淺談德國實(shí)證主義文學(xué)研究

叢婷婷

摘要：不同歷史階段中產(chǎn)生的不同哲學(xué)思潮，無不是人們對(duì)于自己生活所處時(shí)代的一種解釋方法。從神學(xué)到形而上學(xué)再到后來的實(shí)證主義哲學(xué)，人類總是在探索更為合理的解釋方法。19世紀(jì)，自然科學(xué)蓬勃發(fā)展，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯渴侄魏吞剿鞣绞揭苍谏鐣?huì)科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大影響，實(shí)證主義哲學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。文學(xué)領(lǐng)域也開拓了新的研究視野，有了新的研究手段。本文將從實(shí)證主義哲學(xué)的產(chǎn)生背景，在德國的發(fā)展，尤其是在德國文學(xué)研究中的巨大影響以及它最后的衰落幾個(gè)方面進(jìn)行闡述，并對(duì)實(shí)證主義文學(xué)研究做簡單的評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：德國；實(shí)證主義；文學(xué)研究；孔德

文學(xué)作品是歷史的產(chǎn)物，正如布萊希特所說的那樣“藝術(shù)是獨(dú)立而不孤立的領(lǐng)域?！币徊孔髌窇?yīng)當(dāng)是作者所生活的那個(gè)大環(huán)境的綜合產(chǎn)物。要了解作品的內(nèi)在含義，自然也少不了對(duì)作品外部環(huán)境的探究，如果僅僅是作品內(nèi)部分析那么對(duì)于作品的整體理解便存在著很大的局限性，實(shí)證主義文學(xué)研究便著眼于從歷史的角度來研究文學(xué)作品。

不同的歷史時(shí)期有著不同的文藝?yán)碚摵臀乃囈?guī)范，從亞里士多德的“三一律”再到德國土生土長的馬丁·奧皮茨對(duì)德語詩歌及文藝?yán)碚摰囊?guī)范，不難看出，文學(xué)作品產(chǎn)生的歷史背景對(duì)其產(chǎn)生了重大的影響，而真正打開文學(xué)具有歷史依賴性眼界的第一人當(dāng)屬德國哲學(xué)家，詩人赫爾德。赫爾德喜歡引用“孩提時(shí)期-青年時(shí)期-晚年時(shí)期”將人類社會(huì)的發(fā)展歷程進(jìn)行劃分，各個(gè)時(shí)期都有其特性，其中產(chǎn)生的文學(xué)作品也自然帶上了時(shí)代的印記。赫爾德認(rèn)為，要了解一部文學(xué)作品，就必須了解作品產(chǎn)生的民族、國家、歷史、語言以及世界觀，唯有如此才有可能真的理解作品。用他自己的話來說，要了解果實(shí)，就必須先認(rèn)識(shí)果實(shí)生長的大樹。除此之外，赫爾德還提出了“移情說”。他認(rèn)為，對(duì)于一部作品的理解必須建立在讀者自身融入作品的基礎(chǔ)之上，也只有自身靈魂的融入才能夠靠近作者的靈魂，了解作者的精神。

既然文學(xué)作品是歷史的產(chǎn)物，那么在研究文學(xué)作品時(shí)就要采用歷史性的觀察方法，而赫爾德本人也是這一觀點(diǎn)最好的實(shí)踐者。從這個(gè)意義來說，對(duì)于作者的生平研究，作品不同版本，作品產(chǎn)生年代以及當(dāng)時(shí)的政治、社會(huì)背景的研究，讀者群和影響史的考究等等就顯得格外重要。不過，赫爾德的這一觀點(diǎn)和具體的操作方法畢竟沒有形成系統(tǒng)的理論，而真正將這些思想根源和操作方法在文學(xué)研究中進(jìn)行系統(tǒng)化的當(dāng)屬德國實(shí)證主義文史學(xué)家威廉海姆·舍雷爾了。下文筆者就實(shí)證主義的產(chǎn)生背景，在德國的發(fā)展等進(jìn)行進(jìn)一步闡述。

