混合所有制改革：功效與適用范圍

周常青

混合所有制改革：功效與適用范圍

周常青

（黃岡職業(yè)技術(shù)學(xué)院 商學(xué)院, 湖北 黃岡 438002）

混合所有制在改革開放伊始就被提出，經(jīng)過 30多年的探索實踐，取得了輝煌成就，成為經(jīng)濟體制改革的重要戰(zhàn)略措施?；旌纤兄聘母锸谴龠M國有資本提高市場競爭效率和盈利能力的重要措施，是開放國有企業(yè)壟斷市場促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的基本途徑，是優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)的重要戰(zhàn)略舉措，但并不是所有領(lǐng)域都適宜進行混合所有制改革?；旌纤兄频膬?yōu)勢發(fā)揮在于準確把握市場收益最大化與國民福利最大化的平衡點。國有企業(yè)和從事生產(chǎn)經(jīng)營的事業(yè)單位應(yīng)該進行混合所有制改革，公益二類事業(yè)單位可以進行混合所有制改革，公益一類事業(yè)單位則不能進行混合所有制改革。

混合所有制；改革功效；適用范圍。

混合所有制，是指不同所有制的資本——國有資本、集體資本等公有資本與民營資本、外國資本和外商資本等非公有資本——交叉持股融合發(fā)展的經(jīng)濟形態(tài)。宏觀上它是指一個國家的經(jīng)濟體制在所有制結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為既不是單一的公有制經(jīng)濟，也不是單一的非公有制經(jīng)濟。我國基本經(jīng)濟制度是公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，是典型的混合所有制經(jīng)濟。微觀上，它是指在同一經(jīng)濟組織中，不同的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合，從而形成新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟形式?；旌纤兄频谋举|(zhì)是產(chǎn)權(quán)主體的多元化。為敘述的簡便，下文中將公有資本簡稱為國有資本，非公有資本簡稱為民間資本。

當(dāng)前各行各業(yè)都在積極探索混合所有制改革?；旌纤兄聘母锏恼咭笫鞘裁?？為什么要大力推進混合所有制改革？混合所有制能夠發(fā)揮怎樣的功效？是否所有行業(yè)都一“混”就靈呢？本文試圖作出解答。

一、混合所有制的發(fā)展歷程與政策要求

在改革開放初期，我國就有學(xué)者提出混合所有制經(jīng)濟的構(gòu)想。在中國知網(wǎng)中國學(xué)術(shù)文獻總庫中以“混合所有制”為主題關(guān)鍵詞進行搜索，能找到的最早文獻是1985年袁緒程先生發(fā)表在《改革與戰(zhàn)略》上的“關(guān)于經(jīng)濟體制改革的目標模式的探索”一文。文中袁先生提出設(shè)立“公私混合所有制企業(yè)”的構(gòu)想。自此之后，中國學(xué)者對混合所有制的研究持續(xù)不斷，但一直沒有成為主流思想。直到黨的十八屆三中全會之后，對混合所有制的討論迅速熱烈起來。在2013年，以混合所有制為主題的文獻還不足300篇，但2014年該主題的文獻就達到3700多篇了。

自黨的十五大以來，黨中央和國務(wù)院就積極推行混合所有制改革。十八屆三中全會對混合所有制改革進行了系統(tǒng)闡述，將它推向高潮。十八屆三中全會發(fā)布的關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定，提出積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，并對混合所有制經(jīng)濟進行了系統(tǒng)闡述。一方面論述了混合所有制的優(yōu)勢和意義，指出混合所有制經(jīng)濟是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值并且提高競爭力，也有利于各種所有制資本相互促進、共同發(fā)展。另一方面明確實施混合所有制的四種形式。一是鼓勵國有企業(yè)和其他所有制企業(yè)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟，鼓勵非公有制企業(yè)參與國有企業(yè)改革；二是允許民間資本參股國有資本投資項目；三是允許混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體；四是允許民間資本在混合所有制企業(yè)中控股，鼓勵發(fā)展民間資本控股的混合所有制企業(yè)。

在我國經(jīng)濟發(fā)展實踐的歷史中，新中國建立之初的“過渡時期”，就采取過不同程度和形式的混合所有制經(jīng)濟。但它們只是作為一種暫時的過渡，隨著我國社會主義所有制改造基本完成即被取消了。

