PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型研究

陳靜

摘要：在城市基礎(chǔ)項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)當(dāng)中，主要是以私營(yíng)的方式進(jìn)行的，所以在建設(shè)和維護(hù)當(dāng)中會(huì)因?yàn)檎沃贫群拖嚓P(guān)的法律法規(guī)影響其經(jīng)濟(jì)、信用、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)管理等風(fēng)險(xiǎn)。本文根據(jù)國(guó)內(nèi)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，以實(shí)例構(gòu)建私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型圖，對(duì)達(dá)到的效果加以說(shuō)明。

Abstract： In the construction and operation of urban infrastructure projects， it is mainly carried out in a private way. Therefore， in the construction and maintenance， the economic， credit， construction and operation management risks will be affected by the political system and related laws and regulations. This paper analyzes the current situation of private operated urban infrastructure project， and builds a private sector risk early warning model， and illustrates the effect achieved.

關(guān)鍵詞：PPP模式；基礎(chǔ)設(shè)施；項(xiàng)目私營(yíng)；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；模型研究

Key words： PPP model；infrastructure；project private；risk early warning；model study

中圖分類(lèi)號(hào)：F283；F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）02-0051-03

0 引言

中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)騰飛時(shí)期，對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施的需求非常迫切。但由于國(guó)家還屬于發(fā)展中國(guó)家，財(cái)政實(shí)力不夠雄厚，引入PPP（公私營(yíng)合作制）的融資模式，有利于加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)速度。但是在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)此模式存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如何協(xié)助公共部門(mén)和私營(yíng)方及早有效規(guī)避和分散風(fēng)險(xiǎn)成為迫切需要解決的問(wèn)題。

1 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方現(xiàn)狀

國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采用PPP模式在實(shí)際應(yīng)用當(dāng)中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，比如因?yàn)槭钦退狡蠛献鹘ㄔO(shè)和維護(hù)，所以在這個(gè)過(guò)程中與協(xié)助的公共部門(mén)和私營(yíng)方及早有效規(guī)避和分散風(fēng)險(xiǎn)成為必須要解決的問(wèn)題。除了與政府各部門(mén)之間的協(xié)調(diào)外，還會(huì)因?yàn)檎魏头梢鸬慕鹑陲L(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。私營(yíng)方收到這些因素影響較大，比如因?yàn)榻鹑陲L(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的投資主體單一、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金仍然入不敷出、制度限制項(xiàng)目私營(yíng)投入。國(guó)內(nèi)多數(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投入資金的渠道仍然是政府投資，私營(yíng)方參與不多，缺乏資產(chǎn)管理，多為無(wú)常服務(wù)。隨著基礎(chǔ)設(shè)施的增加，需求和供給越多，缺口就越大，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再建設(shè)就愈步履維艱。并且由于是政府與私營(yíng)方共同合作的方式，基礎(chǔ)設(shè)施在后期的維護(hù)不當(dāng)，設(shè)施功能性無(wú)法保障，在設(shè)施布局上不合理，因?yàn)橘Y金主要是政府投入的緣故，私營(yíng)方為從中獲取利益對(duì)設(shè)施布局缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，布局不夠合理，收到的效益也不高。

2 PPP基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型構(gòu)建

鑒于目前國(guó)內(nèi)基于PPP模式下的建筑項(xiàng)目出現(xiàn)的問(wèn)題，本文運(yùn)用模具和理論構(gòu)建了一套行之有效的PPP模式下基礎(chǔ)項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，運(yùn)用合理的方式預(yù)測(cè)私營(yíng)方即將面臨的風(fēng)險(xiǎn)，有助于建造和維護(hù)期間的風(fēng)險(xiǎn)防范，提高政府和私企之間的合作成功率。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系建立

構(gòu)建在PPP模式下的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)維護(hù)中私方面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，項(xiàng)目會(huì)因?yàn)閲?guó)內(nèi)的政治和法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等原因產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)。為促進(jìn)合作成功率，要按照一定的科學(xué)性、系統(tǒng)全面性和穩(wěn)定、可操作性的原則構(gòu)建，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，在預(yù)警模型中能夠?yàn)樗綘I(yíng)方的經(jīng)濟(jì)、法律、信用、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理封風(fēng)險(xiǎn)，以此將其分為高、較高、中、較低、低五等。PPP模式下的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分為定性和定量?jī)煞N類(lèi)型，將經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)作為重要的定量指標(biāo)，讓其他的風(fēng)險(xiǎn)作為定性指標(biāo)。其中定量指標(biāo)需要確定指標(biāo)范圍，并明確劃分成不同的區(qū)間的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；而定性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)則可以科學(xué)合理地集成和風(fēng)險(xiǎn)水平確定。將私營(yíng)方的風(fēng)險(xiǎn)水平測(cè)算和評(píng)估之后就能確定預(yù)警區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)警信號(hào)。將不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)間由低到高的設(shè)置成藍(lán)燈、綠燈、黃燈、橙燈、紅燈，如表1所示。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)處理

