逆向外包概念研究述評(píng)與展望

卓泓良　等

內(nèi)容摘要：逆向外包作為一個(gè)新的現(xiàn)象，人們對(duì)其的認(rèn)識(shí)還較少，學(xué)界對(duì)其的研究也還正處于初步探索階段，本文從逆向外包的定義、產(chǎn)生（驅(qū)動(dòng)力、條件）、研究視角、研究方法及其產(chǎn)生的影響進(jìn)行了相關(guān)的闡述。并且發(fā)展中國(guó)家企業(yè)作為主動(dòng)發(fā)包方的逆向外包，能對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用，因此對(duì)逆向外包的研究在我國(guó)具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：逆向外包 文獻(xiàn)綜述 產(chǎn)業(yè)升級(jí)

一種新的模式

離岸服務(wù)外包（Outsourcing）自20世紀(jì)90年代末開始加速發(fā)展，作為發(fā)達(dá)國(guó)家的一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，得到廣泛的運(yùn)用。最近一個(gè)新的詞匯開始進(jìn)入人們的視野，并引起學(xué)者的關(guān)注，即“逆向外包（Reverse Offshoring/Reverse Outsourcing）”，也有人稱之為“逆向離岸外包”或“反向外包”（江小娟等，2008）。近年來這樣的“逆向外包”變得愈加常見，那么什么是逆向外包呢？這樣的現(xiàn)象因何而產(chǎn)生？又會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？本文試圖在前人研究的基礎(chǔ)上解答這些問題。

逆向外包的定義

相對(duì)外包完善的研究體系，目前逆向外包的研究和認(rèn)識(shí)還處于初步探索階段。人們對(duì)逆向外包的認(rèn)識(shí)不一，也沒有一個(gè)正式而統(tǒng)一的定義。逆向外包開始認(rèn)為是發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)商，為了完成來自發(fā)達(dá)國(guó)家的需求分解業(yè)務(wù)或離岸服務(wù)外包交付工作，在發(fā)包國(guó)或地區(qū)雇傭?qū)I(yè)技術(shù)人員，建立子公司或離岸中心，以尋找發(fā)包客戶，開拓市場(chǎng)的活動(dòng)的現(xiàn)象（江小娟，2008；Wilson &Ceuppens，2011）；劉丹鷺和岳中剛（2011）則是指由低勞動(dòng)力成本的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)作為發(fā)包方進(jìn)行的發(fā)包活動(dòng)。張?jiān)掠押蛣⒌槪?013）在全面梳理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，首次嘗試給出普遍接受的逆向外包概念，進(jìn)行一般化定義為：由傳統(tǒng)的低勞動(dòng)力成本的國(guó)家作為離岸服務(wù)外包發(fā)包方，為了某種目的（譬如，開拓國(guó)外市場(chǎng)；獲取高級(jí)生產(chǎn)要素；創(chuàng)新產(chǎn)品等），采取直接雇傭他國(guó)專業(yè)技術(shù)人員，在他國(guó)建立子公司、離岸中心和并購(gòu)他國(guó)企業(yè)等措施的一種戰(zhàn)略活動(dòng)。

從各個(gè)學(xué)者對(duì)逆向外包的表述來看，外包方向已經(jīng)發(fā)生了地理逆轉(zhuǎn)，其發(fā)包方不再是發(fā)達(dá)國(guó)家而是發(fā)展中國(guó)家或不發(fā)達(dá)國(guó)家，這表明外包已由發(fā)達(dá)國(guó)家的單向參與，發(fā)展成為一個(gè)雙向的活動(dòng)，且越來越多的欠發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)正在開展反向外包業(yè)務(wù)。根據(jù)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，逆向外包不再只是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)作為發(fā)包方角色下的一個(gè)子包業(yè)務(wù)過程（江小娟等，2008），而是發(fā)展中國(guó)家基于自己的戰(zhàn)略選擇，主動(dòng)開展外包的一個(gè)過程（劉丹鷺等，2011；張?jiān)掠训龋?013）。

