新制度主義視角下我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織變遷分析

摘要：跨學(xué)科研究是科學(xué)在其自身發(fā)展和分化的過程中產(chǎn)生的必然結(jié)果?？鐚W(xué)科研究的發(fā)展，提供了知識生產(chǎn)的新方式。我國研究型大學(xué)的跨學(xué)科研究正式起步于20世紀(jì)50年代，在20世紀(jì)80年代后期進(jìn)入快速發(fā)展的軌道，然后在21世紀(jì)之后進(jìn)入發(fā)展提高階段。我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的發(fā)展主要依靠四種路徑：國家政策推動、社會需求、同類組織發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、學(xué)科自身發(fā)展。從新制度主義的視角看，我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的變遷，一方面是誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷共同作用的結(jié)果；另一方面是研究型大學(xué)為追求合法性，通過強(qiáng)迫性機(jī)制、模仿機(jī)制、社會規(guī)范機(jī)制產(chǎn)生的組織趨同行為。

關(guān)鍵詞：研究型大學(xué)；跨學(xué)科研究組織；新制度主義；組織變遷；組織趨同；合法性

為了實(shí)現(xiàn)自身的生存與發(fā)展，大學(xué)組織隨著外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的變化而發(fā)生著改變。其中，跨學(xué)科研究組織的出現(xiàn)就是其中的一個重要改變。我國研究型大學(xué)的跨學(xué)科研究于20世紀(jì)50年代起步，20世紀(jì)80年代才在國家政策推動、社會發(fā)展需求、同類院校發(fā)展經(jīng)驗(yàn)等因素的共同作用下蓬勃發(fā)展起來。我國跨學(xué)科研究的開展多依托于國家組織的重大科研項(xiàng)目，包括國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、部委重點(diǎn)項(xiàng)目等，而有能力從事這些重大科研項(xiàng)目的大學(xué)通常都是研究型大學(xué)。因此，以研究型大學(xué)為研究對象，本文將探索我國大學(xué)跨學(xué)科研究組織的變遷歷史，尋求其發(fā)展歷程中蘊(yùn)藏的制度邏輯。

一、 我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的變遷歷史

我國的跨學(xué)科研究思想在20世紀(jì)20年代思想界和科學(xué)界的“科學(xué)與人生觀問題”的論戰(zhàn)中萌芽。此后，社會科學(xué)與人文科學(xué)相結(jié)合的學(xué)術(shù)思想逐漸受到各學(xué)術(shù)團(tuán)體的重視。30年代初，“中國社會科學(xué)家聯(lián)盟”的綱領(lǐng)提出“貫通社會科學(xué)與自然科學(xué)思想”；40年代初，“自然科學(xué)研究會”宣言提出“促進(jìn)自然科學(xué)與社會科學(xué)的統(tǒng)一”。新中國成立后，跨學(xué)科研究在高校中發(fā)展起來，經(jīng)歷了正式起步、蓬勃發(fā)展、逐步提高的階段。

1. 正式起步階段：20世紀(jì)50年代～80年代中期。新中國成立后，我國開始仿效蘇聯(lián)的專業(yè)化模式，對舊的大學(xué)模式進(jìn)行改造，建立了單科大學(xué)或?qū)W院為主的新的大學(xué)模式。在這種模式下，大學(xué)主要以教學(xué)為中心，不重視科研。高度集中的科技體制使得“兩彈一星”等重大跨學(xué)科研究項(xiàng)目取得巨大成功。1956年，國家制訂了《1956至1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要》，將大學(xué)列入國家科研的一個方面軍，大學(xué)開始考慮發(fā)揮科研的功能。1984年，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)成立國家同步輻射實(shí)驗(yàn)室，中國科學(xué)院高能物理研究所成立正負(fù)對撞機(jī)國家實(shí)驗(yàn)室。盡管在這一時期跨學(xué)科研究逐漸起步，但是，高度集中的體制下，國家較少依賴大學(xué)，主要通過政府科研機(jī)構(gòu)的力量來進(jìn)行跨學(xué)科研究。1985年4月，我國首屆交叉學(xué)科學(xué)術(shù)研討會在北京舉行，會議展示了我國交叉科學(xué)的發(fā)展形勢與成果。同年，我國開始進(jìn)行國家科技體制改革，高校的科技創(chuàng)新工作也隨之得到重視。此后，我國高校的跨學(xué)科研究在高?？萍紕?chuàng)新工作迅速發(fā)展的過程中也得到一定程度的發(fā)展。