一、孔德實(shí)證主義的產(chǎn)生背景及思想內(nèi)涵

（一）實(shí)證主義產(chǎn)生的背景

實(shí)證主義產(chǎn)生于19世紀(jì)30～40年代的法國和英國，由法國哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)始祖奧古斯特·孔德等提出。1830年開始陸續(xù)出版的孔德的6卷本《實(shí)證哲學(xué)教程》是實(shí)證主義形成的標(biāo)志。實(shí)證主義并非“無源之水”、“無本之木”也不是孔德的“突發(fā)奇想”，實(shí)證主義的產(chǎn)生到孔德時(shí)的宣告成立實(shí)為時(shí)代發(fā)展的必然。

孔德生活的年代恰逢法國大革命時(shí)期，社會(huì)動(dòng)蕩，政權(quán)更替不斷，人們生活在水深火熱之中，人們呼吁建立穩(wěn)定的社會(huì)，于是，“秩序便成為孔德實(shí)證主義的主要目的?！毕鄳?yīng)地，哲學(xué)思想方面也發(fā)生了重大變化。神學(xué)的呆板和愚昧早已跟不上時(shí)代發(fā)展的潮流，形而上學(xué)發(fā)展到了極致也暴露出了自身的弊端，與此相對(duì)，物理、化學(xué)、生物等自然科學(xué)在理性主義的引導(dǎo)下得到了長足發(fā)展?！叭祟悓?duì)自然的研究又進(jìn)了一步，自然科學(xué)的研究方法也備受推崇，幾乎成為思維的不二選擇?！睔W洲社會(huì)“科學(xué)萬能”的思想深深影響了孔德。①

（二）孔德實(shí)證主義的內(nèi)涵

孔德認(rèn)為，人類知識(shí)的源泉應(yīng)當(dāng)是那些可觀察，可感知的事實(shí)或現(xiàn)象，而在這些事實(shí)或現(xiàn)象之中必然存在著某些規(guī)律，人們可以采用歸納的方法，從這些事實(shí)或現(xiàn)象中提煉出普遍適用的規(guī)律。這一點(diǎn)也正是孔德實(shí)證主義理論的基礎(chǔ)。他的實(shí)證主義哲學(xué)注重感官經(jīng)驗(yàn)，反對(duì)形而上學(xué)。根據(jù)孔德對(duì)實(shí)證主義的定義我們還可以看到，孔德的實(shí)證主義具有真實(shí)、有用、肯定、精確、相對(duì)性等特點(diǎn)。

孔德在《實(shí)證哲學(xué)》一書中將人類社會(huì)的發(fā)展分為三個(gè)階段，也就是他的“三階段”理論：第一、神學(xué)階段，人們?cè)谧诮淌澜缬^的指引下追求絕對(duì)真知，并把一切自然現(xiàn)象歸因于神諭；第二、形而上學(xué)階段，人們依然追求絕對(duì)真知，只不過用來解釋自然現(xiàn)象的神諭由形而上學(xué)取代；第三、實(shí)證階段，人們運(yùn)用觀察、實(shí)驗(yàn)等方法收集素材并通過歸納法從諸多個(gè)別現(xiàn)象中找出普遍規(guī)律。除此之外，實(shí)證的認(rèn)知過程又可以細(xì)分為兩種研究方法，即縱向因果關(guān)系研究和橫向平行研究。

孔德的實(shí)證主義研究方法強(qiáng)調(diào)對(duì)事實(shí)以及材料的收集，但這并非說明實(shí)證主義研究方法即對(duì)事實(shí)的簡單堆砌。實(shí)證主義的科學(xué)研究方法要求在此基礎(chǔ)上找到事實(shí)或者諸多現(xiàn)象之間的相互聯(lián)系，找到社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

二、實(shí)證主義在德國的發(fā)展

提及德國的實(shí)證主義發(fā)展，威廉海姆·舍雷爾絕對(duì)是集大成者。他將英法的實(shí)證主義哲學(xué)直接應(yīng)用于德國文學(xué)研究之中，并且取得了巨大成功，但在此之前，有兩位實(shí)證主義者及他們的著作對(duì)舍雷爾產(chǎn)生了至關(guān)重要的影響。

