德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策研究

張偉　張慶　高波

摘要 文章從政策目的和標(biāo)準(zhǔn)、圖書(shū)館責(zé)任、電子文獻(xiàn)、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、長(zhǎng)期保存、組織規(guī)章、版權(quán)聲明和版本信息等9個(gè)方面對(duì)德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策進(jìn)行了分析，得出了政策起點(diǎn)高、目的明確、體系完整、內(nèi)容全面、可操作性強(qiáng)等特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)高校需要借鑒德國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)國(guó)家、社會(huì)和機(jī)構(gòu)制定出切實(shí)適合國(guó)內(nèi)出版界、圖書(shū)館界和科學(xué)界的開(kāi)放獲取政策。

關(guān)鍵詞 開(kāi)放獲取 校園政策 開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù) 德國(guó)

1.引言

開(kāi)放獲取（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）是指對(duì)人類生產(chǎn)的科學(xué)知識(shí)的自由和不受限制的獲取?！恫歼_(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》中對(duì)開(kāi)放獲取給出了如下定義：在公共網(wǎng)絡(luò)可獲得，允許任何使用者閱讀、下載、復(fù)制、傳播、印刷、研究和鏈接文章全部文本、索引，甚至作為數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于軟件，或者為其他合法目的而使用，不受經(jīng)濟(jì)、法律或者技術(shù)的限制。開(kāi)放獲取較之于傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版模式，能夠使用戶突破學(xué)術(shù)期刊價(jià)格瓶頸的制約，獲得最新的學(xué)術(shù)科研成果，并促進(jìn)其更廣泛更快捷地傳播，減輕圖書(shū)館、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)壓力，促進(jìn)出版模式的多元化，成為促進(jìn)知識(shí)流通和提高創(chuàng)新能力的核心手段之一。開(kāi)放獲取分為“金色”開(kāi)放獲取和“綠色”開(kāi)放獲取兩種形式。“金色”開(kāi)放獲取是指作者或者出版者直接將自己的作品在線公布，出版者通常要求作者和作者所在研究機(jī)構(gòu)或者贊助者進(jìn)行補(bǔ)償。“綠色”開(kāi)放獲取是在作者或者研究機(jī)構(gòu)在線出版作品之前，首先以傳統(tǒng)方式出版（如以紙質(zhì)或者在線期刊方式出版）。德國(guó)高校主要采用綠色開(kāi)放獲取形式，即在作者通過(guò)傳統(tǒng)方式出版自己的作品6-12個(gè)月之后，再將其擴(kuò)大為開(kāi)放獲取，納入本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)供免費(fèi)使用。據(jù)估計(jì)，到2016年將有超過(guò)一半的學(xué)術(shù)論文能夠通過(guò)開(kāi)放獲取方式獲取。截至2016年6月，僅開(kāi)放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，簡(jiǎn)稱DOAJ）就收錄了來(lái)自130個(gè)國(guó)家的8948種期刊；開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)注冊(cè)網(wǎng)站（Registry of Open Access Repositories，簡(jiǎn)稱ROAR）共收錄了來(lái)自104個(gè)國(guó)家3605個(gè)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)。

2.德國(guó)高校開(kāi)放獲取實(shí)踐背景

2003年，隨著《開(kāi)放獲取柏林宣言》的簽署，開(kāi)放獲取的概念在德國(guó)被明確提出。2013年1月德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟啟動(dòng)第二期數(shù)字信息計(jì)劃，從法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)和組織等4個(gè)層面持續(xù)推進(jìn)開(kāi)放出版和開(kāi)放獲取在科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的實(shí)踐。2013年4月，德國(guó)頒布的《著作權(quán)法》的修改議案對(duì)作者第二次公開(kāi)權(quán)進(jìn)行了規(guī)定。2013年5月，德國(guó)內(nèi)閣通過(guò)促進(jìn)公共資金資助研究結(jié)果開(kāi)放獲取的草案。除此之外，德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部（BNBF）和德國(guó)研究基金會(huì)（DFG）都出臺(tái)了針對(duì)開(kāi)放獲取的政策和計(jì)劃。德國(guó)高校作為開(kāi)放獲取柏林國(guó)際會(huì)議的積極參與者，對(duì)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)起到了極大推動(dòng)作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前德國(guó)已經(jīng)有250多所大學(xué)的教育機(jī)構(gòu)簽署了柏林宣言。德國(guó)在ROAR上共有217個(gè)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)，在世界范圍內(nèi)排名第三，在歐洲范圍內(nèi)僅次于英國(guó)，排名第二，在德國(guó)國(guó)內(nèi)的OARR網(wǎng)站中，由高校建立和維護(hù)的開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到120個(gè)。

