案例構(gòu)建理論及其在管理研究中的應(yīng)用

宋 旭，辛安娜，2

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710127；2.山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030006)

案例構(gòu)建理論及其在管理研究中的應(yīng)用

宋 旭1，辛安娜1，2

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710127；2.山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030006)

通過案例方法進(jìn)行學(xué)術(shù)研究已成為現(xiàn)代管理學(xué)科的一大特點(diǎn)，但采用該方法撰寫論文仍存在挑戰(zhàn)，尤其是如何避免研究人員的隨意性和主觀性。為此，圍繞規(guī)范性問題，文章系統(tǒng)梳理2005-2015年重要管理期刊使用該方法的論文后發(fā)現(xiàn)：案例研究方法存在一般性適用性原則；存在三種基本模式，在明確研究問題、理論抽樣、數(shù)據(jù)分析和與現(xiàn)有理論比較等關(guān)鍵步驟上存在17種規(guī)范性指標(biāo)；對研究者而言，具體采用哪種模式取決于理論的作用。

方法論；質(zhì)性研究；案例研究方法

理論構(gòu)建是管理研究的核心活動(dòng)[1]。運(yùn)用一個(gè)或多個(gè)案例、借助案例中豐富的實(shí)證數(shù)據(jù)創(chuàng)建理論構(gòu)念、命題和(或)中層理論是案例構(gòu)建理論的基本策略[2]。該種方法通常以通過歸納推理建立理論為目標(biāo)[3](P2)，是“一個(gè)從個(gè)別到一般、從實(shí)踐上升到理論的過程”[4]。由于能突出現(xiàn)象發(fā)生豐富、現(xiàn)實(shí)性的背景，并且能很好滿足研究者對那些運(yùn)用現(xiàn)有觀點(diǎn)無法恰當(dāng)解釋的現(xiàn)象的研究要求，案例構(gòu)建理論成為當(dāng)下國際學(xué)術(shù)界對于管理理論創(chuàng)建通行采納的一種科學(xué)研究方法選擇和發(fā)展趨勢之一[5]。

然而，案例構(gòu)建理論的方法卻面臨著許多的挑戰(zhàn)。雖然研究者普遍贊成那些基于豐富實(shí)證數(shù)據(jù)的研究，但哪些管理問題適合通過案例研究去構(gòu)建理論呢？在實(shí)際運(yùn)用中，我們也看到，很多研究常常是組合運(yùn)用包括扎根理論、質(zhì)性研究、案例構(gòu)建理論和自然問詢法等多種分析技術(shù)進(jìn)行案例研究，而這些用來描述不同方法的形色各異的研究術(shù)語把很多研究者也給搞糊涂了。那么，在案例構(gòu)建理論的方法中，到底有沒有像量化研究那樣相對成熟的“研究模板”？如果有的話，存在哪些基本模式，這些相對成熟的研究模式的基本思路和方法是什么，在關(guān)鍵研究步驟上又存在哪些共同點(diǎn)和差異？為此，本研究借助于當(dāng)前國內(nèi)案例研究方法的應(yīng)用情況，從三個(gè)以下主要方面展開相應(yīng)的探討。

一、案例研究構(gòu)建理論的一般適用性情境

在梳理基于案例研究構(gòu)建理論的現(xiàn)有管理學(xué)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文發(fā)現(xiàn)，研究者普遍主張由“研究問題的性質(zhì)”決定其適用性[6] (P3)，認(rèn)為該方法在回答“未開發(fā)研究領(lǐng)域”中那些“如何”和“為什么”，涉及過程和機(jī)理類研究問題時(shí)，會特別的有效[7]。而案例研究構(gòu)建理論這種方法并不適合應(yīng)用于回答那些有關(guān)“次數(shù)”“頻率”以及不同構(gòu)念間相對重要性之類的問題[8] (P3)。當(dāng)前在具體操作中，對“未開發(fā)研究領(lǐng)域”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的界定則可以通過與量化研究方法在比較優(yōu)缺點(diǎn)中形成相對容易的辨識。

