中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新能力提升研究

何衛(wèi)平 牛 瑾

(蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050)

中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新能力提升研究

何衛(wèi)平 牛 瑾

(蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050)

從我國高速鐵路走向國際化的具體進(jìn)展過程著手，客觀分析了其在技術(shù)創(chuàng)新能力方面存在的問題，并將三螺旋模型引入了中國高速鐵路技術(shù)的創(chuàng)新系統(tǒng)中，最后給出了提升中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

高速鐵路，技術(shù)創(chuàng)新體系，三螺旋模型，競(jìng)爭(zhēng)力

0 引言

中國高速鐵路是世界上發(fā)展最快、系統(tǒng)技術(shù)最全、集成能力最強(qiáng)、在建規(guī)模最大、運(yùn)營里程最長、運(yùn)營速度最高、產(chǎn)品性價(jià)比最優(yōu)的運(yùn)輸體系。我國高鐵跨越式的飛速發(fā)展，極大地提升了我國高端裝備制造業(yè)的國際地位。2009年中國政府正式提出高鐵“走出去”戰(zhàn)略，2013年提出建設(shè)“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想，2015年國務(wù)院發(fā)布了《中國制造2025》，提出加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略部署。隨著國家“走出去”和“一帶一路”戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，高速鐵路已然成為中國新的“外交名片”和“形象代表”。目前，我國已經(jīng)與多國簽訂了高速鐵路合作協(xié)議，中國高速鐵路已經(jīng)逐步進(jìn)入國際市場(chǎng)。為了全面提高我國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)中國高速鐵路的國際競(jìng)爭(zhēng)力，貫徹中央關(guān)于深化科技體制改革的要求，深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，響應(yīng)國務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見，我國已基本形成以中國鐵路總公司為主體，有關(guān)政府部門、科研院所與高等院校、工程建造與裝備制造企業(yè)共同參與的較完善的鐵路創(chuàng)新體系。但是，面對(duì)該領(lǐng)域激烈的國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，我們依然存在許多挑戰(zhàn)與困難，如何能快速提升高鐵技術(shù)創(chuàng)新水平，增強(qiáng)在該行業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，將成為我國鐵路行業(yè)的發(fā)展重心。

1 中國高速鐵路發(fā)展現(xiàn)狀與問題分析

1.1 中國高速鐵路發(fā)展現(xiàn)狀

1)高速鐵路的現(xiàn)狀及規(guī)劃。從2004年長遠(yuǎn)規(guī)劃中國鐵路建設(shè)開始，通過多年新的鐵路線建設(shè)和老舊鐵路的高速化改建，中國已經(jīng)建成了世界上最大規(guī)模以及最高運(yùn)營速度的高速鐵路網(wǎng)。截至2015年年底，中國高速鐵路總里程達(dá)到1.9萬km，占全球高速鐵路總里程的60%，居世界第一。《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》于2016年發(fā)布，構(gòu)思了新時(shí)期高速鐵路網(wǎng)的“八縱八橫”方案，到2020年我國的高鐵預(yù)計(jì)總里程將達(dá)到30 000 km，80%以上的城市可以通高鐵。

2)高速鐵路的技術(shù)創(chuàng)新情況。目前已基本建成以中國鐵路總公司為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成了完整配套的系統(tǒng)集成能力，在工程建造、高速列車、列車控制、客站建設(shè)、系統(tǒng)集成、運(yùn)營管理等領(lǐng)域掌握了核心技術(shù)，形成了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)體系?？朔藝令I(lǐng)域?qū)拸V、地質(zhì)條件復(fù)雜、氣候變化多樣等多種復(fù)雜情況，積累了建設(shè)高鐵的豐富經(jīng)驗(yàn)，通過技術(shù)創(chuàng)新，成功研制出適應(yīng)中國國情的CTCS-3級(jí)列控系統(tǒng)技術(shù)、鐵路無砟軌道技術(shù)、高速動(dòng)車組試驗(yàn)規(guī)范等重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。通過自主創(chuàng)新，打造了獨(dú)一無二的中國高鐵品牌CRH，形成了完整的高速動(dòng)車組產(chǎn)品系列，中國高速鐵路的技術(shù)水平已經(jīng)達(dá)到世界先進(jìn)水平。

1.2 中國高速鐵路發(fā)展存在的問題分析

隨著國家“一帶一路”和“走出去”戰(zhàn)略的提出與實(shí)施，中國政府積極推動(dòng)高鐵外交。近期與海外合作的高鐵項(xiàng)目近6 000 km，鐵路設(shè)備出口已覆蓋80多個(gè)國家和地區(qū)，成為中國外貿(mào)出口新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。高鐵出海為中國高鐵占領(lǐng)國際市場(chǎng)提供了機(jī)遇，但同時(shí)也迎來了激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前我國高速鐵路國際化面臨的多重挑戰(zhàn)主要有以下三點(diǎn)：

