建立機制 凝聚合力全力推動信用聯(lián)合獎懲落地見效

國家發(fā)展改革委副主任 連維良

社會信用體系建設是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要保障，是踐行社會主義核心價值觀的重要內(nèi)容。守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制是我國建立社會信用體系的核心機制，是維護市場正常秩序的重大舉措。在以習近平同志為核心的黨中央正確領導下，按照黨中央、國務院決策部署，社會信用體系建設部際聯(lián)席會議充分發(fā)揮牽頭協(xié)調(diào)作用，積極推動各部門各地區(qū)相互配合，大力推動各領域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒備忘錄扎實落地，著力構(gòu)建“守信者一路暢通、失信者處處受限”的聯(lián)合獎懲大格局。

一、頂層設計夯實政策基礎，聯(lián)合獎懲重在推進落實

黨中央、國務院高度重視社會信用體系建設，習近平總書記在去年12月9日中共中央政治局第37次集體學習時強調(diào)，對突出的誠信缺失問題，既要抓緊建立覆蓋全社會的征信系統(tǒng)，又要完善守法誠信褒獎機制和違法失信懲戒機制，使人不敢失信、不能失信。在去年6月中央全面深化改革領導小組第25次會議上，習近平總書記強調(diào)，要構(gòu)建“一處失信、處處受限”的信用懲戒大格局，讓失信者寸步難行。李克強總理在全國“放管服”改革電視電話會議上強調(diào)，建立健全市場主體誠信檔案、行業(yè)黑名單制度和市場退出機制，加快建立聯(lián)合激勵與懲戒機制，使“守信者一路綠燈、失信者處處受限”。

去年，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領導小組會議多次審議信用建設議題，國務院和中辦、國辦以及相關部門先后印發(fā)了《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》《關于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設的意見》《關于加強政務誠信建設的指導意見》《關于加強個人誠信體系建設的指導意見》《關于全面加強電子商務領域誠信建設的指導意見》、實名登記制度有關文件等多個對于信用建設具有頂層設計意義的重要改革性文件。

黨中央、國務院在去年一年當中出臺如此多高層級高數(shù)量關于信用建設的文件，在歷史上是少有的。對此，社會信用體系建設部際聯(lián)席會議各相關單位責任重大，必須認真抓好落實。截至目前，國家發(fā)展改革委與人民銀行會同50多家部門機構(gòu)共同簽署了20個失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄和3個守信聯(lián)合激勵合作備忘錄。這些指導性文件共同構(gòu)成了當前信用建設政策和制度基礎，為社會信用體系建設取得突破性進展創(chuàng)造了良好的社會環(huán)境，對全面推進社會信用體系建設發(fā)揮了重要作用。社會信用體系建設部際聯(lián)席會議各成員單位和社會各方面需要充分用好這些文件，共同抓好聯(lián)合獎懲落實工作。

二、聯(lián)合獎懲備忘錄初見成效，五大瓶頸尚須協(xié)力突破

當前，我國社會誠信問題仍然比較突出，商業(yè)欺詐、制假售假、偷逃騙稅、惡意拖欠、盜版侵權(quán)、欺騙敲詐、學術(shù)不端等失信行為屢禁不止，各類失信事件頻繁發(fā)生，廣大企業(yè)和社會公眾深受其害。失信行為之所以大量存在，最主要的原因是守信成本偏高，失信代價偏低。為此，社會信用體系建設部際聯(lián)席會議按照黨中央、國務院的部署要求，積極構(gòu)建守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，全面推進社會信用體系建設，讓失信者一處失信、處處受限。

