學(xué)術(shù)出版模式轉(zhuǎn)變對文獻(xiàn)引用時(shí)滯的影響調(diào)查

李莘　于光

[摘 要] 以Web of Science收錄物理學(xué)科數(shù)據(jù)為樣本，分別收集1995年、2000年、2005年、2010年、2015年該學(xué)科的出版數(shù)據(jù)，選取各年度被引前10%的論文作為研究對象，分析期間學(xué)術(shù)期刊刊載容量（能力）的變化、編輯出版發(fā)行方式的變化并統(tǒng)計(jì)計(jì)算上述數(shù)據(jù)的引用時(shí)滯。結(jié)果表明：引用時(shí)滯逐年下降，尤以2015年顯著，僅4.65%的文獻(xiàn)在發(fā)表當(dāng)年未被引用。而1995—2015年間該學(xué)科期刊的刊載容量（能力）并未顯著增加、刊均發(fā)文量在500篇左右，其引用時(shí)滯的縮短主要源于該學(xué)科70%的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在2010年之后推行論文直發(fā)，待刊論文（Article in Press）單篇論文優(yōu)先數(shù)字出版或放寬開放獲取條件等改進(jìn)編輯出版發(fā)行的策略，從而減少論文的發(fā)表周期。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)出版 開放存取 優(yōu)先數(shù)字出版 刊載容量（能力） 引用時(shí)滯

[中圖分類號] G237.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2017） 02-0068-05

Investigation of the Effect of the Change of Academic Publishing on Citation Delay： a Case Study of Physics

Li Shen Yu Guang

（Library， Harbin Institute of Technology， Harbin， 150001）

[Abstract] Data samples of physics in Web of Science were collected in 1995， 2000， 2005， 2010， 2015， the top10% papers were selected each year. The change of publishing capacity， editing and publishing changes were analyzed. At the same time， we calculated the citation delay of the data above. The results showed that the citation delay was decreased year by year， especially in 2015， and only 4.65% of the published articles were not cited that year. But the publishing capacity did not significantly increase in 1995—2015， each journal average issued about 500 articles. The decrease of citation delay is mainly due to 70% academic publishing institutions began to publish articles directly， publish “article in press” or relax open access conditions to improve the editing and publishing strategy， so as to reduce the cycle of publication.

[Key words] Academic publishing Open access Digital publishing Publishing capacity Citation delay

作為知識傳播主要媒介的科技期刊是知識傳播的重要途徑。科技文獻(xiàn)的出版與被引用一般經(jīng)歷構(gòu)思、查資料/寫作、投稿、審稿、錄用、校印、紙質(zhì)出版、電子發(fā)布、信息機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)、檢索、下載、引用等過程[1]。于光等將這一過程簡化[2]。知識傳播的受眾只有在科技文獻(xiàn)出版后才能真正對科技文獻(xiàn)的作者（知識傳播者）傳遞的知識選擇是否接受。而直到知識傳播的受眾將該科技文獻(xiàn)作為參考文獻(xiàn)在自己的知識成果中使用才真正意義上完成了知識的一次傳播。在這個(gè)知識傳播體系中，科技文獻(xiàn)的編輯、出版、發(fā)行、獲取與閱讀模式直接影響其被引用。因此，本文以Web of Science數(shù)據(jù)庫中的物理學(xué)科數(shù)據(jù)為樣本，分別收集1995年、2000年、2005年、2010年、2015年該學(xué)科的出版數(shù)據(jù)，選取當(dāng)年被引用排序前10%的論文作為研究對象，統(tǒng)計(jì)計(jì)算上述數(shù)據(jù)的引用時(shí)滯，分析影響引用時(shí)滯的編輯、出版、發(fā)行、獲取與閱讀全過程中各相關(guān)因素，以確認(rèn)學(xué)術(shù)出版模式的轉(zhuǎn)變是否會(huì)影響引用時(shí)滯并促進(jìn)知識傳播。

