試論中國研究型大學(xué)國際合作對科研的推動作用

王素斌

摘 要：“自然指數(shù)”（Nature Index）是自然出版集團(tuán)2014年11月推出的對科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、國家和地區(qū)科研水平進(jìn)行評估的數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫追蹤作者或機(jī)構(gòu)在化學(xué)、地球與環(huán)境科學(xué)、生命科學(xué)、物理科學(xué)四個學(xué)科全球68種高水平期刊的論文發(fā)表情況。以2015年在“自然指數(shù)”排名中大幅提升的華東師范大學(xué)為例，通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，華東師范大學(xué)近年來不斷深化國際合作，特別是與美國紐約大學(xué)、法國高師集團(tuán)的合作所產(chǎn)生的科研成果，對其排名的提升產(chǎn)生了重要的推動作用。

關(guān)鍵詞：自然指數(shù)；研究型大學(xué)；科研；國際化“自然指數(shù)”排名在一定程度上可以反映出中國高校或研究機(jī)構(gòu)在世界自然科學(xué)領(lǐng)域的科研水平。“自然指數(shù)2016年新星榜”顯示，中國研究機(jī)構(gòu)正引領(lǐng)全球高質(zhì)量科研產(chǎn)出的快速增長，在全球100家科研產(chǎn)出量增加最多的科研機(jī)構(gòu)中，有40家來自中國，其中24家在2012年以來的增幅超過50%。文章以2015年“自然指數(shù)”科研產(chǎn)出排名較2012年上升200多位的華東師范大學(xué)為例，分析其排名大幅提升背后的影響機(jī)制。[1]

一、“自然指數(shù)”計數(shù)方法

“自然指數(shù)”每月更新一次，每12個月實現(xiàn)一次數(shù)據(jù)的滾動，有以下三種計數(shù)方法追蹤科研單位的論文發(fā)表情況。

第一，論文計數(shù)（Article Count，AC）。如果一篇文章有一個或多個作者歸屬某單位，則該作者所在的國家或機(jī)構(gòu)都獲得1個AC分值，不管其他單位的合作作者有幾位。

第二，分?jǐn)?shù)式計量（Fractional Count，F(xiàn)C）。考察某單位的論文作者對發(fā)表論文的相對貢獻(xiàn)。一篇文章的FC總分值為1，假定每人對發(fā)表論文的貢獻(xiàn)等同，則每位作者獲得FC的平均分配值。假設(shè)一篇論文有5位作者，每位作者的FC得分為0.2，若其中3位作者來自同一單位，那么該單位的FC值為0.6。若其中一位作者有多個署名單位，其FC分值將在這些單位中再進(jìn)行平均分配。

第三，加權(quán)分?jǐn)?shù)式計量（Weighted Fractional Count，WFC），即為分?jǐn)?shù)式計量（FC）指數(shù)的權(quán)重，以調(diào)整天文學(xué)和天體物理學(xué)論文的統(tǒng)計。這兩個學(xué)科有4種期刊入選“自然指數(shù)”，但其發(fā)表的論文量約占該領(lǐng)域國際期刊論文發(fā)表量的一半，大致相當(dāng)于其他學(xué)科的5倍。因此，為平衡學(xué)科間的差距，這4種期刊上論文的權(quán)重僅為其他論文的0.2。[2]

二、2013-2016年“自然指數(shù)”排名

國際合作分析——以華東師范大學(xué)為例

2013-2016年發(fā)布的“自然指數(shù)”排名分別表征了2012年至2015年發(fā)表的科研成果的情況。表1列出了華東師范大學(xué)在這4年中各項指標(biāo)的情況。[3]

由表1可見，2012-2015年，華東師范大學(xué)發(fā)表的“自然指數(shù)”數(shù)據(jù)庫論文AC值成倍增長，由2012年的74上升到164。同時，WFC的值也由2012年的35.55上升到83.9，這使得該校2015年在全球500所研究院中的學(xué)科總體排名居第142位，較2012年上升了202位。因此，在“自然指數(shù)2016新星榜”上，華東師范大學(xué)位列全球高質(zhì)量科研產(chǎn)出增加最多的100家機(jī)構(gòu)的第13位，在中國高校中位列第9。值得注意的是，《自然》雜志增刊對華東師范大學(xué)的介紹中特別提到“國際合作令華東師范大學(xué)頗為自豪，該校最近的幾次國際合作產(chǎn)生了豐碩的研究成果”。[4]