（一）亨利·托馬斯·巴克爾及其著作《英國文明史》

英國著名史學(xué)家巴克爾在其著作《英國文明史》②（1857- 1861）中講述了特定時(shí)間段內(nèi)，法國，英國，西班牙以及蘇格蘭的文化史，證明了符合自然規(guī)律，不可避免的文化發(fā)展過程。其中他也指出，氣候在不同文化現(xiàn)象的產(chǎn)生中扮演了特殊的角色。他強(qiáng)調(diào)了地理環(huán)境以及氣候條件造就了人們不同的氣質(zhì)由此也催生了不同的文化與文明成果?？偟恼f來，巴克爾史學(xué)的特點(diǎn)主要包括三方面：一是對(duì)歷史科學(xué)的執(zhí)著追求，二是強(qiáng)調(diào)地理環(huán)境對(duì)人類歷史發(fā)展的影響，三是提倡統(tǒng)計(jì)方法在歷史研究中的應(yīng)用。③這部作品在德國一經(jīng)出版就引來了不少柏林青年學(xué)者的關(guān)注，其中便有舍雷爾。

（二）泰納及其著作《英國文學(xué)史·序言》、《藝術(shù)哲學(xué)》

第二位便是法國19世紀(jì)杰出的文學(xué)批評(píng)家、歷史學(xué)家、藝術(shù)史家、文藝?yán)碚摷?、美學(xué)家泰納。泰納認(rèn)為“雄心、勇氣以及真理就如同消化作用，肌肉運(yùn)動(dòng)或者動(dòng)物體溫一樣都有各自的原因。美德與惡習(xí)就如同硫酸鹽和食糖一樣都是一種產(chǎn)品。每一種復(fù)雜的現(xiàn)象都依附于一些簡單現(xiàn)象的相互關(guān)聯(lián)?！薄白诮?、哲學(xué)、詩歌、工業(yè)、社會(huì)及家庭模式事實(shí)上也無非是這些原因的現(xiàn)實(shí)映像?！彼J(rèn)為，文學(xué)或者文化現(xiàn)象就如同自然科學(xué)一般，有其內(nèi)在的發(fā)展規(guī)律，所以他主張采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究的方法來進(jìn)行文學(xué)研究。

泰納在其著作《英國文學(xué)史·序言》（1864）中主要闡述了他的“文學(xué)發(fā)展三要素”學(xué)說，即：種族、環(huán)境和時(shí)代。泰納認(rèn)為它們分別代表了文學(xué)發(fā)展的“內(nèi)部主源”、“外部壓力”和“后天動(dòng)量”。作為“內(nèi)部主源”的“種族”，是指人“天生遺傳的那些傾向”，即“不同的天性”。人或動(dòng)物的這種先天傾向根深蒂固而且易于辨別。一個(gè)種族固然會(huì)在不斷的發(fā)展過程中發(fā)生變化，可是這種“天性”卻依然保存著它的印記。這也是我們辨別和區(qū)分一定文化傳統(tǒng)及其特性的根據(jù)。而當(dāng)種族的天性不斷積淀為一定的習(xí)俗和傳統(tǒng)時(shí)，其文學(xué)的想象、表達(dá)及其風(fēng)格也必然留下這種“原始的印記”。作為文學(xué)發(fā)展之“外部壓力”的“環(huán)境”要素，實(shí)際上被泰納分作兩個(gè)方面，即“物質(zhì)環(huán)境”和“社會(huì)環(huán)境”?！拔镔|(zhì)環(huán)境”主要指氣候以及地理?xiàng)l件給人帶來的影響，而“社會(huì)環(huán)境”則主要指國家政策，政治制度等帶來的影響。除去“種族”和“環(huán)境”的要素，泰納認(rèn)為作為“后天動(dòng)量”的“時(shí)代”構(gòu)成了“第三級(jí)的原因”。作家所處的時(shí)代不同，時(shí)代精神和特定時(shí)間段的風(fēng)俗習(xí)慣也會(huì)體現(xiàn)在作家的作品之中。既然作品是可以被分析和描寫的，那么對(duì)于作品中單個(gè)元素產(chǎn)生原因的分析就應(yīng)當(dāng)與對(duì)作品的整體分析同等重要。當(dāng)然，作者本身便是研究的中心。泰納認(rèn)為；“事物的存在如果脫離了個(gè)人便沒有任何意義，人們要了解作品必須首先了解作家本人?！边@種對(duì)于作家個(gè)人經(jīng)歷的研究在實(shí)證主義中被稱之為“生平研究”。