2. 蓬勃發(fā)展階段：20世紀(jì)80年代后期～90年代末。20世紀(jì)80年代后期，國家提出“為了集中力量完成國家下達(dá)或者有關(guān)部門提交的重大科學(xué)研究或科技開發(fā)任務(wù)， 發(fā)揮研究型大學(xué)具有優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域的科研潛力和學(xué)術(shù)影響， 開拓有前景的邊緣交叉學(xué)科及承擔(dān)綜合研究課題，……在有條件的情況下可以設(shè)立科學(xué)研究機(jī)構(gòu)”。在此推動下，我國高校成立了許多跨學(xué)科研究中心，但基本上都以虛擬組織的形式存在，掛靠在院系下面，經(jīng)費(fèi)缺乏、工作進(jìn)展緩慢。進(jìn)入90年代以后，高校重點(diǎn)專項(xiàng)的實(shí)施，包括“211工程”、“985工程”、國家重點(diǎn)學(xué)科等，為我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究的發(fā)展提供了機(jī)遇。北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科技大學(xué)等和中科院相繼組建了跨學(xué)科的研究組織。例如，1997年，北京大學(xué)納米科學(xué)與技術(shù)研究中心成立，并定位為北京大學(xué)納米科技研究的公共實(shí)驗(yàn)平臺、虛實(shí)結(jié)合的學(xué)科交叉性開放研究平臺。90年代末，我國高校共建成88個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。截止到2000年，科技部已批準(zhǔn)成立5個國家實(shí)驗(yàn)室。這些實(shí)驗(yàn)室是我國跨學(xué)科研究的主陣地，主要依托研究型大學(xué)與國家科研院所承擔(dān)國家重大科研項(xiàng)目，以國家建設(shè)與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，在新型前沿交叉領(lǐng)域和我國特色與優(yōu)勢領(lǐng)域開展研究。

3. 逐步提高階段：21世紀(jì)初至今。進(jìn)入21世紀(jì)以后，跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)在國家政策、社會需求、學(xué)科自身發(fā)展需要的推動下進(jìn)入新的發(fā)展階段，眾多研究型大學(xué)紛紛建立各種形式的跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)。2000年，科技部開始推動學(xué)科交叉、綜合集成的國家實(shí)驗(yàn)室的試點(diǎn)工作。截止到2016年，已啟動14個試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室的籌建工作，正式批準(zhǔn)成立1個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。2003年2月，教育部發(fā)布《2003-2007教育部振興行動計劃》，提出“緊密結(jié)合關(guān)鍵領(lǐng)域的前沿學(xué)科研究和國家重大現(xiàn)實(shí)問題研究，促進(jìn)學(xué)科綜合”。“985”工程的二期建設(shè)也強(qiáng)調(diào)了科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)。2003年4月，在學(xué)科間分割愈加厲害、學(xué)科分工越來越細(xì)的背景下，浙江大學(xué)成立跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心，旨在對各學(xué)科展開深入細(xì)致的研究、解決單一學(xué)科難以解決的問題。2006年4月，北京大學(xué)成立了跨學(xué)科研究的平臺——前沿交叉學(xué)科研究院，旨在管理在“創(chuàng)世界一流大學(xué)計劃（一期）”支持下成立的多個跨學(xué)科研究中心。2007年11月，清華大學(xué)聯(lián)合醫(yī)學(xué)院、傳播學(xué)院、人文社會科學(xué)學(xué)院，整合生物學(xué)和醫(yī)院研究、健康傳播、社會學(xué)、法學(xué)等多個學(xué)科，成立艾滋病綜合研究中心，致力于艾滋病有關(guān)的醫(yī)學(xué)研究與社會科學(xué)研究，包括法律倫理、公共教育、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)、公共政策等。2009年3月，受斯坦福大學(xué)“BIO-X計劃”的影響與學(xué)科發(fā)展需要，中科院上海計算機(jī)生物學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室成立，以數(shù)學(xué)為手段、計算機(jī)為工具進(jìn)行生命科學(xué)領(lǐng)域的研究。在這一時期，我國研究型大學(xué)建立的跨學(xué)科研究組織形式多樣，涉及學(xué)科領(lǐng)域較廣，較20世紀(jì)80年代后期的發(fā)展更為成熟。

