試述民營企業(yè)存在的法律風(fēng)險和保障措施

段普復(fù)

摘 要：目前，我國大多數(shù)企業(yè)對于法律風(fēng)險投入的力度嚴(yán)重不足。同樣，民營企業(yè)也存在著法律風(fēng)險投入不足的情況，這導(dǎo)致民營企業(yè)在法律糾紛案件中的比例上升，不利于民營企業(yè)的生存與發(fā)展，同時也為民營企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險敲響了警鐘。本文筆者對民營企業(yè)存在的法律風(fēng)險和保障措施進(jìn)行了分析探討。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；法律風(fēng)險；保障措施

一、民營企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險的現(xiàn)狀分析

目前，學(xué)術(shù)界與法律界對民營企業(yè)還未做出一個法定的概念，它與私營企業(yè)具有很多共同的特點(diǎn)又有各自獨(dú)有的特點(diǎn)。企業(yè)的法律風(fēng)險是指當(dāng)企業(yè)的外部法律環(huán)境發(fā)生變化時，企業(yè)自身或者企業(yè)有關(guān)的各方?jīng)]有按照法律規(guī)定的合同或者約定來行使自身的權(quán)利、履行自身的義務(wù)，造成企業(yè)承擔(dān)不良法律后果的可能性。從性質(zhì)上來說，法律風(fēng)險屬于一種商業(yè)風(fēng)險，這種商業(yè)風(fēng)險具有市場風(fēng)險的危害特性，民營企業(yè)在面對法律風(fēng)險時，要采取合理的措施進(jìn)行風(fēng)險的預(yù)測與管理，并制定相應(yīng)的風(fēng)險規(guī)避機(jī)制，降低法律風(fēng)險造成經(jīng)濟(jì)損失的可能性。從現(xiàn)階段我國民營企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀來看，民營企業(yè)并沒有與法律風(fēng)險有關(guān)的預(yù)警機(jī)制，這主要是由于民營企業(yè)尚未認(rèn)識到法律風(fēng)險為企業(yè)帶來的嚴(yán)重危害，沒有形成預(yù)防法律風(fēng)險的意識與觀念。

二、民營企業(yè)出現(xiàn)法律風(fēng)險的類型解析

第一，企業(yè)設(shè)立時產(chǎn)生的法律風(fēng)險。民營企業(yè)剛剛開始設(shè)立時會存在潛在的法律風(fēng)險隱患，這種法律風(fēng)險的隱患一部分來源于民營企業(yè)自身的故意行為，另一部分來源于國家在政策上存在著認(rèn)識的不足與限定的不合理問題，這要體現(xiàn)在幼子公司、“影子”公司、“夫妻店”公司及借貸公司等方面，幼子公司一般會以未成年子女的名字作為股東進(jìn)行注冊，而這種公司自始至終都是無效的?！坝白印惫驹诿x上的股東與實(shí)際的出資人其實(shí)是不一致的，如果兩人之間出現(xiàn)矛盾，企業(yè)和雙方都會遭受法律風(fēng)險，這可能會損害實(shí)際出資人的利益，可能會使名義股東承擔(dān)出資不到位、注冊資本不實(shí)及抽逃資本等方面的法律風(fēng)險；借貸公司主要指一些企業(yè)名義上是為投資，實(shí)質(zhì)上是為了借貸，他們通常不參與企業(yè)的經(jīng)營活動，也不承擔(dān)企業(yè)出現(xiàn)的風(fēng)險，只是約定每年進(jìn)行保底分成，這些行為都是違反法律規(guī)定的，是法律所不允許的。這些公司的成立與行為一方面會受到法律的限定，另一方面也會受到自身發(fā)展的需求而面臨法律風(fēng)險的危害。

第二，產(chǎn)權(quán)中出現(xiàn)的法律風(fēng)險。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧教授曾說，產(chǎn)權(quán)問題是民營企業(yè)所應(yīng)重視的問題，很多民營企業(yè)實(shí)際對產(chǎn)權(quán)并不清楚，尤其是那些戴著紅帽子的企業(yè)，更是不清楚什么是產(chǎn)權(quán)問題，還有一些家族式企業(yè)、兄弟式企業(yè)等，這些企業(yè)都很容易出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)問題。我國民營企業(yè)對產(chǎn)權(quán)問題并未形成明確的概念，很多民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)并不清楚，尤其是對于家族企業(yè)、戴紅帽子的企業(yè)，產(chǎn)權(quán)問題始終是困擾民營企業(yè)的重要方面，也是民營企業(yè)中普遍出現(xiàn)法律風(fēng)險的關(guān)鍵領(lǐng)域，雖然很多企業(yè)都利用各種手段將自身偽造成集體企業(yè)，伴隨著企業(yè)的快速發(fā)展，產(chǎn)權(quán)隱患依然非常突出，產(chǎn)權(quán)糾紛更是屢見不鮮。

