知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變關(guān)系的理論研究淺述

楊芳

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是加強(qiáng)市場監(jiān)管和維護(hù)市場秩序的重要手段之一，個(gè)體行為利益最大化和社會(huì)利益保持保持同步需要公平的市場競爭秩序提供，市場競爭越不公平，市場行為越會(huì)扭曲，甚至?xí)l(fā)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，一種重要的發(fā)展方式是網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)行為主體（包括企業(yè)、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)、政府、中介機(jī)構(gòu)等）之間重要的鏈接關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)和利用由各個(gè)行為主體發(fā)出，同時(shí)作用于其他主體，這種相互作用的關(guān)系對整個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長起著至關(guān)重要的作用。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號：F719 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1672-3791（2017）03（a）-0215-02

熊彼特（Schumpeter，1942）首次提出創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中具有重要作用。他認(rèn)為，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)家控制和調(diào)整土地、勞動(dòng)和資本等生產(chǎn)資料，從而實(shí)現(xiàn)最有效率的生產(chǎn)，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。然而，他人的模仿和使用企業(yè)家投入大量成本研發(fā)出來的產(chǎn)品，輕松分享企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，會(huì)打擊和削弱企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)力和信心。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就顯得特別重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予創(chuàng)新和研發(fā)成功的企業(yè)對產(chǎn)品的專有處置權(quán)，是企業(yè)在市場競爭中獲得權(quán)力和優(yōu)勢，最終在不完全競爭的市場中獲取足額經(jīng)濟(jì)租金。市場活力反過來繼續(xù)刺激研究開發(fā)活動(dòng)。熊彼特在創(chuàng)新理論中主要體現(xiàn)了兩個(gè)方面的觀點(diǎn)。第一是經(jīng)濟(jì)長期增長與靜態(tài)配置之間的矛盾，第二是技術(shù)創(chuàng)新的積極性在很大程度依賴短期壟斷的經(jīng)濟(jì)利益。我們可以由此得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何作用于經(jīng)濟(jì)增長，即為企業(yè)提供短期壟斷地位。短期壟斷的經(jīng)濟(jì)利益贏取了企業(yè)對創(chuàng)新和新技術(shù)的投資；而伴隨著新技術(shù)普及應(yīng)用和時(shí)間的推移，企業(yè)家繼續(xù)投資更加新和先進(jìn)的技術(shù)并形成新的壟斷并獲利，社會(huì)經(jīng)濟(jì)在此過程中也不斷向前發(fā)展。伊利奇·考夫、王黎螢等、彭福揚(yáng)等認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)和保護(hù)作用在技術(shù)創(chuàng)新中地位重要，但是要適度；過度和不足的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)均會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過度會(huì)造成市場中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格提高，產(chǎn)品的銷售和推廣受挫，創(chuàng)新的速度減緩，創(chuàng)新的成本增加；保護(hù)不足則會(huì)造成企業(yè)創(chuàng)新利益降低，技術(shù)創(chuàng)新的熱情降低。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度和產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新之間的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展才是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

在熊彼特研究的基礎(chǔ)上，學(xué)者傾向于認(rèn)為創(chuàng)新主要包含五種形式。首先，創(chuàng)新指引進(jìn)新的或經(jīng)過改進(jìn)的產(chǎn)品。其次， 創(chuàng)新指采用新技術(shù)。然后，指引入新組織結(jié)構(gòu)。再次，創(chuàng)新指發(fā)現(xiàn)新市場。最后，創(chuàng)新也包括適用（Balzat，2002）。以上五種創(chuàng)新形式，都具有使生產(chǎn)力增長的潛力，并由此提高企業(yè)競爭力。

新世紀(jì)以來，人們對創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)和研究不斷深入，普遍認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的動(dòng)力，而技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是依賴于廣泛相關(guān)知識(shí)的積累和發(fā)展的創(chuàng)新過程（Fischer，2001）。安德森和卡爾森（Andersson和Karlsson，2002）從創(chuàng)新參與者相互作用的角度界定創(chuàng)新，即創(chuàng)新是公司和相關(guān)利益者相互合作和作用的表現(xiàn)，利益相關(guān)者包括消費(fèi)者、生產(chǎn)者、承包商、顧問、政府機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)等。

技術(shù)創(chuàng)新既是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動(dòng)力，也是經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的源泉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的主要方式是優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境制度、激勵(lì)創(chuàng)新和增加知識(shí)存量。彭福揚(yáng)等（2012）利用2000—2009年我國內(nèi)地28個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果表明，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和加大技術(shù)創(chuàng)新投入都能夠促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。金永紅和吳江濤關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長方式的影響研究表明，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為了主要的生產(chǎn)要素和創(chuàng)造性競爭的基礎(chǔ)，是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。華鷹的研究表明，技術(shù)進(jìn)步較資本和勞動(dòng)而言對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)更大，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以明顯地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。冷民等研究認(rèn)為，國家在制定創(chuàng)新體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)要結(jié)合本國企業(yè)發(fā)展情況和發(fā)展需求，適應(yīng)本國國情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際。趙彥云和劉思明運(yùn)用我國1988—2008年的省級面板數(shù)據(jù)，用全要素生產(chǎn)率反映經(jīng)濟(jì)增長方式，實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新（不同類型專利）對經(jīng)濟(jì)增長方式的影響，結(jié)果表明：1997年前發(fā)明專利對全要素生產(chǎn)率沒有顯著影響，而1998—2008年間發(fā)明專利對全要素生產(chǎn)率的影響遠(yuǎn)大于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，即證明在現(xiàn)階段我過經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變時(shí)期原創(chuàng)型創(chuàng)新起到了關(guān)鍵的作用。