由表1中所給定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警定性指標(biāo)，由表中給定的數(shù)據(jù)在參數(shù)值和權(quán)重上都圈定了適當(dāng)?shù)拇蠓秶?，用大范圍圈定?quán)重和預(yù)警指標(biāo)賦值并對(duì)應(yīng)三角模糊數(shù)表示，然后可以采用群體協(xié)商決策的辦法來(lái)進(jìn)行主觀信息的集成。由此產(chǎn)生的權(quán)重和預(yù)警指標(biāo)的語(yǔ)言評(píng)價(jià)與三角模糊數(shù)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系如表2所示。

要得到表2中數(shù)據(jù)，在計(jì)算三角模糊數(shù)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，假設(shè)A（f，g，h），模糊測(cè)評(píng)價(jià)值為D（A），由此計(jì)算公式為D（A）=（f+g+g+g+h）=（f+3g+h），而權(quán)重公式則是D（j）=（rj+3sj+tj），將權(quán)重歸一可得：=，這樣便可計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的權(quán)重和評(píng)價(jià)指標(biāo)值。

2.3 PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)狀況預(yù)警模型

將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的權(quán)重和評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)算出來(lái)后就可以構(gòu)建物元模型，在建立PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的基本方針為：建立的風(fēng)向預(yù)警物元模型及確定相應(yīng)等級(jí)數(shù)據(jù)范圍時(shí)，需要通過(guò)可托集合關(guān)聯(lián)函數(shù)描述，這個(gè)關(guān)聯(lián)函數(shù)是將結(jié)點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間的距離引入物元模型當(dāng)中，就可以對(duì)PPP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

首先是確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)數(shù)據(jù)范圍，預(yù)警指標(biāo)體系中的十五項(xiàng)指標(biāo)為基礎(chǔ)建立綜合評(píng)價(jià)物元模型的關(guān)聯(lián)函數(shù)式為：Rij=（N，X，V）=[Nij，x1，u2，x2，u2……]，當(dāng)n為某已確定值時(shí)，PPP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)物元模型為R，N表示所劃分第j個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，i是該區(qū)域的評(píng)價(jià)指標(biāo)，N則是關(guān)于指標(biāo)x所規(guī)定的量值范圍；其次是確定模型的節(jié)點(diǎn)值域，與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)范圍計(jì)算方式相同，即計(jì)算公式為R=（P，X，V）=[P x11 upi……xln upn]，當(dāng)n為某一確定值時(shí)，計(jì)算公式當(dāng)中的R表示PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)狀況物元模型，P則表示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的全體，而upi為p關(guān)于xi取值的允許范圍，這個(gè)范圍被稱(chēng)為節(jié)點(diǎn)值域，評(píng)價(jià)物元模型的確定方式與節(jié)點(diǎn)值域相同。在計(jì)算PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度時(shí)，必須要計(jì)算下層物元中各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，其函數(shù)關(guān)聯(lián)公式為：ρ（vi，vji）=vi

--（bji-aji），根據(jù)模糊群決策方式，來(lái)確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)風(fēng)機(jī)和關(guān)聯(lián)度。

3 實(shí)證研究

為驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警物元模型是否能夠?yàn)镻PP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，能否準(zhǔn)確地為私營(yíng)方降低損失。在成都市大邑縣的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建造中，由于地方財(cái)政資金在較為緊缺，所以采用的是PPP合作融資模式，但因?yàn)閲?guó)家對(duì)此模式下的融資法律法規(guī)并不完善的問(wèn)題，項(xiàng)目審批的資料繁多，手續(xù)復(fù)雜，且耗時(shí)較長(zhǎng)，為更好地建設(shè)地下隧道，在建設(shè)的過(guò)程中必須采用全新的技術(shù)，防止出現(xiàn)地下空洞和坍塌的現(xiàn)象。在投標(biāo)當(dāng)中，某個(gè)私營(yíng)企業(yè)加入到了項(xiàng)目的建造當(dāng)中，這個(gè)私營(yíng)方為了有效地防范風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警系統(tǒng)，根據(jù)當(dāng)前社會(huì)的發(fā)展和地方及國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體系與主要發(fā)展方向，以P=[P1，P2，P3，P4，P5]的方式確定私營(yíng)方將可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，可以確定權(quán)重語(yǔ)言和評(píng)價(jià)值之后形成對(duì)應(yīng)的三角模糊數(shù)，從而確定集成后的各物元指標(biāo)，如表3所示。

集成夠的元指標(biāo)權(quán)重是經(jīng)由指標(biāo)權(quán)重語(yǔ)言評(píng)價(jià)及評(píng)價(jià)矩陣的評(píng)價(jià)值經(jīng)由對(duì)應(yīng)的三角模糊數(shù)，計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重和指標(biāo)評(píng)價(jià)（如表4所示）。

所以由表3和表4可以看出，政治和法律風(fēng)險(xiǎn)、信用、運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是處于中等狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)較低，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)較高，采用關(guān)聯(lián)度函數(shù)可以有效地分析出各指標(biāo)對(duì)物元的歸屬程度，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法的結(jié)果進(jìn)行明確區(qū)分，最終計(jì)算出模式下基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，如表5所示。

4 結(jié)束語(yǔ)

由此可知，在PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施私營(yíng)方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的構(gòu)建需要根據(jù)權(quán)重價(jià)值和評(píng)價(jià)范圍來(lái)定，能夠避免私營(yíng)方過(guò)多的損失。

參考文獻(xiàn)：

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