“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑探析

鄭慧+張卓群

摘要：本文通過對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的問題進(jìn)行梳理，探討了“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國際國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略激勵創(chuàng)新、促進(jìn)跨國合作檔案編研創(chuàng)新與市場化，并以此為紐帶，實現(xiàn)創(chuàng)新成果與市場的對接。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在“一帶一路”的背景下，各國檔案機(jī)構(gòu)通過跨國合作編研開發(fā)檔案信息資源，不斷吸收社會力量，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，增進(jìn)沿線沿海各國的人文交流、文明互鑒與經(jīng)濟(jì)共贏，讓各國人民共享檔案編研的文化成果，實現(xiàn)沿線沿海各國更大的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

知識產(chǎn)權(quán)是國際貿(mào)易的重要組成部分，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于國際貿(mào)易的長足發(fā)展，是“一帶一路”沿線國家跨國合作檔案編研的重要保障。國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在2015年全國知識產(chǎn)權(quán)局局長會議上指出，要通過知識產(chǎn)權(quán)工作支持“一帶一路”核心區(qū)發(fā)展，積極參與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略涉及65個國家和地區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境復(fù)雜，各國知識產(chǎn)權(quán)運用及管理水平的差異，使他們在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上產(chǎn)生了碰撞和沖突。如何合理運用知識產(chǎn)權(quán)為“一帶一路”跨國合作檔案編研保駕護(hù)航，是值得檔案界關(guān)注的問題。

一、“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要意義

（一）保護(hù)國家戰(zhàn)略機(jī)密和利益不受侵害的有力措施

檔案編研部門同國外檔案機(jī)構(gòu)合作編研或多或少地會涉及各國戰(zhàn)略機(jī)密和利益。例如，在和俄方檔案機(jī)構(gòu)開展合作匯編時，戰(zhàn)略文件的合作編研會涉及國家戰(zhàn)略機(jī)密，在開展編研前如果和俄方商議好著作權(quán)的歸屬并簽署合作協(xié)議文件，就可以通過知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，有力保障中俄合作編研的順利開展，保護(hù)中俄雙方的國家戰(zhàn)略機(jī)密和利益不受侵害。

（二）保護(hù)著作權(quán)歸屬的迫切要求

一般來說，在一國國境內(nèi)根據(jù)該國法律取得的著作權(quán)，原則上只在該國境內(nèi)有效，不受其他國家法律的承認(rèn)或保護(hù)。如果著作權(quán)人希望自己的權(quán)利在其他國家也得到保護(hù)，只能根據(jù)其所在國與其他國家簽訂相互保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的條約或者兩國之間采取的對等保護(hù)原則來獲得，并按照其他國家的法律規(guī)定重新辦理手續(xù)后取得知識產(chǎn)權(quán)。隨著歐洲專利組織、歐亞專利組織、東盟知識產(chǎn)權(quán)合作組織的建立，以及知識產(chǎn)權(quán)國際條約的簽訂，知識產(chǎn)權(quán)的地域性原則在一定程度上有所松動，呈現(xiàn)國際化趨勢。但是，還沒有完全打破知識產(chǎn)權(quán)地域性的界限。因此，明晰跨國合作檔案編研著作權(quán)的歸屬，可以避免侵權(quán)等國際糾紛的產(chǎn)生，維護(hù)著作權(quán)人的合法利益。

（三）實現(xiàn)編研成果效益最大化的保障

以企業(yè)在具體項目工程和科研、開發(fā)、生產(chǎn)為跨國合作檔案編研的選題，其成果能夠帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，如中國在和“21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家印度、緬甸、孟加拉、巴基斯坦等國檔案部門合作編寫《基建工程簡介》，就可以利用和參照工程圖紙的有關(guān)數(shù)據(jù)。利用者通過查閱編研成果，可以節(jié)省查找相關(guān)檔案資料所花費的時間和精力，為其他工程建設(shè)合作起到示范作用。

二、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的各項權(quán)利

“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、專利權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。其中，由于商業(yè)項目秘密合作方主體清晰明確，較少涉及知識產(chǎn)權(quán)的糾紛。對此，本文重點對著作權(quán)法、專利權(quán)及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)進(jìn)行詳細(xì)闡述。

