田 輝

鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州 450000

論WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的中期審議程序

田 輝

鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州 450000

中期審議程序是爭(zhēng)端解決機(jī)制重要部分，由于未能發(fā)揮其程序設(shè)計(jì)的功能，導(dǎo)致對(duì)該程序的存廢存在爭(zhēng)議。中期審議程序有存在的價(jià)值，該程序?yàn)楫?dāng)事方在專(zhuān)家組程序中提供了最后一次協(xié)商解決爭(zhēng)端的機(jī)會(huì)，提高了專(zhuān)家組報(bào)告的質(zhì)量。將中期審議范圍限定在事實(shí)部分，優(yōu)化中期審議程序，從而實(shí)現(xiàn)中期審議的價(jià)值。

中期審議；爭(zhēng)端解決機(jī)制；專(zhuān)家組程序

一、中期審議簡(jiǎn)述

WTO爭(zhēng)端雙方經(jīng)磋商未能解決，申訴方可請(qǐng)求DSB設(shè)立專(zhuān)家組。專(zhuān)家組程序規(guī)定各方在召開(kāi)第一次實(shí)質(zhì)性會(huì)議前提交書(shū)面陳述說(shuō)明案件的事實(shí)和依據(jù)，第二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議上對(duì)事實(shí)和依據(jù)進(jìn)行辯駁，隨后即進(jìn)入中期審議(interim review)階段。

(一)中期審議程序

中期審議最早可以追溯至《1989美加自由貿(mào)易協(xié)定》初步報(bào)告(initial report)制度?！侗泵雷杂少Q(mào)易協(xié)定》(NAFTA)在爭(zhēng)端解決中沿用了初步報(bào)告的規(guī)定。根據(jù)NAFTA規(guī)則專(zhuān)家組應(yīng)將包含有對(duì)于爭(zhēng)議事實(shí)和法律的分析及解決爭(zhēng)議的建議，以初步報(bào)告的方式交由當(dāng)事方，爭(zhēng)議一方對(duì)初步報(bào)告提交書(shū)面評(píng)論，專(zhuān)家組可征求爭(zhēng)議方的意見(jiàn)，重新考慮其報(bào)告。

與初步報(bào)告相似DSU第15條第1款規(guī)定專(zhuān)家組在書(shū)面和口頭辯駁后，應(yīng)將其報(bào)告草案描述部分即事實(shí)和論據(jù)分發(fā)給當(dāng)事方，當(dāng)事方對(duì)報(bào)告提交書(shū)面意見(jiàn)。第2款規(guī)定專(zhuān)家組收到雙方意見(jiàn)后，將向其提交一份包括描述部分和專(zhuān)家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論的中期報(bào)告。在該報(bào)告散發(fā)給各成員之前，各方可對(duì)中期報(bào)告提出意見(jiàn)請(qǐng)求專(zhuān)家組進(jìn)行審議，若沒(méi)有意見(jiàn)，該報(bào)告將被視為最終報(bào)告。第3款規(guī)定當(dāng)事方對(duì)中期報(bào)告提出問(wèn)題的討論應(yīng)包含在最終報(bào)告中。

(二)中期審議程序功能

爭(zhēng)端解決機(jī)制鼓勵(lì)當(dāng)事方在各個(gè)階段通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)端，如DSU第12條第7款規(guī)定如果當(dāng)事方達(dá)成雙方都滿(mǎn)意的解決方案，專(zhuān)家組只需對(duì)案件作簡(jiǎn)要描述。中期審議程序?yàn)楫?dāng)事方提供了最后一次去尋找雙方都滿(mǎn)意解決方法的機(jī)會(huì)。當(dāng)事方可以通過(guò)中期審議程序糾正專(zhuān)家組對(duì)其觀點(diǎn)不正確的引述，避免錯(cuò)誤引述影響最終裁決。專(zhuān)家組提交的中期報(bào)告在散發(fā)各成員前當(dāng)事方對(duì)此應(yīng)保密。在未公開(kāi)前知曉預(yù)期結(jié)果據(jù)此做出評(píng)估，為協(xié)商提供了最好的條件，促使?fàn)幎送ㄟ^(guò)協(xié)商解決。

爭(zhēng)端解決機(jī)制表決程序遵守反向一致原則，意味著專(zhuān)家組報(bào)告將準(zhǔn)自動(dòng)通過(guò)。如果專(zhuān)家組的裁決未經(jīng)充分的討論和意見(jiàn)交換，將導(dǎo)致裁決的執(zhí)行面臨挑戰(zhàn)，潛在的提高了上訴率。中期審議為當(dāng)事方和專(zhuān)家組之間的溝通提供了平臺(tái)，也為最終報(bào)告質(zhì)量水平的提高和降低上訴率有一定的幫助。

