以誠信原則作為民事證據(jù)法基本原則的探討

尚斌

摘要 在現(xiàn)代民事證據(jù)法當(dāng)中，將誠信原則看成是“帝王”原則，由此可以看出其適用的必要性和重要性。本文在對確立誠信原則必要性進(jìn)行闡述的基礎(chǔ)上，重點就誠信在民事證據(jù)法中的具體適用和功能意義進(jìn)行研究，以期對誠信原則在民事案件中關(guān)于證據(jù)的適用等問題進(jìn)行不斷健全和完善。

關(guān)鍵詞 民事證據(jù)法 誠信原則 基本原則

中圖分類號：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.12.346

誠信是為人之本，為官之道，為商之基，同時誠信也是建立一個法治國家的精神基礎(chǔ)。雖然具有深厚的文化底蘊(yùn)，誠信原則也是作為一項重要內(nèi)容，但是長期以來我國缺少法治的傳統(tǒng)，直到近代才將誠信原則規(guī)定于民法之中，并使之成為民法上具有普遍指導(dǎo)意義的法律原則。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民生活節(jié)奏變快，但是規(guī)范與制度并沒有及時跟上發(fā)展的步伐，以至于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中欺詐、假冒偽劣等不誠信現(xiàn)象的頻繁出現(xiàn)，嚴(yán)重破壞了社會經(jīng)濟(jì)的秩序，阻礙了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展?！蛾P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第一次從司法角度解釋了誠信原則。此規(guī)定的實施，將會有效制約民事訴訟領(lǐng)域的不良行為，促進(jìn)訴訟公正，從而為司法公正提供有力保障。筆者深刻認(rèn)識到誠信原則在民法中的重要性，就誠信原則作為民事證據(jù)法基本原則的幾個問題進(jìn)行探討。

一、誠信原則的特象性

（一）誠信原則的法律規(guī)范的道德性表現(xiàn)

誠信原則的原始意識形態(tài)表現(xiàn)為道德范圍內(nèi)的善。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展賦予誠信原則成為法律約束，誠信原則讓道德向法律滲透，在經(jīng)濟(jì)交易過程中社會倫理觀念逐步升級，使之成了一種法律原則。因此，誠信原則成為一項法律原則，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必然產(chǎn)生的要求。

（二）誠信原則的一般性表象

誠信原則在通則中形成了一般性的條款，但是其定義有不確定性。就內(nèi)涵而言，誠信原則常常以模糊的公平為內(nèi)容進(jìn)行一定規(guī)則；就外延而言，誠信原則適用在所有可以適用的具體個案，但個案中的適用性并不具有預(yù)測性?；谏鐣P(guān)系的復(fù)雜性，立法方逐漸認(rèn)識到立法難以覆蓋所有社會關(guān)系，同時也認(rèn)識到人為因素對法律的發(fā)展和補(bǔ)充必不可少。誠信原則在法系中，因誠信原則的不確定性，在如何適用的具體問題上成為了立法方不能預(yù)測的表述，需要司法單位針對具體情形進(jìn)行考慮，這樣問題就演變成了司法政策的選擇問題。

（三）誠信原則的動態(tài)性表象

誠信原則的動態(tài)性表現(xiàn)為在市場經(jīng)濟(jì)活動中的一般道德的依據(jù)，在特定時期的特定行為的標(biāo)準(zhǔn)。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展時期，道德的標(biāo)準(zhǔn)也隨之發(fā)生變化，人們對道德的定義，認(rèn)識也隨著科技的發(fā)展而表現(xiàn)出不一現(xiàn)象，在當(dāng)今“轉(zhuǎn)型”發(fā)展的浪潮下，誠信原則的動態(tài)性，使得以定型方式立法成了難題，社會百態(tài)的變動的道德評判標(biāo)準(zhǔn)，讓適用誠信原則呈現(xiàn)動態(tài)發(fā)展。

二、誠信原則在民法中的適用

（一）誠信原則在國外的發(fā)展

國外誠信原則起源于羅馬法上的誠信契約和誠信訴訟。在羅馬法中，誠信契約在商品經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)為一般性要求。相比嚴(yán)正契約，當(dāng)事人提出了更高的要求，對于當(dāng)事人而言，誠信契約規(guī)定了義務(wù)，但同時也更希望當(dāng)事人具備善意和誠信的狀態(tài)。在羅馬法中，誠信契約中的誠信要求是補(bǔ)充條款，誠信訴訟對商品經(jīng)濟(jì)所起作用是要求的公平。之后的《法國民法典》和《德國民法典》繼承了羅馬法中的誠信原則?，F(xiàn)代意義上真正體現(xiàn)誠信原則的是1907年的《瑞士民法典》。與法、德不同之處在于，瑞士民法較為廣泛地使用了誠信原則。該法第2條規(guī)定：“任何人都必須誠實、信用的方式行使其權(quán)利和履行其義務(wù)。”這項規(guī)定對于誠信原則的確立起到了標(biāo)志性的作用。在隨之的近百年中，新制定的法典，一般都采用了誠信原則，并將之作為民法的基本原則。時代的變遷過程中，法典也隨之變遷，但誠信原則在法典中的體現(xiàn)并未弱化，反之人們意識形態(tài)中已經(jīng)對誠信原則有了重要的認(rèn)識，并在實際生活中得到了體現(xiàn)。