據(jù)“自然指數(shù)”官網(wǎng)顯示，華東師范大學(xué)2015年5月1日至2016年4月30日的“自然指數(shù)”中，55.59%的貢獻(xiàn)來自于國際合作，44.41%的貢獻(xiàn)為國內(nèi)合作[5]。根據(jù)Web of Science信息檢索平臺統(tǒng)計，2015年1月至12月，華東師范大學(xué)共在“自然指數(shù)”期刊發(fā)表論文162篇，其中與美國高校合作文章最多，共48篇，占29.6%，其次是與法國高校合作的文章，共9篇。這些合作研究都與華東師范大學(xué)的國際化辦學(xué)，包括與美國紐約大學(xué)、法國高師集團(tuán)①等開展廣泛的合作密不可分。

（一）華東師范大學(xué)國際化舉措

第一，把國際化作為學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略，注重國際科研合作規(guī)劃。2006年，華東師范大學(xué)第十一次黨代會上就明確了把推進(jìn)國際化進(jìn)程作為學(xué)校發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)之一；2009年，學(xué)校召開“推進(jìn)國際化進(jìn)程工作會議”，明確今后一個時期學(xué)校國際化的目標(biāo)，出臺了《華東師范大學(xué)推進(jìn)國際化進(jìn)程若干意見》，其中一條即推動學(xué)校的國際科研合作：探索中法聯(lián)合研究院等合作研究平臺的長效運行機(jī)制，支持與國外學(xué)者建立聯(lián)合實驗室或研究中心，實現(xiàn)雙方科研人員合作研究的常態(tài)化，積極參與雙邊、多邊、區(qū)域性和全球性教育與科研的國際合作，鼓勵和支持教師聯(lián)合申請國際合作科研項目，開拓前沿研究；2011年，學(xué)校在其“十二五”規(guī)劃中提出以更加開闊的視野和更加開放的舉措實施國際化辦學(xué)戰(zhàn)略，積極開展與世界一流大學(xué)的學(xué)術(shù)對話；2012年，學(xué)校第十二次黨代會提出了打開辦學(xué)國界，深入推進(jìn)國際化辦學(xué)戰(zhàn)略；2015年，學(xué)?！笆濉币?guī)劃中提出了依托國際化辦學(xué)優(yōu)勢，推動與世界一流大學(xué)和研究單位共同建設(shè)“國際合作聯(lián)合實驗室”“2011協(xié)同創(chuàng)新計劃”項目下的國際合作平臺的國際科研合作規(guī)劃。

第二，有重點、有步驟地推進(jìn)不同層面的國際科技合作項目。近年來，華東師范大學(xué)先后與法國高師集團(tuán)，美國弗吉尼亞大學(xué)、康奈爾大學(xué)、紐約大學(xué)，澳大利亞墨爾本大學(xué)、昆士蘭大學(xué)，日本東京大學(xué)等世界著名大學(xué)建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，與世界上200余所高校、科研機(jī)構(gòu)簽訂了學(xué)術(shù)合作與交流協(xié)議。2002年，華東師范大學(xué)與法國巴黎高師成立中法聯(lián)合研究生院，在生命科學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、教育學(xué)等領(lǐng)域聯(lián)合培養(yǎng)研究生；2010年，華東師范大學(xué)成立中法科學(xué)與社會聯(lián)合研究院，為中法雙方教授進(jìn)行聯(lián)合科研搭建平臺；2012年，華東師范大學(xué)與美國紐約大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦的上海紐約大學(xué)，是第一所具有獨立法人資格的中美合作大學(xué)；華東師范大學(xué)與紐約大學(xué)以上海紐約大學(xué)為平臺，創(chuàng)建了五個聯(lián)合研究中心；2015年，華東師范大學(xué)與法國里昂商學(xué)院合作共建亞歐商學(xué)院，培養(yǎng)創(chuàng)新型跨學(xué)科商務(wù)管理人才；2016年，華東師范大學(xué)與以色列海法大學(xué)合作共建轉(zhuǎn)化科學(xué)與技術(shù)聯(lián)合研究院，即將引進(jìn)一流師資，注重創(chuàng)新型科研人才的培養(yǎng)和科研成果的轉(zhuǎn)化。此外，華東師范大學(xué)還與美國康奈爾大學(xué)、加拿大英屬不列顛哥倫比亞大學(xué)等建立了多個聯(lián)合研究平臺。面對總體數(shù)量多、學(xué)科分布廣、國家覆蓋多的國際聯(lián)合研究平臺，華東師范大學(xué)采取了重基礎(chǔ)、抓重點、促成果的做法，確定了做好與合作基礎(chǔ)相對堅實的美國紐約大學(xué)、法國高師集團(tuán)等高校的科研合作，形成合作機(jī)制，打造學(xué)校國際科研合作的典范，以點帶面推動學(xué)校更多科研合作平臺的建設(shè)。