二、中期審議存廢之爭(zhēng)

(一)主張廢除的觀點(diǎn)

爭(zhēng)端解決程序的改革，特別是中期審議程序存廢，學(xué)者對(duì)此很有爭(zhēng)議，反對(duì)者認(rèn)為應(yīng)該廢除。

第一，使專(zhuān)家組程序變得緩慢。Davey認(rèn)為普通爭(zhēng)議案件在廢除中期審議程序時(shí)將最少節(jié)省5周時(shí)間。從DSU附錄3的專(zhuān)家組工作程序中看出，在第二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議之后，專(zhuān)家組應(yīng)在2-4周時(shí)間向各方散發(fā)案件的描述部分，而后2周交由當(dāng)事方提意見(jiàn)，隨后2-4周后散發(fā)中期報(bào)告，之后再次提意見(jiàn)和反饋。這使得專(zhuān)家組解決爭(zhēng)端的節(jié)奏在此階段變得往復(fù)和拖沓。廢除該程序使得專(zhuān)家組有充分的時(shí)間準(zhǔn)備報(bào)告。

第二，破壞專(zhuān)家組獨(dú)立性。DSU規(guī)定各方可以在專(zhuān)家組程序的任何階段對(duì)中期報(bào)告中的事項(xiàng)進(jìn)行討論，專(zhuān)家組對(duì)其反對(duì)意見(jiàn)必須進(jìn)行評(píng)論，該評(píng)論將出現(xiàn)在正式的專(zhuān)家組報(bào)告之中。中期審議程序使專(zhuān)家組不得不考慮當(dāng)事方的意見(jiàn)，使本應(yīng)在第二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議之后，由專(zhuān)家組獨(dú)立對(duì)案件的事實(shí)作出認(rèn)定和裁決變得遙不可及。Hudec認(rèn)為WTO專(zhuān)家組受WTO秘書(shū)處指派的法律專(zhuān)家的支持，它允許爭(zhēng)端方對(duì)專(zhuān)家組提出預(yù)防性警告，對(duì)專(zhuān)家組施加壓力，是對(duì)專(zhuān)家組獨(dú)立性的一種徹底的干涉。

(二)主張改良的觀點(diǎn)

支持者認(rèn)為中期審議對(duì)于爭(zhēng)端解決程序有著重要的意義，主張完善該程序。

第一，有利于報(bào)告的執(zhí)行。中期報(bào)告中不僅涉及事實(shí)的認(rèn)定還包含案件的裁決。當(dāng)事方在正式的專(zhuān)家組報(bào)告散發(fā)之前，就已對(duì)案件的結(jié)果有了充分的認(rèn)知。案件認(rèn)定和裁決的預(yù)知，對(duì)于案件最終的執(zhí)行也有很大的幫助。只有對(duì)裁定充分的認(rèn)可，才能保證當(dāng)事方自愿的去執(zhí)行裁定。如Abbott認(rèn)為中期審議的巨大價(jià)值就在于，它給當(dāng)事方一個(gè)充分的提出法律意見(jiàn)或事實(shí)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，并保證該意見(jiàn)能夠得到認(rèn)真的討論，從而有效的預(yù)防執(zhí)行過(guò)程中可能發(fā)生的沖突。

第二，中期審議程序提高了專(zhuān)家組報(bào)告的質(zhì)量。由于專(zhuān)家組報(bào)告是不需要任何審查準(zhǔn)自動(dòng)通過(guò)的，這就對(duì)專(zhuān)家組報(bào)告的質(zhì)量提出了挑戰(zhàn)。中期審議程序使當(dāng)事方可以把握最后的機(jī)會(huì)，認(rèn)真審查任何專(zhuān)家組有關(guān)自己觀點(diǎn)描述的瑕疵，以防止做出對(duì)自己不利的裁定，這也就從另一個(gè)方面保證了專(zhuān)家組報(bào)告的質(zhì)量。