首先，對“未開發(fā)研究領(lǐng)域”，多數(shù)學(xué)者傾向于這樣兩種情形：一是現(xiàn)有理論完全沒有解決所要研究的問題即沒有研究先例、處于學(xué)科發(fā)展的初期階段，案例研究主要用于建立全新的理論；二是現(xiàn)有理論對所要研究的問題解決得不充分或可能不對、存在爭議，案例研究主要用于拓展或補(bǔ)充現(xiàn)有的理論。相應(yīng)的，在具體實(shí)際操作中，量化研究主要適用于考察已識別變量之間的關(guān)系，即內(nèi)涵和外延已得到較好解釋和廣泛支持的理論概念適合直接采用演繹式的驗(yàn)證性研究，而當(dāng)概念無法得到清晰界定或利用現(xiàn)有理論推導(dǎo)的現(xiàn)象缺乏顯在的識別和足夠的解釋力時(shí)，這就需要運(yùn)用案例研究首先對要研究的現(xiàn)象給予界定或給出理論框架。

此時(shí)，證明案例構(gòu)建理論的適用性就在于它具有產(chǎn)生新穎理論的潛質(zhì)。因?yàn)榱炕芯繒A(yù)先將所要研究的問題抽象在幾個(gè)有限因子和變量之間，這樣的策略往往會由于研究視角的預(yù)設(shè)造成很多現(xiàn)象鮮活的背景事先被過濾掉，使得研究者容易喪失對現(xiàn)象本質(zhì)的把握，而且通過演繹推理形成的理論與實(shí)際數(shù)據(jù)間關(guān)聯(lián)性弱的弊端日益被多數(shù)研究者所覺察[9]。而案例研究作為一種根植于豐富實(shí)證數(shù)據(jù)的理論構(gòu)建方法，案例其實(shí)就是管理實(shí)踐的真實(shí)再現(xiàn)，實(shí)踐中的問題會如實(shí)地反映到案例中，它可以做到更加充分地貼近現(xiàn)實(shí)，使研究者能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)產(chǎn)生足夠的理論敏感性(theoretical sensitivity)和全方位的理解，容易把握問題的本質(zhì)；并且，研究者在進(jìn)行案例選取時(shí)通常是從那些有著特殊意義的組織現(xiàn)象開始的，這些特殊的組織管理現(xiàn)象反映到案例中常常會給研究者一些意想不到的寶貴啟示，因?yàn)樗鼈兒茈y從其他組織或文獻(xiàn)中直接獲取，相應(yīng)的，會涉獵到一些前人沒有覺察到的原因、現(xiàn)象或者結(jié)果等變量，而這常常又會成為新研究的起點(diǎn)。

其次，案例構(gòu)建理論的適用性還體現(xiàn)在它與量化研究法在研究邏輯上相輔相成的互補(bǔ)優(yōu)勢，兩者結(jié)合可以形成完整研究周期。這主要是以Eisenhardt為代表的學(xué)者們普遍認(rèn)同，案例研究在本質(zhì)上通常遵循的是歸納邏輯。毛基業(yè)等則將其研究邏輯歸納為：首先研究者發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的管理現(xiàn)象，就此現(xiàn)象對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索和研讀，在深諳文獻(xiàn)中關(guān)于這一現(xiàn)象有哪些是已知的(現(xiàn)有理論 T1)和未知部分以后，接下來的研究工作需將重點(diǎn)放在現(xiàn)象與文獻(xiàn)的反復(fù)比較，直至聚焦至某一具體可研究的問題[10]。緊接著，針對具體研究問題，研究者需要收集相關(guān)可以完成證據(jù)鏈的數(shù)據(jù)，并對其進(jìn)行分析和系統(tǒng)歸納，從而得到新的理論T2(命題 X→Y 或過程 X→M→Y)，作為對 T1的修正或延伸。這個(gè)從特殊到一般、從質(zhì)性數(shù)據(jù)到理論的迭代過程，是一個(gè)抽象、概念化的過程，在科學(xué)研究的方法論上將其稱為歸納法。而定量研究則通常從討論理論的前提“假設(shè)”開始，然后在一個(gè)內(nèi)在的邏輯體系中(即理論T的指引下)提出一些新理論命題，然后在這些命題里推演出研究所需要的實(shí)證假設(shè)，接下來，研究者需要通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證研究法對這些實(shí)證假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。按照科學(xué)研究的方法論，這個(gè)從一般到特殊的過程被稱之為演繹法。并且需要進(jìn)一步明確的是，在科學(xué)研究中，所謂的理論通常會被劃分為抽象和操作兩個(gè)層面。抽象層面的理論通常由構(gòu)念和命題構(gòu)成，而操作層面則由變量和假設(shè)構(gòu)成[11](P4)。案例研究構(gòu)建的理論通常表現(xiàn)為構(gòu)念和命題，而定量研究則進(jìn)一步將延伸至變量和假設(shè)[12]。因此，歸納式的案例研究強(qiáng)調(diào)開發(fā)新的構(gòu)念、量度和可驗(yàn)證的理論命題，使得它與強(qiáng)調(diào)通過數(shù)據(jù)來驗(yàn)證理論的演繹式的量化研究在理論形成上可以保持一致。

