“一帶一路”倡議背景下走私相關(guān)犯罪案件的偵查對(duì)策

厲 鵬，呂慧敏

（1.中國(guó)人民公安大學(xué) 北京 100038；2.新疆警察學(xué)院 新疆烏魯木齊 830011）

“一帶一路”倡議背景下走私相關(guān)犯罪案件的偵查對(duì)策

厲 鵬，呂慧敏

（1.中國(guó)人民公安大學(xué) 北京 100038；2.新疆警察學(xué)院 新疆烏魯木齊 830011）

“一帶一路”倡議的實(shí)施，為我國(guó)的國(guó)家發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)的繁榮，提供了良好的溝通和交流的平臺(tái)。但是同時(shí)也激發(fā)了走私案件的盛行，走私犯罪案件不斷衍化出犯罪主體復(fù)雜性、增加犯罪空間跨區(qū)域性突出、犯罪手段的多樣化和隱蔽性、犯罪危害的嚴(yán)重性等特點(diǎn)，這給針對(duì)走私進(jìn)行的偵查活動(dòng)帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。而偵查機(jī)關(guān)同樣面臨著此類(lèi)案件偵查的困境，偵查理念落后、偵查情報(bào)獲取難、徹底斬?cái)唷白咚芥湣彪y、偵查機(jī)制不夠完善等問(wèn)題亟待解決。因此，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立足自身的實(shí)際，從以審判為中心的偵查理念的樹(shù)立、拓寬情報(bào)來(lái)源，強(qiáng)化情報(bào)的應(yīng)用、抓大放防小，斬?cái)唷白咚芥湣?、迅速及時(shí)，增進(jìn)偵查機(jī)制高效性等方面加強(qiáng)對(duì)于此類(lèi)犯罪案件的思考與偵查，盡快的實(shí)現(xiàn)對(duì)此類(lèi)犯罪案件的預(yù)防和偵查。

“一帶一路”；走私犯罪案件、偵查對(duì)策；

一、問(wèn)題的提出

我國(guó)“一帶一路”倡議的提出，調(diào)動(dòng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易再增長(zhǎng)的同時(shí)，也推動(dòng)了世界經(jīng)濟(jì)與和平的發(fā)展。商務(wù)部發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，僅2017年一季度，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的雙邊貨物貿(mào)易總額便同比增長(zhǎng)了26.2%[1]。作為一個(gè)縱深長(zhǎng)、橫面廣的宏偉倡議,“一帶一路”的建設(shè)和推進(jìn)勢(shì)必會(huì)面臨諸多的挑戰(zhàn)。其中走私犯罪的高發(fā)便是其中較為突出的一個(gè)方面，根據(jù)2017年全國(guó)海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)的相關(guān)數(shù)據(jù)分析，2016年，全國(guó)海關(guān)共偵辦走私犯罪案件2633起，增長(zhǎng)17%；案值529.3億元，增長(zhǎng)4%[2]。在眾多走私犯罪案件中，打擊糧食、凍品等農(nóng)產(chǎn)品走私，查辦毒品、武器彈藥、電子產(chǎn)品、貴重物品走私據(jù)取得重大突破，這些案件社會(huì)危害性大、涉案金額大、涉案人員數(shù)量多、涉案范圍廣。在地域分布方面，主要發(fā)生在我國(guó)的西南邊陲邊境地區(qū)、兩廣地區(qū)、長(zhǎng)江流域以及華東沿海地區(qū)，經(jīng)濟(jì)、交通和人口流動(dòng)性大都是促成這些地區(qū)成為走私重災(zāi)區(qū)的主要因素。由于“一帶一路”倡議的不斷深化推廣，陸路、水路兩條“絲路”所帶來(lái)的貿(mào)易往來(lái)必將空前加強(qiáng)。相伴而來(lái)的，便是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”以及各周邊經(jīng)濟(jì)特區(qū)、自貿(mào)區(qū)中人員的流動(dòng)性增強(qiáng)、復(fù)雜性加大，引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)明顯提高[3]。因此，在當(dāng)前“一帶一路”倡議實(shí)施的大背景，如何更好的保障戰(zhàn)略的推進(jìn)便是我們亟需解決的問(wèn)題，而開(kāi)展對(duì)與走私類(lèi)犯罪案件的再思考并提出相應(yīng)的偵查對(duì)策便顯得意義重大。

