試論刑事訴訟中的公正與效率
——從及時(shí)性原則角度入手

方彬彬

安徽師范大學(xué)，安徽 蕪湖 241000

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試論刑事訴訟中的公正與效率
——從及時(shí)性原則角度入手

方彬彬

安徽師范大學(xué)，安徽 蕪湖 241000

公正與效率是刑事訴訟所要追求的兩大價(jià)值目標(biāo)，刑事訴訟的基本原則無不體現(xiàn)著此兩種價(jià)值的沖突與融合。及時(shí)性原則作為刑事訴訟的基本原則之一，其正確適用有利于我們準(zhǔn)確定位刑事訴訟中的公平與效率兩者間的統(tǒng)一關(guān)系。

公正；效率；及時(shí)性；刑事訴訟

公正和效率是現(xiàn)代司法的兩大價(jià)值目標(biāo)。所謂刑罰的及時(shí)性是指刑罰應(yīng)當(dāng)在犯罪行為發(fā)生后盡可能短的時(shí)間內(nèi)迅速到來。早在18世紀(jì)意大利刑法學(xué)家貝卡里亞就提出刑罰適用越是迅速和及時(shí)，就越是公正和有效：“犯罪與刑罰之間的時(shí)間隔得短，在人們心中，犯罪與刑罰這兩個(gè)概念的聯(lián)系就越突出、越持續(xù)。因而，人們就很自然地把犯罪看作起因，把刑罰看做不可分離?！薄皯土P犯罪的刑罰越是迅速和及時(shí)，就越是公正和有益。”由此可見，刑事訴訟中的公正與效率是相統(tǒng)一的，二者不可偏廢。據(jù)此，本文從及時(shí)性原則角度入手，闡述刑事訴訟中的公平與效率間的關(guān)系，認(rèn)為在正確適用及時(shí)性原則的前提下及時(shí)地適用刑罰有利于整個(gè)刑事訴訟程序的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，從而達(dá)到刑事訴訟公平與效率的統(tǒng)一。

一、刑事訴訟中公正與效率的概念

想要深刻探究公正與效率的關(guān)系，首先也是最重要的便是了解公正與效率二者在刑事訴訟中的概念。

(一)刑事訴訟中的公正

刑事訴訟中的公正具體表現(xiàn)在實(shí)體公正和程序公正兩個(gè)層面上。實(shí)體公正即指適用法律正確且合理，而程序公正則更強(qiáng)調(diào)適用法律的程序，即過程的公正。實(shí)體公正要求司法機(jī)關(guān)能夠準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)，法院機(jī)關(guān)正確適用實(shí)體法律，對案件作出公正處理，并且將案件的已生效裁判落實(shí)到位。而程序公正則要求司法機(jī)關(guān)要按法定程序嚴(yán)格辦案，始終保持司法獨(dú)立，審判中立公開，保證證據(jù)來源的合法性，尤其注重訴訟參與人及當(dāng)事人的訴訟權(quán)利保障等。其實(shí)，程序公正與實(shí)體公正的終極目標(biāo)一致，都是追求糾紛的公正解決。實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)依賴于程序公正的保障。公正的程序事實(shí)上是公正司法的經(jīng)驗(yàn)的積累，程序公正理念和標(biāo)準(zhǔn)的形成，實(shí)際上是人類社會(huì)在長期司法過程中對公正判決形成過程和要素的自覺總結(jié)的結(jié)果，它體現(xiàn)了在人類社會(huì)司法實(shí)踐中，公正程序與審判結(jié)果以及不公正程序與審判結(jié)果長期博弈的最終產(chǎn)物。

(二)刑事訴訟中的效率

效率又稱效益，它原本是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，所表明的是資源的投入與產(chǎn)出之比。效率引入法律領(lǐng)域源于亞當(dāng)·斯密以來的經(jīng)濟(jì)學(xué)對法律的滲透，也就是對法律的經(jīng)濟(jì)分析運(yùn)用。在建立和發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的今天，效率不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且在司法領(lǐng)域也已然成為了司法活動(dòng)所追求的基本價(jià)值目標(biāo)。而訴訟效率則是指在訴訟過程中我們所投入的司法資源與所取得的訴訟成果之間的比例關(guān)系。司法效率追求的是以盡可能合理適當(dāng)、節(jié)儉的司法資源，謀取最大限度地完結(jié)相關(guān)的案件。