改革開放以來，我國一直在探索混合所有制的經(jīng)濟形式。特別是十五大以來，混合所有制經(jīng)濟在中國已經(jīng)有了長足的發(fā)展，在國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的作用。當(dāng)前，我國股份制企業(yè)絕大多數(shù)是國有資本和民間資本交叉持股的混合經(jīng)濟。2012年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)就顯示當(dāng)年混合所有制工業(yè)企業(yè)數(shù)量占到規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)的26.3%，資產(chǎn)占44.0%；中央企業(yè)與民間資本形成混合所有制企業(yè)，占總企業(yè)戶數(shù)的52% ；民間資本占股份制商業(yè)銀行股本的比例高達 45%，占城市商業(yè)銀行股本的比例超過了 50%，占農(nóng)村中小金融機構(gòu)股本比例超過了90%。

二、混合所有制改革功效

黨和國家為什么高度重視發(fā)展混合所有制經(jīng)濟？《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》給出了答案。決定指出各種資本相互融合交叉持股的混合所有制經(jīng)濟，促進放大國有資本功能、保證國有資本保值增值、增強國有資本競爭力，實現(xiàn)各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。一般學(xué)者都認為混合所有制具有四大功能，即籌資、整合、增效和撬動。這種結(jié)論僅是站在國有資本的角度觀察到的。實際上混合所有制的功效從更全面的角度看，至少有四個層面。

（一）站在國有資本的角度來看

混合所有制改革是促進國有資本提高市場競爭效率和盈利能力的重要措施。以國有企業(yè)為代表的國有資本市場競爭性效率一直比較低下。究其原因是國有企業(yè)對市場競爭性效率具有天然惰性。這個天然惰性是因為國有資本的目標、管理體制等因素決定的。首先國有資本的首要目標不是市場收益最大化，而是政治社會收益最大化，即控制國家經(jīng)濟命脈確保政權(quán)穩(wěn)定、承擔(dān)社會責(zé)任確保民生福利。其次是國有資本所有人的抽象化,導(dǎo)致沒有人為國有資本的市場收益最大化而積極努力。通過混合所有制的改革，引入非國有資本，讓混合所有體追求市場競爭性效益的目標更明確一些，且有了追求的組織主體，從而帶動國有資本市場競爭性效益的提高。

（二）站在非公經(jīng)濟的角度來看

混合所有制改革是開放國有企業(yè)壟斷市場促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的基本途徑。近年來國有企業(yè)憑借強大的資本實力，在資本市場競爭中占據(jù)上風(fēng)，國進民退現(xiàn)象日益嚴重。實施混合所有制改革，讓非國有資本參與到國有企業(yè)，實質(zhì)是向非國有資本讓出了一部分市場，讓非國有資本搭乘國有企業(yè)改革的快車。這樣的改革必然擴大非國有資本市場份額，促進非國有資本發(fā)展。

（三）站在國家所有制的角度來看

混合所有制改革是優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)的重要戰(zhàn)略舉措。我國社會主義市場經(jīng)濟是一個兼具經(jīng)濟與社會目標的經(jīng)濟體制。在發(fā)展市場經(jīng)濟中既要通過國有資本的經(jīng)營運作，實現(xiàn)控制國家命脈確保國家經(jīng)濟安全的目標；也要通過發(fā)展民營經(jīng)濟提高經(jīng)濟發(fā)展活力，實現(xiàn)經(jīng)濟效率的最大化以及就業(yè)等民生目標。通過混合所有制改革，既增加國有資本的市場競爭效率，又促進民營經(jīng)濟和非國有資本的發(fā)展。這樣的做法一方面優(yōu)化了國民經(jīng)濟的所有制結(jié)構(gòu)，促進國有資本與非國有資本的和諧發(fā)展；另一方面有利于優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革目標。

（四）站在經(jīng)濟效率的角度來看

混合所有制改革是優(yōu)化資源配置提高經(jīng)濟效率的必然選擇。國有資本形成的國有企業(yè)和事業(yè)單位與民間資本形成的民營企業(yè)各有優(yōu)勢與不足。國有資本單位的優(yōu)勢表現(xiàn)在擁有悠久歷史與豐富經(jīng)驗、雄厚的政府資源、優(yōu)惠的金融政策，擁有土地儲備、人才、國際渠道等優(yōu)質(zhì)資源；不足表現(xiàn)在市場效率低下、改革創(chuàng)新動力不足、市場競爭意識不強、治理機制僵化。民營企業(yè)的優(yōu)勢在于機制靈活、市場敏銳、執(zhí)行堅決、創(chuàng)新精神,但也存在治理機制脆弱，難以吸引高端人才，融資困難負擔(dān)過重等不足?；旌纤兄聘母锟梢赃_到優(yōu)勢互補，形成協(xié)同效應(yīng)。