二、“一帶一路”倡議背景下走私犯罪案件新特點(diǎn)

（一）犯罪主體復(fù)雜性增加。

走私犯罪對(duì)于犯罪主體的整體要求很低，對(duì)于性別、年齡和受教育程度等都沒(méi)有限制，受巨大經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，使得從事走私犯罪的人基數(shù)很大，有些無(wú)知的農(nóng)民、打工者、未成年人、殘疾人以及老年人很容易被蠱惑成為犯罪分子的走私工具，群體作為走私犯罪的主體的案件在數(shù)量上也有所上升。在這些案件中，犯罪嫌疑人正是利用了他們自身的“弱勢(shì)標(biāo)簽”作為掩護(hù)，從而鋌而走險(xiǎn)進(jìn)行走私活動(dòng)。而老人、兒童、婦女、殘疾人的“弱勢(shì)效應(yīng)”會(huì)增加偵查的難度，迷惑偵查人員，從而放松了警惕和查處的力度，加大了案件偵破的難度。而在近期，在“一帶一路”背景下，中國(guó)與沿路近60國(guó)家建立了雙邊和多邊合作關(guān)系，這使得外籍涉案人員明顯增多，尤其是國(guó)內(nèi)外串聯(lián)的作案形式尤為突出，這進(jìn)一步提高了犯罪主體的復(fù)雜性。

（二）犯罪空間跨區(qū)域性突出。

“一帶一路”橫亙亞歐非大陸，其跨度之大、經(jīng)鄰國(guó)家之多、合作之廣泛都創(chuàng)造世界之最。倡議進(jìn)一步提高了我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放的程度，加大了我國(guó)與中亞、南亞、歐洲以及南美國(guó)家的交流與聯(lián)系。在取得經(jīng)濟(jì)和政治利益的同時(shí)，也為國(guó)際走私提供了便利。走私分子利用“一帶一路”帶來(lái)的政策便利，趁機(jī)謊稱(chēng)相關(guān)的貿(mào)易交易，躲過(guò)檢查查驗(yàn)進(jìn)行走私。同時(shí)，走私的重點(diǎn)，境外毒品走私和滲透變得更加猖獗。廣州市公安成功偵破的“5·10”公安部目標(biāo)跨國(guó)特大走私毒品案，走私分子從廣州向澳大利亞等七國(guó)走私毒品。再者，國(guó)外成為了走私犯罪嫌疑人的“避罪天堂”，大量從事走私的人員借助司法漏洞逃亡國(guó)外。僅在2016年我國(guó)海關(guān)共抓獲76名外逃走私犯罪嫌疑人，其中紅通人員3名，藍(lán)通人員4名，涉及到25個(gè)國(guó)家和地區(qū)?！耙粠б宦贰背h的推進(jìn)伴隨著利弊，走私的渠道將會(huì)得到擴(kuò)展，交易的實(shí)時(shí)性和隱蔽性會(huì)提高，跨區(qū)性作案的條件會(huì)更加充分，這也為我國(guó)偵查機(jī)關(guān)對(duì)案件的偵破帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

