制度創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)關(guān)系文獻綜述

楊佳麗

摘要：制度作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，它的創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟增長和區(qū)域創(chuàng)新方面有著很強的相關(guān)性，但是制度創(chuàng)新作為一個很籠統(tǒng)的概念難以加以把握，為此，從產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制以及制度環(huán)境創(chuàng)新這三個方面來描畫出制度創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新之間的關(guān)系，并分析這種關(guān)系產(chǎn)生的基本脈絡(luò)。

關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新；區(qū)域創(chuàng)新；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

中圖分類號：F2文獻標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.06.007

1區(qū)域創(chuàng)新及制度創(chuàng)新

1.1區(qū)域創(chuàng)新及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

縱觀全世界的經(jīng)濟格局，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是區(qū)域在經(jīng)濟領(lǐng)域的運動過程，在全世界的資源稟賦條件不同及區(qū)域經(jīng)濟空間結(jié)構(gòu)迥異的情況下，形成了有貧富差異的世界經(jīng)濟格局，區(qū)域創(chuàng)新能力正日益成為地區(qū)經(jīng)濟獲取國際競爭優(yōu)勢的決定性因素，隨著經(jīng)濟全球化和區(qū)域一體化雙重趨勢的增強，近年來區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)已成為各國對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展研究的前沿領(lǐng)域，是目前各國關(guān)注的熱點。

縮小范圍到我國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，我國地大物博，在各地區(qū)的經(jīng)濟政策方面是采取的先后政策，所以由于資源稟賦的差異以及地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的影響，我國各地區(qū)在經(jīng)濟增長和空間布局等方面有著較為明顯的差異。資源稟賦的差異由于是先天的地理區(qū)位優(yōu)勢差異，不能從根本上進行改善，但是區(qū)域創(chuàng)新的推動是一個可以進行改變和部署的變量，所以對于我國國內(nèi)的區(qū)域創(chuàng)新研究，實現(xiàn)各地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展也是迫在眉睫。

20世紀(jì)90年代末期，國內(nèi)主要的學(xué)者認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新是由該區(qū)域內(nèi)參加技術(shù)研發(fā)和擴展的企業(yè)、政府及其相關(guān)機構(gòu)、研究所和高校組成的，為了制造、存儲和擴散技術(shù)、專利以及新產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新是創(chuàng)新的發(fā)源，先有企業(yè)的創(chuàng)新也就是技術(shù)創(chuàng)新帶動區(qū)域的創(chuàng)新，最終形成具有影響力的創(chuàng)新動力帶動全國的創(chuàng)新，以區(qū)域為一個完整的創(chuàng)新系統(tǒng)。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義有很多種，總結(jié)國內(nèi)學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特點包含以下三點：第一，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有一定空間和結(jié)構(gòu)上的范圍；第二，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主體為企業(yè)、政府及其相關(guān)機構(gòu)、研究所和高校；第三，各個主體之間相互關(guān)聯(lián)并兼顧不同方向的創(chuàng)新（如知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新等）。

1.2制度創(chuàng)新對于區(qū)域創(chuàng)新具有重大意義

舊制度經(jīng)濟學(xué)家凡勃倫認(rèn)為：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣?！狈膊獋悓@種約束形式的非正式制度的定位，也就是我們目前常說到的“道德觀念”。而現(xiàn)在我們對于制度的定義，更多的是在繼承了舊制度經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上建立的，新制度經(jīng)濟學(xué)將制度定義為一種行為規(guī)則，而這些規(guī)則涉及到社會政治及經(jīng)濟行為。簡而言之，所謂制度就是指人們創(chuàng)造的用以規(guī)范人或組織的行為及其相互關(guān)系的規(guī)則體系。

通常在研究經(jīng)濟發(fā)展的過程中，對經(jīng)濟增長、區(qū)域創(chuàng)新等進行分析時，制度因素更多的是作為外生變量，作為一種固有的背景條件來分析不同其他變量對經(jīng)濟增長、區(qū)域創(chuàng)新的影響。眾多學(xué)者都在研究技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新的作用，但是在技術(shù)創(chuàng)新的過程中也需要制度創(chuàng)新的規(guī)范協(xié)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新，作為區(qū)域經(jīng)濟的規(guī)范者及組織方式的制定者，制度的創(chuàng)新對于區(qū)域的創(chuàng)新影響也是十分關(guān)鍵的。

2相關(guān)文獻綜述

長期以來我國的經(jīng)濟增長是依賴于粗放型的方式，但是現(xiàn)在正在努力向基于創(chuàng)新發(fā)展的長效增長方式轉(zhuǎn)變，盡管我國的創(chuàng)新投入在不斷增大，但是創(chuàng)新并沒有成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，而且由于各地區(qū)本身存在的差異，創(chuàng)新能力發(fā)展的差異也在不斷拉大。