逆向外包的產(chǎn)生

（一）驅(qū)動(dòng)因素

每一個(gè)現(xiàn)象都有其產(chǎn)生的成因，逆向外包也不例外。開展外包的最初動(dòng)因是追求成本最小化，進(jìn)行勞動(dòng)套利。但隨著發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)用工成本快速上升，發(fā)達(dá)國(guó)家的相對(duì)質(zhì)量用工成本反而會(huì)更低，因此出現(xiàn)套利的機(jī)會(huì)，使得發(fā)展中國(guó)家開展逆向外包獲得相對(duì)成本套利（張?jiān)掠训龋?013）。后來是為了追求更高的服務(wù)質(zhì)量，如果說發(fā)達(dá)國(guó)家傳統(tǒng)的外包是爭(zhēng)奪創(chuàng)新人才的戰(zhàn)略工具的話（Lewin&Couto，2007；Lewin et al.，2009），那么逆向外包就是一種發(fā)展中國(guó)家集聚全球創(chuàng)新資源的新形式（張?jiān)掠训龋?013），同時(shí)也是主動(dòng)利用國(guó)際分工和國(guó)外資源發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的一種動(dòng)態(tài)選擇（劉丹鷺等，2011；張?jiān)掠训龋?013）。

最后上升為國(guó)家/企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，從企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)機(jī)來看，逆向外包是其為了尋求技術(shù)和研發(fā)資源等高級(jí)生產(chǎn)要素而進(jìn)行的戰(zhàn)略活動(dòng)（Rajan，2006）。知識(shí)性的學(xué)習(xí)同樣是企業(yè)開展逆向外包的驅(qū)動(dòng)因素，發(fā)展中國(guó)家承接服務(wù)外包是一種基于知識(shí)轉(zhuǎn)移和承接的利用性學(xué)習(xí)，而主動(dòng)發(fā)包是基于知識(shí)溢出的探索性學(xué)習(xí)（Modwell&Jelassi，2010）。由此可見，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)行逆向外包更多的是基于戰(zhàn)略的選擇，其戰(zhàn)略目的都是為了增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大實(shí)力，實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展。除了企業(yè)層面外，逆向外包上升到國(guó)家層面就是國(guó)家的戰(zhàn)略選擇，發(fā)展中國(guó)家可以主動(dòng)向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行“逆向發(fā)包”從而主動(dòng)獲取產(chǎn)業(yè)升級(jí)的先進(jìn)技術(shù)（劉志彪，2009；2012）。

（二）逆向外包開展的條件

逆向外包的開展需要一定條件，不是所有欠發(fā)達(dá)國(guó)家都能實(shí)施的。開展逆向外包需要考慮兩方面的因素，一是自己的發(fā)包意愿并權(quán)衡通過逆向外包帶來的風(fēng)險(xiǎn)和收益，二是發(fā)達(dá)國(guó)家的接包意愿和能力，即發(fā)包方國(guó)家要具有巨大的市場(chǎng)潛力，發(fā)達(dá)國(guó)家才有意愿用技術(shù)來換取市場(chǎng)。同時(shí)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間要存在著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，如果市場(chǎng)勢(shì)力懸殊，發(fā)展中國(guó)家會(huì)淪為代工的地位，而無法爭(zhēng)取發(fā)包的主動(dòng)權(quán)（劉丹鷺等，2011；張?jiān)掠训龋?013）。