3.調(diào)查內(nèi)容及樣本選擇

本次調(diào)查的樣本主要是通過(guò)德國(guó)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)排名網(wǎng)站（Open Access Repository Ranking，簡(jiǎn)稱OARR）獲得，選擇的樣本是在開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策方面相對(duì)較系統(tǒng)和完整的19所高校，分別是：海德堡大學(xué)、慕尼黑大學(xué)、慕尼黑工業(yè)大學(xué)、柏林自由大學(xué)、柏林洪堡大學(xué)、漢堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)、科隆大學(xué)、紐倫堡大學(xué)、明斯特大學(xué)、德雷斯頓工業(yè)大學(xué)、基爾大學(xué)、美因茨大學(xué)、維爾茨堡大學(xué)、杜塞爾多夫大學(xué)、杜伊斯堡埃森大學(xué)、漢諾威醫(yī)學(xué)院、雷根斯堡大學(xué)和柏林工業(yè)大學(xué)，調(diào)查內(nèi)容主要涉及德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策的制定情況和政策要點(diǎn)。

4.德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策體系

德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策的主要內(nèi)容包括：政策目的；圖書(shū)館責(zé)任；電子文獻(xiàn)；內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；長(zhǎng)期保存；組織規(guī)章；版權(quán)聲明和版本信息等9個(gè)方面（表1）。

海德堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)和明斯特大學(xué)的開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策相對(duì)比較完整和系統(tǒng)，其他大學(xué)的政策都只包含了部分內(nèi)容，其中包含政策目的、電子文獻(xiàn)、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、長(zhǎng)期保存和版權(quán)聲明等重要內(nèi)容的的高校分別占到了84%、84%、68%、78%、78%和89%，是需要重點(diǎn)考察的，另外包含圖書(shū)館責(zé)任、組織規(guī)章和版本信息的高校只占到42%、52%和21%，主要由各高校的實(shí)際情況決定。

4.1政策目的

德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策的目的主要包括：①為本校師生提供一個(gè)出版開(kāi)放獲取文獻(xiàn)的平臺(tái)。例如柏林自由大學(xué)、柏林洪堡大學(xué)、漢堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)、科隆大學(xué)、德雷斯頓大學(xué)、基爾大學(xué)等7所大學(xué)強(qiáng)調(diào)，政策是為本校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供組織和技術(shù)框架，以便全體師生可以將他們的學(xué)位論文存入其中，同時(shí)促進(jìn)這些研究成果在互聯(lián)網(wǎng)上的廣泛傳播，并對(duì)這些成果的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制；②實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)科研成果的長(zhǎng)期保存。柏林大學(xué)為了提高網(wǎng)絡(luò)通信服務(wù)和促進(jìn)文獻(xiàn)的長(zhǎng)期歸檔，已經(jīng)在2010年獲得了DINI證書(shū)——基于開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)庫(kù)和出版服務(wù)的一種標(biāo)準(zhǔn)，主要目的是改善電子出版設(shè)施和提高開(kāi)放獲取的地位。柏林洪堡大學(xué)、漢堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)等6所大學(xué)也規(guī)定要通過(guò)一定的技術(shù)手段來(lái)保證機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取文獻(xiàn)的可訪問(wèn)性和安全性。③促進(jìn)機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)納入國(guó)家和國(guó)際開(kāi)放獲取倡議或者項(xiàng)目，這些倡議或項(xiàng)目包括DINI-Netzwerk、NDLTD、OAI-PMH、OpenAIRE等。

