產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)鍵：從人際化向非人際化轉(zhuǎn)型

劉守英

當(dāng)前的反腐敗斗爭為建立清潔政府、重建政商關(guān)系打下了基礎(chǔ)，接下來需加快建立非人際化的產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實施制度，建立企業(yè)家長遠(yuǎn)穩(wěn)定預(yù)期，真正成長出具有競爭力的受尊敬的企業(yè)家群體

在很多人看來，產(chǎn)權(quán)的重要性不言而喻，國家對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也是天經(jīng)地義的。但是，無論是人類史進(jìn)程還是當(dāng)今發(fā)展遭遇的困境都表明，產(chǎn)權(quán)安排并不天然有效，產(chǎn)權(quán)保護(hù)更非一視同仁。國家之間經(jīng)濟(jì)績效的差異，恰恰反映了它們之間產(chǎn)權(quán)安排與保護(hù)上的分別。

中國過去30多年的經(jīng)濟(jì)奇跡與財富增長，與改革開放后的產(chǎn)權(quán)安排與保護(hù)對各類經(jīng)濟(jì)主體的激勵直接相關(guān)。但是，由于帕累托改進(jìn)式的改革路徑選擇，不同主體的損益處權(quán)衡，以及資源和經(jīng)濟(jì)機會獲得上的制度偏向，既為政治權(quán)力介入經(jīng)濟(jì)權(quán)利分配與獲利創(chuàng)造了機會，也導(dǎo)致許多限制性權(quán)利社會普遍存在的產(chǎn)權(quán)保護(hù)人際化、身份化傾向，影響財富的增長與公平分配，造成權(quán)力尋租與腐敗，影響企業(yè)家隊伍穩(wěn)定與企業(yè)家精神成長。

伴隨大刀闊斧的反腐態(tài)勢，政治與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)姻受到遏制。在實現(xiàn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程中，一方面急需構(gòu)建有利于發(fā)展的政治秩序，也急需重建政經(jīng)關(guān)系，重點是實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從人際身份化向非人際化的轉(zhuǎn)型。唯此方能穩(wěn)定企業(yè)家預(yù)期，培養(yǎng)企業(yè)家精神，成長出一批政經(jīng)關(guān)系清楚、財富清白、醉心于熊彼特“創(chuàng)造性破壞”式的受人尊敬的現(xiàn)代企業(yè)家。

產(chǎn)權(quán)安排與產(chǎn)權(quán)保護(hù)：現(xiàn)代秩序的基礎(chǔ)

無論一個社會選擇什么樣的政治制度，產(chǎn)權(quán)制度都是一項基礎(chǔ)性安排。其基礎(chǔ)性體現(xiàn)在，產(chǎn)權(quán)是社會所強制實施的，對物品如何使用、如何收益、如何轉(zhuǎn)讓進(jìn)行選擇的權(quán)利。傳統(tǒng)理論分析的市場中商品與服務(wù)的交易，其本質(zhì)上是權(quán)利之間的交換，正是權(quán)利的價值決定了所交換的物品或服務(wù)的價值。我們時常聽到各種關(guān)于所有制選擇與變革的或徹底私有制、或回到一大二公的公有制的主張，事實上，產(chǎn)權(quán)制度的改變還真沒那么簡單，正如產(chǎn)權(quán)學(xué)派創(chuàng)始人阿爾欽提醒，對產(chǎn)權(quán)的界定、配置與保護(hù)是一個社會必須解決的最復(fù)雜且最困難的問題之一。

產(chǎn)權(quán)的功能經(jīng)常被人神化，事實上，它起作用的方式非常實在。作為一種制度裝置，它具有預(yù)期和激勵兩大功能。產(chǎn)權(quán)安排造成經(jīng)濟(jì)主體預(yù)期不穩(wěn)，它所產(chǎn)生的激勵就是負(fù)向的;產(chǎn)權(quán)安排如是生產(chǎn)性的，就會將人們的行為引向提供有利于社會財富增長的努力;產(chǎn)權(quán)安排如果是分配性的，就會將人們的行為引向非生產(chǎn)性努力。尤其要強調(diào)的是，由于企業(yè)家是一個創(chuàng)造社會財富的主體，他們對所持財富的安全性直接影響其創(chuàng)造財富的動力;增加企業(yè)家對投資回報的預(yù)期，可以激勵他們投資與創(chuàng)新。