（三）犯罪手段的多樣化和隱蔽性。

在走私犯罪案件中，犯罪手段的多樣化和隱蔽性是伴隨著社會(huì)和科技的進(jìn)步而不斷的變化，為了躲避越來(lái)嚴(yán)格和準(zhǔn)確的偵查手段，走私的手段也在不斷更新。第一，網(wǎng)絡(luò)走私日益猖獗。借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行走私，相比于傳統(tǒng)的走私方式隱蔽性更高，方法更加多樣，通過(guò)與即時(shí)通信軟件、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物平臺(tái)、論壇社區(qū)、支付軟件等工具的深度融合，形成了一條快捷而隱蔽的走私網(wǎng)絡(luò)利益鏈，并且整個(gè)過(guò)程走私分子均可遠(yuǎn)程操作，增加了抓捕和截獲的難度。第二，利用高科技產(chǎn)品增多。高科技產(chǎn)品因其高科技性、便捷性、成本低和智能性的特點(diǎn)，受到了為走私分子的青睞。2016年12月8日，有人便試圖通過(guò)無(wú)人機(jī)將毒品和手機(jī)走私到曼哈頓監(jiān)獄中。而根據(jù)英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》對(duì)相關(guān)事件的統(tǒng)計(jì)可知，2013年0起，2014年2起，2015年總共有33起。第三，利用旅游游客進(jìn)行走私。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，出國(guó)旅游成為國(guó)人的新寵，而走私分子也看中其中的弊端，利用旅游通道，虛假申報(bào)，或者讓游客分別散帶違禁的電子產(chǎn)品和貴重金屬。在“一帶一路”倡議支持下，“海上絲綢之路”和陸上“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線途經(jīng)諸多國(guó)家和地區(qū)，不同領(lǐng)域、不同人員、不同風(fēng)俗、不同的出入境政策和法規(guī)，這也造就了犯罪手段的不斷衍生。

（四）犯罪危害的嚴(yán)重性。

走私案件的對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序和正常國(guó)際貿(mào)易往來(lái)危害巨大，還對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定和秩序帶來(lái)了巨大的隱患。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，涉案金額巨大。走私的物品往往是貴重金屬、電子產(chǎn)品、汽車(chē)等價(jià)值大的物品，而像大米、牛肉等食品，雖然單品價(jià)值不高，但是數(shù)量巨大。這不僅對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成了巨大的損害，對(duì)于我國(guó)正常的市場(chǎng)管理秩序和管控也形成了巨大的沖擊。2016年廣州市共查辦各種走私案件5905宗，案值高達(dá)74.62億元。第二，安全隱患高。走私案件中很大的比重是對(duì)食品、藥物、垃圾的走私，這些物品本身都是變質(zhì)、劣質(zhì)的低檔產(chǎn)品，均存在巨大的安全隱患。而一旦入境便會(huì)散布全國(guó)，極易攜帶瘋牛病等傳染病，引發(fā)國(guó)內(nèi)疾病的爆發(fā)。第三，涉案人員眾多。由于巨大經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，普通的群眾往往存在“一年不開(kāi)張，開(kāi)張吃半年”的僥幸心理。又加上受教育程度低、防騙意識(shí)薄弱等內(nèi)部原因和“一帶一路”倡議的開(kāi)放性所帶來(lái)的漏洞，往往一起走私案件會(huì)牽扯到幾十人甚至上百人，而其中大多數(shù)人可能并不清楚和了解后果的嚴(yán)重性，而僅僅是盲目的跟從。

