合作的協(xié)議，之后又簽署的一系列有關(guān)油氣、地質(zhì)礦產(chǎn)、原油管道的框架協(xié)議和備忘錄等為兩國在能源領(lǐng)域的合作提供了合作的法律基礎(chǔ)。2004年成立的中哈能源合作分委會為兩國協(xié)調(diào)能源合作領(lǐng)域遇到的問題提供了重要機制。

上述法律文件雖為中哈油氣資源合作提供了制度安排和法律保障，但涵蓋面窄、效力層級不高，內(nèi)容不夠細化，實踐可操作性差，現(xiàn)實中，兩國在遇到能源合作領(lǐng)域糾紛和困難時，往往還是依賴政治外交途徑解決。

2.多邊機制

目前，國際上有關(guān)能源合作的法律機制比較分散甚至是對立的，早在1960年就成立的石油輸出國組織、第一次石油危機后為制衡而建立的國際能源署以及后來簽署的能源憲章條約，都沒有從根本上消除石油集團間的矛盾與對立，也未成立有關(guān)能源的一般性法律制度。 我國雖與哈國均是上海合作組織的成員國，上合組織旨在開展能源與經(jīng)貿(mào)方面的合作，并于2007年設(shè)立上海合作組織能源俱樂部章程，但上合組織有關(guān)能源的框架協(xié)議還未形成，在其成員國內(nèi)部也存在較多法律矛盾，加之爭端解決機制的滯后，無法解決中哈能源合作中發(fā)生的問題。

三、應(yīng)對中哈能源合作法律問題的戰(zhàn)略對策及建議

（一）完善我國國內(nèi)法

我國有關(guān)能源的法律法規(guī)應(yīng)進一步完善，應(yīng)盡早出臺一部專門的能源立法，并根據(jù)當今形勢，修改已不能適應(yīng)發(fā)展的法律法規(guī)，尤其是對外投資方面的法律，應(yīng)更加系統(tǒng)、細化并與相關(guān)國際法接軌。在海外投資保險方面，我國尚無完善的法律制度，無法保護我國海外投資者的利益。我國作為第二大投資國，應(yīng)借鑒相關(guān)國家的先進經(jīng)驗，制定統(tǒng)一的海外投資保險法律制度，與國際接軌。我國是多邊投資擔保機構(gòu)（MIGA）的成員國，中方在向哈國投資時，可向該機構(gòu)投保，以避免投資風險的發(fā)生。在爭端解決機制方面，我國作為《紐約公約》和《ICSID公約》的成員國，應(yīng)制定一系列與之相配套的國內(nèi)法律制度，以維護我國在哈投資者的利益。

（二） 加強中哈雙方的國際法合作

1.細化現(xiàn)有雙邊條約

制訂中哈能源領(lǐng)域的相關(guān)保護協(xié)定，避免因國內(nèi)政治博弈對兩國能源合作帶來的消極影響。 中哈雙方能源合作多以雙邊為主，但條約內(nèi)容往往不夠細化，實踐可操作性較差，中哈應(yīng)在現(xiàn)有雙邊條約的基礎(chǔ)之上，進一步細化完善能源合作領(lǐng)域法律制度，尤其是爭端機制的解決方面，應(yīng)針對能源合作達成專門的糾紛調(diào)解機制，以妥善解決能源合作領(lǐng)域的問題和困難。此外，還應(yīng)加強中哈司法合作，有利益的地方就有矛盾，投資國與東道國之間的矛盾不可避免，兩國應(yīng)深化司法領(lǐng)域合作，不能單純依賴外交途徑解決糾紛。中哈早在1993年就已簽訂《民事和刑事司法協(xié)助條約》，應(yīng)在此條約基礎(chǔ)上，制定有關(guān)能源爭端的專門解決機制。

2.發(fā)揮現(xiàn)有區(qū)域合作法律機制

中哈雙方都是上合組織成員國，應(yīng)運用上合組織有關(guān)能源的框架協(xié)議為中哈能源合作提供借鑒和參考?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”的建設(shè)，為中哈能源合作從雙邊向多邊轉(zhuǎn)換提供了契機，中哈能源合作可擴展到與絲路沿線各國的合作。中國雖不是《能源憲章公約》的締約國，但可借鑒其全面性的法律框架，制定一套以中國、中亞為主導的多邊合作機制，從而推動“絲綢之路經(jīng)濟帶”的能源合作。

3.運用WTO規(guī)則

經(jīng)過漫長的入世談判，哈國已于2015年加入WTO，成為WTO第162個成員國。入世之后，哈國在關(guān)稅、通關(guān)、進出口等對外貿(mào)易制度方面都要有重大調(diào)整，以符合WTO規(guī)則?？傮w來說，哈國加入WTO對中哈雙方能源合作是有正面影響的，這意味著兩國的能源合作離不開國際法律制度，運用WTO規(guī)則調(diào)節(jié)我國與哈國能源合作關(guān)系，尤其是法律爭端的解決，有助于我國與哈國能源合作的順利發(fā)展。

四、結(jié)語

共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”給中哈合作提供了良好契機，中哈能源合作是“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)的重要領(lǐng)域，中哈雙方應(yīng)利用“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)不斷深化兩國在能源領(lǐng)域合作的發(fā)展。在完善國內(nèi)能源法律法規(guī)的同時，加強兩國政治互信，利用現(xiàn)有雙邊協(xié)議，不斷細化條約內(nèi)容并向多邊機制轉(zhuǎn)換，最終達到互利共贏和共同發(fā)展。

注釋：

駐哈薩克經(jīng)商參處：http：//kz.mofcom.gov.cn/article/ztdy/201511/20151101191242.sht ml.

2004年5月《中華人民共和國與哈薩克斯坦共和國聯(lián)合聲明》.

中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國關(guān)于全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系新階段的聯(lián)合宣言.http：//www.fmprc.gov.cn/web/gjhdq_676201/gj_676203/yz_676205/1206_676500/1 207_676512/t1292568.shtml.

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