研究視角

（一）價(jià)值鏈

很多學(xué)者從價(jià)值鏈合作的角度來研究逆向外包過程中發(fā)包企業(yè)的升級(jí)途徑。劉志彪（2009）認(rèn)為在國(guó)際外包視角下，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策可以分為兩類：一是對(duì)于生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)鼓勵(lì)民族企業(yè)聯(lián)合起來走出去，通過收購(gòu)國(guó)外同行業(yè)中的某些上市公司，以獲取這些公司所擁有的技術(shù)能力；二是對(duì)于買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)幫助其根據(jù)本國(guó)的國(guó)情和文化逐步進(jìn)行創(chuàng)新。俞榮建（2010）研究了價(jià)值鏈中國(guó)際客戶與代工企業(yè)之間圍繞知識(shí)進(jìn)行競(jìng)合博弈，認(rèn)為代工企業(yè)可以通過“逆向工程”學(xué)習(xí)研究國(guó)際客戶的產(chǎn)品來構(gòu)筑自己的創(chuàng)新能力。劉志彪（2012）創(chuàng)新性地提出了全球創(chuàng)新價(jià)值鏈（GIVC）的概念，認(rèn)為從GVC走到GIVC可能需要兩個(gè)階段：一是從GVC走向NVC，即國(guó)內(nèi)本土企業(yè)從接包方角色轉(zhuǎn)型為發(fā)包商角色；二是NVC向GIVC的轉(zhuǎn)變，國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈高端的企業(yè)利用內(nèi)需市場(chǎng)換國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，吸納高級(jí)生產(chǎn)要素。由此可見，逆向外包是國(guó)內(nèi)本土企業(yè)避免低端鎖定，提升價(jià)值鏈地位的有效路徑和手段（陳啟斐，2013；陳羽等，2014）。

（二）國(guó)際分工演進(jìn)的角度

還有學(xué)者從國(guó)際分工演進(jìn)角度來研究逆向外包的形成機(jī)制。由于人力資本、技術(shù)水平和客戶需求的限制，居于系統(tǒng)集成者地位的服務(wù)外包企業(yè)將外包業(yè)務(wù)進(jìn)行分解和全球配置，從而使得部分知識(shí)密集型業(yè)務(wù)逆向外包至發(fā)包商所在國(guó)（Modwel&Jalassi，2010）。Chanda和Bangalore（2006）提出逆向外包是以提供服務(wù)外包作為核心競(jìng)爭(zhēng)力的大型跨國(guó)公司進(jìn)一步分工深化的結(jié)果，服務(wù)外包企業(yè)將市場(chǎng)營(yíng)銷、交付業(yè)務(wù)和品牌維護(hù)等環(huán)節(jié)移至客戶國(guó)可以更好地服務(wù)客戶需求，同時(shí)也有利于與發(fā)包企業(yè)建立長(zhǎng)期互信的伙伴關(guān)系。

研究方法

目前對(duì)逆向外包的研究并不多，研究方法主要有三類：模型、案例與實(shí)證分析。

（一）模型

劉丹鷺和岳中剛（2011）通過建立數(shù)理模型，構(gòu)建了南北貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散的博弈模型，把發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過逆向發(fā)包的技術(shù)學(xué)習(xí)而不斷成長(zhǎng)的過程分為三個(gè)時(shí)期來分析。張?jiān)掠押蛣⒌槪?013）參照D-S模型構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型，假設(shè)只有南北兩個(gè)國(guó)家，南國(guó)內(nèi)需市場(chǎng)龐大，而北國(guó)創(chuàng)新水平高，然后分析消費(fèi)者行為和生產(chǎn)者行為，并討論兩者的一般均衡，最后得出結(jié)論：中國(guó)通過實(shí)施逆向外包戰(zhàn)略，可以更好地集聚全球創(chuàng)新資源，更好地為中國(guó)發(fā)展基于內(nèi)需的全球化經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

（二）案例

劉丹鷺和岳中剛（2011）通過自主汽車品牌吉利和奇瑞利用逆向研發(fā)外包提高自主創(chuàng)新能力的案例，驗(yàn)證了逆向外包成立的假設(shè)和目的，并指出逆向研發(fā)外包已成為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。陳羽等（2014）以中國(guó)本土手機(jī)品牌為案例，研究了中國(guó)本土手機(jī)廠商的發(fā)展路徑，分析得出逆向外包對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家本土企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)具有促進(jìn)作用，一些本土手機(jī)品牌如華為正在挑戰(zhàn)國(guó)際知名品牌三星等的地位。