三、“一帶一路”倡議背景下走私犯罪案件偵查的不足

（一）偵查理念落后。

“一帶一路”倡議的提出和推進(jìn)，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的力量，同時(shí)也間接推動(dòng)了我國(guó)的法治化建設(shè)，為應(yīng)對(duì)國(guó)際化的文化和貿(mào)易合作，我國(guó)的法律、法規(guī)和司法解釋也相應(yīng)的積極的做出了反應(yīng)。對(duì)于走私案件的偵查，需要偵查人員的偵查理念思維進(jìn)行及時(shí)的更新。但是，現(xiàn)實(shí)中的執(zhí)法辦案中一些偵查人員卻仍然舉步不前，偵查思維陳舊，法治觀念相對(duì)薄弱，偵查手段落后，這些客觀上都對(duì)及時(shí)有效地偵破案件制造了障礙。首先，偵查人員對(duì)于走私案件的認(rèn)識(shí)不夠，仍然固守“破案為中心”理念，不注重相關(guān)證據(jù)的補(bǔ)全和程序的合法性，這與不斷進(jìn)行反偵查和法律學(xué)習(xí)的走私分子不相適應(yīng)，往往“人贓并獲”，卻不能定案。其次，法制意識(shí)亟需更新和培養(yǎng)。面對(duì)多國(guó)走私或者多國(guó)籍人員的走私，偵查人員的法治思維、證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí)都十分欠缺，對(duì)于其他國(guó)家的相關(guān)法規(guī)并不了解，往往給予走私分子可趁之機(jī)，這對(duì)處理國(guó)際性走私案件十分不利。再者，偵查手段過(guò)于粗暴和落后，偵查程序的不規(guī)范、不合法獲取的證據(jù)，審訊中不恰當(dāng)、不合法的訊問(wèn)手段獲得的口供都會(huì)依法被排除，最終導(dǎo)致難以對(duì)走私犯罪嫌疑人進(jìn)行法律制裁。此外，“一帶一路”倡議路線很長(zhǎng)，所經(jīng)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)水平參差不齊，由此使得當(dāng)?shù)氐膫刹槔砟詈退揭泊蟛幌嗤?，?duì)于走私案件的偵破過(guò)程中區(qū)域的合作和配合很不夠，偵查人員的辦案理念、工作思路和裝備也存在差距。像東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)，偵查理念和辦案思維相對(duì)超前，而我國(guó)西南地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)和文化等原因，出現(xiàn)了偵查理念與走私案件的嚴(yán)重脫節(jié)，導(dǎo)致一些傳統(tǒng)的辦案思維和方式完全不能適應(yīng)新形勢(shì)下的走私犯罪，再加上偏遠(yuǎn)地區(qū)基層警務(wù)信息化工作的滯后，辦案人員素質(zhì)和反偵查意識(shí)的欠缺，都使得對(duì)于越發(fā)復(fù)雜的走私案件顯得力不從心。

（二）偵查情報(bào)獲取難。

隨著第五次警務(wù)革命“情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)”戰(zhàn)略在公安機(jī)關(guān)不斷的深化實(shí)施，使得情報(bào)在公安工作中的先導(dǎo)地位不斷增強(qiáng)，任何按鍵的偵破都離不開(kāi)情報(bào)額支持。而對(duì)于具有隱蔽性強(qiáng)、手段復(fù)雜、跨區(qū)域性廣等特點(diǎn)的走私案件來(lái)說(shuō)，情報(bào)的充足與否至關(guān)重要。通過(guò)信息化手段、技術(shù)手段或者耳目、線人獲得有關(guān)走私案年的相關(guān)情報(bào)，及時(shí)進(jìn)行研判分析并迅速布置警力，對(duì)可能發(fā)生或者正在進(jìn)行的走私活動(dòng)進(jìn)行預(yù)防和查處，這是情報(bào)在走私案件中的一般應(yīng)用程序，有效情報(bào)的搜集和獲取更是成為了破獲案件的前提和基礎(chǔ)，并貫穿于案件偵破的全過(guò)程?？墒前殡S“一帶一路”大背景下區(qū)域環(huán)境的變化，各國(guó)之間的合作仍未能實(shí)現(xiàn)暢通和完善，情報(bào)交流和共享壁壘重重。而走私分子的反偵查意識(shí)和手段卻在不斷進(jìn)化，偵查機(jī)關(guān)在人力情報(bào)、技術(shù)情報(bào)以及開(kāi)源情報(bào)的獲取上都面對(duì)更大的挑戰(zhàn)。