1 引用時(shí)滯的定義

“如果論文B中含有使用并描述論文A的書目注釋，那么論文B就含有參照論文A的參考文獻(xiàn)，而論文A具有來自論文B的引文”，上述過程中，B被稱為引用文獻(xiàn)，而A被稱為被引用文獻(xiàn)[3]。文獻(xiàn)引用的過程反映了科技文獻(xiàn)的知識傳播過程。引用過程受到文獻(xiàn)A作者聲望、期刊聲望、作者被科學(xué)共同體認(rèn)可程度、B文獻(xiàn)作者引用動(dòng)機(jī)及所處時(shí)代科技發(fā)展水平等影響。文獻(xiàn)被引用的時(shí)間也被稱為引用時(shí)滯、引用延遲或被引用時(shí)滯等。

韓志偉認(rèn)為引用時(shí)滯的適宜度難以精確描述，其包括單個(gè)作者對某文獻(xiàn)的單次或多次引用、單篇文獻(xiàn)被多個(gè)作者引用產(chǎn)生的多個(gè)時(shí)滯、單篇文獻(xiàn)被多個(gè)作者引用產(chǎn)生不同的引用時(shí)滯、單（多）篇文獻(xiàn)被多個(gè)作者多次引用的平均時(shí)滯等，且引用時(shí)滯受到期刊的聲譽(yù)、被引文獻(xiàn)的時(shí)效性、出版、發(fā)行和閱讀時(shí)滯等時(shí)滯的影響[4]?？紤]上述因素，我們將文獻(xiàn)引用過程定義為從A文獻(xiàn)出版到首次引用A文獻(xiàn)的B文獻(xiàn)出版的過程，為便于計(jì)算，僅統(tǒng)計(jì)A文獻(xiàn)與B文獻(xiàn)的出版年數(shù)據(jù)，記為：

T=Tb-Ta （1）

（1）式中：T為引用時(shí)滯，Tb為首次引用文獻(xiàn)A的文獻(xiàn)B的出版年，Ta為文獻(xiàn)A出版年。

2 數(shù)據(jù)采集及分析

Web of Science作為綜合性、多學(xué)科、核心期刊的引文索引數(shù)據(jù)庫[5]，包括科學(xué)引文檢索擴(kuò)展版（Science Citation Index Expanded，SCIE，共8854種期刊）、社會(huì)科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI，共3242種期刊）、藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引（Arts & Humanities Citation Index，簡稱A&HCI，共1779種期刊）等，以Web of Science作為檢索平臺[5]。由于Web of Science收錄了學(xué)科中較高質(zhì)量的期刊，采用該平臺數(shù)據(jù)可以適當(dāng)規(guī)避由于考慮期刊聲望等引用動(dòng)機(jī)導(dǎo)致的引用偏離。因此，本文選擇以Web of Science數(shù)據(jù)庫中的物理學(xué)科數(shù)據(jù)為樣本，以SU=physics and PY=（相應(yīng)年份）為檢索式，在Web of Science核心合集中（SCI-E，SSCI，A&HCI）進(jìn)行檢索，收集1995年，2000年，2005年，2010年，2015年該學(xué)科的出版數(shù)據(jù)及被引用數(shù)據(jù)，提取當(dāng)年被引前10%的論文作為研究對象，文獻(xiàn)檢索時(shí)間為2016年5月20日。

考慮科技出版模式在20世紀(jì)90年代后出現(xiàn)了開放存取、優(yōu)先數(shù)字出版等模式，在統(tǒng)計(jì)引用數(shù)據(jù)時(shí)統(tǒng)計(jì)了論文出版當(dāng)年（含出版前兩年）及之后的數(shù)據(jù)。