（三）實(shí)證

在逆向外包的實(shí)證研究里面，有一個(gè)關(guān)鍵問題需要得到解決，那即是逆向外包的測(cè)量。目前對(duì)逆向外包指標(biāo)的測(cè)量并沒有一個(gè)統(tǒng)一的測(cè)算方法，對(duì)比外包的核算，以往國(guó)內(nèi)外研究中大多采用FH指數(shù)計(jì)算外包率（Feenstra&Hanson，1999）。徐毅和張二震（2008）利用投入產(chǎn)出表計(jì)算了我國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)外包率計(jì)量檢驗(yàn)外包對(duì)就業(yè)以及產(chǎn)出的影響，得到正向的研究結(jié)論。孟雪（2011；2012）分別研究了逆向外包對(duì)我國(guó)生產(chǎn)率和就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，其以2002和2007年的投入產(chǎn)出表來定量計(jì)算逆向外包的規(guī)模，得出逆向外包暫時(shí)對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)的影響，可能的原因是當(dāng)時(shí)逆向外包還處于規(guī)模較低的初級(jí)階段，但會(huì)增加技術(shù)密集型的勞動(dòng)力需求。之后，陳啟斐和劉志彪（2013）改進(jìn)了逆向外包的測(cè)算方法，利用投入產(chǎn)出表和聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)中服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易的數(shù)據(jù)，測(cè)算了2003-2011年我國(guó)制造業(yè)逆向外包指數(shù)，得出逆向外包能顯著促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)提升其在全球價(jià)值鏈中的地位。

逆向外包的影響

（一）企業(yè)層面

目前關(guān)于逆向外包的研究大多數(shù)是基于企業(yè)層面的，或是針對(duì)印度企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究，或是發(fā)包企業(yè)的升級(jí)途徑，或是企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。

從印度企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究來看，這是一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)作為發(fā)包方主導(dǎo)下的子包過程。從發(fā)包企業(yè)的升級(jí)途徑來看，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)包方，通過逆向外包可以使得企業(yè)獲得技術(shù)和研發(fā)資源、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和品牌等高級(jí)生產(chǎn)要素，并通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值鏈的提升（Rajan，2009）。逆向外包更多的是作為一種企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，能在技術(shù)落后的條件下，主動(dòng)利用國(guó)際分工和國(guó)外資源提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力（Tholons，2008；劉丹鷺等，2011；張?jiān)掠训龋?013）。

（二）產(chǎn)業(yè)層面

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是我國(guó)一直強(qiáng)調(diào)的政策目標(biāo)，那逆向外包會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生什么影響呢？劉志彪（2009）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)可以主動(dòng)向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行“逆向發(fā)包”從而主動(dòng)獲得產(chǎn)業(yè)升級(jí)的先進(jìn)技術(shù)。陳啟斐和劉志彪（2013）實(shí)證研究了逆向外包對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈地位提升的影響，得出結(jié)論是：逆向外包可以顯著地促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈提升。即逆向外包對(duì)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)有一定的促進(jìn)作用，為后危機(jī)時(shí)代我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供了一條可行路徑。陳羽、黃晶磊和譚蓉娟（2014）從“獲得在位權(quán)”、“橫向拓展”、“縱向拓展”、“鏈間超越”四個(gè)層面探討了欠發(fā)達(dá)國(guó)家的逆向外包策略及產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。

未來研究方向

通過對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理，不難發(fā)現(xiàn)，各個(gè)方面的研究都還欠缺?？赡艿脑蚴亲鳛橐环N新的現(xiàn)象，人們對(duì)其還處于認(rèn)識(shí)階段，關(guān)注度不夠，本文認(rèn)為未來的研究方向至少是這三方面：一是理論的完善和模型的擴(kuò)展，逆向外包是一新興研究領(lǐng)域，在這方面我國(guó)走在了西方國(guó)家前面，要利用現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研究的便利，多發(fā)現(xiàn)問題，深化理論；二是學(xué)科理論融合，目前對(duì)逆向外包的研究除了陳羽等加入了價(jià)值鏈租金理論進(jìn)行分析外，鮮少有其他學(xué)科的理論背景，因此未來多學(xué)科理論的融入研究將會(huì)是一種趨勢(shì)；三是實(shí)證研究，逆向外包實(shí)證研究的可靠性應(yīng)以逆向外包率的準(zhǔn)確計(jì)算為首要前提，因此逆向外包率的核算成為實(shí)證研究亟待解決的問題。所以未來研究的方向是對(duì)逆向外包水平進(jìn)行行之有效、讓人信服的核算。

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