關(guān)于內(nèi)部質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督若干問(wèn)題的探討及建議

左順宏+陳世成

【摘 要】?jī)?nèi)部質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督是核電質(zhì)量管理中常見(jiàn)的驗(yàn)證活動(dòng)，論文將結(jié)合在實(shí)際工作中開(kāi)展監(jiān)查監(jiān)督工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，分析探討目前內(nèi)部監(jiān)查監(jiān)督工作存在的挑戰(zhàn)及相關(guān)建議。

【Abstract】The internal quality assurance and audit supervision is the common verification activities of quality management in nuclear power. This paper combining with the actual work experience of supervision and monitoring work， analyzes the challenges of interal audit supervision work， and presents the ralated suggestions.

【關(guān)鍵詞】監(jiān)查； 監(jiān)督 ；核電 ；質(zhì)量管理

【Keywords】 monitoring ；supervise；nuclear power；quality management

【中圖分類(lèi)號(hào)】TL372+.3 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）04-0088-02

1 引言

內(nèi)部質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督是核電質(zhì)量管理中常見(jiàn)的驗(yàn)證活動(dòng)，對(duì)于監(jiān)查，HAF003、HAD003-05以及IAEA的技術(shù)文件《監(jiān)查手冊(cè)》已有較為詳細(xì)的要求，而對(duì)于監(jiān)督活動(dòng)，HAF003及導(dǎo)則中并沒(méi)有具體描述，但目前的核電行業(yè)內(nèi)普遍在開(kāi)展質(zhì)保監(jiān)督活動(dòng)，而各單位的質(zhì)保（QA ）監(jiān)督的做法卻不盡相同，有的是一種專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)查；有的是一種對(duì)生產(chǎn)制造的監(jiān)視活動(dòng)；有的則是一種問(wèn)題調(diào)查，等等，但無(wú)論如何，都把這些活動(dòng)作為對(duì)監(jiān)查/內(nèi)審及其他質(zhì)保工作的一種補(bǔ)充。[3，4]

CNPE采購(gòu)板塊負(fù)責(zé)公司多個(gè)核電EPC項(xiàng)目的設(shè)備及大宗材料采購(gòu)，為規(guī)范600余人的采購(gòu)團(tuán)隊(duì)協(xié)同合作，采用了標(biāo)準(zhǔn)化的采購(gòu)流程，制定了統(tǒng)一的程序?qū)Σ少?gòu)工作進(jìn)行管理，同時(shí)，為保證各項(xiàng)目的順利執(zhí)行，采購(gòu)板塊的質(zhì)保部門(mén)制定了監(jiān)查監(jiān)督計(jì)劃，組織了系列的監(jiān)查監(jiān)督活動(dòng)。2016年全年各項(xiàng)監(jiān)查、監(jiān)督針對(duì)采購(gòu)板塊開(kāi)啟問(wèn)題單（包括CAR、OBN及其他問(wèn)題單）共64份，通過(guò)對(duì)問(wèn)題的分類(lèi)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，其中未按程序/細(xì)則執(zhí)行、程序/細(xì)則執(zhí)行有缺陷、未按其他文件執(zhí)行、記錄問(wèn)題等占比達(dá)到64%，因此目前的問(wèn)題主要是對(duì)程序的執(zhí)行不嚴(yán)格，程序執(zhí)行的符合性不滿(mǎn)足要求。[1，2]

2 監(jiān)查監(jiān)督工作面臨的困難與挑戰(zhàn)

通過(guò)與前一年的監(jiān)督數(shù)據(jù)的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，盡管檢查的頻次加大了，開(kāi)出的問(wèn)題單數(shù)量有所減少，但考慮到2016年的部分問(wèn)題單中涉及的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)量有所增加，因此實(shí)際出現(xiàn)的問(wèn)題并沒(méi)有本質(zhì)減少，仍然是對(duì)程序執(zhí)行的問(wèn)題占主導(dǎo)；同時(shí)，引起問(wèn)題的主要原因也基本相同。

2.1 內(nèi)部監(jiān)查監(jiān)督工作的獨(dú)立性

內(nèi)部監(jiān)查監(jiān)督人員受部門(mén)管理者授權(quán)、委托，開(kāi)展監(jiān)督的工作，監(jiān)查監(jiān)督人員代表管理者，根據(jù)監(jiān)查監(jiān)督程序開(kāi)展獨(dú)立的檢查，而在實(shí)際工作中，開(kāi)展監(jiān)查監(jiān)督工作時(shí)，被監(jiān)查監(jiān)督方在工作配合、問(wèn)題整改、其他日常工作響應(yīng)配合等方面都制約著監(jiān)督人員，尤其是在監(jiān)督人員與被監(jiān)督人員存在工作接口時(shí)。總之，內(nèi)部監(jiān)查監(jiān)督工作的獨(dú)立性實(shí)際上面臨著極大的挑戰(zhàn)，尤其是監(jiān)查監(jiān)督的對(duì)象是平級(jí)其他部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)時(shí)。