4.2圖書(shū)館責(zé)任

德國(guó)大學(xué)在制定開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策時(shí)都特別強(qiáng)調(diào)了圖書(shū)館的責(zé)任，原因是大部分大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)工作都是由圖書(shū)館承擔(dān)的，另外開(kāi)放獲取涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和法律問(wèn)題，圖書(shū)館能對(duì)此提供指導(dǎo)和幫助。柏林洪堡大學(xué)、漢堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)、科隆大學(xué)、紐倫堡大學(xué)、維爾茨堡大學(xué)和杜塞爾多夫大學(xué)都規(guī)定圖書(shū)館在開(kāi)放獲取中的責(zé)任是收集、編目和儲(chǔ)存該校師生的出版物，包括電子文獻(xiàn)和紙質(zhì)文獻(xiàn)的電子版。柏林自由大學(xué)除此之外還規(guī)定圖書(shū)館可出于特殊價(jià)值原因、保護(hù)原因和無(wú)障礙獲取文獻(xiàn)等原因，收錄其他機(jī)構(gòu)的出版物。海德堡大學(xué)、慕尼黑大學(xué)和美因茨大學(xué)同時(shí)規(guī)定圖書(shū)館需要：①為出版提供組織和技術(shù)框架；②給作者提供出版建議和支持；③使作品能夠在國(guó)家圖書(shū)館注冊(cè)并為其提供穩(wěn)定的永久標(biāo)識(shí)符；④通過(guò)支持OAI-PMH協(xié)議的方式，實(shí)現(xiàn)與其他服務(wù)器的標(biāo)準(zhǔn)元數(shù)據(jù)的交換，從而確保出版物能夠通過(guò)搜索引擎和數(shù)據(jù)在世界各地被找到；⑤提供5年的出版物保存期和10年的使用期；⑥對(duì)開(kāi)放獲取文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和使用統(tǒng)計(jì)；⑦提供關(guān)于開(kāi)放獲取資源的咨詢服務(wù)。

4.3電子文獻(xiàn)

海德堡大學(xué)、柏林自由大學(xué)和哥廷根大學(xué)等12所大學(xué)對(duì)電子文獻(xiàn)的要求做出了具體規(guī)定：①該文獻(xiàn)必須以公共傳播為目的。開(kāi)放獲取就是為了讓經(jīng)過(guò)同行評(píng)議的、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)每一個(gè)讀者免費(fèi)開(kāi)放，并允許讀者非營(yíng)利性使用，甚至重新演繹，公共性是其主要特征。②開(kāi)放獲取保存的并不是動(dòng)態(tài)文獻(xiàn)，文獻(xiàn)中的改動(dòng)將以新版本保存在服務(wù)器上。這樣做是為了長(zhǎng)期數(shù)字保存的需要，同時(shí)也能保證文獻(xiàn)的可溯性。根據(jù)政策規(guī)定，必須保證服務(wù)器上的所有原始數(shù)據(jù)都要被保留，即一旦作者對(duì)自己所提交的電子文獻(xiàn)進(jìn)行了修改，這篇文獻(xiàn)的原始版本和最新版本將一起被保存在服務(wù)器上，并且這些數(shù)據(jù)將被無(wú)限期地提供給德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館。③電子文獻(xiàn)必須符合本機(jī)構(gòu)的技術(shù)規(guī)格。技術(shù)規(guī)格指的主要是電子文獻(xiàn)的格式，不同機(jī)構(gòu)的開(kāi)放獲取平臺(tái)對(duì)電子文獻(xiàn)格式有一些特殊要求，合乎技術(shù)規(guī)格才能將開(kāi)放資源嵌入本機(jī)構(gòu)的原有資源庫(kù)中，同時(shí)可以通過(guò)OAI-PMH、DINI認(rèn)證、創(chuàng)作共用許可（CC協(xié)議）等互操作協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)與其他開(kāi)放平臺(tái)以及國(guó)家圖書(shū)館進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。

4.4內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)