（一）著作權(quán)

《中華人民共和國著作權(quán)法》第十三條規(guī)定，兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作者共同享有。構(gòu)成合作作品的要素：一是共同創(chuàng)作人的合意，即對共同創(chuàng)作作品的行為以及后果有明確的認(rèn)識。二是共同的行為，創(chuàng)作作品并不要求共同寫作，進(jìn)行其他創(chuàng)造性勞動（如口述、修改定稿）都屬于共同創(chuàng)作。同時，匯編作品由匯編人享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)。盡管《中華人民共和國著作權(quán)法》有涉及編研成果應(yīng)受到相應(yīng)保護(hù)的規(guī)定，但是編研成果的著作權(quán)歸屬目前僅適用于某個國家或一定區(qū)域，并不適用于各個國家。因此，跨國合作檔案編研的歸屬仍然需要根據(jù)各國國情和各國著作權(quán)法加以明晰。

（二）專利權(quán)

目前，中國與“一帶一路”沿線沿海國家的專利合作領(lǐng)域較窄，如東南亞地區(qū)專利合作的眾多領(lǐng)域中表現(xiàn)最為突出的3個技術(shù)領(lǐng)域分別為：聲像技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)和半導(dǎo)體技術(shù)。中蒙俄的專利合作主要集中在電信和數(shù)字通信技術(shù)領(lǐng)域。張明倩在《中國與“一帶一路”沿線國家跨國專利合作特征研究》中，用歐洲專利局開發(fā)的全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析了專利合作成果的分布，其中中國與“一帶一路”沿線國家在機(jī)械零件方面為數(shù)不多的專利合作成果主要分布在中東歐地區(qū)。如何對有可能申請專利的檔案進(jìn)行編研或?qū)σ呀?jīng)申報專利的檔案進(jìn)行編研，是“一帶一路”跨國合作編研的新課題。在開展編研前需要注意：一是對已經(jīng)申報專利的科研成果檔案進(jìn)行編研，必須獲得專利權(quán)人的同意，將其必須公開的內(nèi)容，摘編成獨立的專利文摘。二是由于申請專利的技術(shù)一般是沒有公開過的技術(shù)，具有獨創(chuàng)性，一旦公開就不能再次申請同樣的專利。因此，對具有創(chuàng)新意義并有可能申請專利的科技成果檔案的開發(fā)要慎重，以免因破壞獨創(chuàng)性和新穎性而影響專利申請。

（三）信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

編研成果數(shù)字化是跨國合作檔案編研未來發(fā)展的一大趨勢。數(shù)字化的檔案編研成果通過網(wǎng)絡(luò)傳播，不得侵犯權(quán)利人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。如果合作方的數(shù)字化檔案編研成果在公共網(wǎng)上提供利用，則必須經(jīng)得合作方著作權(quán)人的同意，否則是對權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯。同時，雖然跨國合作編研成果數(shù)字化是正當(dāng)合理的行為，但是也必須保護(hù)作品的完整權(quán)，注明著作權(quán)人姓名與作品名稱，并尊重作者的署名權(quán)、修改權(quán)。

三、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)策略

“一帶一路”涉及65個國家，實施跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅要保證編研的整個流程，包括選題、選材、編輯和排版，及時規(guī)避侵犯知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險；而且要厘清待編研的檔案是否存在著作權(quán)、公布權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)問題。

（一）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

1.逐步完善跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政策法規(guī)?？鐕献鳈n案編研知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與政策法規(guī)引導(dǎo)息息相關(guān)，跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)應(yīng)立足我國國情，以建立和維護(hù)良好的貿(mào)易投資環(huán)境和公平競爭環(huán)境為宗旨，進(jìn)一步形成既與國際接軌，又符合我國國情的涉外跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)體系。此外，還需將有效的理念貫穿到政策法規(guī)中，注重編研成果共享，規(guī)范編研成果著作權(quán)、專利權(quán)等監(jiān)督程序，真正實現(xiàn)政府高效的指導(dǎo)功能。