三、混合所有制的范圍邊界

國有資本與民間資本進行混合所有制改革，利國利民，既能改善生產(chǎn)關(guān)系又能提高生產(chǎn)力。但并不是所有的國有資本都適合參與混合所有制改革的。能否進行混合所有制改革，基礎(chǔ)性的關(guān)鍵因素資本目標。道不同不相為謀，只有在目標相同至少不相互排斥的前提下，國有資本和民間資本才可能一起探討合作，尋求共同發(fā)展道路。

民間資本和民營企業(yè)是建立在市場經(jīng)濟機制上的產(chǎn)物。它應(yīng)該且僅有不斷追求市場收益最大化，才能生存和不斷發(fā)展。國有資本或者說國有企業(yè)，并不是我國的特色。世界上任何一個國家，不管它采用怎樣的社會制度，都有國有資本和國有企業(yè)。社會主義國家實行生產(chǎn)資料公有制，擁有大量國有資本和國有企業(yè)，很好理解。資本主義國家崇尚私有制和市場機制，但也擁有大量國有資本和國有企業(yè)。這說明國有企業(yè)并不是以追求市場收益最大化為唯一目標，而是在追求國民福利最大化的同時兼顧市場效率。

國有資本與民間資本有不同的功能和目標要求?；旌纤兄频膬?yōu)勢發(fā)揮在于準確把握市場收益最大化與國民福利最大化的平衡點。單純追求國民福利最大化不講市場收益，對民間資本來說是無利可圖的，因此無法調(diào)動民間資本參與的積極性。單純追求市場收益最大化，不符合國有資本的功能定位，是國有資本應(yīng)該退出的領(lǐng)域，而非混合所有制改革的范圍。因此，并不是所有的國有資本都適合進行混合所有制改革，也不是所有的國有資本都可能進行混合所有制改革。

適合混合所有制改革的首先是國有企業(yè)。國有企業(yè)的國有資本是經(jīng)營性的，追求市場收益是其目標之一。國有企業(yè)的國有資本與民營企業(yè)的民間資本有著共同的目標追求，是最適宜進行混合所有制改革的。我國已經(jīng)進行混合所有制改革的，也主要是國有企業(yè)。市場競爭領(lǐng)域的國有企業(yè)通過股份制改革等方式大多已經(jīng)實現(xiàn)了混合所有制。當(dāng)前進行混合所有制改革的重點是傳統(tǒng)的水、電、城建等帶有一定壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)企業(yè)。

其次部分事業(yè)單位也適合進行混合所有制改革。事業(yè)單位實行分類改革后，劃分為承擔(dān)行政職能、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動和從事公益服務(wù)三個類別。承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位只能以公共利益即國民福利最大化為目標，不能由市場配置資源，不能進行混合所有制改革。從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的事業(yè)單位，應(yīng)該逐漸放棄事業(yè)單位性質(zhì)，改制成為企業(yè)，參與市場競爭，當(dāng)然可以并應(yīng)該進行混合所有制改革。

從事公益服務(wù)的事業(yè)單位則要具體分析。公益一類事業(yè)單位，主要承擔(dān)義務(wù)教育、基礎(chǔ)性科研、公共文化、公共衛(wèi)生及基層基本醫(yī)療服務(wù)，目標任務(wù)是國民福利最大化，不應(yīng)該追求市場收益，不宜由市場配置資源。因此他們不能進行混合所有制改革，只能由政府建設(shè)或者購買服務(wù)。公益二類事業(yè)單位承擔(dān)高等教育、職業(yè)教育、非營利性醫(yī)療等公益服務(wù)。這些服務(wù)屬于準公益服務(wù)，可部分由市場配置資源。因此這些事業(yè)單位也可以進行混合所有制改革，在確保其公益性的同時提高資源使用效率。這些單位在進行混合所有制改革的時候需要注意，確保其公益性就要確保國有資本的控股地位，提高其資源使用效率就要確保民間資本擁有決策的發(fā)言權(quán)。這些單位在進行混合所有制改革時需要通過股權(quán)比例、協(xié)議控制等方式確保上述兩個要求的實現(xiàn)。

[1]黃速建.中國國有企業(yè)混合所有制改革研究[J].經(jīng)濟管理,2017(7).

[2]劉偉.發(fā)展混合所有制經(jīng)濟是建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的根本性制度創(chuàng)新[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理,2015(1).

[3]余菁.混合所有制的學(xué)術(shù)論爭及其路徑找尋[J].改革,2014(11).

[4]秦斗豆.混合所有制是提高企業(yè)治理績效的有效途徑[J].中國市場,2014(1).

F121.24

A

1672-1047（2017）06-0084-03

10.3969/j.issn.1672-1047.2017.06.26

2017-11-14

周常青，男，湖北紅安人，教授，商學(xué)院院長。研究方向：財政管理、高職教育。

吳祝平]