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展，在國際上的私法領(lǐng)域，尤其是合同法領(lǐng)域呈現(xiàn)出一體化的趨勢。誠信原則作為發(fā)源于契約法領(lǐng)域的一項一般條款順應(yīng)時代發(fā)展成為有關(guān)國際條約的慣例的一項基本原則?！秶H商事合同通則》第1.7條規(guī)定：“（一）各方當(dāng)事人均須依據(jù)誠實信用和公平交易而行為（二）當(dāng)事人不得排除或限制此項義務(wù)”誠信原則作為一般性條款，可以同時在司法領(lǐng)域和公法領(lǐng)域適用。法律學(xué)者拉邦德認(rèn)為“誠實信用原則，一如其在私法領(lǐng)域，可以支配公法之領(lǐng)域。茍無誠實與善意，立憲制度也難實行”。誠信原則作為人類生活規(guī)范，體現(xiàn)了社會公平和正義，是人類的社會理想。在公法的適用中，應(yīng)當(dāng)慎重考慮誠信原則。

（二）誠信原則在國內(nèi)的發(fā)展

我國民法中規(guī)定誠信原則始于1986年的《民法通則》。該法第3條規(guī)定：“民事活動應(yīng)當(dāng)遵守自愿、公平、等價有償、誠實信用原則?！钡钦\信原則在立法方式上與法系國家民法體現(xiàn)了兩個方面的不同，其一，為了維持當(dāng)事人利益與社會利益的要求提出等價有償原則，另立公平，可將誠信原則在規(guī)定上具體化，權(quán)利不得濫用和法律補(bǔ)充原則；其二，為法官處理復(fù)雜問題留下進(jìn)行創(chuàng)造性司法活動的余地，可以適當(dāng)保留形式意義上的誠實信用原則。在大陸法系的國家，誠信原則已經(jīng)成為大陸法系民法中唯一的基本原則。民法通則制定的幾十年問，我國制定了一批民商事法律，在民商事法中，民法通則關(guān)于誠信原則的表述成了定式，例如，《民法通則》第4條的誠信原則在消費者權(quán)益保護(hù)法、保險法、拍賣法、證券法等同樣都有具體的體現(xiàn)。甚至有個另規(guī)定形式意義上的誠信原則外，在體現(xiàn)現(xiàn)實意義的誠信原則需要用具體規(guī)定的形式進(jìn)行補(bǔ)充。在某些尚未現(xiàn)實體現(xiàn)誠信原則的法律中，誠實信用原則也有一些文字描述，例如我國在2001年修正的婚姻法中夫妻之間忠實的義務(wù)的規(guī)定和在離婚過程中過失方的過錯賠償制度等規(guī)定也可充實體現(xiàn)誠信原則在日常婚姻和家庭關(guān)系適用；近期某影視明星的離婚案一直是社會關(guān)注的熱點，從另一方面說明了群眾會婚姻忠實度的關(guān)注度的高漲，對誠信原則已經(jīng)深入人民群眾的心里，在人民心里誠信在婚姻內(nèi)所占的比重也日益增加；《商標(biāo)法》第41條有關(guān)撤銷不當(dāng)商標(biāo)的相關(guān)制度里面也有描述表現(xiàn)為誠信原則的具體適用。眾觀諸多法律，以合同法對誠信原則的規(guī)定最有豐富和具體。

在民法通則分布后，有關(guān)的具體法律制定前期，我國法律實踐中也有直接適用誠信原則的實例。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，在合同法分布前適用誠信原則有14則判例。除合同糾紛外，在反不正當(dāng)競爭法頒布前，法院還用誠實信息原則判決了一起不正當(dāng)競爭的具體案件。商標(biāo)管理相關(guān)部門曾經(jīng)以誠信原則撤銷中國深圳一家對外貿(mào)易有限公司的部分惡意搶注的商標(biāo)案例。筆者認(rèn)為，誠實信用原則的適用，在宣傳上也應(yīng)當(dāng)加大力度，讓人民群眾在公眾視野面前看到誠信原則的好例，讓不法者在誠信原則面前心覺慚愧，在做法上讓誠信原則有更加豐富的實踐。