（二）華東師范大學(xué)與紐約大學(xué)促進(jìn)聯(lián)合科研的合作機(jī)制

華東師范大學(xué)與紐約大學(xué)的合作可以追溯到2006年，當(dāng)時的合作形式主要為紐約大學(xué)在華東師范大學(xué)校園內(nèi)設(shè)立海外校區(qū)，紐約大學(xué)每學(xué)期派學(xué)生到華東師范大學(xué)學(xué)習(xí)和交流。在多年合作基礎(chǔ)上，兩校于2012年10月聯(lián)合創(chuàng)辦了上海紐約大學(xué)。上海紐約大學(xué)是《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》頒布后教育部正式批準(zhǔn)的第一個獨立設(shè)置的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)，也是中國“985工程”學(xué)校和美國一流大學(xué)首次合作辦學(xué)的高校，是國家教育體制改革試點項目之一。上海紐約大學(xué)成立并獨立運行后，華東師范大學(xué)考慮的更多的是如何利用上海紐約大學(xué)這一平臺加強(qiáng)與紐約大學(xué)的科研合作，為學(xué)校的學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)服務(wù)。經(jīng)過雙方不斷的討論，結(jié)合兩校學(xué)科發(fā)展的優(yōu)勢和需要以及多年合作的基礎(chǔ)，雙方確定了五大前沿跨學(xué)科科研領(lǐng)域，具體包括神經(jīng)認(rèn)知科學(xué)、數(shù)學(xué)、計算化學(xué)、物理、社會發(fā)展。雙方自2013年起，先后以上海紐約大學(xué)為基地，在上述五個領(lǐng)域建立了聯(lián)合研究中心。中心通過中美雙方各委任一名主任聯(lián)合開展工作，通過不定期舉行學(xué)術(shù)研討會、報告會，聯(lián)合申請科研項目，聯(lián)合指導(dǎo)博士研究生等形式開展工作。事實證明，雙方的合作產(chǎn)生了良好的效果。據(jù)統(tǒng)計，2015年，華東師范大學(xué)與紐約大學(xué)憑借上海紐約大學(xué)這個平臺，在數(shù)學(xué)、神經(jīng)認(rèn)知科學(xué)、計算化學(xué)、物理學(xué)領(lǐng)域共建的四個聯(lián)合研究中心，對華東師范大學(xué)在“自然指數(shù)”排名的貢獻(xiàn)顯著[7]。華東師范大學(xué)與紐約大學(xué)合作高質(zhì)量科研產(chǎn)出的影響機(jī)制有以下五點。

第一，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，結(jié)合學(xué)科前沿，確定合作研究的重點。華東師范大學(xué)-紐約大學(xué)腦與認(rèn)知科學(xué)聯(lián)合研究中心延續(xù)了紐約大學(xué)和華東師范大學(xué)在神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)勢：廣義的系統(tǒng)神經(jīng)和認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的研究，轉(zhuǎn)基因靈長類動物的實驗?zāi)Ｐ?、神?jīng)回路的分子和生理學(xué)研究，行為的實驗分析，微型和大型神經(jīng)電路模擬實驗分析，人腦成像的分子和生理學(xué)研究等。