(三)刑事訴訟中公正與效率的沖突與交融

1.公正與效率的沖突

從理論層面來說，公正與效率是不存在天然沖突的。但在司法實(shí)踐中，這一問題就會(huì)變得異常突出。具體說來，公正與效率的沖突集中表現(xiàn)在程序公正、實(shí)體公正、訴訟效率三者關(guān)系的協(xié)調(diào)上。實(shí)踐中程序公正要求嚴(yán)格按法定程序辦案，因此就必須要遵守相應(yīng)的規(guī)則和程序，此種做法必然會(huì)與效率產(chǎn)生沖突。而程序公正與訴訟效率產(chǎn)生的沖突必然會(huì)影響到實(shí)體公正與訴訟效率之間的關(guān)系。我們在考量訴訟效率的時(shí)候，更多關(guān)注的是結(jié)果，但是程序正義這種制度構(gòu)建顯然是與提高訴訟效率相沖突的。

2.公正與效率的交融

公正與效率看似是一對相互矛盾的概念，但其實(shí)不然。筆者認(rèn)為二者并不是相互對立的關(guān)系，其間也有交融。公正之中必然蘊(yùn)含著效率的要求，而效率的實(shí)現(xiàn)也需以公正為前提。

英國有這樣一句法諺：“遲到的正義不是正義?！痹谛淌略V訟中這句話表現(xiàn)的更為明顯，遲到的正義會(huì)給當(dāng)事人帶來各種法律上的傷害。法乃公器，自當(dāng)體現(xiàn)出公信力。然而現(xiàn)實(shí)中，各種各樣的案件由于司法程序上的認(rèn)為因素或者法律本身設(shè)計(jì)上的缺陷，使得公民的維權(quán)成本增加，同時(shí)也使得法律公信力大大降低。

從另一方面我們也可以這樣說：“早到的正義也不是正義?！毙使倘恢匾?，但是程序公正依然不可忽視。也許我們放棄了程序正義，效率會(huì)提早到來，但是這種效率卻不是以實(shí)體正義為前提的，也就是說，這個(gè)時(shí)候的效率未必是正確的結(jié)果。

(1)公正依賴于效率的支撐。司法的核心就在于它的公正，而司法的存在也正是由于它的公正。刑事訴訟作為調(diào)節(jié)雙方矛盾的助力器，幫助很多人積極尋找解決的辦法。正是由于人們相信刑事訴訟中有公平的存在，才會(huì)使用這樣一種方式來解決糾紛。我們可以發(fā)現(xiàn)，在刑事訴訟中，公正的地位牢不可破。然而在刑事訴訟中如果只有公正，公正本身也不可能發(fā)揮到淋漓盡致，因此要想將公正發(fā)揮到最大限度，就需要效率作為支撐，具體表現(xiàn)在實(shí)體公正和程序公正兩個(gè)層面上。

一方面，就實(shí)體公正而言，首先，實(shí)體公正需要司法機(jī)關(guān)對于案件作出公正的判斷。同時(shí)，還要對案件中所出現(xiàn)的錯(cuò)誤進(jìn)行糾正和補(bǔ)償。而這些目標(biāo)的完成都離不開效率。試想如果司法機(jī)關(guān)工作人員不能及時(shí)地對案件進(jìn)行公正的定性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件中的錯(cuò)誤，案件所涉當(dāng)事人又怎么可能會(huì)被公正、客觀的定罪和量刑？另一方面，就程序公正而言，程序公正需要整個(gè)案件的運(yùn)轉(zhuǎn)處于一個(gè)公正、客觀的程序之中。其中，想要達(dá)到程序公正的一個(gè)很重要的因素就是要保證案件在一定時(shí)限內(nèi)順利結(jié)案，并且消耗的時(shí)間越少越好。

(2)效率得益于公正的保障。刑事訴訟的效率是完全建立在公正的基礎(chǔ)之上的，只有公正性的存在，刑罰的效率價(jià)值才有談?wù)摰囊饬x。其主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的合理性與結(jié)果的合目的性兩個(gè)方面。而這兩個(gè)方面的存在也是得益于公正這一條件之下的。人們之所以會(huì)選擇刑事訴訟，就是因?yàn)槿藗兿嘈牌渲杏泄嬖?。既然如此，那么如果公正都不存在了，談?wù)撔视钟惺裁匆饬x呢?

二、刑事訴訟中的及時(shí)性原則

正是由于程序公正、實(shí)體公正、訴訟效率三者之間的這種既沖突又交融的關(guān)系，才使得公正與效率的關(guān)系難以定位。也正是因?yàn)槿绱?，刑事訴訟法學(xué)界才會(huì)眾說紛紜。而其三者間的關(guān)系定位也正是筆者試圖通過對及時(shí)性原則的分析來進(jìn)一步推敲的。