由于優(yōu)先數(shù)字出版及開放存取等數(shù)字出版模式的存在，在論文正式刊出的前兩年會(huì)有部分論文被引用，但其數(shù)量不及樣本總體的2%，因此，在引用時(shí)滯計(jì)算過程中暫不考慮上述文獻(xiàn)。采用公式（1）計(jì)算文獻(xiàn)的引用時(shí)滯，結(jié)果引用時(shí)滯為零的文獻(xiàn)在1995年為3641篇（占當(dāng)年發(fā)表文獻(xiàn)的44.05%），2000年為4672篇（占當(dāng)年發(fā)表文獻(xiàn)的50.07%），2005年為6071篇（占當(dāng)年發(fā)表文獻(xiàn)的54.03%），2010年為8167篇（占當(dāng)年發(fā)表文獻(xiàn)的66.09%），2015年為13249篇（占當(dāng)年發(fā)表文獻(xiàn)的95.35%）。由此可見，引用時(shí)滯逐年下降，尤以2015年顯著，僅4.65%的文獻(xiàn)在發(fā)表當(dāng)年未被引用。文獻(xiàn)在分析科技論文運(yùn)動(dòng)過程中產(chǎn)生的時(shí)滯后認(rèn)為，編輯、出版、發(fā)行與論文獲取的及時(shí)性決定了閱讀與引用時(shí)滯的長短[6]。因此，要確認(rèn)引用時(shí)滯顯著下降的根源，需要考慮物理學(xué)科期刊的編輯、出版、發(fā)行與論文獲取等相關(guān)影響因素。

3 物理學(xué)科期刊編輯出版發(fā)行方式分析

3.1 刊載容量（能力）分析

統(tǒng)計(jì)該學(xué)科各年度全部論文發(fā)表的期刊種數(shù)如下：1995年293種期刊，2000年345種期刊，2005年357種期刊，2010年384種期刊，2015年403種期刊。192種期刊在考察的20年區(qū)間均有出版文獻(xiàn)，部分期刊從2005年始收錄的論文超過100篇，另外有些新興研究領(lǐng)域的期刊論文激增，如《納米級》（NANOSCALE）2010年僅收錄367篇論文，到2015年收錄了2286篇論文，同時(shí)部分研究領(lǐng)域的期刊則出現(xiàn)論文銳減的情況，如《物理C -超導(dǎo)及其應(yīng)用 》（PHYSICA C SUPERCONDUCTIVITY AND ITS APPLICATIONS）2010年收錄903篇論文，到2015年僅收錄了194篇論文。

物理學(xué)科年收錄在100篇論文以上的期刊收錄了該學(xué)科全部發(fā)表論文的90%以上，這些期刊的分布為1995年164種（發(fā)表論文78621篇）、刊均發(fā)表480篇，2000年184種（發(fā)表論文88657篇）、刊均發(fā)表482篇，2005年204種（發(fā)表論文106673篇）、刊均發(fā)表523篇，2010年228種（發(fā)表論文116685篇）、刊均發(fā)表511篇，2015年254種（發(fā)表論文132010篇）、刊均發(fā)表520篇?？傮w而言，近十年該學(xué)科收錄論文較多的期刊種數(shù)相對穩(wěn)定，平均刊載容量（能力）比較接近。

3.2 編輯出版發(fā)行模式調(diào)查

為了解決20世紀(jì)90年代出現(xiàn)的“學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)”，開放存取的出版模式出現(xiàn)了，使得科研成果能夠在互聯(lián)網(wǎng)上自由傳播，加快了學(xué)術(shù)信息的交流與出版，提高了科學(xué)研究的公共利用程度并在一定程度上保障信息的長期保存。開放獲取期刊檢索系統(tǒng)（Directory of Open Access Journals，DOAJ）從2003年僅包括375種同行評議的開放存取期刊[7]，到2016年6月的8918種開放存取期刊，見證了開放存取出版的發(fā)展。2004年，優(yōu)先數(shù)字出版模式（Advance Online Publication，AOP）誕生，該出版模式將印刷出版的內(nèi)容提前通過優(yōu)化選擇、編輯及數(shù)字化處理，在沒有正式排定卷期頁碼前，優(yōu)先刊載在互聯(lián)網(wǎng)上，供讀者在線瀏覽、閱讀、下載使用[8]。同時(shí)，優(yōu)先數(shù)字出版領(lǐng)域又出現(xiàn)了待刊論文（Article in Press）形式的單篇論文優(yōu)先數(shù)字出版模式，該模式下論文確定錄用后即在線出版，在印刷版中完整出版其原始研究內(nèi)容，目的是令作者的論文最快被引用[9]。國內(nèi)也將該出版模式翻譯為在線預(yù)先發(fā)行或優(yōu)先數(shù)字出版[10]，指印刷型版本出版發(fā)行前先通過數(shù)據(jù)庫平臺預(yù)先出版圖書和期刊的電子版。單篇論文優(yōu)先數(shù)字出版模式改變了傳統(tǒng)出版模式中集滿一期后出版的方式，加速了論文的出版，更大程度地促進(jìn)了學(xué)者對文獻(xiàn)的獲取與利用[11]。學(xué)者劉立營等的研究表明，學(xué)術(shù)出版模式向優(yōu)先數(shù)字出版、開放獲取出版等方式的改變幾乎令發(fā)行與論文獲取沒有時(shí)滯甚至提前出版[12]。由此可見，引用時(shí)滯的變化應(yīng)該主要由學(xué)術(shù)出版的編輯出版環(huán)節(jié)決定。