德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策中的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)主要包含兩個(gè)方面：①出版文獻(xiàn)的類型。海德堡大學(xué)、慕尼黑大學(xué)、明斯特大學(xué)對(duì)出版文獻(xiàn)的類型只提到了學(xué)術(shù)作品，未作進(jìn)一步的解釋和說(shuō)明。而漢堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)、基爾大學(xué)、維爾茨堡大學(xué)等規(guī)定出版的文獻(xiàn)類型包括：該機(jī)構(gòu)成員發(fā)行的出版物或者出版物系列，例如收藏、會(huì)議論文、研究報(bào)告、雜志（電子期刊）、會(huì)議進(jìn)展、報(bào)告、學(xué)位論文、課程論文；柏林洪堡大學(xué)收藏已經(jīng)發(fā)表的文章或者出版物的后印本或者預(yù)印本；科隆大學(xué)同時(shí)收藏報(bào)紙文章、會(huì)議進(jìn)展、手冊(cè)等；紐倫堡大學(xué)還增加了按照學(xué)校的考試規(guī)則公布的文件；杜伊斯堡埃森大學(xué)將文獻(xiàn)類型擴(kuò)大到除以上類型以外的出版物，附帶文獻(xiàn)、音頻和視頻等類型。②對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容的揭示。柏林洪堡大學(xué)、科隆大學(xué)、紐倫堡大學(xué)、美因茨大學(xué)、維爾茨堡大學(xué)和柏林工業(yè)大學(xué)都規(guī)定，提交的文獻(xiàn)需要作者撰寫(xiě)摘要和提取關(guān)鍵詞，摘要的語(yǔ)言是德語(yǔ)或者英語(yǔ)，并按照“杜威十進(jìn)分類法”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，同時(shí)需要編制內(nèi)容索引，以方便檢索和利用；另外，德雷斯頓大學(xué)要求除采用“杜威十進(jìn)分類法”外，還要求按照“雷根斯堡聯(lián)合分類法”（Regensburger Verbundk-lassifikation）進(jìn)行分類。

4.5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

德國(guó)大學(xué)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策體系中所描述的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也叫技術(shù)特點(diǎn)，指的是機(jī)構(gòu)在開(kāi)放獲取資源的搜集、整理、組織、保存和提供利用的過(guò)程中所采取的一系列技術(shù)規(guī)范。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有15所大學(xué)在其開(kāi)放獲取政策中列出了具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，如表2所示。

各大學(xué)在資源收集過(guò)程中涉及到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要取決于不同的開(kāi)放獲取平臺(tái)，例如海德堡大學(xué)的HeiDOK平臺(tái)和紐倫堡大學(xué)的OPUS FAU平臺(tái)，他們都是各自機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取資源的主要收集和利用平臺(tái)。整理組織是對(duì)數(shù)據(jù)的外部特征和內(nèi)部特征的揭示，海德堡大學(xué)、漢堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)和科隆大學(xué)等要求數(shù)字資源需要采用都柏林元數(shù)據(jù)集進(jìn)行標(biāo)引，采用杜威十進(jìn)分類法進(jìn)行分類組織，并且要對(duì)文獻(xiàn)抽取關(guān)鍵詞和進(jìn)行內(nèi)容索引，以便文獻(xiàn)可以通過(guò)圖書(shū)館目錄或者外地的圖書(shū)館系統(tǒng)被檢索到。提交保存的目的是為了保證平臺(tái)的文獻(xiàn)能夠長(zhǎng)期穩(wěn)定地被利用，因此普遍采用比較成熟的文件格式和網(wǎng)頁(yè)格式進(jìn)行歸檔和保存，例如SGML/XML、HT-ML、PDF、TXT等格式。在檢索利用方面，柏林自由大學(xué)、柏林洪堡大學(xué)、科隆大學(xué)和基爾大學(xué)主要采取4種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：永久標(biāo)識(shí)符（UNRs）、統(tǒng)一資源定位符（URL）、電子簽名、數(shù)字時(shí)間標(biāo)志，UNRs和URL是防止資源地址發(fā)生變動(dòng)，電子簽名和數(shù)字時(shí)間標(biāo)志是用于進(jìn)行身份驗(yàn)證和防止文件被修改。