(一)及時(shí)性原則的涵義

所謂及時(shí)性原則，是指在刑事司法實(shí)踐中，司法工作者可以及時(shí)有效地開展刑事程序，使得案件可以快速解決。然而這又給司法工作者帶來一大難題。究竟怎樣執(zhí)行刑事程序，才能正確地適用及時(shí)性原則呢？筆者認(rèn)為主要是要在快速與緩慢之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)就可以了。一方面及時(shí)性原則要求我們不可以過于快速。因?yàn)樽C據(jù)的收集與整理需要時(shí)間，當(dāng)事人準(zhǔn)備訴訟需要時(shí)間，檢察機(jī)關(guān)了解案情需要時(shí)間，法官判決案件更需要時(shí)間。以上種種都表明過于迅速不利于案件的審理，更不利公正的實(shí)現(xiàn)。然而及時(shí)性原則另一方面也要求我們不能無故拖延。案件的拖延不僅會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)，同時(shí)對于社會(huì)公共利益也存在消極影響。從當(dāng)事人角度來看，案件的拖延，可能會(huì)使他們產(chǎn)生焦躁心理，覺得自己被忽視，不利于被追訴人的身心健康。再次，案件的反復(fù)拖延，也可能造成證據(jù)的滅失，不利于案件的公正審理。

(二)由及時(shí)性原則看刑事訴訟公正與效率的關(guān)系

1.及時(shí)性原則的效率價(jià)值

效率是刑事司法實(shí)踐活動(dòng)中一個(gè)重要的因素，同時(shí)效率也是衡量一個(gè)國家辦案效率的標(biāo)尺，在某種程度上可以反映出一國的法治水平。事實(shí)上，效率理念貫穿于刑事訴訟程序的方方面面，因而及時(shí)性原則也是迎合這一理念的制度設(shè)計(jì)。試想如果刑事訴訟程序的效率低下，那么就會(huì)浪費(fèi)司法程序的資源，而且對于社會(huì)公信力造成負(fù)面影響，不利于法治社會(huì)的構(gòu)筑以及刑事案件當(dāng)事人權(quán)益的保護(hù)。基于以上種種目的，目前世界各國都試圖在訴訟程序中尋求一個(gè)最佳的模式，確保人們可以高效、快捷地進(jìn)行訴訟，以達(dá)到資源效用的最大化，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的法律目的。而及時(shí)性原則正是基于這些要求產(chǎn)生、存在和發(fā)展的。

此外，有學(xué)者指出：“法律中存在著的價(jià)值，并不僅限于秩序公平和個(gè)人自由兩種，許多法律規(guī)范首先是以實(shí)用性，即獲得最大效益為基礎(chǔ)的?！边€有的學(xué)者認(rèn)為：“以理性主義為基礎(chǔ)的法律效益化，是現(xiàn)代法制與傳統(tǒng)法制的重大區(qū)別之一。這是因?yàn)椋傻男б娣从沉朔傻臋?quán)威程度。這是通過法律實(shí)施后的社會(huì)效果來確證法律自身的價(jià)值，法律的高效化是法治社會(huì)的必然表現(xiàn)，而法律的低效化則表明人治主義居于主導(dǎo)地位，法律的權(quán)威性不能得到全體社會(huì)成員的高度認(rèn)同，社會(huì)成員及其組織沒有形成對法律的依賴感，因而也就不能自覺地以法律來規(guī)范自己的行為?！蓖瑫r(shí)也正因?yàn)樵V訟效率反映了一國司法制度在實(shí)現(xiàn)民主、公正途徑中的科學(xué)化和進(jìn)步化程度，現(xiàn)代世界各國無不將追求效率作為訴訟中的一項(xiàng)重要目標(biāo)。