梳理相關(guān)文獻(xiàn)的報(bào)道發(fā)現(xiàn)：開放存取出版模式和優(yōu)先數(shù)字出版模式主要在近十年取得了迅猛發(fā)展，并且兩種學(xué)術(shù)出版模式正在融合，尤其是單篇論文優(yōu)先數(shù)字出版的模式更加被出版商推崇。出版巨頭愛思唯爾（Elsevier）公司在2010年起推行單篇論文優(yōu)先數(shù)字出版模式，將被接收通過同行評審的論文直接發(fā)布在平臺上并標(biāo)注卷期[13]，使文章的發(fā)表周期平均提前7周[14]；斯普林格（Springer）作為最早實(shí)行開放存取及優(yōu)先在線出版（online first）的出版商將其開放存取出版模式中實(shí)施的預(yù)出版版本向公眾開放的延時(shí)縮短為0天，大大縮短了論文的出版時(shí)滯[15]，在2015年又推出與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行積極合作，通過免期刊訂閱費(fèi)來換取學(xué)術(shù)界對其開放獲取期刊的支持的新開放獲取策略[16]；威利（Wiley）國際業(yè)務(wù)發(fā)展副總裁安東尼（Anthony）在2013年提出“學(xué)術(shù)出版業(yè)在過去2—3年和未來5—6年，是轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要時(shí)期，數(shù)字化程度將會(huì)更高。”并認(rèn)為一般的PDF、HTML等格式的文件未來都可以實(shí)現(xiàn)開放獲?。会t(yī)學(xué)文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)（PubMed）收錄的優(yōu)先數(shù)字出版（AOP）文獻(xiàn)在2008—2012年間數(shù)量增長快速，從文獻(xiàn)總數(shù)的39.92%提高到53.63%，而且還在持續(xù)增長，優(yōu)先數(shù)字出版期刊數(shù)量也在快速增加，90%的期刊出版時(shí)滯可以縮短至1—6個(gè)月，極個(gè)別期刊的出版時(shí)滯縮短至1年左右[17]；2011年，美國物理學(xué)會(huì)建立了開放平臺，實(shí)現(xiàn)來稿直發(fā)[18]。筆者進(jìn)一步深入分析2015年物理學(xué)科學(xué)術(shù)期刊的出版模式發(fā)現(xiàn)，愛思唯爾出版的期刊除兩三種外全部支持開放獲取或者待刊論文，斯普林格出版的期刊主要采用開放獲取和優(yōu)先在線出版，英國皇家化學(xué)學(xué)會(huì)（RSC）、自然出版社采用了預(yù)先出版（Advance article）和優(yōu)先數(shù)字出版的出版方式，IEEE采用提前獲取（aearly access）出版，威利采用預(yù)覽（early view）出版，SIAM、IOS采用進(jìn)展專刊（Issue in progress）出版方式，欣達(dá)維（Hindawi）和泰勒（Tayler）則主要采用開放獲取出版方式，美國化學(xué)會(huì)（ACS）則主要采用提前在線出版（published online ahead of issue）的出版方式。403種期刊僅126種期刊未采用開放獲取或者優(yōu)先數(shù)字出版的方式。出版機(jī)構(gòu)對編輯出版過程的改進(jìn)直接減少了論文的出版時(shí)滯亦即縮短論文的被引用時(shí)滯，使得2015年發(fā)表的期刊論文絕大多數(shù)在發(fā)表當(dāng)年即被引用。