二、 我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織變遷中的路徑依賴

梳理我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)的變遷歷程，我們發(fā)現(xiàn)，其發(fā)展主要依賴四種路徑：國家政策層面的推動、同類高校的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、社會的需求、學(xué)科自身發(fā)展需要。

1. 國家政策層面的推動。國家政策與財政支持在我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展變遷過程中始終發(fā)揮著重要作用。在起步階段，《1956至1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要》賦予大學(xué)參與國家跨學(xué)科研究項(xiàng)目的機(jī)會。在蓬勃發(fā)展階段，國家重點(diǎn)專項(xiàng)的支持，使得研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織蓬勃發(fā)展起來。1991年～2015年，我國高?？萍佳邪l(fā)經(jīng)費(fèi)的支出持續(xù)穩(wěn)定增長，由13.7億元逐步提高至998.6億元。21世紀(jì)初，《2003-2007教育部振興行動計劃》、“創(chuàng)世界一流大學(xué)”計劃等為我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究發(fā)展提供政策保障、資金支持。

2. 同類高校發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展，還受到同類高?？鐚W(xué)科研究機(jī)構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的影響。第一，國外研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的成熟發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的發(fā)展提供了借鑒。例如，美國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究在19世紀(jì)60年代萌芽，經(jīng)過二戰(zhàn)時期的快速發(fā)展，于20世紀(jì)70年代之后進(jìn)入活躍繁榮階段，積累了成熟的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。著名的跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)有麻省理工大學(xué)的雷達(dá)實(shí)驗(yàn)室、電子實(shí)驗(yàn)室，斯坦福大學(xué)的“Bio-X計劃”等。世界知名大學(xué)，包括日本東京大學(xué)、英國牛津大學(xué)等，對跨學(xué)科研究的普遍重視，也影響著我國跨學(xué)科研究的發(fā)展。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于國外知名跨學(xué)科研究組織的探索與研究為我國研究型大學(xué)建立跨學(xué)科研究組織提供了有價值的參考。第二，組織發(fā)展具有趨同性，國內(nèi)研究型大學(xué)建立跨學(xué)科研究組織也會引起其他研究型大學(xué)的模仿，例如，20世紀(jì)90年代依托大學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)，21世紀(jì)初期各研究型大學(xué)跨學(xué)科研究中心的成立。

3. 社會需求推動。社會需求也是我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)發(fā)展的動力之一?？鐚W(xué)科研究機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的一個重要原因是，解決運(yùn)用單一學(xué)科知識與方法沒有辦法解決的復(fù)雜的、綜合的社會問題和技術(shù)問題。20世紀(jì)90年代，國家重點(diǎn)專項(xiàng)支持的科研項(xiàng)目多數(shù)是面向經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要而開展的。比如，1991年～2009年間，我國高校理工農(nóng)醫(yī)領(lǐng)域與企業(yè)簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、專利出售數(shù)基本上都呈現(xiàn)出波動中穩(wěn)定增長的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量由1991年的4 685項(xiàng)增長至2009年7 828項(xiàng)，專利出售數(shù)由331項(xiàng)增長至1 571項(xiàng)。這說明，我國高校的科學(xué)研究活動與產(chǎn)業(yè)界的發(fā)展需求緊密相連。高校為解決產(chǎn)業(yè)界面臨的技術(shù)難題、發(fā)展難題，與產(chǎn)業(yè)界展開校企合作，利用多個學(xué)科領(lǐng)域的理論知識與技術(shù)解決產(chǎn)業(yè)界的難題。

4. 學(xué)科發(fā)展需要。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、學(xué)科的演變與分化，學(xué)科之間的界限越來越模糊，學(xué)科之間的聯(lián)系與依賴性逐漸加強(qiáng)。不管是自然科學(xué)領(lǐng)域，還是人文社會科學(xué)領(lǐng)域，學(xué)科之間的交叉與融合，都不斷催生出新的學(xué)科研究領(lǐng)域?？鐚W(xué)科研究逐漸成為知識創(chuàng)新與生產(chǎn)的新方式?？鐚W(xué)科研究組織應(yīng)運(yùn)而生且形式多樣，成為大學(xué)內(nèi)部的重要學(xué)術(shù)組織之一。

