基于企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)演化升級模式研究

張佑健　廖繼標

摘要：當前，由于我國制造業(yè)水平不高，國際競爭力日漸削弱，因此產(chǎn)業(yè)升級成為一個迫切問題?；诖耍恼乱云髽I(yè)創(chuàng)新為視角，在梳理國內外學者現(xiàn)有研究的基礎上，總結出了其對我國產(chǎn)業(yè)升級的一點啟示。

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級；產(chǎn)業(yè)演化；企業(yè)創(chuàng)新；制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)結構 文獻標識碼：A

中圖分類號：F061 文章編號：1009-2374（2016）34-0001-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.34.001

產(chǎn)業(yè)升級是指產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)業(yè)素質以及產(chǎn)出效率的提高與改善。產(chǎn)業(yè)是由一個個個體企業(yè)所組成，它本身是一個虛擬的概念，因此產(chǎn)業(yè)升級有賴于構成產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在市場競爭中競爭與協(xié)作，從而促進共同進步。本文認為，企業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的重要驅動因素，正是因為企業(yè)創(chuàng)新，才導致行業(yè)內企業(yè)猶如生物界中生物“在遺傳、變異、生存斗爭和自然選擇中，由簡單到復雜、由低等到高等，不斷發(fā)展變化的”。為了更好地對這個問題加以梳理，本文的主要工作是對這一議題的研究現(xiàn)狀進行綜合分析。

1 國外研究述評

基于企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)演化理論，盡管正式提出這個概念的時間不長，直到20世紀80年代演化經(jīng)濟學興起才逐漸繁榮起來。但是關于這個議題的研究思想早就滲透在各派經(jīng)濟學者的著作中。

1.1 古典經(jīng)濟學的分析

勞動分工是斯密（1776）《國民財富的性質和原因的研究》的核心主題，亞當·斯密認為，分工的起源是由人的才能具有自然差異，而分工的發(fā)展或提升意味著企業(yè)多樣性和企業(yè)異質性的增加。因此，在亞當·斯密的分析中，實際上已經(jīng)預示著這種差異性將顯著提高企業(yè)效率，進而提高產(chǎn)業(yè)效率。也就是說，斯密的分工理論實際上已經(jīng)預示產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有賴于企業(yè)創(chuàng)新的增加。

1.2 新古典經(jīng)濟學的分析

眾所周知，英國經(jīng)濟學家阿弗里德·馬歇爾是“新古典經(jīng)濟學”的集大成者，但是從其著作中不難發(fā)現(xiàn)，從某種意義上來說，他也是一位“演化經(jīng)濟學”的先驅人物。阿弗里德·馬歇爾（1890）在其關于“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的分析中，非常明確地考慮到了組織的多樣性以及異質性，此外，他還嘗試將這種多樣性和異質性納入產(chǎn)業(yè)分析中，進而解釋“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的形成以及發(fā)展。在馬歇爾關于“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的理論中，馬歇爾用森林和樹的關系來解釋產(chǎn)業(yè)中行業(yè)和企業(yè)的關系，產(chǎn)業(yè)就像一片森林，企業(yè)就是這片森林里的各種生長、成熟或者說是衰老的樹，因此產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總是企業(yè)集群式發(fā)展的結果。這在一定程度上說明了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)共同演化，個體的異質性發(fā)展促進群體的發(fā)展。

1.3 奧地利學派的分析

奧地利學派的巨擘哈耶克雖然沒有對產(chǎn)業(yè)升級進行直接的描述，但實際上，他的思想也是強調創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級是具有重要意義的。哈耶克在關于“真?zhèn)蝹€人主義”的思考中指出，奧地利學派所倡導的個人主義與新古典經(jīng)濟學派所倡導的“個體完全自由和能動”有本質的區(qū)別，新古典經(jīng)濟學派的這種個體主義思想是將個體看出一種“原子式、孤立的個體”，也就是所謂的唯理主義。同時，哈耶克認為，奧地利學派的個人主義也不是個體在結構面前一點主觀能動性都沒有的結構主義、集體主義思想，而是在認知進化情況下的進化理性，即個體和社會結構具有雙向的反饋關系，具有互動性。因此個體既受制于社會結構，但是在一定情況下，個體也能夠發(fā)揮主觀能動性，通過改變規(guī)則推動結構本身的演化。根據(jù)奧地利學派以及其代表哈耶克的觀點，產(chǎn)業(yè)演化升級，首先在于作為個體的企業(yè)的升級，但企業(yè)的升級不是孤立的，而是與產(chǎn)業(yè)具有雙向的反饋互動的過程。

1.4 演化經(jīng)濟學流派的分析

實際上，演化經(jīng)濟學并沒有一個統(tǒng)一的理論體系，當前的演化經(jīng)濟學具有各種流派，但是他們對企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化大都有所涉及。