在經(jīng)濟發(fā)展的初期，主要是積累資本和人力資源，在達到一定的發(fā)展階段以后就需要在原有制度的基礎(chǔ)上進行制度創(chuàng)新，以支持區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各個主體進行資源的共享，形成知識共享的環(huán)境，從而提高創(chuàng)新效率，所以只有高效率制度主導(dǎo)系統(tǒng)創(chuàng)新的區(qū)域才能提高競爭力。

2.1產(chǎn)權(quán)制度對區(qū)域創(chuàng)新的影響

隨著我國國有制度的改革，國有經(jīng)濟固定投資額占比不斷在減少，國有企業(yè)越來越多的進行所有制轉(zhuǎn)型，私營企業(yè)合資企業(yè)的數(shù)量也水漲船高，所有制結(jié)構(gòu)的變化作為重要的產(chǎn)權(quán)制度因素和區(qū)域創(chuàng)新存在緊密的聯(lián)系。

但是所有制的變化對區(qū)域創(chuàng)新是激勵還是消極作用出現(xiàn)過不同的觀點，對于國有企業(yè)和非國有企業(yè)對區(qū)域創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制不同，究竟是資本對于創(chuàng)新的激勵作用強還是在競爭環(huán)境下創(chuàng)新的可能性更高，有很多不同的觀點。

吳延兵（2006）通過對工業(yè)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)在研發(fā)方面投入的資本更多，資源也更為豐富，并沒有因為國有形式的產(chǎn)權(quán)對研發(fā)產(chǎn)生阻礙。但是周黎安（2005）通過省級統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在非國有企業(yè)中才存在企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新之間的正相關(guān)。李春濤（2010），研究了激勵機制和CEO特征對民營企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用，通過對國內(nèi)企業(yè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)確實在資本投入以及資源方面具有更強的優(yōu)勢，但是國有產(chǎn)權(quán)制度使得這種投入產(chǎn)生的激勵不足。

可以看出僅僅從產(chǎn)權(quán)制度的對比并不能明確其中的激勵差異，盧?。?015）通過度量所有制結(jié)構(gòu)的演變及現(xiàn)狀，并且在對中國東部、中部、西部進行了回歸分析之后發(fā)現(xiàn)，各個地區(qū)國有經(jīng)濟比重的變化對區(qū)域創(chuàng)新能力影響存在差異性。

根據(jù)我國各區(qū)域的發(fā)展現(xiàn)狀不同，區(qū)域創(chuàng)新能力是從西部到中部再到東部逐步遞增，區(qū)域創(chuàng)新能力越高其經(jīng)濟發(fā)展速度也越快。在最初會由于經(jīng)濟體系的多樣化，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的高激勵，區(qū)域創(chuàng)新能力得到提升，但是隨著規(guī)模經(jīng)濟的效果遞增，投入到研發(fā)所需要的資本與資源要求變得更高，大部分企業(yè)難以負(fù)荷創(chuàng)新的成本，此時國有企業(yè)的優(yōu)勢又凸顯出來，規(guī)模經(jīng)濟企業(yè)又成為創(chuàng)新的一個重要來源。

2.2環(huán)境規(guī)制對區(qū)域創(chuàng)新的影響

在我國經(jīng)濟增長方式不斷轉(zhuǎn)型的過程中，改變曾經(jīng)高能耗的經(jīng)濟增長方式，對于環(huán)境污染的治理逐步重視，污染治理的投資額也在不斷增加。作為可持續(xù)發(fā)展的實現(xiàn)途徑，環(huán)境規(guī)制對于區(qū)域經(jīng)濟增長的重要性得到驗證，而環(huán)境規(guī)制是否能夠顯著促進區(qū)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新也是我國學(xué)者比較關(guān)心的問題。

著名的“波特”假說就針對環(huán)境規(guī)制和創(chuàng)新的關(guān)系給出了相應(yīng)的解釋分析，環(huán)境規(guī)制的制定會對產(chǎn)業(yè)造成一定的成本與效率負(fù)擔(dān)，但是合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制又會激勵企業(yè)進行相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生補償作用，從而彌補環(huán)境規(guī)制帶來的負(fù)擔(dān)，并提高生產(chǎn)效率。

彭海珍，任榮明（2003）研究了環(huán)境政策工具對企業(yè)競爭力的影響，分析了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的激勵程度以及是否能夠提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。黃德春（2006）指出環(huán)境規(guī)制在給企業(yè)帶來直接成本的同時，它對企業(yè)激發(fā)的創(chuàng)新可以部分或全部抵消成本。鞠晴江等（2007）進行實證分析得出環(huán)境政策具有顯著的技術(shù)創(chuàng)新正效應(yīng)，2010年又運用1998-2006年30個省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)進行研究，得出環(huán)境規(guī)制正向促進區(qū)域創(chuàng)新，但存在地域差異。趙紅（2008）也通過實證分析得出環(huán)境規(guī)制具有長期的技術(shù)創(chuàng)新績效。

從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的幾大主體之間的相互關(guān)系來分析環(huán)境規(guī)制的作用，政府改變環(huán)境規(guī)制力度，會促使企業(yè)對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的投入，而同時高校及研發(fā)機構(gòu)也會展開更多的研究分析，形成一個促進環(huán)境規(guī)制的趨勢，人們對于環(huán)境規(guī)制的重視也逐步上升，環(huán)境污染的改善使得環(huán)境規(guī)制的成本得到補償。