產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響也不在于它叫什么所有制，而在于產(chǎn)權(quán)安排的強度、深度和廣度。只要資源使用、收益與轉(zhuǎn)讓的權(quán)利得到清晰界定，無論選擇什么樣的所有制，也不管對所有權(quán)進(jìn)行怎樣的安排，資源配置的效果會是相同的。在產(chǎn)權(quán)對行為的影響中，排他性和可讓渡性是最重要的兩項權(quán)利安排。前者決定誰有權(quán)使用一種稀缺資源及他對資源使用的不受干擾與侵犯的權(quán)利;后者決定在合約議定下資源向效率最高的使用者配置的安排。因此，排他及可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)安排是提高資源配置效率，促進(jìn)交易與分工，帶來經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵。

但是，產(chǎn)權(quán)制度不會自動有效。產(chǎn)權(quán)功能的實現(xiàn)，取決于經(jīng)濟(jì)上的權(quán)利開放與政治上對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式。諾思等學(xué)者通過長尺度探究人類社會有記載以來的秩序演變后發(fā)現(xiàn)，國富國窮的分野，就在于是否成功實現(xiàn)從權(quán)利限制秩序向權(quán)利開放秩序的轉(zhuǎn)型。

在維系人類秩序的制度中，已有理論將這一“重任”排他性地交給了國家。理由之一是基于韋伯的“國家是唯一能合法使用暴力的組織”觀點，將國家理解為一個單獨的行動者或組織;理由之二是產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個社會最基本的公共品，一般組織的能力不足以勝任，唯有國家這種特殊的組織才足以擔(dān)當(dāng)。

諾思等學(xué)者近期的開創(chuàng)性研究對這一傳統(tǒng)提出挑戰(zhàn)。在他們看來，籠統(tǒng)地將國家看作組織，忽略了權(quán)利秩序中精英利益團(tuán)體之間的平衡、妥協(xié)與權(quán)利開放可能性，這些團(tuán)體之間的動態(tài)關(guān)系會影響國家與大眾之間的互動方式。事實上，國家對產(chǎn)權(quán)制度的選擇與產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式的權(quán)衡，不僅受精英利益的牽制，也受產(chǎn)權(quán)實施成本的影響。

在權(quán)利限制性秩序下，政治系統(tǒng)通過操縱經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來產(chǎn)生租金，以保證政治秩序的安全;精英有優(yōu)勢在國家的庇護(hù)下組織經(jīng)濟(jì)活動，使他們從生產(chǎn)性資源中獲得更多回報。精英聯(lián)盟之間為減少相互沖突，避免互害互損，他們會相互尊重特權(quán)，包括產(chǎn)權(quán)、獲得資源和參與經(jīng)濟(jì)活動的權(quán)利。另一方面，他們?yōu)榱耸固貦?quán)和資源控制利益最大化，也會行使對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，只不過在人際化秩序下，對資源與經(jīng)濟(jì)權(quán)利的分配與保護(hù)主要基于身份和關(guān)系。

人類歷史的多數(shù)時期和當(dāng)今仍處于不發(fā)達(dá)的絕大多數(shù)國家，權(quán)利限制是維持社會秩序的基本形態(tài)。在權(quán)利限制型秩序下，人際關(guān)系、特別是有權(quán)有勢者之間的關(guān)系，主宰著組織與個人的行動，人與人之間的關(guān)系規(guī)則基于身份，主要的社會關(guān)系也沿著人際關(guān)系展開，特權(quán)和社會等級起支配作用，產(chǎn)權(quán)的保障主要依賴于身份高低及與當(dāng)權(quán)者關(guān)系的親疏，法律的實施在人與人之間并非生而平等。顯而易見，對產(chǎn)權(quán)的限制會降低物品和服務(wù)基于貨幣交換的競爭，增加基于個人特性的競爭，由權(quán)利限制導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)殘缺，會改變權(quán)力在非人際與人際間的平衡。