（三）徹底斬?cái)唷白咚芥湣彪y。

所謂“走私鏈”是指：以利益作為維系的紐帶，以少部分人或者團(tuán)體為核心，分工明確、各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的上升形的走私塔形結(jié)構(gòu)，這個(gè)結(jié)構(gòu)具有穩(wěn)定性、獨(dú)立性和復(fù)雜性的突出特點(diǎn)。穩(wěn)定性是指整個(gè)結(jié)構(gòu)的成員級(jí)別明確、各司其職，各個(gè)環(huán)節(jié)分工明確、互相協(xié)作，整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)作合理穩(wěn)定。獨(dú)立性則表現(xiàn)在個(gè)體和整體的關(guān)系上，雖然整個(gè)系統(tǒng)十分龐大，但是每個(gè)環(huán)節(jié)都是單獨(dú)獨(dú)立的個(gè)體，環(huán)節(jié)與環(huán)節(jié)之間可能并不熟悉，只是利益鏈條的單一關(guān)系，一旦其中一環(huán)出現(xiàn)問(wèn)題，其他的環(huán)節(jié)可以迅速抽身，不受到過(guò)大的影響。復(fù)雜性則表現(xiàn)在整個(gè)鏈條涉及的人員和國(guó)家眾多，內(nèi)容龐雜，偵查時(shí)需要辦理的相關(guān)手續(xù)和許可多，增加了查案的難度。同時(shí)，有的走私案件運(yùn)作環(huán)節(jié)多，時(shí)間跨度大，走私的次數(shù)和涉及的金額巨大，因而致使案件撲朔迷離。經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念中講究“投入”與“產(chǎn)出”的比例，而走私案件中這一特點(diǎn)尤其突出。由于相關(guān)法律的滯后性，使得法律的處罰的額度不能及時(shí)的與當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)水平和案件金額很好的匹配，往往處罰的金額相比于走私的利潤(rùn)可以說(shuō)不值一提，不僅在一定程度上縱容走私分子牟取暴利的僥幸心理，同時(shí)也不能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)走私團(tuán)伙的有效打擊，進(jìn)一步增加了偵查的工作量和難度[4]。

（四）偵查機(jī)制不夠完善。

“一帶一路”倡議不僅僅增加了我國(guó)的貿(mào)易國(guó)的數(shù)量，也大大的增加了我國(guó)的出入口的貿(mào)易總量。2016年，我國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易總額已經(jīng)達(dá)到了9535億元，與沿線52國(guó)家實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易順差和12國(guó)家的貿(mào)易逆差，而這個(gè)趨勢(shì)還在不斷的增長(zhǎng)。這樣的大環(huán)境也為走私犯罪提供了溫床。我國(guó)與各個(gè)國(guó)家剛剛建立合作伙伴關(guān)系，相關(guān)的法律機(jī)制仍未達(dá)成一致，偵查執(zhí)法合作也仍在進(jìn)一步的加強(qiáng)，這便增加了走私案件中偵查證據(jù)獲取的難度。具體表現(xiàn)在：定案的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。走私犯罪由國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)部分組成，由于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平、所屬法系和具體的法律環(huán)境的不同，使得對(duì)于同一案件的認(rèn)定和標(biāo)準(zhǔn)存在很大差異；跨國(guó)證據(jù)獲取難。我國(guó)雖然借助“一帶一路”倡議與多國(guó)建立了合作關(guān)系，但是這種合作更多的是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易上的，而在司法協(xié)作上仍然不夠深入，共享的情報(bào)信息和偵查資源有限，面的境外走私直接進(jìn)行取證的難度很大，使得案件的證據(jù)鏈不夠完整，無(wú)法明確走私貨物的具體走向，導(dǎo)致案件的偵查遇到了瓶頸。執(zhí)法合作不夠完善。走私案件的執(zhí)法環(huán)境相對(duì)復(fù)雜，牽扯到多個(gè)國(guó)家或者地區(qū)，由于利益和執(zhí)法權(quán)的相關(guān)問(wèn)題，使得各國(guó)之間并不能形成執(zhí)法合力，這些都成為了偵查機(jī)關(guān)面對(duì)走私犯罪時(shí)遇到的突出問(wèn)題。