在長期看來，盡管加大環(huán)境規(guī)制力度之后會使得科研院所和企業(yè)花費更多的資本進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，但是適度的環(huán)境規(guī)制會形成一種技術(shù)進步的趨勢，引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新，最終降低其他成本如治污成本、產(chǎn)品成本等；但是如果規(guī)制力度過強，使環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本過高，更少的人或企業(yè)愿意花費高昂的創(chuàng)新成本響應(yīng)環(huán)境規(guī)制，難以形成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的良性循環(huán)。同時由于各地區(qū)要素稟賦的差異，環(huán)境規(guī)制對于區(qū)域創(chuàng)新的正相關(guān)的顯著性也會存在差距，我國東部、中部、西部三個地區(qū)的環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的效果也有差別，更發(fā)達的東部地區(qū)對環(huán)境規(guī)制造成的結(jié)果正相關(guān)更強。

2.3制度環(huán)境創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新的影響

作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主體之一的政府，通過相關(guān)政策法規(guī)、公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新資源的配置，為區(qū)域的床內(nèi)心提供一定的制度環(huán)境背景，但是這些制度環(huán)境背景并不是一成不變的，制度環(huán)境的創(chuàng)新差異也是導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新程度不同的原因，創(chuàng)新能力不僅僅與直接創(chuàng)新活動相關(guān)，區(qū)域所處的社會經(jīng)濟環(huán)境、創(chuàng)新系統(tǒng)主體之間的關(guān)系也是重要的影響因素。而制度環(huán)境的創(chuàng)新也是和區(qū)域創(chuàng)新是互動的關(guān)系，二者相互影響，創(chuàng)新環(huán)境影響著企業(yè)的創(chuàng)新，然后企業(yè)的創(chuàng)新又反作用于創(chuàng)新環(huán)境。

賈亞男（2001）研究發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展水平在各個地區(qū)中存在著明顯的差異，東部地區(qū)明顯優(yōu)于中西部地區(qū)。趙付民，鄒珊剛（2005）考察了各個不同的創(chuàng)新環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)論表明政府主導(dǎo)的創(chuàng)新環(huán)境遠(yuǎn)遠(yuǎn)強于市場主導(dǎo)的創(chuàng)新環(huán)境。李習(xí)保（2007）實證分析了創(chuàng)新環(huán)境因素對以專利量測度的創(chuàng)新產(chǎn)出效率的影響，結(jié)論認(rèn)為一個地區(qū)對教育的投入程度和政府對科技的支持力度是促進創(chuàng)新效率的兩個顯著因素。

由正式制度和非正式制度等因素組成的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對于技術(shù)創(chuàng)新有很重要的影響，各地區(qū)現(xiàn)有制度對創(chuàng)新持有的不同態(tài)度和行為，形成了各個不同的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，我國需要按照東中西三個區(qū)域的劃分來分析區(qū)域創(chuàng)新，考慮到不同地區(qū)宏觀條件、文化背景、資源環(huán)境的差異，創(chuàng)新模式也是會存在差異。

3總結(jié)

制度作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要主體，整個區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展以及創(chuàng)新都是沿著制度變遷這一路徑來進行的。諾思曾經(jīng)明確指出，制度變遷或創(chuàng)新是對規(guī)則、準(zhǔn)則和實施的組合所作的漸進式的邊際調(diào)整。人們通過對制度的優(yōu)化，創(chuàng)造出一個更具有激勵和約束的良性競爭環(huán)境，促進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中其他方向的創(chuàng)新改革，實現(xiàn)互利共贏的局面，最終實現(xiàn)整個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的升級。

制度創(chuàng)新則是實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建目的的重要工具和手段，通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)創(chuàng)新的質(zhì)的飛越，形成一個有利于創(chuàng)新資源優(yōu)化整合，高效互動的制度、體系和機制。眾多學(xué)者將區(qū)域創(chuàng)新研究的目光停留在技術(shù)創(chuàng)新方面，但是技術(shù)創(chuàng)新具有很多不穩(wěn)定的特性，需要制度方面的創(chuàng)新給予支持和保障的，實際上制度創(chuàng)新能夠直接或者間接的推動技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新的突破，促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。

本文從產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新和制度環(huán)境創(chuàng)新三個方面分析了制度創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新之間的緊密關(guān)系，通過對相關(guān)文獻分析的梳理發(fā)現(xiàn)，制度創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新具有顯著的正相關(guān)性，但是根據(jù)我國東中西三個區(qū)域的宏觀條件、資源稟賦目前存在的差異，是處于不同的區(qū)域創(chuàng)新階段的，所以也需要尋找有效率的制度創(chuàng)新系統(tǒng)才能實現(xiàn)區(qū)域的經(jīng)濟增長，提高區(qū)域制度創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度，努力避免制度的發(fā)展落后成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的絆腳石。

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