2.2 質(zhì)保人員的能力

一般需要長(zhǎng)時(shí)間的培訓(xùn)、實(shí)踐才能將一個(gè)質(zhì)量管理人員培養(yǎng)為具有獨(dú)立工作能力的質(zhì)保監(jiān)督監(jiān)查人員，監(jiān)查監(jiān)督人員既需要具備良好的質(zhì)量管理的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，也需要對(duì)被監(jiān)查監(jiān)督的對(duì)象有較為深入的了解（如具有相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)），還應(yīng)具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，包括客觀公正、獨(dú)立自主、善于溝通、思路開(kāi)闊、成熟，具有很強(qiáng)的判斷和分析能力，能夠全面地理解復(fù)雜的管理流程及各部門(mén)在整個(gè)組織中的作用。

2.3 質(zhì)量信息收集

質(zhì)量信息是制定監(jiān)查監(jiān)督工作的依據(jù)，通常的來(lái)源包括：此前監(jiān)督監(jiān)查結(jié)果及整改情況、經(jīng)驗(yàn)反饋、日常工作管理（如不符合項(xiàng)管理、程序的審查）、業(yè)主及項(xiàng)目部反饋等，但由于缺少先對(duì)固定的質(zhì)量信息收集機(jī)制，工作中許多潛在的、已發(fā)生的許多問(wèn)題并沒(méi)有及時(shí)通報(bào)給質(zhì)保部門(mén)，甚至有許多質(zhì)量問(wèn)題質(zhì)保部門(mén)根本收不到反饋。這使得質(zhì)保部門(mén)無(wú)法準(zhǔn)確及時(shí)地收集相關(guān)的質(zhì)量信息，尤其是已出現(xiàn)的嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，進(jìn)而無(wú)法制定有針對(duì)性的管理措施。

2.4 原因分析與改進(jìn)措施

原因分析應(yīng)由被檢查方來(lái)分析，要透過(guò)現(xiàn)象找到問(wèn)題本質(zhì)，以便能夠?qū)ΠY下藥，采取有效的改進(jìn)措施，但是通過(guò)對(duì)比歷年數(shù)據(jù)及在問(wèn)題跟蹤階段的管理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)在原因分析和進(jìn)行改進(jìn)時(shí)存在如下問(wèn)題，而且這些問(wèn)題總是反復(fù)出現(xiàn)：①原因分析只停留在表面，或者籠統(tǒng)地歸結(jié)為人因失誤；②被檢查方在分析原因時(shí)傾向于進(jìn)行孤立的分析，喜歡“就事論事”，而不是舉一反三，系統(tǒng)地、全面地分析；③被檢查方往往更重視的是如何關(guān)閉問(wèn)題單，而不是如何找到真正的原因，并通過(guò)糾正措施改進(jìn)工作；④進(jìn)行原因分析、制定改進(jìn)計(jì)劃的人員缺乏質(zhì)量管理知識(shí)，例如把原因分析變成解釋和澄清；改進(jìn)計(jì)劃文不對(duì)題等；⑤進(jìn)行原因分析、制定改進(jìn)計(jì)劃的人員缺乏足夠的管理授權(quán)或權(quán)限，無(wú)法代表被檢查部門(mén)開(kāi)展工作。

2.5 質(zhì)保監(jiān)督監(jiān)查工作的局限性

質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督都是一種驗(yàn)證活動(dòng)，其最終目的是驗(yàn)證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，但檢查監(jiān)督工作不能代替組織的日常管理、驗(yàn)證工作。就CNPE采購(gòu)板塊而言，板塊共計(jì)有600余人，大小19個(gè)處室，重視各處室、科室的日常管理才是質(zhì)量工作的應(yīng)有之義，而不是將質(zhì)量工作重點(diǎn)放到質(zhì)保監(jiān)督上來(lái)。只有板塊、處室、科室及員工逐層逐級(jí)按照質(zhì)量文件開(kāi)展工作，按照“人人都是一個(gè)屏障”“一次把事情作對(duì)”的原則，全員參與，才能建立良好的質(zhì)量管理氛圍，樹(shù)立良好的質(zhì)量意識(shí)，進(jìn)一步做好質(zhì)量工作。