談到創(chuàng)新，必然要談到約瑟夫·熊彼特。熊彼特（1921）的一個核心議題就是關于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)演化的關系。熊彼特將創(chuàng)新分為兩種：一種是創(chuàng)造性的創(chuàng)新；另一種是積累性創(chuàng)新，并關注創(chuàng)新是如何促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展、結構轉變和動態(tài)競爭。具體來說，熊彼特認為，企業(yè)創(chuàng)新具體有資源配置創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術創(chuàng)新五種形式，不同的創(chuàng)新交互作用促進企業(yè)、行業(yè)的發(fā)展。

阿伯內西和厄特巴克（1978）明確區(qū)分了產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有主導創(chuàng)新和輔助創(chuàng)新，他們認為，產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，正如技術進步遵循“解凍、凍結、再解凍”的模式一樣，在主導創(chuàng)新出現(xiàn)之前，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一種“解凍狀態(tài)”，各個企業(yè)、組織將會百家爭鳴，呈現(xiàn)較多獨立的產(chǎn)品創(chuàng)新，但在出現(xiàn)主導創(chuàng)新之后，其他的輔助創(chuàng)新就出現(xiàn)了，創(chuàng)新將從根本性轉向漸進性。

現(xiàn)代演化經(jīng)濟學興起的標志當屬1982年納爾遜和溫特《經(jīng)濟變遷的演化理論》一書的面世。納爾遜和溫特的這本書第一次將生物學的選擇理論系統(tǒng)地運用到復雜的經(jīng)濟領域當中，此外，他們還對經(jīng)濟領域的選擇過程進行了適當?shù)哪Ｐ突？梢哉f，納爾遜和溫特的經(jīng)濟演化理論，對現(xiàn)代演化經(jīng)濟學具有開創(chuàng)、革新的意義。這種理論第一次確切地將達爾文生物學中的“變異、復制和選擇”的概念直接運用到企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及整個經(jīng)濟的演化中。比如，在他們的模型中，在經(jīng)濟領域中，與基因型等價的“復制者”是“慣例”，企業(yè)是與表現(xiàn)型等價的“互動者”，企業(yè)的學習過程就是一個復制過程，市場的選擇則是選擇過程。

安東內利（2006）認為，成功的產(chǎn)品創(chuàng)新最終會被其他企業(yè)模仿。

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)演化理論比較重視企業(yè)多樣性或異質性以及企業(yè)動態(tài)對產(chǎn)業(yè)演化的影響，Dopfer、Fosteria（2004）明確提出企業(yè)的異質性以及演化動態(tài)。這種思路也充分體現(xiàn)在許多嘗試建立微觀和宏觀演化關聯(lián)的研究中。

Hodgson和Foss也從演化的角度對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的共演進行了描述。Hodgson（1997）和Foss（2004）相繼指出，系統(tǒng)（產(chǎn)業(yè)、宏觀經(jīng)濟）發(fā)生和個體（企業(yè)）發(fā)生基本上是同時存在的，產(chǎn)業(yè)的動態(tài)發(fā)展一般也伴隨著企業(yè)異質性以及由此導致的多樣性增減。此外，這種多樣性或異質性對某些產(chǎn)業(yè)的演化也是至關重要的。在此基礎上。Foss在2004年進一步強調：“個體發(fā)生和系統(tǒng)發(fā)生在社會領域中一般是同時存在的，它們共同構成了一個過程的層級體系?！币簿褪钦f，社會經(jīng)濟領域中的系統(tǒng)發(fā)生和個體發(fā)生的交互作用隱含著一種雙層理論：一種包含了企業(yè)層面和產(chǎn)業(yè)層面的理論。

2 國內研究述評

國內學者對這一問題的研究，起步相對較晚，但在近年來，也逐漸興起。

劉友金、楊繼平在2002年的文章中指出，基于協(xié)同效應的企業(yè)間競爭是企業(yè)創(chuàng)新行為的一種非常重要的形式。這種企業(yè)之間的協(xié)同競爭能促使企業(yè)通過相互合作或者說合作創(chuàng)新，導致本應該屬于互相競爭的雙方，實現(xiàn)“共贏”。當然，企業(yè)之間的這種相互合作的協(xié)同競爭是一種動態(tài)變化的過程，絕不可能是靜止不變的，它是企業(yè)間不斷的博弈以及選擇的過程。在這個過程中，企業(yè)到底是選擇合作或者還是選擇背叛，主要受到多種因素影響，比如合作創(chuàng)新所受激勵大小、合作效應、合作創(chuàng)新中誰占有支配性、合作創(chuàng)新的次數(shù)等。