目前，通過各部門的聯(lián)合行動，累計采取100多項限制措施，對嚴重失信主體實施聯(lián)合懲戒，聯(lián)合獎懲備忘錄的覆蓋面越來越廣，社會影響力越來越大，效果已初步顯現(xiàn)。截至2017年4月10日，全國法院累計公布失信被執(zhí)行人722.92萬例，其中：自然人617.71萬人，企業(yè)或其他組織105.21萬個，限制667.13萬人次購買飛機票，限制248.67萬人次購買列車軟臥、高鐵、其他動車組一等座以上車票。全國工商、市場監(jiān)管部門共限制失信被執(zhí)行人擔任各類企業(yè)高管7.1萬余人次。中國工商銀行拒絕失信人申請貸款、辦理信用卡55.7萬余筆，涉及資金71億余元，另外還收回數(shù)百戶失信單位客戶的貸款逾百億元，清退有失信記錄的私人銀行客戶近千戶。在人力資源管理方面，對數(shù)十名失信人員的應聘申請予以拒絕。截至3月底，芝麻信用通過其信用平臺共限制失信被執(zhí)行人購買機票、租車、貸款等超過74萬人次，4.7萬余名失信被執(zhí)行人因此還清債務。

據(jù)稅務部門統(tǒng)計，截至2017年2月，各級稅務機關通過門戶網(wǎng)站向社會公布稅收違法“黑名單”案件信息3506件，有關部門配合稅務機關對列入“黑名單”的失信納稅主體采取限制措施。其中，工商部門、市場監(jiān)督管理部門限制1576名“黑名單”當事人擔任企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事及經(jīng)理職務。財政部門對1918戶“黑名單”當事人實施政府采購限制措施，限制1974戶“黑名單”當事人取得政府性資金支持。發(fā)改部門限制1535戶“黑名單”當事人申請政府性資金和發(fā)行企業(yè)債券。同時，全國共有739戶“黑名單”當事人主動繳清了稅款、滯納金和罰款，撤出公示；因修復信用入庫稅款27.63億元，滯納金7.94億元，罰款12.83億元，合計達48.4億元，為失信納稅人提供了亡羊補牢、改過自新的機會，也大大提高了納稅人的稅法遵從。

全國聯(lián)合獎懲備忘錄工作在取得積極成效的同時，也應該注意各領域聯(lián)合獎懲工作還存在進展不平衡問題，不同程度存在覆蓋不夠、應用不夠、共享不夠、規(guī)范不夠、權(quán)威性不夠等五方面問題。覆蓋不夠，主要是已出臺的聯(lián)合獎懲備忘錄所涉及的領域不夠全面，尚未覆蓋《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》中要求推進信用建設的重點領域，尚未覆蓋社會迫切呼喚信用建設的關鍵領域。應用不夠，主要是聯(lián)合獎懲措施在許多方面尚未切實落地，聯(lián)合獎懲對象信息多數(shù)尚未進入行政管理過程和社會應用場景中，聯(lián)合激勵懲戒尚未大面積有效實施。共享不夠，主要是聯(lián)合獎懲對象信息未及時納入全國信用信息共享平臺與相關部門共享，聯(lián)合獎懲實施效果多數(shù)未能通過共享及時反饋至有關牽頭部門。規(guī)范不夠，主要是聯(lián)合獎懲對象名單的認定、獎懲和退出等還缺少更加清晰明確的依據(jù)，信息共享格式尚未統(tǒng)一，規(guī)范機制還未建立健全。權(quán)威性不夠，主要是聯(lián)合獎懲工作所依據(jù)的法律層級還有待提高。

針對上述問題，社會信用體系建設部際聯(lián)席會議將加大推動力度。針對覆蓋不夠問題，部際聯(lián)席會議成員單位結(jié)合自身業(yè)務領域盡可能廣泛地研究拓展出臺備忘錄范圍，實現(xiàn)重點領域的全覆蓋，做到哪里有失信問題、哪里就有聯(lián)合懲戒備忘錄，進一步擴大聯(lián)合獎懲備忘錄的影響。針對應用不夠問題，推動更多部門和相關市場主體、公眾查詢使用全國信用信息共享平臺和“信用中國”網(wǎng)站，將聯(lián)合獎懲對象名單信息導入行政審批管理系統(tǒng)中，將信用獎懲措施嵌入行政審批管理流程中，做到“逢報必查”“逢辦必查”。針對共享不夠問題，備忘錄牽頭部門應加快完善聯(lián)合獎懲對象名單管理辦法，并通過系統(tǒng)對接或定期報送等方式，實現(xiàn)名單常態(tài)化更新；共同簽署部門應適時匯總聯(lián)合獎懲措施實施效果，并及時在全國信用信息共享平臺聯(lián)合獎懲子系統(tǒng)填寫反饋。針對規(guī)范不夠問題，有關部門應出臺相關領域的聯(lián)合獎懲名單管理辦法，并向社會公開，使公眾充分知悉被納入聯(lián)合獎懲的情形和后果。針對權(quán)威性不夠問題，國家相關方面正加快推進信用法的立法工作，組織專家學者開展相關課題研究；組織有關方面研究制定《公共信用信息管理條例》和《統(tǒng)一社會信用代碼管理辦法》。