第三次科學(xué)技術(shù)革命到來，電子計算機(jī)、分子生物學(xué)、遺傳工程、原子能、微電子技術(shù)等領(lǐng)域取得重大突破。這些技術(shù)的發(fā)展使得現(xiàn)代科學(xué)開始向更精細(xì)、更深入的方向發(fā)展。以生物學(xué)為例，20世紀(jì)后半葉，受現(xiàn)代技術(shù)的影響，為了解決生物科學(xué)領(lǐng)域的新問題，生物學(xué)領(lǐng)域誕生了一批新的學(xué)科方向，比如，生物信息學(xué)、生物無機(jī)化學(xué)、計算機(jī)生物學(xué)等。1998年，美國斯坦福大學(xué)首次提出“BIO-X”的概念并成立研究中心，致力于生物工程、生物醫(yī)學(xué)、生物科學(xué)領(lǐng)域的跨學(xué)科研究與教育?！癇IO-X”是以生物學(xué)為中心開展的跨學(xué)科研究，以多種學(xué)科與生物學(xué)的交叉融合為特色，解決以生物學(xué)為中心的問題。其中，“BIO”代表的是生物學(xué)的英文縮寫，“X”指的是物理學(xué)、化學(xué)、信息科學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、醫(yī)學(xué)等各種學(xué)科。受此概念影響，2000年，上海交通大學(xué)成立了“BIO-X”生命科學(xué)研究中心，進(jìn)行生命科學(xué)相關(guān)的多學(xué)科研究。

三、 我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織變遷的制度邏輯

我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)的變遷，一方面是強(qiáng)制性變遷與誘致性變遷共同作用的結(jié)果；另一方面是研究型大學(xué)為追求組織合法性，在強(qiáng)迫性機(jī)制、模仿機(jī)制與社會規(guī)范機(jī)制的合力下發(fā)生的組織趨同現(xiàn)象。

1. 誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷共同作用。新制度學(xué)派的觀點(diǎn)認(rèn)為，制度變遷主要通過兩種形式來實(shí)現(xiàn)：一種是受利益驅(qū)動、自下而上的誘致性制度變遷，一種是由國家強(qiáng)制推行、自上而下的強(qiáng)制性制度變遷。具體來講，“誘致性變遷指的是為響應(yīng)獲利機(jī)會，個人或一群人、企業(yè)團(tuán)體自發(fā)對現(xiàn)行制度的安排進(jìn)行變更或替代，或者是創(chuàng)造新的制度安排”，“強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)行”。

通過分析我國研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的發(fā)展歷程，發(fā)現(xiàn)大學(xué)跨學(xué)科研究組織變遷是一個強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷共同作用的過程。在20世紀(jì)50年代～80年代中期（正式起步階段）和80年代中后期～90年代末（蓬勃發(fā)展階段），強(qiáng)制性制度變遷為主導(dǎo)，誘致性制度變遷為輔助；在21世紀(jì)初至今（逐步提高階段），誘致性制度變遷為主導(dǎo)，強(qiáng)制性制度變遷跟隨。具體來說，在50年代～90年代末，國家的政策提倡與財政支持是推動我國跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)建立的重要推動力，例如“985工程”建設(shè)，自然科學(xué)基金項(xiàng)目；從21世紀(jì)初至今，國內(nèi)外同類組織的成功經(jīng)驗(yàn)、學(xué)科自身的分化與融合、產(chǎn)業(yè)界的發(fā)展需求與國家政策的支持，共同推動了我國研究型大學(xué)在這一階段的跨學(xué)科研究結(jié)構(gòu)的建設(shè)?！皬闹贫劝才诺慕嵌葋砜?，政府提供的外在的制度安排與大學(xué)的內(nèi)生制度需求之間形成了一致性的目標(biāo)”，政府和大學(xué)的共同作用推動了研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的制度創(chuàng)新。同時，在不同的發(fā)展階段，政府出臺相應(yīng)的政策法規(guī)，適時地激勵研究型大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的內(nèi)生性制度需求，從而使得強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷共同發(fā)揮作用、運(yùn)行良好。