（三）誠信原則在民事訴訟中的適用

誠信原則適用于民事訴訟系是隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而進(jìn)行，但原始表現(xiàn)的形式是當(dāng)事人的真實。真實，廣泛指當(dāng)事人及訴訟關(guān)系相關(guān)人在民事訴訟法上應(yīng)當(dāng)描述的真實的義務(wù)。學(xué)理上，誠信原則對當(dāng)事人，法院及其它訴訟參與者均有相應(yīng)的要求。

誠信原則對當(dāng)事人及訴訟參與人具體要求表現(xiàn)為必須禁止濫用訴訟的權(quán)利。面對惡意或故意拖延訴訟的常見問題，或都參與者在沒預(yù)測前提下提出訴訟請求、同時產(chǎn)生的訴訟突襲，有可能出現(xiàn)惡意輕率地提出異議等問題。禁止前后矛盾，訴訟過程中可能出現(xiàn)當(dāng)事人在訴訟進(jìn)行中其所實施的訴訟行為前后不一致，當(dāng)事人變更期訴訟行為導(dǎo)致對方當(dāng)事人遭到不公平的待遇，此時規(guī)定對前后矛盾的行為應(yīng)當(dāng)禁止。

對執(zhí)法相關(guān)單位的要求。一方面，突襲裁判的限制，規(guī)定要求法官充分保障當(dāng)事人的辯論權(quán)和處分權(quán)。另一方面，秘密心證的禁止，法官在判決過程中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明判決的現(xiàn)實實證。最后，濫用自由裁量權(quán)的監(jiān)督，對相關(guān)人員的自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)進(jìn)行，監(jiān)督限制行為人的行為，保障司法公正，公平。誠信原則的體現(xiàn)和作為應(yīng)當(dāng)通過法律責(zé)任進(jìn)行保障，責(zé)任的認(rèn)定主要有相應(yīng)訴訟無效、訴訟失權(quán)以及輔以一定處罰措施。

民事訴訟的過程常見誠信原則，在訴訟的方方面面，貫穿的誠信原則已經(jīng)具備了民事訴訟基本原則的條件。

三、誠信原則引入的建議

誠信原則的立法確立。希望誠信原則在民事訴訟證據(jù)法中起到一定的統(tǒng)領(lǐng)全局的作用。建議在我國的《民事訴訟證據(jù)法》的總則中完善誠信原則的地位，并明文確立規(guī)定。另外需要正視的，基于誠信原則的道德性，誠信原則地民事訴訟法可作用范圍包括當(dāng)事人及其它參與人之間、當(dāng)事人與當(dāng)事人之間、當(dāng)事人與法院之間。其中當(dāng)事人與法院之間的關(guān)系是民事訴訟的基本關(guān)系之一，也是適用誠信原則的基本范圍。雖然誠信原則在民事訴訟中在適用于當(dāng)事人之間與適用于當(dāng)事人與法院之間存在一定爭議。但是隨著法律的發(fā)展，誠信原則將逐步深入各層，最終實現(xiàn)誠信原則在民事訴訟法中的全面滲透。

關(guān)于誠信原則的價值問題，應(yīng)在公正、效率的民事訴訟價值與司法價值之間取得。誠信原則與公正、效率的訴訟與司法價值之間各有分工，公正與效率價值可以指引民事訴訟制度與司法制度的運行，對審判改革與司法改革有著一定的指導(dǎo)意義。誠信原則的立足點在于實現(xiàn)用于公正、效率作為價值準(zhǔn)則所不能及于或難于所及的問題上，有力保障司法公正與效率。誠信原則較之其它原則有著廣泛的范圍領(lǐng)域，并可以實現(xiàn)更大的作為。在面對實現(xiàn)的問題中，雖然發(fā)生沖突的機(jī)率高，但是熊掌與漁不能兼得，一旦沖突發(fā)生，誠信原則的優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)排前。

地位原則關(guān)系。誠信原則的價值是否得到注意要看其與法律價值原則及其它基本原則三者之間的關(guān)系，只有重視問題，才能更好發(fā)揮自身功能和實現(xiàn)自身價值。誠信原則具道德與法律的雙重特性，依符著法律社會化的內(nèi)與外的要求，法官自由裁量權(quán)適用于誠信原則，對確定邊界案件有一定幫助，對規(guī)范法律具體化、規(guī)范化，對立法與司法的矛盾與不銜接都能起到一定的調(diào)節(jié)作用。

四、結(jié)語

當(dāng)下以誠信原則在民法具體實現(xiàn)中發(fā)揮有效作用為目標(biāo)，并維持民事訴訟秩序的良好狀態(tài)，最高法應(yīng)以維護(hù)司法和實現(xiàn)司法公正與效率為立足點對相關(guān)問題適時作出司法解釋。在保障誠信原則落實的有效性問題上，民事訴訟證據(jù)法應(yīng)當(dāng)規(guī)定因違反原則而產(chǎn)生的一系列危害的行為的法律后果，完善違反誠信原則的各方責(zé)任。