二、案例研究構(gòu)建理論的規(guī)范性

所謂研究的規(guī)范性，主要是指研究過程要遵循一系列有序、清晰和結(jié)構(gòu)化的研究程序和步驟并使用科學(xué)化的工具，以此來確保研究結(jié)論的信度和效度。案例研究更因其“定性、經(jīng)驗(yàn)型”的屬性特征，為盡可能避免研究人員的主觀性和隨意性，經(jīng)過近些年的研究實(shí)踐總結(jié)，與定量研究一樣，案例研究已初步形成有包括研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析等步驟在內(nèi)的、可以遵循的運(yùn)用模式，并在一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)形成了一系列相關(guān)的基本規(guī)范性操作標(biāo)準(zhǔn)。

與此同時(shí)，方法論研究者認(rèn)為，決定選擇案例研究方法的首要依據(jù)是研究問題的性質(zhì)，但待案例研究方法確定下來后，理論則會在決定案例設(shè)計(jì)中發(fā)揮根本性的決定作用[11] (P4)。也正因?yàn)槔碚摰淖饔貌煌?，?dāng)前案例構(gòu)建理論的運(yùn)用模式存在多種流派，研究者通常會在以下三種基本模式中進(jìn)行(見表1)，并且這些方法在運(yùn)用過程、研究關(guān)鍵、結(jié)構(gòu)布局的側(cè)重點(diǎn)、案例個(gè)數(shù)和方法論要求等方面是存在較大差異。

三、案例構(gòu)建理論不同應(yīng)用模式選擇依據(jù)

通過上述歸納，我們對案例構(gòu)建理論運(yùn)用模式在當(dāng)前研究中的多樣性有所了解，進(jìn)一步的，通過文獻(xiàn)整理后發(fā)現(xiàn)，在已有文獻(xiàn)中，案例研究方法的分析者通常會參照Yin關(guān)于案例在研究中的作用：理論檢驗(yàn)、探索性理論構(gòu)建、描述說明這三個(gè)目的，將表1中的模式一、模式二、模式三進(jìn)行相應(yīng)的匹配，即將模式一定義為驗(yàn)證性案例研究、模式二看作是探索性研究、模式三看作是描述性案例研究，如毛基業(yè)和李小燕[11] (P6)、蘇敬勤和李召敏[15] (P6)。但本文卻沒有輕易運(yùn)用此分類術(shù)語對模式一、二、三分別加以定義，主要是認(rèn)為：

首先，按照理論的定義，Merton將其定義為“在邏輯上相互聯(lián)系并在實(shí)證上能夠獲得具有一致性的若干命題”[17]。類似的，Strauss等指出，理論是一套形成完備的類屬(主題、概念)，這些類屬通過關(guān)系的闡明，系統(tǒng)地聯(lián)系在一起，形成具有一個(gè)解釋某種現(xiàn)象的理論框架[18]。根據(jù)這樣的解釋，上述三種模式最終都是發(fā)展了理論，都可以看作是案例研究構(gòu)建理論。所以會看到，在實(shí)際應(yīng)用中，很多研究者在運(yùn)用模式一(即理論框架+案例驗(yàn)證)的時(shí)候經(jīng)常將自己的研究也納入為探索性案例研究的情況。因此，相對于模式三即原始的扎根理論有自己非常獨(dú)立的研究模式，模式一和模式二上存在語義及理解上的歧義，很多研究者在混用這些術(shù)語，從而導(dǎo)致旁觀者一看題目，往往不能一下子準(zhǔn)確對作者的研究框架和結(jié)構(gòu)布局給予準(zhǔn)確判斷。

表1 案例構(gòu)建理論的3種結(jié)構(gòu)布局與規(guī)范性指標(biāo)

注釋：①★表示是該種運(yùn)作模式的研究關(guān)鍵與創(chuàng)新點(diǎn)；②資料來源：根據(jù)參考文獻(xiàn)[5](P6)、[14](P6)、[15](P6)、[16]整理而成