胡俊成、侯峻（2007）認為，企業(yè)的技術創(chuàng)新演化過程，一般可以劃分為三個階段：微觀（企業(yè)）演進→中觀（產(chǎn)業(yè)）演進→宏觀（國家或地區(qū)創(chuàng)新體系）演進。在他們的分析中，技術創(chuàng)新首先是在企業(yè)實現(xiàn)（微觀演進階段）的，企業(yè)是提高資源要素使用效率的第一推動力，其次由企業(yè)逐步在產(chǎn)業(yè)的層面上展開（中觀演進階段）；最終體現(xiàn)在國家或地區(qū)創(chuàng)新體系層面（宏觀演進階段）；胡俊成、侯峻的這種觀點，實際上就是技術創(chuàng)新的演化路徑，這種理論強調了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的互動，個體與群體的相互促進。也就是說，技術創(chuàng)新演化、企業(yè)演化、行業(yè)演化以及國家或地區(qū)創(chuàng)新體系演化幾個層次的演化進程是相互融合在一起的。

黃凱南（2009）認為，由企業(yè)互動生成產(chǎn)業(yè)，并且這種互動過程中構成了企業(yè)的知識環(huán)境、學習環(huán)境、競爭環(huán)境以及選擇環(huán)境。

汪秀婷、程斌武（2014）基于協(xié)同創(chuàng)新視角，描述了作為個體的企業(yè)在資源整合的基礎上是如何促進動態(tài)能力演化并增強企業(yè)競爭優(yōu)勢的。他們強調的是企業(yè)之間的合作性。

上述研究主要著眼于企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的互動，也有很多學者在研究產(chǎn)業(yè)集群升級的時候，切入點直接放在產(chǎn)業(yè)集群本身。

朱海燕（2009）認為，產(chǎn)業(yè)集群升級是指處于某一特定階段的產(chǎn)業(yè)集群，通過完善企業(yè)間網(wǎng)絡關系，從而推動集群內各個企業(yè)的知識創(chuàng)新，進而實現(xiàn)企業(yè)知識結構的強化、更新以及躍進。

阮建青、石琦、張曉波（2014）構建了一個產(chǎn)業(yè)集群動態(tài)演化三階段模型，即集群發(fā)展早期處于數(shù)量擴張期，在數(shù)量擴張期的鼎盛階段，集群可能會陷入內生質量危機；若能克服質量危機，集群將演化到質量提升期；在質量提升期末期，宏觀經(jīng)濟的發(fā)展逐漸影響著區(qū)域間相對比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)集群較發(fā)達的區(qū)域將面臨要素成本不斷上漲的壓力，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的利潤將日益微?。蝗舢a(chǎn)業(yè)集群能夠將利潤重心從生產(chǎn)環(huán)節(jié)升級到技術研發(fā)、品牌創(chuàng)新與市場開拓環(huán)節(jié)，則集群將向微笑曲線的兩端演化，即集群演進到研發(fā)與品牌創(chuàng)新期。

3 對我國的啟示

3.1 企業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)演化升級的驅動力量

綜合以上國內外學者的分析，我們可以看出，企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級的重要驅動因素。加強企業(yè)創(chuàng)新，對當前我國低端制造業(yè)轉向高端制造業(yè)，由“中國制造”實現(xiàn)“中國智造、中國質造”意義重大。

當然，企業(yè)創(chuàng)新不僅僅指的是技術創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等也是不可忽略的。實際上，制度創(chuàng)新可以為產(chǎn)業(yè)升級提供堅實的制度基礎和有效的運營機制，無論是對產(chǎn)業(yè)進行信息化改造，還是對產(chǎn)業(yè)進行技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，都有賴于企業(yè)的改革。

可以說，沒有制度創(chuàng)新，企業(yè)就很難有活力，也就不大可能有其他方面的創(chuàng)新。因此，從某種意義上來說，產(chǎn)業(yè)演化升級的驅動力量就是產(chǎn)品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等構成的共同演化機制。

3.2 自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新兩種模式并重

綜合國內外學者對產(chǎn)業(yè)演化升級理論的分析可以看出，強調個體與群體的互動是共性，純粹只有個體的異質性發(fā)展的僅僅是單個的企業(yè)，如何帶動群體發(fā)展，才是思考的主題。因此在企業(yè)創(chuàng)新中，先行企業(yè)的自主創(chuàng)新如果能夠成功，在保護知識產(chǎn)權的前提下，對其他企業(yè)的示范作用，我們應是鼓勵的，其他企業(yè)在能夠獲取較高利潤的預期下，通過模仿創(chuàng)新，從而推動企業(yè)發(fā)展，進而達到整個行業(yè)升級，這是產(chǎn)業(yè)演化升級的重要途徑。

參考文獻

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基金項目：本文受廣東遠程開放教育科研基金項目“協(xié)同創(chuàng)新視角下東莞產(chǎn)業(yè)集群演化升級路徑研究”項目資助，項目編號：YJ1604。

作者簡介：張佑健，東莞市廣播電視大學講師，經(jīng)濟學碩士，研究方向：創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群；廖繼標，東莞市廣播電視大學講師，經(jīng)濟學碩士，研究方向：創(chuàng)新、企業(yè)競爭力。

（責任編輯：黃銀芳）