只有少數(shù)國家實現(xiàn)了從權(quán)利限制社會向權(quán)利開放社會的轉(zhuǎn)型。在權(quán)利開放秩序中，人際關(guān)系仍然存在也重要，但陌生人之間的社會行為無需確切知道各自的身份，而是遵循以非人際為基礎(chǔ)的社會關(guān)系，也基于對產(chǎn)權(quán)的平等保護(hù)以及對法律的第三方實施體系。大量經(jīng)濟(jì)組織的準(zhǔn)入與競爭是熊彼特式“創(chuàng)造性破壞”企業(yè)產(chǎn)生的前提條件，這促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的長期、平穩(wěn)、可持續(xù)增長。

經(jīng)濟(jì)權(quán)利的開放：中國奇跡的來源

在與西方人的交流中，被問到最多的一個謎題是：中國如何在一個非私有體制下，創(chuàng)造了奇跡般的高速增長。我給出的答案是：中國的高增長奇跡，源自于經(jīng)濟(jì)權(quán)利的開放。

在中國改革開放的歷程中，盡管產(chǎn)權(quán)被一些人一次次地抹上強烈的意識形態(tài)色彩，談產(chǎn)權(quán)色變，只要觸及產(chǎn)權(quán)改革的主張，都被視為鼓吹私有化，甚至是企圖改旗易幟。好在中國一代代的決策者堅持經(jīng)濟(jì)權(quán)利的開放，堅持“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”不動搖，堅定不移地堅持多種所有制平等發(fā)展，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)對各類經(jīng)濟(jì)主體的激勵作用與預(yù)期功能。頂層創(chuàng)造的制度環(huán)境與微觀主體利用產(chǎn)權(quán)的神奇功能兩者相互呼應(yīng)，促成了中國30多年的經(jīng)濟(jì)奇跡和財富創(chuàng)造。

為了實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，中國采取了十分獨特的產(chǎn)權(quán)安排，即，在維持公有制不變的前提下，通過所有權(quán)與使用權(quán)的分離，賦予使用權(quán)更完整的使用、收益、轉(zhuǎn)讓、抵押權(quán)能，從而帶來微觀主體投資積極性的提高和資源配置效率的增進(jìn)。

2016年12月，廣州洗村城中村改造工作正式全面啟動

僅以土地而言，兩權(quán)分離在中國的農(nóng)村和城市都創(chuàng)造了奇跡。兩權(quán)分離的產(chǎn)權(quán)安排最初由貧困地區(qū)的農(nóng)民在底層創(chuàng)造，他們在集體所有制不變的前提下，通過“上交國家的、留夠集體的，剩余是自己的”這一合約結(jié)構(gòu)，既保證了國家和集體利益不受損，也通過剩余索取權(quán)的激勵迅速擺脫貧困，帶來農(nóng)業(yè)的超常規(guī)增長。底層創(chuàng)新的制度成功為地方和中央的改革者提供證據(jù)，推動了農(nóng)戶承包制度在全國的普遍化、制度化和法律化。

既然農(nóng)地可以兩權(quán)分離，城市土地為何不可？城市土地所有權(quán)與使用權(quán)的分離，開啟了對外開放的大門。當(dāng)外資進(jìn)入中國時，有人質(zhì)疑：外國資本家怎么可以在社會主義的土地上投資開廠？改革的應(yīng)對策略是，在堅持城市土地國有前提下，實行國有土地所有權(quán)與使用權(quán)的分離，由國有的“地主”去收資本家的“地租”，既解決了改革開放初期的資本短缺，政府還收取了土地租金，更是破解了社會主義的土地上如何長出資本家工廠的難題。城市土地所有權(quán)與使用權(quán)的分離，又用到非國有企業(yè)和城市建設(shè)，推動民營經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和城市的繁榮。