4.6長(zhǎng)期保存

德國(guó)大學(xué)特別強(qiáng)調(diào)開(kāi)放獲取平臺(tái)資源的長(zhǎng)期保存和利用，因此有15所高校在其開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策中規(guī)定了長(zhǎng)期保存的協(xié)議或者條款，在長(zhǎng)期保存中主要涉及以下幾個(gè)問(wèn)題：①保存期限；對(duì)于保存期限長(zhǎng)短的確定，各個(gè)政策并未說(shuō)明具體計(jì)算方法和原因。有9所大學(xué)規(guī)定對(duì)本機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取平臺(tái)上所提交的電子文獻(xiàn)至少保證5年的保存期，慕尼黑大學(xué)和柏林工業(yè)大學(xué)將保存期限延長(zhǎng)到10年，柏林自由大學(xué)和杜伊斯堡埃森大學(xué)則進(jìn)一步明確以PDF格式保存的文獻(xiàn)至少保證5年的保存時(shí)間，而以SGML/XML形式保存的電子文獻(xiàn)有50年的保存年限；②保存格式。文獻(xiàn)的保存格式主要是PDF格式和SGML/XML格式；③文獻(xiàn)安全性。文獻(xiàn)安全主要通過(guò)數(shù)字簽名和數(shù)字時(shí)間標(biāo)志來(lái)保證，另外杜塞爾多夫大學(xué)和杜伊斯堡埃森大學(xué)還增加了MD5校驗(yàn)算法，在文獻(xiàn)上傳時(shí)自動(dòng)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行完整性檢測(cè)。④數(shù)據(jù)可用性。由永久標(biāo)識(shí)符UNRs和統(tǒng)一資源定位符URL共同描述資源在網(wǎng)絡(luò)中的位置，保證數(shù)據(jù)的唯一性和可用性；⑤保存地點(diǎn)。開(kāi)放獲取資源一般保存在本機(jī)構(gòu)的開(kāi)放獲取平臺(tái)或者機(jī)構(gòu)庫(kù)中，但是這些資源需要在德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館進(jìn)行注冊(cè)，并且這些數(shù)據(jù)將被無(wú)限期地提供給德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館。

4.7組織規(guī)章

開(kāi)放獲取政策中的組織規(guī)章條款主要是對(duì)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)管理的若干原則的確定，通過(guò)對(duì)海德堡大學(xué)、柏林自由大學(xué)、柏林洪堡大學(xué)等1l所大學(xué)組織規(guī)章的分析，管理的主要原則包括：①學(xué)校負(fù)責(zé)。學(xué)校負(fù)責(zé)實(shí)際是由圖書(shū)館負(fù)責(zé)，因?yàn)樵诘聡?guó)高校中，基本都是由圖書(shū)館來(lái)負(fù)責(zé)開(kāi)放獲取平臺(tái)的建設(shè)和具體運(yùn)營(yíng)；②免費(fèi)原則。免費(fèi)包含三個(gè)層面的含義，即對(duì)本校師生免費(fèi)出版，電子文獻(xiàn)免費(fèi)流通，平臺(tái)資源免費(fèi)利用；③自愿原則。即刊物的出版充分尊重作者意愿，并由作者來(lái)決定文獻(xiàn)的上交時(shí)間和地點(diǎn)。④文獻(xiàn)上繳。文獻(xiàn)上繳類似于傳統(tǒng)圖書(shū)館服務(wù)中的繳存本制度，目的是保證電子資源的完整性，并利于資源的統(tǒng)一管理和服務(wù)；⑤附加服務(wù)。附加服務(wù)主要是數(shù)字文件的處理、文件格式的轉(zhuǎn)換、侵權(quán)文獻(xiàn)的處理等需要由圖書(shū)館工作人員進(jìn)行的工作。

4.8版權(quán)聲明

版權(quán)聲明是各開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)對(duì)本機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取資源的建設(shè)和利用過(guò)程中涉及的法律問(wèn)題的界定，目的是防止侵權(quán)，保護(hù)版權(quán)人、圖書(shū)館和第三方機(jī)構(gòu)的利益。通過(guò)對(duì)樣本中所有高校的版權(quán)協(xié)議進(jìn)行梳理，大致可概括為法律依據(jù)、文獻(xiàn)權(quán)利歸屬和權(quán)利范圍三個(gè)方面，具體分析如下。

4.8.1法律依據(jù)