綜上所述，學(xué)術(shù)期刊出版模式向開放獲取、單篇優(yōu)先數(shù)字出版等方式的轉(zhuǎn)變是減少論文引用時(shí)滯的根本原因。2016年，荷蘭規(guī)劃了一項(xiàng)覆蓋整個(gè)歐洲的迫使學(xué)術(shù)出版商轉(zhuǎn)向開放獲取商業(yè)模式的計(jì)劃，必將進(jìn)一步推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊出版模式的巨變，縮短論文編輯出版的周期，減少論文發(fā)表時(shí)滯，即同時(shí)減少被引用文獻(xiàn)A與施引文獻(xiàn)B的發(fā)表周期進(jìn)而減少論文的引用時(shí)滯。

4 結(jié) 論

通過選取Web of Science物理學(xué)科1995年，2000年，2005年，2010年，2015年被引前10%的論文的出版數(shù)據(jù)作為研究對象并計(jì)算上述數(shù)據(jù)的引用時(shí)滯，分析期間期刊刊載容量（能力）的變化及學(xué)術(shù)出版編輯、出版、發(fā)行等模式的轉(zhuǎn)變以確定影響引用時(shí)滯的因素。結(jié)果表明：1995年—2015年，引用時(shí)滯逐年下降，尤以2015年顯著，僅4.65%的文獻(xiàn)在發(fā)表當(dāng)年未被引用。而學(xué)術(shù)期刊的刊載容量（能力）沒有較大幅度的變化，刊均發(fā)文量保持在500篇左右；文獻(xiàn)引用時(shí)滯的縮短主要源于70%的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在2010年之后推行論文直發(fā)，單篇論文優(yōu)先數(shù)字出版或放寬開放獲取條件等改進(jìn)編輯出版發(fā)行的策略。編輯出版發(fā)行流程的再造，縮短了論文的發(fā)表周期即同時(shí)降低了被引用文獻(xiàn)與施引文獻(xiàn)的發(fā)表周期，從而減少了論文的引用時(shí)滯，加快了知識傳播的速度。

注 釋

[1]馬費(fèi)成，劉向. 學(xué)術(shù)期刊論文生產(chǎn)利用的時(shí)間分布：以我國管理學(xué)期刊為例[J]. 情報(bào)理論與實(shí)踐，2010，33（9）：4-8

[2]于光，李一軍. 科技領(lǐng)域內(nèi)期刊出版延時(shí)對文獻(xiàn)老化的影響[J]. 科學(xué)學(xué)研究，2005，23（4）：444-448

[3]梁永霞.引文分析學(xué)的知識計(jì)量研究[D]. 大連：大連理工大學(xué)，2009

[4]韓志偉.科技期刊相關(guān)時(shí)滯分析[J]. 編輯學(xué)報(bào)， 2004（5）：316-318

[5]語花菲. Web of Science[EB/OL]. [2015-05-28]. http：//baike.baidu.com/link？url=oH3ng2hLJ1D29UkGagI0CFonq5Ffoa_YbVPXuY44osmr8Bn8fgLPj4jUw8qVV3ZE3BnM11bKJUuP7IocllT69a

[6][12]劉立營，李婧，程煜華. 數(shù)字化出版模式對期刊評價(jià)的影響：第九屆全國核心期刊與期刊國際化、網(wǎng)絡(luò)化研討會(huì)[C].太原：2011

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[10]葉紅波. 學(xué)術(shù)期刊的優(yōu)先數(shù)字出版對科學(xué)知識生產(chǎn)方式的革新作用：基于科學(xué)知識生產(chǎn)和傳播的視角[J]. 科技傳播，2015（1）：9-11

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