產(chǎn)權(quán)改革伴隨著經(jīng)濟(jì)權(quán)利的不斷開放，經(jīng)濟(jì)機會的釋放調(diào)動了各類主體參與財富創(chuàng)造。仍以農(nóng)村為例。允許農(nóng)民包產(chǎn)到戶，農(nóng)民可以利用集體所有的土地自主從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，解決了溫飽，增加了農(nóng)產(chǎn)品供給;允許農(nóng)民創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)搞非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，為土地上釋放出的農(nóng)業(yè)剩余勞動力開辟了農(nóng)村工業(yè)化的路徑;放開農(nóng)產(chǎn)品流通與交易，推動農(nóng)村商業(yè)發(fā)展和市場繁榮;允許創(chuàng)辦小城鎮(zhèn)，開辟農(nóng)民自主城鎮(zhèn)化通道;允許農(nóng)民自由流動和擇業(yè)，成為打通城鄉(xiāng)和中國成為世界制造工廠的武器;允許創(chuàng)辦私營企業(yè)，使中國長出一批本土草根企業(yè)家參與中國制造。

在產(chǎn)權(quán)激勵各類經(jīng)濟(jì)主體成長和財富創(chuàng)造的路上，頂層釋放的信號對于保證全社會的制度預(yù)期也至關(guān)重要。這里既包括國家領(lǐng)導(dǎo)人在重大節(jié)點的宣示，比如，在農(nóng)村制度上，為了給農(nóng)民吃定心丸，一代代領(lǐng)導(dǎo)人都會到小崗村重申包產(chǎn)到戶制度長期不變。也包括制度和法律的遞進(jìn)，比如從改革開放之初就以憲法確立以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是基本經(jīng)濟(jì)制度， 明確和不斷重申公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，都是中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

歷屆中央重要會議上也在不斷完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，中共十三大提出：“必須盡快制定有關(guān)私營經(jīng)濟(jì)的政策和法律，保護(hù)它們的合法利益，加強對它們的引導(dǎo)、監(jiān)督和管理?！敝泄彩缶汀巴晟票Ｗo(hù)私人財產(chǎn)的法律制度，放寬國內(nèi)民間資本的市場準(zhǔn)入領(lǐng)域，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”提出了具體要求。中共十六屆三中全會進(jìn)一步提出，“清理和修訂限制非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律法規(guī)和政策，消除體制性障礙。放寬市場準(zhǔn)入，允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域?！辈⑶沂状翁岢觥敖w屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”。中共十八大明確提出“平等參與、公平競爭、同等保護(hù)”的原則，十八屆三中全會《決定》提出“公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯”。

重構(gòu)政商關(guān)系，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)非人際化

但是，中國經(jīng)濟(jì)變革的過程也表明，產(chǎn)權(quán)保護(hù)不是單靠國家就能完全實現(xiàn)的。產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實施除了國家制度的保障，還取決于產(chǎn)權(quán)保護(hù)實施的方式。在中國，由于經(jīng)濟(jì)資源和資本的限制性取得、政府主導(dǎo)的發(fā)展模式以及保護(hù)權(quán)利的公器利益化，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)實施與保護(hù)的人際化趨向，帶來經(jīng)濟(jì)機會的不公平取得、財富占有與分配差距拉大，也帶來企業(yè)家預(yù)期不穩(wěn)和企業(yè)家精神不振，挫傷整個經(jīng)濟(jì)的活力與創(chuàng)造性。

對經(jīng)濟(jì)資源和資本取得實行管制，權(quán)力尋租便應(yīng)然而生。掌握資源和資本的人利用手中的權(quán)力與企業(yè)結(jié)盟，企業(yè)事實上成為權(quán)力尋租者的附庸和利益輸送者，企業(yè)主依靠與權(quán)力尋租者之間的聯(lián)姻，獲得了“吃獨食”的經(jīng)濟(jì)機會，其產(chǎn)生的財富也得到權(quán)力擁有者的庇護(hù)。