在泰納的另一部作品《藝術(shù)哲學(xué)》（1865）中他認(rèn)為，任何藝術(shù)作品都不是孤立的，要進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)，就必須“找出藝術(shù)品所從屬的、并且能解釋藝術(shù)品的總體”，而“總體”又包括某一藝術(shù)作品所屬作家的全部作品，作家所屬的藝術(shù)宗派或藝術(shù)家族，除此之外還有社會(huì)公眾和讀者群體。④

（三）威廉海姆·舍雷爾——德國實(shí)證主義文學(xué)研究的集大成者

舍雷爾是19世紀(jì)德國著名的實(shí)證主義文學(xué)家，之所以取得這么大的成就，與兩位前人巴克爾和泰納的影響自然是密不可分的。相較于泰納，舍雷爾更加強(qiáng)調(diào)“歷史學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是一切文學(xué)研究工作的基礎(chǔ)?！彼J(rèn)為，歷史同自然科學(xué)有著共性，都存在著某種規(guī)律。如同物理學(xué)的各種現(xiàn)象都有其發(fā)生的規(guī)律一樣，歷史以及文化的發(fā)展也遵循著一定的規(guī)律，有著引導(dǎo)其發(fā)生的“思想力量”，而在這個(gè)意義上來說，歷史研究的重點(diǎn)便是尋找其規(guī)律性的東西，無論是歷史發(fā)展的進(jìn)程，亦或是偉人，都可以追溯到引導(dǎo)其發(fā)生的力量或者影響。舍雷爾的這一觀點(diǎn)矛頭直指那些把偶然事件和形而上學(xué)作為歷史發(fā)展力量的史觀。

舍雷爾認(rèn)為社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)有著共性，所以又重新在社會(huì)科學(xué)中提出“因果關(guān)系”這一自然科學(xué)的基本原則。他認(rèn)為，歷史研究就是一連串原因和結(jié)果的研究，而“因果關(guān)系”則是歷史研究的基本范疇。然而，歷史研究中的“因果關(guān)系”與自然科學(xué)中的這一概念又有所不同，因?yàn)楹笳咧荚趶囊幌盗械膫€(gè)別現(xiàn)象中找到普遍適用的規(guī)律，而前者卻并非如此。于是，舍雷爾為避免混淆，借用了心理學(xué)的“動(dòng)機(jī)”這個(gè)概念。他將“因果關(guān)系”和“動(dòng)機(jī)”這兩個(gè)概念交替使用也反應(yīng)了他思想上的搖擺，一方面他追求如自然科學(xué)般嚴(yán)格的原因和結(jié)果的關(guān)系鏈條，另一方面他又將這一切歷史現(xiàn)象的發(fā)生歸結(jié)于“思想力量”。在舍雷爾看來，誠然在自然科學(xué)的影響下，社會(huì)科學(xué)研究的方法和特點(diǎn)均有所改變，可是這并不意味著要在各自的認(rèn)知過程中保持完全一致，只是遵循基本的科學(xué)態(tài)度即可。

受泰納“文學(xué)發(fā)展三要素”學(xué)說的影響，舍雷爾提出了自己的“遺傳-學(xué)識(shí)-經(jīng)驗(yàn)”公式。在舍雷爾看來，文學(xué)研究工作首先應(yīng)當(dāng)著眼于作者的出身（即自然遺傳基礎(chǔ)），他的生活環(huán)境以及那些可能對(duì)作者產(chǎn)生影響的外部因素（例如作者的學(xué)識(shí)和個(gè)人經(jīng)歷）。在筆者看來，舍雷爾的“遺傳-學(xué)識(shí)-經(jīng)驗(yàn)”公式也是他對(duì)泰納“文學(xué)發(fā)展三要素”的進(jìn)一步闡明和發(fā)展。