2. 強(qiáng)迫性機(jī)制、模仿機(jī)制、社會規(guī)范機(jī)制引發(fā)的組織趨同。合法性機(jī)制是新制度學(xué)派中最重要的機(jī)制?！昂戏ㄐ裕↙egitimacy）”這一概念是韋伯提出的。他認(rèn)為任何一個組織都是以某種權(quán)威為基礎(chǔ)的，組織的合法性來自于三種權(quán)威：個人魅力、傳統(tǒng)和法理。周雪光對合法性機(jī)制的定義是“誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力量”。也就是說，“組織由于受所處制度環(huán)境制約，為了追求社會承認(rèn)，必須采納社會普遍接受的組織形式或者行為”。為何研究型大學(xué)紛紛建立跨學(xué)科研究組織？從新制度學(xué)派的角度來分析，這是研究型大學(xué)為追求合法性而發(fā)生的組織行為、組織形式的趨同性。大學(xué)是一個目標(biāo)模糊的組織。環(huán)境的不確定性也誘使研究型大學(xué)尋找并模仿同一領(lǐng)域中的成功組織的行為。作為一個開放系統(tǒng)，大學(xué)需要與外界的系統(tǒng)進(jìn)行物質(zhì)、能量與信息的交換，獲得大學(xué)運(yùn)行需要的各種資源。我國的研究型大學(xué)都是公立大學(xué)，政府的財政撥款是研究型大學(xué)辦學(xué)資源的主要來源。為了尋求合法性、獲取政府的認(rèn)可與支持，研究型大學(xué)只有適應(yīng)制度環(huán)境的要求，才能獲取合法性，得到社會和政府的認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)組織的生存目標(biāo)。

迪瑪奇奧和鮑威爾認(rèn)為強(qiáng)迫性機(jī)制、模仿機(jī)制與社會規(guī)范機(jī)制導(dǎo)致了組織形式、組織行為的趨同性。所謂強(qiáng)迫性機(jī)制，是指其所在的組織及社會文化期望對其施加的正式或非正式壓力。國家因經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求，需要研究型大學(xué)發(fā)揮其科學(xué)研究的功能，進(jìn)行跨學(xué)科研究，解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展面臨的綜合的、復(fù)雜的問題。這種發(fā)展的需求迫使我國研究型大學(xué)發(fā)揮功能，進(jìn)行科研創(chuàng)新，建立高效的跨學(xué)科研究組織。模仿機(jī)制，即各個組織模仿同領(lǐng)域中成功組織的行為和做法，包括競爭性模仿和制度性模仿。受各種因素的影響，國內(nèi)外許多研究型大學(xué)都建立了跨學(xué)科研究組織。在學(xué)術(shù)界，我國學(xué)者對國內(nèi)外研究型大學(xué)跨學(xué)科研究組織的發(fā)展進(jìn)行了諸多探索，總結(jié)了許多發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為我國大學(xué)跨學(xué)科研究組織的建設(shè)提供了基標(biāo)。在大學(xué)發(fā)展中，減少不確定性與風(fēng)險的方法是模仿同一領(lǐng)域中成功組織的行為。因而，我國的研究型大學(xué)在借鑒國內(nèi)外跨學(xué)科研究組織發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上快速發(fā)展?！吧鐣?guī)范機(jī)制是由社會規(guī)范產(chǎn)生的一種觀念與思維方式”。大學(xué)如果想獲得社會的認(rèn)可，那么，就應(yīng)該承認(rèn)并遵循社會規(guī)范所認(rèn)可的價值觀念、思維方式。一般來講，大學(xué)的價值觀、思維方式與社會共享的規(guī)范越一致，越能夠獲得社會的認(rèn)可與接受。學(xué)科發(fā)展的精細(xì)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)需求，使得多學(xué)科的交叉融合越來越普遍?？鐚W(xué)科研究成為知識生產(chǎn)的新方式。研究型大學(xué)建立跨學(xué)科研究組織被社會普遍認(rèn)可。大學(xué)為了實(shí)現(xiàn)其生存與發(fā)展目標(biāo)，建立跨學(xué)科研究組織，更能得到社會的認(rèn)可與支持。

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作者簡介：平思情（1989-），女，漢族，山東省棗莊市人，中國人民大學(xué)教育學(xué)院博士生，研究方向?yàn)榻逃芾?、教育政策?/p>

收稿日期：2017-04-10。