政府主導(dǎo)的發(fā)展模式通過幾種方式實現(xiàn)：通過控制上游要素放開下游市場;通過創(chuàng)辦開發(fā)園區(qū)控制土地供應(yīng)實行招商引資;通過獨家壟斷土地市場建設(shè)城市。這三種模式都造成政府對要素供給的壟斷以及政治權(quán)力對經(jīng)濟(jì)權(quán)利的控制，產(chǎn)生巨額的壟斷租金，形成畸形的政商關(guān)系。公權(quán)力的私用更加造成產(chǎn)權(quán)保護(hù)實施的失范。在真實世界，行政權(quán)侵犯產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象時有發(fā)生，司法權(quán)在介入經(jīng)濟(jì)事務(wù)中也出現(xiàn)大量公權(quán)不公的現(xiàn)象，加劇產(chǎn)權(quán)保護(hù)身份化、人際化傾向。

由于產(chǎn)權(quán)保護(hù)實施的人際化，一些民營企業(yè)在資源獲得、條件許可、貸款取得、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入等方面，利用特權(quán)獲得機會，然后實行官商分肥，這些企業(yè)也得到利益關(guān)聯(lián)者的特殊保護(hù)。但是，這種人際化產(chǎn)權(quán)賦予與保護(hù)機制，造成不公平競爭，尋租分租現(xiàn)象嚴(yán)重，損害經(jīng)濟(jì)長期增長。企業(yè)也因官員更替和靠山旁落，造成企業(yè)家隊伍不穩(wěn)定和財富積累受挫。近年來在某些地區(qū)出現(xiàn)了一批侵害非公有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)的案件，既是產(chǎn)權(quán)制度受到各種強力侵犯的集中表現(xiàn)，也是產(chǎn)權(quán)人際化傷害企業(yè)家成長的有力證明。

中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型和升級關(guān)鍵期，一方面要重啟產(chǎn)權(quán)的神奇功能，以調(diào)動各主體創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新積極性，以應(yīng)對經(jīng)濟(jì)下行，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。另一方面，在發(fā)展階段、政商環(huán)境發(fā)生根本改變的階段，除了頂層進(jìn)一步重申產(chǎn)權(quán)平等保護(hù)是國家的基本制度，更要加快產(chǎn)權(quán)保護(hù)從人際化向非人際化的轉(zhuǎn)型。

回到現(xiàn)實，企業(yè)家對非人際化產(chǎn)權(quán)保護(hù)也提出了強烈要求。中國目前的民營企業(yè)家隊伍由兩代群體組成。

第一代企業(yè)家是在改革開放后及鄧小平南巡后創(chuàng)業(yè)的群體，他們以從事傳統(tǒng)實業(yè)為主，特點是眼光好、能吃苦、有韌性、敢冒險，尤其是在產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度尚未健全的情況下，能處理好各種復(fù)雜的制度和人際關(guān)系，把握住改革開放和全球化的歷史機遇，開辟出銷往全球的世界市場。他們已經(jīng)積累起一定的財富，需要非人際化的產(chǎn)權(quán)保護(hù)來激發(fā)他們進(jìn)一步發(fā)展的動力。

第二代企業(yè)家是在新科技革命中成長起來的，他們把握住了互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、機器人等科技行業(yè)發(fā)展的機遇，具有全球視野并勇于追趕科技前沿。這些企業(yè)家受全球科技革命的沖擊，有利用新科技創(chuàng)建事業(yè)、創(chuàng)造新產(chǎn)品的渴望。這一代企業(yè)家不喜歡搞關(guān)系、找靠山，非人際化的產(chǎn)權(quán)保護(hù)更有利于其成長壯大。

當(dāng)前的反腐敗斗爭為建立清潔政府、重建政商關(guān)系打下了很好的基礎(chǔ)，接下來急需加快建立非人際化的產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實施制度，增強企業(yè)家信心，建立企業(yè)家長遠(yuǎn)穩(wěn)定預(yù)期，真正成長出具有競爭力的受尊敬的企業(yè)家群體。

（作者為中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，編輯：朱弢）