舍雷爾認(rèn)為，文學(xué)家沒有顯微鏡，所以對(duì)于文學(xué)作品，只能分析而無法解剖。為了更好地分析作品，必須將自己代入作品，融入作品，也只有這樣才有可能靠近創(chuàng)作的想象，從作者的精神中理解到作品誕生的過程。這一點(diǎn)與前文提到的赫爾德的“移情”學(xué)說是相通的，無不強(qiáng)調(diào)研究者對(duì)作品自我融入的重要作用。除了描寫和分析之外，在舍雷爾看來，比較的方法也是必不可少的。比較使得分類成為了可能，也就是說從一個(gè)作家不同作品中的相似元素中可以找到潛在的普遍適用的規(guī)律。這一方法也使文學(xué)史家找到超越時(shí)間的確定的認(rèn)識(shí)，從已知的推斷出過去的、未知的情況成為了可能，而在他看來，這個(gè)過程中想象力發(fā)揮了巨大的作用。

相對(duì)于文本內(nèi)部分析法來說，實(shí)證主義文學(xué)研究的著眼點(diǎn)便在于作品外部環(huán)境分析。從作者的生平為出發(fā)點(diǎn)來研究作品的產(chǎn)生，探究作者的自身經(jīng)歷以及外部大環(huán)境對(duì)于作品的影響，并從中找到合理的解釋。對(duì)于文學(xué)研究來說，這一方法的實(shí)用性與可操作性都很高。

三、實(shí)證主義文學(xué)研究的評(píng)價(jià)

實(shí)證主義文學(xué)研究方法的出現(xiàn)對(duì)于文學(xué)研究領(lǐng)域產(chǎn)生了重大影響。受到自然科學(xué)的影響，實(shí)證主義文學(xué)研究以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞綄?duì)文學(xué)作品進(jìn)行素材及版本收集和分析，從中找出文本與作者之間的潛在聯(lián)系，或是找到普遍適用的規(guī)律。

19世紀(jì)盛極一時(shí)的實(shí)證主義文學(xué)研究必然也存在其自身的弊端，對(duì)于文本外部大環(huán)境的仔細(xì)研究并不能掩蓋其在作品內(nèi)部意義研究上的欠缺，而許多文學(xué)作品恰恰是高于生活的所在，如果硬要與作家本人經(jīng)歷相聯(lián)系，未免牽強(qiáng)附會(huì)。八十年代起，經(jīng)驗(yàn)主義文學(xué)研究走上歷史舞臺(tái)，自然主義者認(rèn)為，可以由感官經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，將現(xiàn)實(shí)生活完整再現(xiàn)于藝術(shù)作品之中。

90年代，實(shí)證主義文學(xué)研究的高潮已經(jīng)過去，舍雷爾的繼承者們只是以收集資料和素材為目的，卻并不以此為基礎(chǔ)進(jìn)行研究，找到其內(nèi)在的規(guī)律，實(shí)證主義文學(xué)研究也逐漸走向衰落。即便如此，實(shí)證主義文學(xué)研究方法在當(dāng)今的文學(xué)研究中還是占有相當(dāng)大的地位。只是對(duì)于我們這些后人來說更要注意，了解作家的生平和成長環(huán)境等都是為了服務(wù)于文本研究，不要主次顛倒，最后變成了純粹的作家生平研究。

注釋：

①關(guān)于實(shí)證主義背景部分參考了潘瑞康.對(duì)孔德實(shí)證主義的解析.[J].中國會(huì)議.2011.

②在1866年出版的版本中將此錯(cuò)誤標(biāo)題更正為《法國、英國、西班牙及蘇格蘭文明史》.

③此段關(guān)于巴克爾史學(xué)特點(diǎn)的部分參考了：http：//www.landong.com/gp_gw_115_77527.htm

④此段關(guān)于泰納“文學(xué)發(fā)展三要素”學(xué)說以及《藝術(shù)哲學(xué)》的介紹參考了：http：//wlt.ruc.edu.cn/103510/103517/ 103539/ 63355.html

參考文獻(xiàn)：

[1][波蘭]萊澤克·科拉科夫斯基.理性的異化——實(shí)證主義思想史[M].哈爾濱：黑龍江大學(xué)出版社，2011：1-10，44-67.

[2]潘瑞康.對(duì)孔德實(shí)證主義的解析[J].中國會(huì)議，2011.

[3] Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H. Petersen.Einführung in die neuere deutsche Literaturwissenschaft[M].Berlin：Erich Schmidt Verlag，1989.

網(wǎng)絡(luò)資源：

[1] http：//www.landong.com/gp_gw_115_77527.htm

[2] http：//wlt.ruc.edu.cn/103510/103517/103539/63355.html