同時(shí)，監(jiān)督監(jiān)查作為質(zhì)量管理的一般手段，在活動(dòng)開(kāi)展的過(guò)程中，需要被監(jiān)督監(jiān)查方予以支持及配合，因此難免會(huì)對(duì)正常工作產(chǎn)生影響，也時(shí)常會(huì)引起檢查雙方的對(duì)立，這種對(duì)立可能是雙方的立場(chǎng)不同、對(duì)質(zhì)量的認(rèn)識(shí)不同、溝通不暢或者其他原因，但無(wú)論如何，這類(lèi)情形是無(wú)法完全避免的，而且過(guò)于頻繁的監(jiān)督檢查會(huì)讓檢查雙方都疲于應(yīng)付、筋疲力盡。因此，在開(kāi)展監(jiān)查監(jiān)督時(shí)，也應(yīng)考慮到對(duì)被檢查方的影響，不能為檢查而檢查，使監(jiān)查監(jiān)督工作得不償失。

3 改進(jìn)方向及建議

針對(duì)目前監(jiān)督監(jiān)查工作面臨的挑戰(zhàn)和困難，改進(jìn)方向及建議如下：

①加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督人員，尤其是監(jiān)督組長(zhǎng)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。

②按照以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的原則，以及公司“職能服務(wù)于板塊、板塊服務(wù)于項(xiàng)目、項(xiàng)目服務(wù)于業(yè)主”的要求，加強(qiáng)與項(xiàng)目部的交流，強(qiáng)化項(xiàng)目QA主管的職能，收集以下項(xiàng)目及業(yè)主關(guān)注的問(wèn)題（不限于）：開(kāi)箱遺留問(wèn)題、設(shè)備到現(xiàn)場(chǎng)后發(fā)生的不符合項(xiàng)、設(shè)備到貨及時(shí)率、竣工文件按時(shí)提交率、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)質(zhì)量等，通過(guò)對(duì)結(jié)果的監(jiān)控，將質(zhì)保工作與采購(gòu)工作績(jī)效緊密聯(lián)系起來(lái)。

③建議建立質(zhì)量信息收集制度。

④?chē)@“驗(yàn)證、增強(qiáng)程序體系實(shí)施有效性”的目的，可以變換工作方式，變“推”為“拉”，開(kāi)展“程序評(píng)審”、“程序推演”、“程序可視化”等工作，提升程序的可操作性；開(kāi)展其他質(zhì)量活動(dòng)，如QC小組活動(dòng)、知識(shí)答題活動(dòng)等，調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)、使用質(zhì)量管理知識(shí)員工的積極性。

⑤在各部門(mén)/處室設(shè)置質(zhì)保工程師崗位，同時(shí)，質(zhì)保部門(mén)應(yīng)對(duì)各處室的質(zhì)保工程師進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。

⑥建立質(zhì)量趨勢(shì)分析報(bào)告通報(bào)制度，充分收集相關(guān)質(zhì)量信息，并進(jìn)行分析、評(píng)估，使相關(guān)人員及時(shí)了解質(zhì)量趨勢(shì)，為制定控制措施提供數(shù)據(jù)支持。

4 小結(jié)

質(zhì)量管理是關(guān)于質(zhì)量的管理，其核心在管理，必須從始至終貫徹全員參與，以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的原則，始終關(guān)注質(zhì)量管理的目標(biāo)，所謂“不忘初心，方得始終”，在監(jiān)查監(jiān)督工作中也是如此，好的管理是一門(mén)技術(shù)，也是一門(mén)藝術(shù)，管理者要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，既能夠調(diào)動(dòng)現(xiàn)有資源，又能夠把握好監(jiān)督、引導(dǎo)、服務(wù)的關(guān)系，使員工樹(shù)立良好的質(zhì)量意識(shí)，組織建立良好的質(zhì)量文化，使組織能夠通過(guò)監(jiān)查監(jiān)督，持續(xù)地關(guān)注改進(jìn)，對(duì)監(jiān)查監(jiān)督的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，進(jìn)行認(rèn)真研究，嚴(yán)謹(jǐn)分析，找出原因，結(jié)合實(shí)際，提出合理、有效管理改進(jìn)措施，能夠有力地提高質(zhì)量保證體系的有效性，促進(jìn)組織的持續(xù)成功。

【參考文獻(xiàn)】

【1】GB/T 19000—2016質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)[S].

【2】GB/T 19001—2016質(zhì)量管理體系 要求[S].

【3】HAF003（1991）核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[S].

【4】HAD003-05核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查[S].