基于規(guī)制視角的“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制淺析

蘇會開

摘要：“資源詛咒”是人類在長期使用一種自然資源過程中，對自然資源過度依賴，而忽視技術(shù)創(chuàng)新、人力資本建設(shè)等造成的對經(jīng)濟(jì)增長的阻礙現(xiàn)象。不同地區(qū)、不同資源表現(xiàn)為不同的傳導(dǎo)機(jī)制，對經(jīng)濟(jì)的阻礙作用也大小不同。政府作為資源開采的管理者，其規(guī)制力度與規(guī)制效果的好壞，對資源的開采控制有著關(guān)鍵作用。文章通過博弈論和數(shù)理模型，對資源開采權(quán)的事前審批與開采過程中的尋租腐敗行為進(jìn)行了分析，并根據(jù)分析結(jié)論對“資源詛咒”問題提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：資源詛咒；資源型城市轉(zhuǎn)型；制度質(zhì)量

一、引言

改革開放以來，我國城市中擁有相對豐富的自然資源（如礦業(yè)、石油）的地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后卻進(jìn)入了環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)衰退等發(fā)展困境，出現(xiàn)了“資源詛咒”的現(xiàn)象。隨著人們對環(huán)境的要求不斷提高、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展認(rèn)識的不斷深化，綠色低污染、高效可持續(xù)、和諧有保障的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式成為了全人類共同的選擇。因此，正確解析“資源詛咒”現(xiàn)象的內(nèi)部矛盾機(jī)制及其傳導(dǎo)機(jī)制顯得尤為重要，只有這樣才能為資源型地區(qū)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型及發(fā)展提供更好的理論依據(jù)，才能為我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供便捷的路徑。

二、規(guī)制對自然資源合理開采的正效應(yīng)

有效的規(guī)制對自然資源合理開采的正效應(yīng)主要表現(xiàn)為：第一，自然資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要生產(chǎn)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，自然資源豐裕的地區(qū)可以為不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)、不同國家提供能源、工業(yè)原材料、農(nóng)業(yè)原材料等，合理的規(guī)制資源開始使其在資本缺乏、技術(shù)低下的情況下首先發(fā)展資源密集型產(chǎn)業(yè)貿(mào)易獲取收入、迅速積累資本，為后續(xù)的發(fā)展提供強(qiáng)大的動力。第二，合理開采自然資源稟賦能夠在一定程度上影響國家內(nèi)部甚至國際的產(chǎn)業(yè)分布。根據(jù)區(qū)際貿(mào)易理論和分工理論，不同區(qū)域不同地區(qū)都應(yīng)該依靠自身具有相對優(yōu)勢的資源稟賦發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，并加強(qiáng)與其他國家或地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)系，繼而形成“各施所長，互惠互利”的貿(mào)易局面。因此，這種自然稟賦分布的不均衡和差異，便催生了區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)分工和區(qū)際貿(mào)易的快速發(fā)展。第三，合理開采自然資源可以直接促進(jìn)自然資源豐富地區(qū)、間接刺激自然資源匱乏地區(qū)技術(shù)進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期，自然資源一一特別是不可再生資源一一豐富地區(qū)會面臨資源不斷減少，這就會促使其不斷尋找提高資源利用率的科技方法；對于資源匱乏地區(qū)更是為了生存和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷尋求新技術(shù)、新資源來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從某種程度來講，“資源詛咒”現(xiàn)象的出現(xiàn)就是資源匱乏地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步、科技創(chuàng)新帶來的整體要素的利用率超越了資源豐富地區(qū)的對于其資源及其它要素整體的利用率。第四，自然資源是大自然的禮物，是永久的財(cái)富，即使到了科技高度發(fā)達(dá)的時(shí)代或地區(qū)，自然資源仍然是人類活動動力來源的根本、生存的基礎(chǔ)。

三、規(guī)制失效導(dǎo)致“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制分析

Martin和Subramanian（2003）研究指出，自然資源會通過誘發(fā)尋租行為影響制度效果。Toryik認(rèn)為自然資源的豐裕導(dǎo)致生產(chǎn)性資源分配的低效率，增加了非生產(chǎn)性的尋租行為，從而催生了腐敗，使經(jīng)濟(jì)增長保障體制缺失或無效率。

下面我們以我國的某些資源型城市（例如煤礦資源）為例，利用博弈論的角度分析資源開采過程中的尋租腐敗行為。

首先，我們把資源開發(fā)相關(guān)集團(tuán)分為三個(gè)：中央政府、地方政府、資源開采企業(yè)。中央政府希望資源開發(fā)企業(yè)合理開采、產(chǎn)權(quán)明確，官員清廉；地方政府官員希望得到更多的利益一一政績或私人財(cái)產(chǎn)，并同時(shí)面臨資源開采企業(yè)的賄賂與中央政府的督查；資源開采企業(yè)希望得到更多的資源開采權(quán)，會想盡一切辦法獲得利潤，包括賄賂官員。我們把資源開發(fā)分為兩個(gè)階段，資源開發(fā)權(quán)申請階段和資源開發(fā)階段。