其次，從結(jié)構(gòu)布局上看，Yin的案例研究方法更強(qiáng)調(diào)運(yùn)用理論T進(jìn)行預(yù)設(shè)，并事先給出理論框架，然后通過案例進(jìn)一步進(jìn)行檢驗(yàn)、修正事先提出的理論框架，側(cè)重于模式一[6] (P7)。而Eisenhardt提出的案例研究構(gòu)建理論，她也是按Yin的方法論思路，認(rèn)為案例研究可以實(shí)現(xiàn)以下不同目的：提供描述、檢驗(yàn)理論和構(gòu)建理論[19]；但她也進(jìn)一步明確指出，其研究關(guān)注的是最后一個(gè)即構(gòu)建理論，從其表述看應(yīng)該是對應(yīng)于Yin的探索性研究目的。因?yàn)樵诰唧w的研究框架設(shè)計(jì)中，她本人并不贊成理論預(yù)設(shè)，她強(qiáng)調(diào)理論(T)在數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析上的引導(dǎo)作用，提出在研究過程的最初階段盡可能避免考慮理論T與變量之間的具體關(guān)系，提倡從案例中生成概念，并通過與文獻(xiàn)的對比，形成解釋某種現(xiàn)象的理論框架，按照這樣的方法論思路，其研究框架與結(jié)構(gòu)布局基本對應(yīng)于本文的模式二。而對于模式三即原始版本的扎根理論，雖然如前所述，相對于模式二和模式一，它有自己非常獨(dú)立的資料和文本技術(shù)分析模式，但文獻(xiàn)研究后會發(fā)現(xiàn)，該模式通常主張對所觀察現(xiàn)象的發(fā)生機(jī)制做全面的揭示，由于展示的關(guān)聯(lián)要素和因果證據(jù)鏈條太多或者說太過廣泛，因此，運(yùn)用該模式下的研究是否適合進(jìn)一步做量化研究是值得商榷的。綜合上述分析，本文認(rèn)為，從理論T的作用而非案例來判斷案例構(gòu)建理論的具體運(yùn)用模式，對研究者而言，可能更為容易把握和應(yīng)用。

最后，雖然由案例構(gòu)建理論已被越來越多的研究者所采納，但Eisenhardt等學(xué)者仍然建議研究者，運(yùn)用案例構(gòu)建理論的研究方法時(shí)，應(yīng)該保證一個(gè)額外步驟，圍繞采用案例構(gòu)建理論的合理性和正當(dāng)性進(jìn)行應(yīng)有的闡釋，這個(gè)步驟主要是證明，“為什么案例構(gòu)建理論研究要比理論驗(yàn)證式研究能更好解決我們將要關(guān)注的研究問題”[8] (P7)，借助這個(gè)步驟以盡可能保證和增強(qiáng)案例研究的說服力[3](P7)。

總之，本文探討的這些內(nèi)容不僅可以作為管理研究者進(jìn)行案例構(gòu)建理論時(shí)的參照，也同樣可以用來幫助研究者評價(jià)一項(xiàng)案例研究是否達(dá)到規(guī)范化的要求。

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Strategies and Paths to Building Theories from Case Study Research in Management Field

SONGXu1，XINAn-na1，2

(1.SchoolofEconomicsandManagement,NorthwestUniversity,Xi′an,Shanxi710127,China； 2.SchoolofEconomicsandManagement,ShanxiUniversity,Taiyuan,Shanxi030006,China)

Founding theories by case study research is playing an increasing role in the field of management researches. While it is a great challenge to apply this method in writing, especially in avoiding researchers' subjectivity and arbitrariness. Basically a systematic study respecting standardization on the application of case study between the year of 2005 and 2015 from top management journals has been carried out, and the results shows that case study method has its own general principles, that it has three kinds of basic modes, and that it is made up of 17 normative indexes about clarifying research issues, theoretical samples, data analysis, and comparison with current theories. For individuals, the selection of mode is decided by theoretical function.

methodology; qualitative research; case study method

2017-04-06

國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(14AYJ025)；陜西省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2013KRZ26)

宋 旭(1976-)，男，陜西周至人，博士，高級經(jīng)濟(jì)師，主要從事財(cái)政預(yù)算與企業(yè)管理研究； 辛安娜(1978-)，女，山西晉城人，講師，博士，主要從事創(chuàng)新管理與旅游企業(yè)管理研究。

G30

A

1672-934X(2017)03-0117-05

10.16573/j.cnki.1672-934x.2017.03.019