第三，中期審議程序不僅沒(méi)有增加專(zhuān)家組審議的時(shí)間，反而縮短了爭(zhēng)端解決的周期，如紀(jì)文華認(rèn)為允許當(dāng)事人對(duì)專(zhuān)家組中期報(bào)告進(jìn)行評(píng)論，表面上延長(zhǎng)了專(zhuān)家組最終作出報(bào)告的時(shí)間，但是由于其有利于專(zhuān)家組發(fā)現(xiàn)報(bào)告中的疏忽、遺漏甚至錯(cuò)誤，從而可能提高報(bào)告質(zhì)量和減少上述錯(cuò)誤發(fā)生的機(jī)會(huì)，反而有可能加快爭(zhēng)端解決的步伐，縮短爭(zhēng)端解決的時(shí)間，提高效率。

三、中期審議程序改良的建議

相較于廢除中期審議程序，筆者認(rèn)為可從以下方面對(duì)中期審議程序進(jìn)行完善。

(一)中期審議范圍的限定

依DSU第15條第2款中期審議的范圍包括事實(shí)的認(rèn)定、各方提出的意見(jiàn)、專(zhuān)家組對(duì)于事實(shí)的認(rèn)定和法律的論證。上訴審議的范圍僅限于法律問(wèn)題及法律解釋。由此看出專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)審議的范圍出現(xiàn)了重疊，而實(shí)踐中通過(guò)中期審議來(lái)改變專(zhuān)家組對(duì)于法律的論證幾乎不可能，而要求上訴機(jī)構(gòu)改變專(zhuān)家組報(bào)告中認(rèn)定的事實(shí)也不存在可能性。因此將中期審議的范圍加以限定，排除對(duì)法律論證的審議，只限于事實(shí)的認(rèn)定，這樣可以減少專(zhuān)家組的工作量，同時(shí)縮短中期審議的時(shí)間，也利于對(duì)于事實(shí)方面認(rèn)定的準(zhǔn)確性。

(二)專(zhuān)家組工作程序的優(yōu)化

DSU附錄3規(guī)定：第二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議后，專(zhuān)家組應(yīng)向各方散發(fā)報(bào)告的描述部分，在收到各方對(duì)描述部分的意見(jiàn)后兩周內(nèi)，應(yīng)向各方散發(fā)中期報(bào)告。各方對(duì)中期報(bào)告包括描述部分也包括專(zhuān)家組調(diào)查結(jié)果和結(jié)論進(jìn)行審議。這樣的規(guī)定來(lái)源于DSU第15條第1款和第2款的重復(fù)規(guī)定。

第一款規(guī)定在考慮書(shū)面辯駁和口頭辯論后，專(zhuān)家組應(yīng)向爭(zhēng)端各方提交其報(bào)告草案中的描述部分。在專(zhuān)家組設(shè)定的期限內(nèi)，各方應(yīng)提交各自的書(shū)面意見(jiàn)。

第二款規(guī)定在接收爭(zhēng)端各方書(shū)面意見(jiàn)的設(shè)定期限截止后，專(zhuān)家組應(yīng)向各方提交一份中期報(bào)告，既包括描述部分也包括專(zhuān)家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。專(zhuān)家組設(shè)定的期限內(nèi)，一方可提出書(shū)面請(qǐng)求，請(qǐng)專(zhuān)家組在最終報(bào)告散發(fā)各成員之前，審議中期報(bào)告中的具體方面。

可以看出對(duì)于爭(zhēng)議的描述部分有兩次意見(jiàn)表述的機(jī)會(huì)，分配到具體的時(shí)間表上產(chǎn)生了額外兩周的時(shí)間。刪除第一次散發(fā)報(bào)告草案中描述部分程序，在第二次實(shí)質(zhì)性會(huì)議結(jié)束后，直接散發(fā)中期報(bào)告對(duì)爭(zhēng)議的描述部分和專(zhuān)家組調(diào)查結(jié)果和結(jié)論進(jìn)行審議，并不妨礙當(dāng)事人對(duì)案件描述部分的意見(jiàn)表達(dá)機(jī)會(huì)，反而節(jié)省時(shí)間。

[1]紀(jì)文華，黃萃.實(shí)踐中的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制[M].北京：中國(guó)商務(wù)出版社，2007.

[2]楊國(guó)華，李詠箑.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的專(zhuān)家組程序研究(下)[J].法學(xué)評(píng)論，2004(4).

[3]紀(jì)文華.WTO多哈回合爭(zhēng)端解決機(jī)制談判及內(nèi)容概析——以專(zhuān)家組程序?yàn)槔齕J].世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2010(1).

D996.1

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：2095-4379-(2017)27-0158-02

田輝(1991-)，男，漢族，河南鄭州人，鄭州大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。