1)中國高速鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系國際認(rèn)知度不高。當(dāng)前世界高速鐵路技術(shù)和產(chǎn)業(yè)重心在歐盟、日本和加拿大，代表企業(yè)有法國阿爾斯通、德國西門子、日本川崎重工、加拿大龐巴迪公司等。這些世界先進(jìn)企業(yè)掌握著高鐵應(yīng)用核心技術(shù)，引領(lǐng)著技術(shù)和產(chǎn)品發(fā)展；主導(dǎo)大多數(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，市場(chǎng)技術(shù)話語權(quán)強(qiáng)；其品牌被市場(chǎng)廣泛接受，國際化程度高。我國高鐵發(fā)展時(shí)間較短，其標(biāo)準(zhǔn)體系知名度與認(rèn)知度不高，我國目前在海外還沒有一條完全按照中國標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的高鐵，也沒有完整的外文譯本技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，中國高鐵在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力都將受到一定的影響。

2)中國高速鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的核心資產(chǎn)，也是參與國際競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素。我國的高速鐵路要“走出去”，具有極其重要戰(zhàn)略價(jià)值的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這也是我國高鐵能否“走出去”的關(guān)鍵要素之一。由于我國的高鐵技術(shù)是以“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”和集成創(chuàng)新為先導(dǎo)，而原始創(chuàng)新是后發(fā)的，在早期技術(shù)引進(jìn)階段，我國部分技術(shù)裝備研發(fā)是在國外技術(shù)基礎(chǔ)上研發(fā)的，因此，在技術(shù)出口方面可能會(huì)涉及到侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，早期的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同也約定了限制性技術(shù)條款，這些現(xiàn)實(shí)因素都制約著中國高速鐵路“走出去”的步伐。另外，隨著我國高速鐵路逐步打入國際市場(chǎng)，打破了由歐美發(fā)達(dá)國家壟斷的高鐵國際市場(chǎng)的格局，因此，傳統(tǒng)的鐵路技術(shù)強(qiáng)國紛紛采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)占領(lǐng)高鐵產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)，打壓中國制造，國際上詆毀中國高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲譽(yù)的聲音不絕于耳。因而，在高速鐵路“走出去”的過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理就迫在眉睫了。雖然我國政府日益重視對(duì)高速鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也已經(jīng)擁有一定數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但依然存在一些問題。如：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全；尚未建立完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，專利管理、版權(quán)管理、商標(biāo)管理以及商業(yè)秘密管理等制度也基本都處于空白狀態(tài)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不足，缺少海外市場(chǎng)布局和訴訟的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

3)中國高速鐵路國際化缺乏高端人才。發(fā)展中國特色社會(huì)主義的三大基本戰(zhàn)略之一就是人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，隨著國家“一帶一路”戰(zhàn)略的構(gòu)建，建設(shè)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和實(shí)現(xiàn)歐亞大陸經(jīng)濟(jì)整合，高速鐵路成為重要的交通基礎(chǔ)設(shè)施。作為“一帶一路”國家戰(zhàn)略的重要內(nèi)容——中國高鐵，若要走出去，只有硬件不行，人才仍然非常關(guān)鍵。因?yàn)楦咚勹F路耗資多、技術(shù)難度大，國外多采用公私合營模式來運(yùn)作，所以中國高速鐵路要想走向世界，須培養(yǎng)和招募一大批專業(yè)知識(shí)扎實(shí)、經(jīng)驗(yàn)豐富的跨國型專業(yè)人才，熟悉國際通用招標(biāo)模式的高端人才尤其重要。

2 應(yīng)用三螺旋理論構(gòu)建中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系

2.1 三螺旋理論的概念

在20世紀(jì)90年代，三螺旋理論由美國社會(huì)學(xué)家亨利·埃茨科威滋和羅伊特·雷德斯多夫教授首次提出，也就是政府、企業(yè)與大學(xué)作為創(chuàng)新制度環(huán)境的三大要素,結(jié)合市場(chǎng)要求而聯(lián)結(jié)起來,形成了三螺旋關(guān)系——三種力量交叉影響。后來對(duì)此概念進(jìn)行補(bǔ)充并構(gòu)建了理論模型的是羅伊特·雷德斯多夫教授(見圖1)，三螺旋理論模型中的三個(gè)主體在合作模式和創(chuàng)新機(jī)制中，每個(gè)主體除扮演原有的角色外，還表現(xiàn)出別的主體的部分特征，主體承擔(dān)自身工作，同時(shí)也履行了部分其他主體的職能。三個(gè)創(chuàng)新主體的交疊是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，通過互相作用推動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)呈現(xiàn)螺旋上升的態(tài)勢(shì)。