技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，從而提高區(qū)域生產(chǎn)率和競爭水平，也可以促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，從而成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論中，技術(shù)創(chuàng)新和人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的地位越顯重要。創(chuàng)新水平的高低與經(jīng)濟(jì)增長的快慢息息相關(guān)。近年來，一些學(xué)者在實(shí)證層面檢驗(yàn)了創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，例如，巴丁杰和湯德爾（Badinger和Tondl，2002）采用增長核算方法，對歐盟區(qū)域增長的來源進(jìn)行了研究，驗(yàn)證了創(chuàng)新水平?jīng)Q定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。

為了在區(qū)域內(nèi)形成有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展的過程中，區(qū)域內(nèi)存在的制度應(yīng)該在兩方面體現(xiàn)它的作用，即：降低創(chuàng)新中的不確定性和交易費(fèi)用，同時(shí)提高對創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)。區(qū)域內(nèi)包括企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、地方政府等組織及其個(gè)人在內(nèi)的各行為主體，不斷交互作用與協(xié)同創(chuàng)新，彼此建立起各種正式或非正式、能夠促進(jìn)創(chuàng)新的和相對較穩(wěn)定的關(guān)系，稱為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，創(chuàng)新活動(dòng)是一種群體活動(dòng)、分散決策的過程，新技術(shù)、新需求或新想法產(chǎn)生于某一節(jié)點(diǎn)后，就會(huì)順著網(wǎng)絡(luò)的連線在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中傳遞、反饋、交互循環(huán)、反復(fù)流動(dòng)（ 趙慕蘭等，1997） 。企業(yè)作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的重要參與者，根據(jù)不同技術(shù)和信息整合和配置資源，并通過所處的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行擴(kuò)散和外溢。在這個(gè)過程里，各個(gè)相關(guān)主體協(xié)調(diào)和相互作用，在此基礎(chǔ)上形成創(chuàng)新。

區(qū)域的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容。第一，在界定區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)時(shí)，首先是指區(qū)域內(nèi)正式的合作網(wǎng)絡(luò)。這些正式的合作網(wǎng)絡(luò)主要是指區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條上下游各個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)（包括企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)設(shè)計(jì)、技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷銷售等）中行為主體與利益相關(guān)的主體之間建立的長期穩(wěn)定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。例如，企業(yè)和高校（或科研院所）在技術(shù)開發(fā)與合作、知識(shí)擴(kuò)散、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等活動(dòng)中形成的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)之間合資、分包、戰(zhàn)略聯(lián)盟過程中形成的合作交易網(wǎng)絡(luò)，公共事業(yè)單位、中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間合作形成的培訓(xùn)教育網(wǎng)絡(luò)等。這些網(wǎng)絡(luò)的共同特點(diǎn)是知識(shí)在其中的傳遞與擴(kuò)散主要通過編碼來實(shí)現(xiàn)，而且網(wǎng)絡(luò)本身也可以通過有形的客觀存在形式表現(xiàn)出來。第二，在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，還存在非正式（ 或非契約） 關(guān)系，即地方行為主體相互作用網(wǎng)絡(luò)，主要包括企業(yè)家之間、企業(yè)內(nèi)部員工與高校或研究院所人員、行政事業(yè)單位人員等非市場交易活動(dòng)中建立的公共關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或個(gè)人間人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)中管理者、員工、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)工人等內(nèi)部各個(gè)層級之間的交流網(wǎng)絡(luò)，區(qū)域內(nèi)自身所固有的基于共同的社會(huì)文化背景而建立的人與人之間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。這些網(wǎng)絡(luò)的共同特點(diǎn)是建立在非正式的交流與接觸中、頻繁交易或合作過程中彼此信任，相對比較穩(wěn)定。在這種非正式的網(wǎng)絡(luò)中，知識(shí)的擴(kuò)散與傳遞一般是依靠非正式的交流或者大量頻繁的合作交易而進(jìn)行的。隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)在這種非正式的網(wǎng)絡(luò)中可以得到更加有效地?cái)U(kuò)散和傳遞（Saxenian，1994）。人力資本和知識(shí)產(chǎn)生的社會(huì)化過程也可以得到更為有效的推送，知識(shí)創(chuàng)新速率提高，區(qū)域競爭力得以有效地保存。