四、“一帶一路”倡議背景下走私犯罪案件偵查對(duì)策的再思考

（一）以審判為中心的偵查理念的樹(shù)立。

偵查理念的重新樹(shù)立，是解決當(dāng)下走私犯罪偵查困境的首要問(wèn)題。2016年，多部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“意見(jiàn)”），糾正了以往“以偵查為中心”所帶來(lái)的錯(cuò)誤，對(duì)我國(guó)的刑事訴訟制度具有巨大的推進(jìn)作用。同時(shí)，向“審判為中心”的轉(zhuǎn)變，并不是對(duì)于偵查工作的削弱，相反的反而是促使偵查工作以證據(jù)作為工作的重點(diǎn)，督促偵查機(jī)關(guān)必須將案件事實(shí)的查明，全面客觀的依照法定程序進(jìn)行證據(jù)的收集，加強(qiáng)證據(jù)鏈的完整性和合法性。針對(duì)走私案件表現(xiàn)出來(lái)的突出特點(diǎn)，在當(dāng)下“一帶一路”的大背景下，我們首先應(yīng)當(dāng)使得自己的法治思維和意識(shí)與國(guó)際進(jìn)行接軌，提高偵查工作中的證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí)和后果意識(shí)，注入偵查工作中遵循落實(shí)證據(jù)規(guī)則、全面客觀取證、兼顧實(shí)體公正與程序公正的原動(dòng)力[5]?！耙粠б宦贰背h的實(shí)施，給偵查工作帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，這就要求偵查機(jī)關(guān)的偵查理念必須與國(guó)際先進(jìn)理念接軌，樹(shù)立大局意識(shí)、國(guó)際整體訴訟觀念和證據(jù)的前瞻性，在熟悉各國(guó)法律法規(guī)和司法程序的基礎(chǔ)上，始終將證據(jù)高標(biāo)準(zhǔn)的收集和固定作為整個(gè)偵查工作的基礎(chǔ)和前提。尤其是對(duì)走私案件中口供的翻供率比較高的問(wèn)題，更要將證據(jù)作為突破口，加強(qiáng)對(duì)直接證據(jù)和間接證據(jù)的全面收集，加強(qiáng)對(duì)電子軌跡、交易流水以及通信、錄音等電子證據(jù)和言語(yǔ)證據(jù)的高標(biāo)準(zhǔn)的固定與保全，防止多種原因造成的證據(jù)損壞和流失，加強(qiáng)和完善證據(jù)體系的建立。

（二）拓寬情報(bào)來(lái)源，強(qiáng)化情報(bào)的應(yīng)用。

針對(duì)偵查中情報(bào)獲取難的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)積極的拓寬情報(bào)渠道，重視情報(bào)工作，在偵查工作中實(shí)現(xiàn)對(duì)情報(bào)的及時(shí)高效的運(yùn)用。首先，偵查人員要牢固樹(shù)立情報(bào)意識(shí)，針對(duì)不斷變化的走私案件，加強(qiáng)對(duì)于情報(bào)信息的收集和分析，善于從細(xì)微之處發(fā)現(xiàn)動(dòng)向和問(wèn)題。同時(shí)，我國(guó)偵查機(jī)關(guān)要依托公安信息化建設(shè)的成果，尤其是公安部打造的全國(guó)DQB平臺(tái)，建立具有針對(duì)性的、易操作、實(shí)用性的走私案件情報(bào)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、快反應(yīng)、智能性的信息共享和偵查協(xié)作，利用情報(bào)實(shí)現(xiàn)對(duì)走私案件的提前查明和布控。其次，加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國(guó)家、地區(qū)情報(bào)的交流與合作，增進(jìn)彼此的交流共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，建立起長(zhǎng)期有效的情報(bào)合作機(jī)制，搭建情報(bào)交流和共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)針對(duì)走私案件的聯(lián)合執(zhí)法和重點(diǎn)打擊。再者，注重人力情報(bào)的搜集。人力情報(bào)的隱蔽性、實(shí)時(shí)性和真實(shí)性都要比技術(shù)手段獲得情報(bào)更好一些。人力情報(bào)一是要用好特情，周密?chē)?yán)謹(jǐn)?shù)倪M(jìn)行特情的經(jīng)營(yíng)，定期定時(shí)的對(duì)特情進(jìn)行審查，以獲得一線走私案件的情報(bào)，二是發(fā)動(dòng)群眾，提高群眾對(duì)于走私案件的認(rèn)識(shí)，建立必要的舉報(bào)獎(jiǎng)懲機(jī)制，獲得更多的情報(bào)信息。最后，偵查機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他政府部門(mén)和執(zhí)法部門(mén)的合作，利用技術(shù)手段及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑的跡象和信息，對(duì)犯罪嫌疑人的相關(guān)通話、軌跡、上網(wǎng)內(nèi)容、資金流向等情報(bào)信息進(jìn)行搜集和截取，挖掘更多有價(jià)值的情報(bào)。