德國(guó)高校開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策的主要法律依據(jù)是德國(guó)版權(quán)法和CC協(xié)議。例如海德堡大學(xué)依據(jù)《版權(quán)法》規(guī)定：①一次出版物在heiDOK上發(fā)表之前，版權(quán)持有人必須在許可協(xié)議中賦予大學(xué)圖書(shū)館相應(yīng)的非專屬使用權(quán)；②如果進(jìn)行二次出版，則版權(quán)所有人與出版商達(dá)成的個(gè)人協(xié)議具有優(yōu)先權(quán)；③如果未獲得開(kāi)放獲取許可，則在heiDOK上出版的作品僅允許在版權(quán)規(guī)定的范圍內(nèi)使用。有9所大學(xué)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策中提出“對(duì)作品的使用須遵守CC協(xié)議”，但是具體使用何種授權(quán)方式和協(xié)議形式并沒(méi)有明確說(shuō)明。慕尼黑大學(xué)對(duì)CC協(xié)議的解釋和規(guī)定最為詳細(xì)，它列出了CC協(xié)議所有可能的協(xié)議形式，并根據(jù)開(kāi)放獲取的原則，建議本機(jī)構(gòu)成員使用CC—BY（署名）協(xié)議形式，這種協(xié)議形式最靈活，既能保證作品被廣泛傳播和利用，同時(shí)又保護(hù)了作者或者版權(quán)人的署名權(quán)，柏林工業(yè)大學(xué)也推薦使用該協(xié)議形式。另外，海德堡大學(xué)和慕尼黑工業(yè)大學(xué)還根據(jù)德國(guó)2013年新頒布的《著作權(quán)法》的修改議案，鼓勵(lì)作者使用二次公開(kāi)權(quán)（Secondary Publication），建議作者在付費(fèi)期刊上出版自己的作品幾個(gè)月（6-12個(gè)月）之后，將作品的合法使用權(quán)擴(kuò)大成為開(kāi)放獲取使用權(quán)，并置于CC協(xié)議框架之下。

4.8.2文獻(xiàn)權(quán)利的歸屬

文獻(xiàn)權(quán)利的歸屬是指大學(xué)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)中的文獻(xiàn)的所有權(quán)的歸屬。作者在商業(yè)性出版機(jī)構(gòu)出版自己的作品，一般需要簽署權(quán)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議，作品一旦發(fā)表所有權(quán)就不再屬于作者本人，即所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。不同于商業(yè)性出版機(jī)構(gòu)，作者向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提交作品的主要目是為了促進(jìn)研究成果的傳播利用和學(xué)術(shù)交流，因此慕尼黑大學(xué)、慕尼黑工業(yè)大學(xué)、柏林洪堡大學(xué)等10所大學(xué)規(guī)定：在開(kāi)放獲取平臺(tái)上發(fā)表和出版自己的作品，作者一般只授予圖書(shū)館非專屬使用權(quán)（Nonexclusive Right），即在該平臺(tái)上發(fā)表的文獻(xiàn)也可以在其他平臺(tái)或者第三方機(jī)構(gòu)發(fā)表，作者和版權(quán)人的權(quán)利被充分保留。

4.8.3權(quán)利范圍

在開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策中，與權(quán)利范圍相關(guān)的條款主要是對(duì)第三方權(quán)利的界定以及如何避免潛在的權(quán)利沖突，涉及三個(gè)方面的問(wèn)題：①版權(quán)的遵守是作者或者版權(quán)人的責(zé)任。大部分政策對(duì)圖書(shū)館只授予了有限使用權(quán)，作品的提交、修改、復(fù)制、出版等都由作者或版權(quán)人自行決定，因此對(duì)版權(quán)的遵守與否在于版權(quán)人對(duì)版權(quán)法的尊重；②對(duì)非獨(dú)家使用權(quán)的界定。所謂非獨(dú)家使用權(quán)就是作者避免授予任意一家出版商獨(dú)家使用自己作品的權(quán)利，目的是保證二次出版的可能性。德國(guó)科學(xué)理事會(huì)建議，在校的所有學(xué)者在發(fā)布自己的學(xué)術(shù)作品之前，應(yīng)該保留自己對(duì)文獻(xiàn)的儲(chǔ)存權(quán)，并且在與出版商簽訂協(xié)議時(shí)需確定權(quán)利的范圍，爭(zhēng)取并公布對(duì)文獻(xiàn)的進(jìn)一步使用權(quán)。例如慕尼黑大學(xué)大學(xué)規(guī)定：如果作者首先在開(kāi)放獲取平臺(tái)發(fā)表了自己的文章，仍然可以授予第三方在別處發(fā)表，但是不能授予第三方獨(dú)家使用權(quán)。如果作者首先通過(guò)出版商發(fā)布作品，則需要只授予該出版商獨(dú)家使用權(quán)；③保證第三方的權(quán)利。根據(jù)《德國(guó)版權(quán)法》的規(guī)定：作者與出版商達(dá)成的個(gè)人出版協(xié)議具有優(yōu)先權(quán)。因此當(dāng)圖書(shū)館與出版商發(fā)生權(quán)利沖突時(shí)，作者有責(zé)任確保第三方的版權(quán)和使用權(quán)的合法性得到遵守。