社會信用立法是社會信用體系建設最重要、最基礎的關鍵性工程。信用立法需要一個過程，我們既要加快立法，又要在現(xiàn)有法律框架中積極探索。因此，現(xiàn)階段，要充分發(fā)揮政府部門的主導作用，借助行政、市場、社會和行業(yè)的力量，引導社會各界全面參與社會信用體系建設，建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，特別是探索完善失信行為分類管理機制、“黑名單”認定和處罰機制。

三、著力完善運作機制，力促聯(lián)合獎懲落地見效

守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒是社會信用體系建設的必要手段和重要途徑。部際聯(lián)席會議要認真落實黨中央、國務院決策部署和政策文件提出的各項任務和要求，通過構(gòu)建信用建設聯(lián)合激勵與聯(lián)合懲戒機制，逐步規(guī)范、培養(yǎng)和強化全社會的誠信意識，形成“人人講誠信、人人都誠信”的社會氛圍，讓守信者一路暢通，失信者寸步難行。下一步，為深入推進守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作，要做好四個“牢牢抓住”和四個“認真解決”。

一是牢牢抓住備忘錄這一載體。對于已經(jīng)出臺的聯(lián)合獎懲備忘錄，切實有效落地至關重要。有關部門都應學習借鑒較早出臺備忘錄的部門已形成的較為成熟的工作機制和工作體系。備忘錄牽頭單位和共同簽署單位應做到“雙主動”，即牽頭單位應主動向全國信用信息共享平臺推送信息，主動上門協(xié)調(diào)明確獎懲措施和獎懲反饋機制；共同簽署單位應主動落實獎懲措施，主動反饋獎懲結(jié)果。

二是牢牢抓住紅黑名單這一突破口。

紅黑名單是實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的前提，目前這項工作還不同程度存在缺標準、缺認定程序、缺發(fā)布主體、缺更新機制、缺投訴受理問題。因此，各部門要借鑒關于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的有關文件以及先行建立相關制度的部門經(jīng)驗，加快建立完善紅黑名單及其管理制度。今年新出臺聯(lián)合獎懲備忘錄的同時，都應同步制定公布相應的紅黑名單管理辦法。對列入紅黑名單的守信市場主體和失信市場主體，各地、各部門應通過“信用中國”網(wǎng)站、地方政府門戶網(wǎng)站以及信用網(wǎng)站及時公示，有關部門定期將落實情況反饋給牽頭部門，牽頭部門做好統(tǒng)計、匯總和通報工作，真正推動聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施落地。

三是牢牢抓住信息共享這一關鍵。信用信息是實施聯(lián)合獎懲的基礎，信用信息共享有利于推動聯(lián)合獎懲制度化、機制化、信息化。截至目前，全國信用信息共享平臺已連接37個部門和所有省區(qū)市，歸集各類信用信息超過22億條，成為公共信用信息匯集交換的總樞紐，為公共信用信息共享、促進與市場信用信息及行業(yè)信用信息互動融合奠定了基礎。部際聯(lián)席會議各成員單位應充分利用全國信用信息共享平臺實現(xiàn)信息歸集、信息推送、聯(lián)動響應和效果反饋。

四是牢牢抓住“信用中國”網(wǎng)站這一窗口。目前“信用中國”網(wǎng)站向社會公開信用信息超過1億條，日均訪問量超過500萬人次，累計點擊量超過4億次，成為以信用為紐帶溝通社情民意的“總窗口”?！靶庞弥袊本W(wǎng)站是政府褒揚誠信、懲戒失信，面向社會公眾宣傳與服務的重要平臺，通過向社會發(fā)布可公開查詢使用的信用信息，為信用信息的社會化服務提供了便利。隨著社會信用體系建設的穩(wěn)步推進，“信用中國”網(wǎng)站的社會影響力日益增強，部際聯(lián)席會議各成員單位應充分用好這一窗口。