第二，兩校教授間充分交流，有效聯(lián)合國內(nèi)外科研力量。以兩校共建的腦與認(rèn)知科學(xué)聯(lián)合研究中心為例，紐約大學(xué)多年來的傳統(tǒng)是神經(jīng)領(lǐng)域有眾多雙聘，甚至三聘、四聘的跨學(xué)科教授，涉及數(shù)據(jù)科學(xué)、計算機(jī)學(xué)、物理、工程、醫(yī)學(xué)等。聯(lián)合研究中心集合雙方的優(yōu)勢力量，具有高起點和較強(qiáng)國際競爭力。聯(lián)合研究中心成立后，積極聯(lián)絡(luò)并組織中外神經(jīng)科學(xué)工作者開展神經(jīng)科學(xué)前沿領(lǐng)域內(nèi)多層次、跨學(xué)科的高水平研究和合作，并攜手國際合作者共同建立了上海神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)作平臺。該平臺匯集了上海周邊地區(qū)及國外合作單位在神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的國際領(lǐng)先的優(yōu)勢力量，成為促進(jìn)在神經(jīng)機(jī)制領(lǐng)域開展合作研究和人才培養(yǎng)的平臺和載體。雙方共建計算化學(xué)聯(lián)合研究中心，該中心除了集合雙方的優(yōu)勢力量外，還積極聯(lián)絡(luò)復(fù)旦大學(xué)、中國科學(xué)院、浙江大學(xué)、蘇州大學(xué)、美國加州大學(xué)、英國倫敦大學(xué)學(xué)院等國內(nèi)外高校開展前沿領(lǐng)域的高水平研究與合作。

第三，互為平臺，積極申請我國國家科技資助，引進(jìn)國外優(yōu)秀人才，開展合作研究。經(jīng)過努力，華東師范大學(xué)在腦與認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域、物理學(xué)領(lǐng)域成功申請到了“高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計劃”（簡稱“111計劃”）②的經(jīng)費支持。[8]

第四，邀請學(xué)科領(lǐng)域世界知名學(xué)者來訪交流，主動尋求合作可能。兩校腦與認(rèn)知科學(xué)聯(lián)合研究中心通過主辦高端暑期學(xué)校等培訓(xùn)項目，邀請來自麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)和巴黎高等師范學(xué)院等國際著名科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的知名學(xué)者來訪授課，建設(shè)一流的國際交流和全球神經(jīng)科學(xué)人才培養(yǎng)生態(tài)系統(tǒng)。研究中心發(fā)揮自身優(yōu)勢，邀請美國“腦計劃”顧問委員會聯(lián)合主席威廉·紐瑟姆（William Newsome）教授就美國“腦計劃”的科學(xué)背景、發(fā)展過程及規(guī)劃做公開講座，使中國學(xué)者有機(jī)會深入了解并借鑒國際腦科學(xué)研究，服務(wù)于中國的國家戰(zhàn)略和科學(xué)發(fā)展。兩校計算化學(xué)聯(lián)合研究中心經(jīng)常邀請世界知名大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的教授前來進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，包括來自美國加州大學(xué)、英國倫敦大學(xué)學(xué)院、澳大利亞悉尼科技大學(xué)、德國弗里茨哈伯研究所的教授。

第五，舉辦國際學(xué)術(shù)會議，各方學(xué)者互動交流，產(chǎn)生合作意向。兩校共建的物理聯(lián)合研究中心不定期地舉辦國際學(xué)術(shù)會議，邀請國內(nèi)外知名高校和機(jī)構(gòu)的學(xué)者與會交流，尋求合作意向。這些高校和機(jī)構(gòu)包括法國巴黎高師、德國斯圖加特大學(xué)、德國美因茨大學(xué)、丹麥哥本哈根大學(xué)、巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)邦大學(xué)、美國密歇根大學(xué)、法國國家科學(xué)中心、奧地利因斯布魯克大學(xué)、日本東京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、清華大學(xué)、中國科技大學(xué)、上海光機(jī)所等。

（三）華東師范大學(xué)與法國高師集團(tuán)促進(jìn)聯(lián)合科研的合作機(jī)制

經(jīng)教育部批準(zhǔn)，華東師范大學(xué)與法國高師集團(tuán)合作培養(yǎng)研究生的項目于2002年11月正式啟動。雙方在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、國際關(guān)系、社會學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)、生命科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、教育學(xué)等領(lǐng)域聯(lián)合培養(yǎng)研究生。中法聯(lián)合培養(yǎng)研究生項目在人才培養(yǎng)、教師交流、科研合作等方面取得了巨大成績，成為華東師范大學(xué)眾多研究生教育國際合作項目中的成功范例，也得到了中法兩國政府的高度肯定和認(rèn)可。2016年6月，在巴黎舉行的中法高級別人文交流機(jī)制第三次會議系列活動之一的“中法高等教育論壇：大學(xué)與工程教育”會議上，華東師范大學(xué)“中法聯(lián)合培養(yǎng)研究生項目”榮獲“中法大學(xué)合作優(yōu)秀項目”獎。從科研合作方面看，中法聯(lián)合培養(yǎng)的博士生大多在雙方教授指導(dǎo)下發(fā)表了高質(zhì)量的專業(yè)學(xué)術(shù)論文。雙方教授以人才培養(yǎng)為紐帶，建立了密切的科研合作渠道，并已開展了共同申請課題的深度科研合作。據(jù)初步統(tǒng)計，已畢業(yè)的博士生共在包括《科學(xué)》《自然》PNAS雜志等國內(nèi)外期刊上發(fā)表論文240篇，申請專利19項，出版專著1部。中法聯(lián)合培養(yǎng)研究生項目的科研合作主要基于以下兩點機(jī)制。