（三）抓大放防小，斬?cái)唷白咚芥湣薄?/p>

面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的走私案件的利益鏈條，我們必須要提高對(duì)于走私犯罪大局觀的意識(shí)，靈活的運(yùn)用各種偵查策略與措施，經(jīng)營(yíng)與控制并用，既注重宏觀的整體案件的把控，又注重案件發(fā)展細(xì)節(jié)的偵查落實(shí)，才能將走私案件連根拔起。一方面，抓住重點(diǎn)人員，梳理資金流向。走私案件涉及地區(qū)和國(guó)家眾多，人員關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，但是所有人都是以資金作為聯(lián)系的紐帶依附于整個(gè)案件的全過(guò)程。所以，只要以重點(diǎn)人員作為突破口，以資金的流向作為線索，依靠金融部門(mén)和技術(shù)部門(mén)的支持，就可以迅速的梳理出資金的脈絡(luò)圖，進(jìn)一步查清涉案人員的“上游”與“下家”，從而查清楚整個(gè)走私網(wǎng)絡(luò)。另一方面，靈活的運(yùn)用偵查手段。在走私案件的偵查過(guò)程中，面對(duì)日益復(fù)雜、千變?nèi)f化的情勢(shì)，偵查人員一定要審時(shí)度勢(shì)，有大局觀，靈活的運(yùn)用跟蹤監(jiān)視、蹲點(diǎn)守候、網(wǎng)上查控、控制下交付、特情貼靠和間諜深入等偵查手段，同時(shí)，輔佐以公開(kāi)查緝、定期勘查、隨機(jī)訪問(wèn)、公開(kāi)摸排等偵查手段，形成一個(gè)科學(xué)有序的配合體系，掌握重點(diǎn)人員的基本信息、交際范圍、行蹤軌跡、資金走向等情況，查明案件的行程安排、走私路線、?？扛劭凇⑦^(guò)關(guān)形式、對(duì)接人員等基本情況，便于下一步偵查措施的部署和行動(dòng)。對(duì)于走私犯罪案件重拳打擊的同時(shí)，也要善于經(jīng)營(yíng)和留根，加強(qiáng)對(duì)于團(tuán)伙和集團(tuán)作案的深挖，由點(diǎn)成線，由線成網(wǎng)，不僅要將案件中間環(huán)節(jié)的人員抓獲，更要將幕后的核心和骨干連根拔起，徹底鏟除走私犯罪團(tuán)伙。