五是注重堅持問題導向。要本著在實踐中完善、在完善中實踐的原則，逐步解決聯(lián)合獎懲備忘錄落地過程中遇到的問題。同時，相關部門應在實施過程中不斷完善已出臺的備忘錄，研究更新出臺升級版的備忘錄，既要出臺聯(lián)合激勵備忘錄，又要出臺聯(lián)合懲戒備忘錄。國家稅務總局等部門修訂印發(fā)的《關于對重大稅收違法案件當事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄（2016版）》，是在2014年《關于對重大稅收違法案件當事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄》基礎上的“升級版”，對聯(lián)合獎懲工作具有重要的示范意義。通過“升級版”，聯(lián)合懲戒單位由21個擴大到34個，懲戒范圍由18項擴大到28項，擴大了稅務機關對失信納稅人實施聯(lián)合懲戒的協(xié)作范圍，失信納稅人將受到更加嚴厲的懲戒措施，實現(xiàn)了“雙擴圍”。

六是認真解決督察落實問題。針對國務院和中辦、國辦以及相關部門先后印發(fā)的一系列社會信用體系建設改革性文件，部際聯(lián)席會議將及時梳理匯總有關落實情況。加快落實聯(lián)合獎懲備忘錄要做到“三個一”，即開好一次專題會，協(xié)調(diào)解決備忘錄落實過程中存在的困難和問題；完成好一個報告，每個已出臺的聯(lián)合獎懲備忘錄形成一個有關落實情況的階段性報告；組織好一輪宣傳，每個聯(lián)合獎懲備忘錄出臺后要開展一輪專題宣傳活動，宣傳聯(lián)合獎懲的有力舉措和積極成效，為社會營造良好的誠實守信輿論氛圍。

攝 / 本刊記者 韓乾

七是認真解決工作力量問題。社會信用體系建設本身就是一項創(chuàng)新性的工作。隨著信用建設工作的不斷深入，工作量不斷增大，工作內(nèi)容越來越具體，需要更多人員負責和從事信用工作。應通過多種方式增加信用工作力量，一方面要從實際出發(fā)，增加內(nèi)部工作力量；另一方面要充分利用社會力量，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會商會和第三方征信機構(gòu)的作用，例如紅黑名單公布等落實層面的工作，支持監(jiān)管部門授權(quán)委托行業(yè)協(xié)會或第三方征信機構(gòu)來實施。

八是認真解決好城市信用狀況監(jiān)測預警成果應用問題。城市是社會信用體系建設的重要載體。為推進各城市信用建設，國家發(fā)展改革委委托國家信息中心中經(jīng)網(wǎng)開展城市信用狀況監(jiān)測預警，運行近兩年來已經(jīng)可以較為規(guī)范、科學、準確地綜合評價城市信用狀況，并定期形成城市信用狀況監(jiān)測評價月報，以便各城市及時掌握信用建設客觀情況，及時發(fā)現(xiàn)自身在信用建設中存在的差距和問題，引導各地方信用建設競相推進。因此，部際聯(lián)席會議各單位要用好監(jiān)測結(jié)果，從多個角度激勵信用狀況好的城市，鞭策信用狀況欠佳的城市。同時可將各領域?qū)π庞媒ㄔO的要求納入信用監(jiān)測中，使評價更加全面準確。

獨行快，眾行遠。信用建設需要匯眾智謀大勢，聚眾力建大業(yè)。當前，黨中央、國務院為各部門各地區(qū)推動信用建設創(chuàng)造了很好的環(huán)境和機遇。守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒效果逐漸顯現(xiàn)，以信用為核心的新型監(jiān)管機制的支撐條件日趨完善。下一步，社會信用體系建設部際聯(lián)席會議成員單位將緊密團結(jié)在以習近平同志為核心的黨中央周圍，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，擔負起黨中央、國務院賦予的信用建設的重要職責，共同營造誠實守信的社會氛圍，以推動信用建設的優(yōu)異成績向黨的十九大獻禮。