2.2 中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新引入三螺旋理論的適用性

作者認(rèn)為引入三螺旋理論解釋中國高速鐵路的技術(shù)創(chuàng)新具有合理性，主要體現(xiàn)在高速鐵路創(chuàng)新體系中三個(gè)創(chuàng)新主體的關(guān)系符合三螺旋理論的定義。自2013年，我國鐵道部實(shí)施政企分離后，我國已基本形成以中國鐵路總公司為核心的中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系。在整個(gè)體系中，工程建設(shè)單位、裝備制造企業(yè)，高等院校和科研機(jī)構(gòu)等這些創(chuàng)新主體只受中國鐵路總公司的影響，不受其控制。而根據(jù)三螺旋理論，政府、企業(yè)和大學(xué)等創(chuàng)新主體通過堅(jiān)守自己的界限，通過分工的方式來強(qiáng)化自身的優(yōu)勢(shì)，并對(duì)產(chǎn)生技術(shù)的創(chuàng)新效應(yīng)奠定基礎(chǔ)；由于政府、企業(yè)和大學(xué)三方分別擁有獨(dú)立的自身資源優(yōu)勢(shì)，通過打破各自邊界的形式，使三者資源優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)成為可能，創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)就產(chǎn)生了。

在以中國鐵路總公司為核心的三螺旋模型中，政府、高校與科研機(jī)構(gòu)、高鐵建設(shè)企業(yè)與裝備制造企業(yè)，以高速鐵路建設(shè)的需求為紐帶，形成三股相互交叉相互影響的結(jié)構(gòu)——三螺旋關(guān)系。三螺旋給每個(gè)參與者提供多種選擇手段，三方參與者都是自適應(yīng)的，整個(gè)大螺旋體系包含每條螺旋內(nèi)的創(chuàng)新，所以會(huì)與其他螺旋產(chǎn)生聯(lián)系并在第一時(shí)間被選擇利用。子系統(tǒng)也會(huì)很快吸收螺旋產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。只要采用這種動(dòng)力維持內(nèi)部結(jié)構(gòu)、功能的進(jìn)化，選擇性的特定組合很快就能再次形成，能量再次被吸收，這個(gè)模型的創(chuàng)新動(dòng)力就能不斷地獲得補(bǔ)充。

2.3 中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系建立

我國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系作為國家科技創(chuàng)新體系中的重要組成部分，中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系的創(chuàng)新實(shí)體主要包括：履行監(jiān)督、規(guī)范、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)職責(zé)的相關(guān)政府部門，以中國鐵路總公司作為核心，其直屬的科研機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位和運(yùn)輸企業(yè)，以及開展協(xié)同創(chuàng)新非直屬科研機(jī)構(gòu)與高校、其他裝備制造和工程建設(shè)企業(yè)等。

1)相關(guān)的政府部門。主要有國家科技部、發(fā)改委、基金委、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、交運(yùn)部以及國家鐵路局等政府部門，這些部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家科技宏觀決策、確定國家各類科技計(jì)劃和專項(xiàng)基金的落實(shí)以及對(duì)鐵路技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，為國家重大科技項(xiàng)目順利實(shí)施保駕護(hù)航。在行業(yè)的監(jiān)管方面要強(qiáng)化政策法規(guī)、行業(yè)行政許可、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等職責(zé)，在提高服務(wù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)，要通過政府職能的轉(zhuǎn)變來發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的關(guān)鍵作用。

2)高等院校與科研機(jī)構(gòu)?？蒲袡C(jī)構(gòu)主要有中國鐵道科學(xué)研究院、中國科學(xué)院、中國工程院等，主要研究鐵路運(yùn)輸、制造、建設(shè)等環(huán)節(jié)中的科學(xué)技術(shù)問題，以及中長期性的運(yùn)輸問題和參與部分應(yīng)用成果的轉(zhuǎn)化。高等院校尤其是研究型學(xué)校，本身融教學(xué)和科研于一體，在高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系方面，具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)和條件。我國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系中所涉及到的高等院校主要有中南大學(xué)、北京交通大學(xué)、大連理工大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、浙江大學(xué)、西南交通大學(xué)等。這些科研院所與高校在鐵路總公司的調(diào)動(dòng)下，作為整個(gè)創(chuàng)新體系中的主要科研力量，積極開展科研實(shí)驗(yàn)與技術(shù)應(yīng)用方面的研究和基礎(chǔ)理論與前瞻性技術(shù)研究。