第三，合同訂立、履行中產(chǎn)生的法律風(fēng)險。民營企業(yè)要在市場經(jīng)濟(jì)的條件下獲得發(fā)展就必須參與到市場交往與競爭過程中，充分實(shí)現(xiàn)自己所生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值，在市場競爭的參與過程中，民營企業(yè)要嚴(yán)格的遵守市場的規(guī)定，通過合同的法律形式來實(shí)現(xiàn)商品的交換。合同作為法律的一種形式，具有自身的獨(dú)特性質(zhì)，不同于企業(yè)內(nèi)部的各方面的管理工作，它已經(jīng)突破了企業(yè)自身的約束與界限，成為調(diào)整與規(guī)范民營企業(yè)社會關(guān)系的法律形式，關(guān)系到很多法律專業(yè)方面的問題。

三、民營企業(yè)防范法律風(fēng)險的措施構(gòu)建

（一）防范法律風(fēng)險意識的提高，提供法律風(fēng)險防范的思想引導(dǎo)

民營企業(yè)形成法律風(fēng)險的原因具有錯綜復(fù)雜性，其主要的原因還在于企業(yè)自身所引起的法律風(fēng)險。民營企業(yè)的管理人員要全面了解有關(guān)法律風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)容，如法律風(fēng)險的類型、原因、解決策略等，充分意識到法律風(fēng)險的危害后果，提高防范法律風(fēng)險的意識，并對其他管理人員及工作人員進(jìn)行有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險的知識普及，通過多樣的培訓(xùn)方式與實(shí)踐鍛煉來強(qiáng)化法律風(fēng)險的意識與觀念，預(yù)防法律風(fēng)險的發(fā)生，降低法律風(fēng)險的危害，維護(hù)民營企業(yè)的合法權(quán)益。

（二）專職兼職法律隊伍的健全，提供法律風(fēng)險防范的人才機(jī)制

民營企業(yè)在法律風(fēng)險防范的管理過程中要借鑒他山之石，學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)經(jīng)營，采用專兼職相結(jié)合的法律風(fēng)險隊伍的建設(shè)模式，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險防范人才機(jī)制的不斷健全。一方面民營企業(yè)要在企業(yè)內(nèi)部建立專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，設(shè)置專職的法律工作人員，處理民營企業(yè)中出現(xiàn)的法律問題，并參與企業(yè)管理的各個方面，預(yù)防法律風(fēng)險的出現(xiàn)；另一方面，民營企業(yè)要聘請兼職的法律顧問及法律專家，對法律風(fēng)險的產(chǎn)生進(jìn)行專業(yè)性的分析，盡快解決法律風(fēng)險問題，確保民營企業(yè)正常的工作與運(yùn)轉(zhuǎn)。

（三）規(guī)避法律風(fēng)險機(jī)制的建立，提供法律風(fēng)險防范的運(yùn)行保障

民營企業(yè)建立法律風(fēng)險機(jī)制需要從法律顧問制度的設(shè)立、法律風(fēng)險預(yù)防體系的健全、法律風(fēng)險訴訟預(yù)警體制的建立及法律風(fēng)險防范體系的完善四個方面進(jìn)行設(shè)計，為法律風(fēng)險防范提供運(yùn)行保障。在法律顧問制度的設(shè)立方面，民營企業(yè)要設(shè)立專門的法律顧問，通過法律培訓(xùn)、法律監(jiān)督及法律方面的參謀來為民營企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險提供制度保障；在法律風(fēng)險預(yù)防體系的健全方面，民營企業(yè)可以通過合同管理制度、重大決策論證制度、知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制、各項管理制度的制定與設(shè)立來保障民營企業(yè)的正常運(yùn)行；在法律風(fēng)險訴訟預(yù)警體制方面，民營企業(yè)可以通過設(shè)立訴訟風(fēng)險管理組織，及時的研究法律的對策，分析法律風(fēng)險的危害，積極的應(yīng)對法律風(fēng)險帶來的不良后果；在法律風(fēng)險防范體系的完善方面，要加強(qiáng)民營企業(yè)各個部門、各個層級之間的法律法規(guī)培訓(xùn)，通過普法活動的開展來提高民營企業(yè)員工的法律風(fēng)險意識，從而促使民營企業(yè)有效的預(yù)防各種法律風(fēng)險，促進(jìn)民營企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

四、結(jié)語

民營企業(yè)已經(jīng)不再處于“摸著石頭過河”的階段，在快速的上升發(fā)展期，民營企業(yè)要不斷強(qiáng)化法律風(fēng)險防范的意識，增強(qiáng)防范法律風(fēng)險防范的預(yù)警，健全法律風(fēng)險防范的管理，使民營企業(yè)遠(yuǎn)離法律風(fēng)險的危害，真正的做到防微杜漸、有備無患。

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