（一）資源開發(fā)權(quán)申請階段

資源開發(fā)權(quán)申請階段分為地方政府管理和中央政府管理兩種情況。

第一種情況：資源所有權(quán)授予歸地方所有。

地方政府根據(jù)企業(yè)產(chǎn)能征稅，稅率為t，按照財(cái)政分權(quán)制度，中央政府獲得βt，地方政府獲得（1-β），其中0<βo和m₁的罰金（令m=m_o+m₁），當(dāng)審批通過時(shí)，地方政府的預(yù)期收益為（1-β）t+b-pm_o企業(yè)的預(yù)期收益為1-t-b-pm₁，雙方合作剩余就可以表示為：I-βt-pm。由此可知合作剩余大于零時(shí)，即pm≤1-βt，共謀能夠達(dá)成；當(dāng)pm>1-βt時(shí)，共謀被防范，地方政府否決企業(yè)申請。

第二種情況：資源所有權(quán)的授予歸中央政府直接管理。

同資源所有權(quán)授予歸地方所有的情況相同，企業(yè)有激勵(lì)賄賂所有權(quán)授予部門。企業(yè)的預(yù)期收益為t-t-b-pm₁，監(jiān)管部門的收益為6-pmo，地方政府則只獲得稅收收入（1-β）t，雙方合作剩余為t-t-pm。同樣，合作剩余大于等于零時(shí)，即pm≤1-t時(shí)，共謀達(dá)成；當(dāng)pm>1-t時(shí)，共謀被防范。

由以上分析可知，政府尤其是地方政府在面臨政績增加及私人經(jīng)濟(jì)利益的雙重誘惑時(shí)，都難以潔身自好。企業(yè)賄賂成功后，或許對當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)并無太大損害。但是，當(dāng)資源開采者過多時(shí)，開采的力度往往就不是政府能夠一時(shí)控制的了的，開采程度會超過環(huán)境本身的承受能力，政府官員還會形成收受賄賂的惡習(xí)，這反過來又會降低官員在處理其他非資源相關(guān)生產(chǎn)部門事務(wù)的積極性。從資源開發(fā)授予權(quán)開始，制度的權(quán)威就受到了挑戰(zhàn)。

（二）資源開發(fā)階段

當(dāng)企業(yè)取得資源所有權(quán)后，在開采資源階段，企業(yè)也可能會為了利潤偷工減料、污染環(huán)境，這時(shí)候如果制度不健全或制度質(zhì)量不高時(shí)，企業(yè)又會賄賂地方政府，地方政府官員為了一己私利也會與企業(yè)沆瀣一氣，使得資源的開采不利于長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

現(xiàn)假設(shè)如下：

1.企業(yè)的賄賂預(yù)期最大值為b'。

2.政府與企業(yè)達(dá)成合謀的談判力度為入（0≤入≤1）。

由以上分析可知，開采過程中的不合格行為會降低企業(yè)成本，當(dāng)賄賂的成本低于將生產(chǎn)提高到合格水平的成本時(shí)，企業(yè)就會選擇賄賂政府官員，尋租行為就會出現(xiàn)。在前一階段的開采權(quán)授予超過合理標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，開發(fā)過程中又不按合法程序進(jìn)行，勢必會帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展后期一系列問題的出現(xiàn)。但是，企業(yè)賄賂并不是無限制無成本的，當(dāng)制度質(zhì)量提高使企業(yè)賄賂成本高于其進(jìn)行合格合法生產(chǎn)的成本時(shí)，資源的開發(fā)自然會合理，官員的腐敗亦會減少。可見，制度對于資源使用是至關(guān)重要的，對經(jīng)濟(jì)長期合理發(fā)展是不可或缺的。

四、結(jié)論及政策建議

首先，對于“資源詛咒”的認(rèn)識要科學(xué)?！百Y源詛咒”的問題不僅僅局限于一個(gè)國家，也有可能發(fā)生在一個(gè)城市，如中國阜新?！霸{咒”并不是不可破解的魔咒，而是一種臨時(shí)的“陷阱”式的尷尬狀態(tài)。并不是所有資源豐富的國家都陷入了“詛咒”，挪威、新西蘭、加拿大、澳大利亞等國家就成功的享受到了資源的福利。其次，解決資源問題最根本的辦法就是制定長遠(yuǎn)的計(jì)劃，尤其是不可再生資源，無論是暫緩資源的開發(fā)，還是將已出售資源的部分資金設(shè)立未來基金，都可以把現(xiàn)有資源與未來的使用做一個(gè)權(quán)衡。既防治現(xiàn)有資源的過度開采與浪費(fèi)，又為后代保留了資源。再者，政治改革，在資源豐富的國家實(shí)行嚴(yán)格資源開采計(jì)劃、推進(jìn)民主監(jiān)督、財(cái)政及個(gè)人收入公開透明等制度，防止企業(yè)受賄、官員貪污，提高制度質(zhì)量。最后，經(jīng)濟(jì)處于任何階段都要保持對教育的投資、對人力資本的持久投入，如果科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，那么教育就是通往科學(xué)技術(shù)的唯一捷徑。技術(shù)水平提高了，自然有實(shí)力對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級，也可能開發(fā)研究出新可再生資源加以利用?？傊?，要改變經(jīng)濟(jì)增長模式，而不能依賴能源資源開發(fā)的發(fā)展模式，否則最終將導(dǎo)致陷入“資源詛咒”困境。