3)工程建設(shè)企業(yè)與裝備制造企業(yè)。中國中鐵、中國鐵建、中國交建、中國建筑這四大巨頭是我國高速鐵路基本建設(shè)的支柱性企業(yè)，中國中鐵在橋梁、隧道、道叉市場(chǎng)處于領(lǐng)先地位；中國鐵建擁有水下隧道、沙漠、高原鐵路設(shè)計(jì)方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；中國交建是海工裝備設(shè)計(jì)企業(yè)，在港口設(shè)計(jì)方面尤為突出；中國建筑在高層、超高層建筑、高級(jí)公共建筑裝飾工程技術(shù)方面優(yōu)勢(shì)明顯。中國中車是車輛裝備制造企業(yè)的代表，在高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新過程中承擔(dān)了技術(shù)攻關(guān)和科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用作用。在中國鐵路總公司的協(xié)調(diào)、指揮下，將科研機(jī)構(gòu)或高等院校的研究成果應(yīng)用到實(shí)際施工和生產(chǎn)中，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)商品化，不斷提高整個(gè)高鐵產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

4)中國鐵路總公司及所屬企業(yè)。中國鐵路總公司是高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，圍繞高鐵建設(shè)，組織行業(yè)內(nèi)外各相關(guān)單位共同參與形成高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系，打通從基礎(chǔ)理論研究、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，到新產(chǎn)品研制、成果推廣應(yīng)用的技術(shù)創(chuàng)新鏈，逐步形成高速鐵路創(chuàng)新發(fā)展的主力軍。

3 有效提高中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議

1)加快中國高速鐵路標(biāo)準(zhǔn)體系國際化進(jìn)程。積極完善我國高速鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，強(qiáng)化引進(jìn)技術(shù)的國產(chǎn)化進(jìn)程，做好中國高速鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)外文版翻譯工作，及時(shí)出版英文版的中國高鐵標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。積極推動(dòng)中國與其他國家高鐵標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)，建設(shè)中國標(biāo)準(zhǔn)高鐵樣板和通過國際交流活動(dòng)等形式推廣中國高鐵標(biāo)準(zhǔn)。

2)加強(qiáng)中國高速鐵路海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。積極開展海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，準(zhǔn)確把握技術(shù)準(zhǔn)入國的相關(guān)政策和法律法規(guī)，加強(qiáng)專利的申請(qǐng)與保護(hù)，積極跟進(jìn)與國際規(guī)則相配套方案。強(qiáng)化我國高速鐵路的商標(biāo)國際注冊(cè)意識(shí)，推動(dòng)中國高鐵CRH的品牌輸出，防止外企的惡意注冊(cè)。我們要在技術(shù)先進(jìn)的領(lǐng)域盡可能多地獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而在技術(shù)較落后的領(lǐng)域采取規(guī)避的辦法保護(hù)合法權(quán)益。建立中國高速鐵路海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)，積極應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。

3)加速中國高速鐵路國際化人才培養(yǎng)。推進(jìn)國內(nèi)外鐵路院校與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作辦學(xué)，加強(qiáng)外語應(yīng)用能力和國際化事業(yè)的培養(yǎng)。加強(qiáng)校企合作，創(chuàng)新高速鐵路人才培養(yǎng)模式。從師資隊(duì)伍建設(shè)入手，打造國際化教師隊(duì)伍，選拔具備國際化背景的優(yōu)秀師資，以企業(yè)掛職鍛煉、出國考察學(xué)習(xí)、參與高速鐵路工程項(xiàng)目研究和到國外工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐等方式提升教師的工程能力素養(yǎng)和國際實(shí)踐能力。

4 結(jié)語

中國高速鐵路作為國家“一帶一路”和“走出去”戰(zhàn)略的助推器，對(duì)該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力的要求也越來越高，對(duì)提升我國的國際競(jìng)爭(zhēng)力需求也越來越強(qiáng)烈，我們要逐漸完善中國高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新體系，加快高速鐵路標(biāo)準(zhǔn)體系的國際化進(jìn)程，加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及國際型高端人才培養(yǎng)，為我國高速鐵路進(jìn)軍國際市場(chǎng)打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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The research of advancement of technology innovation abilities in China’s high-speed rail

He Weiping Niu Jin

(EconomicManagementSchool,LanzhouUniversityofTechnology,Lanzhou730050,China)

This paper starts from the international process of China’s high-speed rail, and analyzes the present problem of the technology innovation abilities in China’s high-speed rail. Based on the triple helix model, the paper builds the technical innovation system of China’s high-speed rail. In the end, this article proposes countermeasures of promoting China’s high-speed rail technology innovation abilities.

high-speed rail， system of technology innovation， triple helix model, competitive power

1009-6825(2017)03-0239-03

2016-11-14

何衛(wèi)平(1966- )，男，教授； 牛 瑾(1991- )，女，在讀碩士

U238

A