第一，建立了以聯(lián)合培養(yǎng)博士生為紐帶帶動教授聯(lián)合科研的合作機(jī)制建立。2010年，華東師范大學(xué)與法國高師集團(tuán)在聯(lián)合培養(yǎng)博士生合作項目的基礎(chǔ)上，與里昂高師以及法國國家科學(xué)中心共建了中法科學(xué)與社會聯(lián)合研究院。6年來，雙方教授在化學(xué)、生命科學(xué)、物理、教育、社會學(xué)等領(lǐng)域聯(lián)合申請了17個聯(lián)合科研項目，成果顯著。[9]

第二，建立了學(xué)科協(xié)調(diào)員制度，負(fù)責(zé)博士生聯(lián)合培養(yǎng)以及教授間合作的協(xié)調(diào)。華東師范大學(xué)與法國高師集團(tuán)合作的8個學(xué)科領(lǐng)域都分別配備了中法雙方各一名學(xué)科協(xié)調(diào)員，負(fù)責(zé)博士生的聯(lián)合培養(yǎng)、洞悉雙方學(xué)科領(lǐng)域的最新發(fā)展，為雙方教授進(jìn)行科研合作牽線搭橋。值得一提的是，華東師范大學(xué)在挑選學(xué)科協(xié)調(diào)員時有意識地考慮了留校任教的往屆中法聯(lián)合培養(yǎng)研究生項目的畢業(yè)生，因為他們對此項目有著特殊感情，有著極高的工作熱情和工作效率。

三、結(jié)論

當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國與國之間教育、科技領(lǐng)域的交流空前頻繁，教育科技領(lǐng)域的競爭也日益激烈，面對這種形勢，中國研究型大學(xué)需要通過國際學(xué)術(shù)交流與合作來提高科研產(chǎn)出和科技創(chuàng)新能力。這就要求中國研究型大學(xué)在開展國際合作過程中要有意識地引入國際優(yōu)質(zhì)教育、科研資源，通過開展聯(lián)合研究，創(chuàng)造出更多優(yōu)質(zhì)科研成果來增強(qiáng)自身在國際上的競爭力。華東師范大學(xué)日益深化的國際合作，特別是通過獨特的合作機(jī)制把與美國紐約大學(xué)、法國高師集團(tuán)等世界級名校的合作與研究型大學(xué)的研究生培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)的使命密切結(jié)合起來，從根本上提升了自身的科研實力，直接促進(jìn)了其在“自然指數(shù)”排名上的大幅提升。

注釋：

①法國高師集團(tuán)是由法國四所高師——巴黎高師、加香高師、里昂高師與雷恩高師組成的聯(lián)合體。經(jīng)過幾個世紀(jì)的發(fā)展，高師集團(tuán)成為了法國高等教育及科研系統(tǒng)中最負(fù)盛名的高校，被視作法國高等教育的頂峰。其中巴黎高師歷史最為悠久，成立于法國大革命時期。作為世界級名校，該?；A(chǔ)雄厚、實力強(qiáng)大、人才輩出，2015年位居QS世界排名位列第24位。

②由教育部、國家外國專家局決定聯(lián)合實施，總體目標(biāo)是瞄準(zhǔn)國際學(xué)科發(fā)展前沿，圍繞國家目標(biāo)，結(jié)合高等學(xué)校具有國際前沿水平或國家重點發(fā)展的學(xué)科領(lǐng)域，以國家、省、部級重點科研基地為平臺，從世界排名前100位的大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢學(xué)科隊伍中，引進(jìn)、匯聚1000余名優(yōu)秀人才，形成高水平的研究隊伍，建設(shè)100個左右世界一流的學(xué)科創(chuàng)新引智基地，高校遴選范圍為進(jìn)入國家985工程、211工程的中央部屬高校。

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