（四）迅速及時(shí)，提高偵查機(jī)制效率。

在走私案件的偵破過(guò)程中，戰(zhàn)機(jī)稍縱即逝。這就要求偵查機(jī)關(guān)建立反應(yīng)迅速、運(yùn)行高效的偵查機(jī)制，更好的實(shí)現(xiàn)對(duì)走私犯罪案件的偵破。完善的偵查機(jī)制，不僅可以幫助偵查人員更加科學(xué)高效的運(yùn)用各類(lèi)偵查手段、模式和戰(zhàn)略，更可以及時(shí)的對(duì)案件作為反應(yīng)，第一時(shí)間針對(duì)案件布置工作和對(duì)策，推進(jìn)案件及時(shí)有效的偵破?！耙粠б宦贰背h的實(shí)施，為我們建立跨國(guó)界、跨區(qū)域的高效、科學(xué)的偵查機(jī)制，進(jìn)一步提高對(duì)于走私案件的有效反應(yīng)速度，提供了條件和渠道。所以，在加強(qiáng)“一帶一路”沿線各區(qū)域和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作、良性互動(dòng)的基礎(chǔ)上，建立互惠互利、情報(bào)共享、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的司法合作體系，統(tǒng)一定案標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法辦案的規(guī)范，構(gòu)建快速簡(jiǎn)便的司法合作專(zhuān)用通道，對(duì)涉及雙方或多方的司法文件進(jìn)行及時(shí)的傳遞，實(shí)現(xiàn)司法合作的快速對(duì)接和相互支持，形成重拳打擊走私案件。在證據(jù)方面，對(duì)走私案件涉及到的船只、飛機(jī)等交通工具和涉案地點(diǎn)，在所屬?lài)?guó)的偵查機(jī)關(guān)的配合下，給予一定的偵查權(quán)限去搜集和獲取必要的證據(jù)，實(shí)現(xiàn)證據(jù)的互相補(bǔ)充和映證，對(duì)于最新的偵查進(jìn)展和獲得線索及時(shí)進(jìn)行交流和互換，充實(shí)證據(jù)種類(lèi)，完善證據(jù)鏈條。執(zhí)法合作上，在合作框架的基礎(chǔ)上，成立各國(guó)參與聯(lián)合執(zhí)法指揮中心，在各個(gè)環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一行動(dòng)，加強(qiáng)區(qū)域之間的聯(lián)動(dòng)性。堅(jiān)持屬地原則，其他各國(guó)積極的給予屬地執(zhí)法機(jī)關(guān)情報(bào)和人力上的支持，均衡各區(qū)域之間偵查力量配備，完善各區(qū)域的情報(bào)信息化建設(shè)，對(duì)潛在的走私活動(dòng)進(jìn)行及時(shí)的預(yù)警、通報(bào)和布控，迅速提高偵查機(jī)制的反應(yīng)速度，為破案爭(zhēng)取更多的時(shí)間和線索。同時(shí)，還可以成立多區(qū)域的聯(lián)合走私案件偵查小組，通過(guò)構(gòu)建“情報(bào)導(dǎo)偵”模式，細(xì)化偵查組織職能與崗位職責(zé),實(shí)現(xiàn)走私案件偵查的智能性、高效性和專(zhuān)業(yè)化,進(jìn)一步推動(dòng)跨區(qū)域現(xiàn)代偵查管理機(jī)制的建設(shè)和完善。

[1]中國(guó)一帶一路網(wǎng).一季度中國(guó)與一帶一路沿線國(guó)家貿(mào)易額增長(zhǎng)26.2%[EB/OL].https://www.yidaiyilu.gov.cn/xwzx/gnxw/11944.htm

[2]法制網(wǎng).全國(guó)海關(guān)2016年偵辦走私犯罪案2633起[EB/OL].http://www.legaldaily.com.cn/index/content/2017-01/13/content_695558 0.htm?node=20908.

[3]彭俊磊，“一帶一路”戰(zhàn)略背景下毒品相關(guān)犯罪案件偵查對(duì)策研究[J].貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2016，（7）：52-58.

[4]衣美霖.走私犯罪案件的偵查難點(diǎn)及對(duì)策[J].法制博覽，2015，(24)：210-21.

[5]王 峣.“以審判為中心”訴訟制度改革中的偵查工作[J].法學(xué)雜志，2017，（2）：126-133.

Investigation Countermeasures for Smuggling Related Crimes under the Context of the Belt and Road Initiative

LI Peng LV Hui-min

Implementation of the Belt and Road Initiative provides a good communication platform for China’s national development and world economy,but it also inspires the prevalence of smuggling cases,which has derived the features,such as complex crime subject,expanded crime space,diverse and disguised criminal means and serious hazards,etc.It has brought great challenges for anti-smuggling investigation.The investigation organs are also faced with the dilemmas from idea,intelligence and mechanism.And some practical countermeasures are proposed to prevent and investigate smuggling related crimes.

the belt and road initiative；smuggling related crimes； investigation countermeasures

D918.2

A

1674-5612（2017）03-0013-06

（責(zé)任編輯：吳良培）

2017-04-21

2015年度國(guó)家社科基金項(xiàng)目《跨國(guó)追繳和沒(méi)收犯罪資產(chǎn)國(guó)際合作及國(guó)內(nèi)法律完善研究》（15BFX189）

厲 鵬，（1991-），男，山東臨沂人，中國(guó)人民公安大學(xué)2015級(jí)公安情報(bào)學(xué)方向碩士生，研究方向：公安情報(bào)學(xué)；

呂慧敏，（1992-），女，甘肅天水人，新疆警察學(xué)院偵查系講師，研究方向：偵查學(xué)、禁毒學(xué)。