4.9版本信息

版本信息是各個(gè)大學(xué)在不同時(shí)期對(duì)其開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策的補(bǔ)充和修改。在所有調(diào)查的高校中，目前對(duì)政策修訂最為及時(shí)的是哥廷根大學(xué)，它的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策是在2004年制定的，并分別于2009年、2014年和2015年對(duì)相關(guān)章節(jié)和協(xié)議進(jìn)行了補(bǔ)充。明斯特大學(xué)在2015年7月兩次對(duì)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策進(jìn)行了補(bǔ)充修訂，漢諾威醫(yī)學(xué)院和柏林工業(yè)大學(xué)則分別在2013年和2016年對(duì)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策進(jìn)行了調(diào)整。從整體來(lái)看，德國(guó)大學(xué)的開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策從制定之初就著眼于為電子文獻(xiàn)資源的長(zhǎng)期保存利用服務(wù)，在政策的框架和內(nèi)容方面比較完善，因此相對(duì)比較穩(wěn)定。

5.結(jié)語(yǔ)

通過(guò)深入的調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，德國(guó)大學(xué)的開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)政策呈現(xiàn)出兩大特點(diǎn)：一是政策起點(diǎn)高，目的明確?；谡?、社會(huì)組織和整個(gè)科學(xué)界的大力推動(dòng)和宣傳，德國(guó)高校認(rèn)識(shí)到了開(kāi)放獲取在“促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展”方面的價(jià)值，因此各個(gè)高校都將本機(jī)構(gòu)的開(kāi)放獲取政策作為整個(gè)國(guó)家開(kāi)放獲取計(jì)劃的一部分。二是體系完整、內(nèi)容全面、可操作性強(qiáng)。德國(guó)高校知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放獲取政策具有比較統(tǒng)一的框架和標(biāo)準(zhǔn)，并且涉及開(kāi)放獲取的政策制定、政策內(nèi)容、機(jī)構(gòu)運(yùn)作、法律問(wèn)題等各個(gè)層面，涉及到操作層面的問(wèn)題通常都會(huì)通過(guò)超鏈接在其他文本中進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。對(duì)比國(guó)內(nèi)，目前除港澳臺(tái)地區(qū)以外，大陸地區(qū)僅有中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館實(shí)施了強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策，雖然在理論研究和實(shí)踐層面都做了大量工作，但是整個(gè)國(guó)內(nèi)科學(xué)界對(duì)開(kāi)放獲取的認(rèn)識(shí)還沒(méi)有達(dá)成廣泛共識(shí)。而從實(shí)踐層面看，雖然國(guó)內(nèi)有多家大學(xué)圖書(shū)館都相繼建立了本校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，但是在推動(dòng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取政策的制定和宣傳方面并沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。其主要原因是在國(guó)內(nèi)從政府、高校再到科研工作者并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到開(kāi)放獲取的巨大意義，同時(shí)整個(gè)社會(huì)對(duì)開(kāi)放獲取還存在著“開(kāi)放獲取出版的水平較低”“開(kāi)放獲取與著作權(quán)法相沖突”等誤解，國(guó)家層面也未對(duì)開(kāi)放獲取提出明確的政策指導(dǎo)和資金支持。國(guó)內(nèi)大學(xué)要想推動(dòng)開(kāi)放獲取的進(jìn)一步發(fā)展，必須借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)大力推動(dòng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)并使其在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)交流方面真正發(fā)揮作用，同時(shí)深入研究國(guó)外成熟的開(kāi)放獲取政策體系并結(jié)合國(guó)內(nèi)的情況，推動(dòng)國(guó)家、社會(huì)和機(jī)構(gòu)制定出切實(shí)適合國(guó)內(nèi)出版界、圖書(shū)館界和科學(xué)界的開(kāi)放獲取政策。