2.及時(shí)性原則的公正價(jià)值

公正，自古以來就是法的永恒價(jià)值命題。它的內(nèi)容也隨著時(shí)代的變遷而常新。及時(shí)性原則的公正價(jià)值意義很大程度上在于確保國家刑罰權(quán)的實(shí)現(xiàn)，控制和預(yù)防犯罪以及保障被追訴人的人權(quán)。首先，在進(jìn)行刑事訴訟活動(dòng)的過程中，司法機(jī)關(guān)需要負(fù)責(zé)偵查工作，收集、審查并且判斷證據(jù)的性質(zhì)以及考察證據(jù)的來源是否合法，以此來查明關(guān)于被追訴人的犯罪事實(shí)。而在這個(gè)時(shí)候，我們就要用到及時(shí)性原則，即訴訟及時(shí)。因?yàn)橐粋€(gè)案件拖得越久，對于證據(jù)的收集與取得就越不利。比如說證人口供，如果案件拖得過久，證人很有可能會(huì)淡忘案件事實(shí)，甚至遺忘案件過程或細(xì)節(jié)。此外，還有一些證據(jù)會(huì)隨著時(shí)間的推移而逐步消失，或者遭到破壞，如犯罪現(xiàn)場的血跡與腳印等。一旦我們發(fā)現(xiàn)證據(jù)被毀滅，贓物被轉(zhuǎn)移等情況，就應(yīng)該立刻采取保全措施，及時(shí)調(diào)取證據(jù)。另外，案件過于拖拉，也會(huì)給犯罪嫌疑人可趁之機(jī)，使其有機(jī)會(huì)破壞證據(jù)，掩蓋真相，這又將加大案件的審理難度。其次，在一個(gè)案件發(fā)生之后，公檢法機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)在確保公正的前提下對犯罪分子作出相應(yīng)的懲戒，使他們意識(shí)到刑罰并不是虛無的、飄渺的，而是看得見、摸得著的。一方面，讓犯罪分子認(rèn)識(shí)到自己的罪行并且受到法律嚴(yán)厲的制裁。而另一方面，也給社會(huì)上的其他人敲響了警鐘，讓他們深刻認(rèn)識(shí)到該行為的違法性和社會(huì)危害性，給存在這種犯罪心理狀態(tài)的人當(dāng)頭一棒，迫使他們不得不放棄犯罪的念頭，從而有效地減少甚至阻止犯罪行為的發(fā)生。最后，迅速、及時(shí)地執(zhí)行刑事訴訟程序，杜絕訴訟無故拖延，本質(zhì)上是為了保障被追訴人的人權(quán)。這是因?yàn)?，在參與刑事訴訟的過程中，被追訴人需要承擔(dān)巨大的心理壓力。因?yàn)樵谡麄€(gè)刑事訴訟活動(dòng)中，被追訴人都處于被追訴的不利地位，尤其是當(dāng)他們的罪名落實(shí)，這個(gè)時(shí)候其人身自由可能會(huì)被限制或剝奪，也正是這個(gè)時(shí)候被追訴人的合法權(quán)益很容易受到偵控或者審判人員的非法侵害，刑訊逼供等違法行為往往就出現(xiàn)在此環(huán)節(jié)。此外，由于案件審理的拖延，也會(huì)給被追訴人及家屬帶來很大的社會(huì)輿論壓力，不利于被追訴人及家人名譽(yù)的保護(hù)，進(jìn)而影響社會(huì)公平。

三、關(guān)于公正與效率關(guān)系定位的思考

結(jié)合上述論述，筆者試圖闡釋對于如何在刑事訴訟法中定位公平與效率的思考。

(一)關(guān)于公平與效率關(guān)系的思考

首先，實(shí)體公正、程序公正，訴訟效率都各自有其獨(dú)立的價(jià)值。其中，程序公正兼有保障實(shí)體公正的工具性價(jià)值和自身的獨(dú)立價(jià)值。

其次，實(shí)體公正有著天然的對效率的要求，但是這樣的要求只能在保障程序公正的前提下才能實(shí)現(xiàn)。不遵循程序正義的效率對于實(shí)體正義產(chǎn)生的只是負(fù)作用。

再次，效率并不會(huì)天然遵循程序公正的要求。只有在程序中納入相應(yīng)的制約機(jī)制并規(guī)定完善的救濟(jì)程序才能在保障程序公正的前提下實(shí)現(xiàn)效率。

最后，當(dāng)程序正義與效率發(fā)生沖突時(shí)，優(yōu)先實(shí)現(xiàn)公正而不是效率，要始終將“公正”作為核心與準(zhǔn)則，做到“公正優(yōu)先，兼顧效率”。

(二)關(guān)于公平與效率關(guān)系的反思

公平與效率時(shí)常發(fā)生沖突。筆者思考有以下原因：首先，“重實(shí)體，輕程序”的思想廣泛存在，這極有可能會(huì)造成兩種情況，一種是為了追求實(shí)體正義，而放棄了效率；另一種則是在保障實(shí)體正義的基礎(chǔ)上追求效率，但卻摒棄了程序正義。其次，公檢法部門政績考核使得司法工作人員片面追求效率，往往忽視了公平。如果不是政績的誘惑，又怎么會(huì)有“呼格吉勒圖案”“佘祥林案”“趙作海案”“浙江叔侄兩張案”這些冤假錯(cuò)案的存在。

(三)關(guān)于如何定位公平與效率關(guān)系的構(gòu)想

首先，轉(zhuǎn)變公眾“重實(shí)體，輕程序”的傳統(tǒng)思想，在全社會(huì)大力宣傳，使公眾對于公平與效率的關(guān)系有一個(gè)準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，并處理好實(shí)體與程序的關(guān)系。其次，公檢法機(jī)關(guān)需調(diào)整政績考核方式，不能一味地追求效率，應(yīng)做到二者的統(tǒng)一。此外，提高司法機(jī)關(guān)工作人員的專業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)操守也是十分有必要的，這將會(huì)大大降低冤假錯(cuò)案的發(fā)生，同時(shí)也更加有利于公平與效率的統(tǒng)一。

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方彬彬(1994-)，女，漢族，安徽淮南人，安徽師范大學(xué)，本科在讀，主要研究方向：刑事法律。