2.創(chuàng)新檔案編研，提升我國企業(yè)競爭力，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)在驅(qū)動力。檔案編研是一項系統(tǒng)的文化工程，必須堅持開拓創(chuàng)新，合理編制，充分調(diào)研，潛心研究，以質(zhì)取勝的工作方法。具體來說，一是要將跨國合作檔案編研的選題范圍涵蓋至“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施、基建、物流、旅游等方面。二是各類編研成果要以圖文并茂的形式向企業(yè)傳遞相關(guān)技術(shù)的運用方法及管理經(jīng)驗等資源，提升企業(yè)競爭力。三是面向企業(yè)，充分發(fā)揮編研成果的效用，提高產(chǎn)品的科技含量和附加值。

3.建立高效的跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略實施過程中不可避免地會存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。為防范這些風(fēng)險，要實時進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的追蹤、評估，做好著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，學(xué)會利用司法手段和談判策略化解風(fēng)險。同時，通過與合作國簽訂編研合作協(xié)議、保密協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬協(xié)議等，構(gòu)筑外圍防御。針對含有申請專利的編研成果，構(gòu)筑對其是否可以公開和公開核心技術(shù)范圍的防御。

4.制定和實施檔案編研人才戰(zhàn)略，加強(qiáng)對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)課題的研究。建立“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)智囊團(tuán)，展開對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)課題的系列研究。課題研究是否深入，成果是否豐碩，與檔案編研人員信息素質(zhì)密切相關(guān)，在很大程度上依賴于檔案編研人員對信息的敏感度和獲取利用信息的能力。因此，檔案編研人員應(yīng)努力做到一專多能，具備基本的文字功底以外，還要具備文獻(xiàn)學(xué)、編輯學(xué)、英語及知識產(chǎn)權(quán)等基礎(chǔ)知識。這樣才能從各國相關(guān)政策法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r入手，組織專門的檔案編研人員進(jìn)行深入研究，為我國制定跨國合作編研的相關(guān)政策法規(guī)提供建議，為創(chuàng)新主體編研合作建言獻(xiàn)策。

（二）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

1.認(rèn)真理解《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》，明晰知識產(chǎn)權(quán)國際環(huán)境。在逐漸融入知識產(chǎn)權(quán)國際大環(huán)境的前提下，我國同“一帶一路”沿線國家合作編研屬于國家之間共同的編研成果，不必向有關(guān)當(dāng)局再申請著作權(quán)。除了著作權(quán)外，中國關(guān)于跨國合作檔案編研涉及的公開權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法規(guī)都應(yīng)先達(dá)到國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求，再逐步與世界先進(jìn)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)條款接軌。

2.做好跨國合作檔案編研數(shù)據(jù)庫著作權(quán)的保護(hù)。檔案數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)保護(hù)分為兩部分，一部分是針對編輯數(shù)據(jù)庫的作者而言的，應(yīng)在涉及著作權(quán)內(nèi)容的地方作出相應(yīng)的著作權(quán)標(biāo)識。另一部分是針對利用者而言的，對數(shù)據(jù)庫內(nèi)編研成果的利用，不得故意侵犯編研成果內(nèi)原著作權(quán)人的權(quán)益。至于數(shù)據(jù)庫里處于公有領(lǐng)域的作品類檔案編研成果，或僅僅是單純事實描述性編研成果，則不在著作權(quán)法的保護(hù)范圍，用戶可以自由使用。在技術(shù)應(yīng)用方面，可以采用數(shù)字簽名技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、身份識別技術(shù)等確保檔案編研成果的真實性、完整性、有效性。

3.健全跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)案件糾紛多元化解機(jī)制。目前，我國執(zhí)法部門已逐步建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，主要限于對口部門的直接聯(lián)絡(luò)，缺乏多部門參與的橫向聯(lián)絡(luò)機(jī)制。因此，建議依托我國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和監(jiān)管的聯(lián)席會議制度，建立跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)國際知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)體制和行政保護(hù)聯(lián)動機(jī)制相結(jié)合的模式，即建立集“行政、司法、仲裁”三位一體的跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制，與公安、司法等部門實現(xiàn)聯(lián)動保護(hù)，提高跨國合作檔案編研知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)效能。

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