警察表明身份程序正當(dāng)化構(gòu)造研究

摘 要 本文以“要求警察亮證”這一頻繁發(fā)生的熱點(diǎn)事件為視角，闡述警察在執(zhí)法過(guò)程中表明身份的程序正當(dāng)之必要性，并對(duì)現(xiàn)行相關(guān)法律文件進(jìn)行梳理同時(shí)力求厘清之間的關(guān)系，最后聯(lián)系實(shí)踐對(duì)此提出相應(yīng)立法設(shè)計(jì)以及司法安排。

關(guān)鍵詞 表明身份 正當(dāng)程序 侵益性 執(zhí)法

作者簡(jiǎn)介：李婕妤，湖北警官學(xué)院法律系，副教授，研究方向：公安行政法學(xué)和國(guó)際私法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D631 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.01.092

不久前，一段關(guān)于警察執(zhí)法未帶相關(guān)證件的視頻在網(wǎng)上熱播。這段長(zhǎng)達(dá)3分多鐘的視頻顯示：一名私家車主因涉嫌交通違法被交警攔停，車主要求交警出示警官證，交警稱馬上叫人送過(guò)來(lái)。最后，這名交警選擇轉(zhuǎn)身離去。無(wú)獨(dú)有偶，去年8月中旬的某一天，一位四川女子因用光盤擋住車牌，被成都警方攔下，可該女子不但不配合檢查，反而給了交警叔叔一個(gè)耳光。事后這名女子言之鑿鑿地為自己辯稱：“我以為碰上了假警察，因?yàn)樗麄儧](méi)有出示證件”。如今，類似這種不配合警察執(zhí)法的案例，各地時(shí)有發(fā)生。大家在呼吁各位司機(jī)朋友遵章守法文明駕駛的同時(shí)，有一個(gè)問(wèn)題同樣值得深思，那就是：警察在執(zhí)法過(guò)程中是否需要出示相關(guān)證件？身著警服佩戴警徽警號(hào)難道還不足以表明警察身份嗎？本文將以“要求警察亮證”這一頻繁發(fā)生的熱點(diǎn)事件為視角，闡述警察在執(zhí)法過(guò)程中表明身份的程序正當(dāng)之必要性，并對(duì)現(xiàn)行相關(guān)法律文件進(jìn)行梳理同時(shí)力求厘清之間的關(guān)系，最后聯(lián)系實(shí)踐對(duì)此提出相應(yīng)立法設(shè)計(jì)以及司法建議。

一、警察表明身份的程序正當(dāng)之必要性分析

（一）加強(qiáng)警察執(zhí)法的公信力

警察在執(zhí)法過(guò)程中的表明身份制度屬于行政程序的組成部分，而行政程序作為規(guī)范行政權(quán)，體現(xiàn)法治在形式上具備合理性的行為過(guò)程，無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)法治行政的重要前提。 相反，“己身不正，焉能正人”，如果執(zhí)法者連“主動(dòng)出示證件”這種花費(fèi)舉手之勞便可做到的程序規(guī)定都不愿意或者不屑于遵守的話，又怎么能夠以執(zhí)法者的身份去要求普通公民自覺(jué)遵章守法呢？長(zhǎng)此以往的這種行為失范，自然會(huì)導(dǎo)致警察執(zhí)法行為喪失應(yīng)有的公信力，毀損警方良好的社會(huì)形象，也必然會(huì)損害法律的權(quán)威，影響整個(gè)社會(huì)遵紀(jì)守法的良好風(fēng)尚。

（二）有利于普通相對(duì)人對(duì)警察執(zhí)法工作的制約和監(jiān)督

應(yīng)該看到，要求“警察亮證”表明身份，雖然早有規(guī)定，但由于長(zhǎng)期以來(lái)普通民眾權(quán)力觀念淡薄，自我保護(hù)意識(shí)欠缺，很少有人要求警察在執(zhí)法時(shí)出示證件，這就導(dǎo)致為數(shù)不少的警察并未形成出示證件表明身份的習(xí)慣，面對(duì)普通相對(duì)人的“亮證”要求甚至不知所措。比如在本文開(kāi)頭提到的視頻里，面對(duì)私家車主理直氣壯的“亮證”要求，交警選擇了轉(zhuǎn)身離去。為什么？從后續(xù)報(bào)道可知，這位在成都金沙南路執(zhí)法的警察的警號(hào)是“JF220620”，在成都，以“JF”開(kāi)頭的警號(hào)是協(xié)警的標(biāo)志。所以，視頻中違法司機(jī)對(duì)警察亮證的要求，無(wú)疑起到了制約和監(jiān)督作用，因?yàn)閰f(xié)警并沒(méi)有單獨(dú)執(zhí)法的資格。

二、對(duì)現(xiàn)行相關(guān)法律文件的梳理

通過(guò)查詢，筆者發(fā)現(xiàn)我國(guó)現(xiàn)行的與警察表明身份有關(guān)的程序規(guī)定不可謂不多。如《行政處罰法》（1996年） ；《人民警察法》（2012年修訂） ；等等 。上述法律文件對(duì)于警察在執(zhí)法過(guò)程中表明身份的程序無(wú)一例外作出了規(guī)定，在具體條文上幾乎沒(méi)有例外的共同表述為“出示執(zhí)法證件”、“表明執(zhí)法身份”等類似字樣，但從已經(jīng)發(fā)生的幾起有關(guān)案件中，我們發(fā)現(xiàn)，對(duì)于警察執(zhí)法表明身份時(shí)是否一定要以“出示執(zhí)法證件”為正當(dāng)程序，當(dāng)事人和法院對(duì)上述法律文件有著完全不同的解讀。對(duì)此筆者認(rèn)為，這里至少有三個(gè)問(wèn)題需要厘清：

（一）《人民警察法》第9條和第23條的規(guī)定是否沖突，應(yīng)當(dāng)如何適用

筆者認(rèn)為，這兩個(gè)法條不存在沖突問(wèn)題。

第一，第9條的要求明確了適用情形，即人民警察在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法時(shí)，必須出示證件。應(yīng)該注意到，該第9條是被規(guī)定在《人民警察法》第二章“職權(quán)”中，而第23條是被規(guī)定在《人民警察法》第三章“義務(wù)和紀(jì)律”中，言下之意，只要是在工作時(shí)間，即便不是在執(zhí)法，該項(xiàng)規(guī)定也要被遵守，著警服佩戴警用標(biāo)識(shí)并不足以表明警察執(zhí)法身份，只是常規(guī)紀(jì)律和義務(wù)的組成部分?？梢?jiàn)這兩個(gè)條文針對(duì)的事項(xiàng)是不同的。

第二，即使存在理解上的分歧，對(duì)于行政類法律來(lái)講，也應(yīng)該做嚴(yán)格解釋，而不能僅憑個(gè)人的理解做擴(kuò)大解讀，更不能選擇有利于自己的解釋來(lái)執(zhí)法。這是由行政法控制行政權(quán)力的立法原理決定的。

（二）《行政處罰法》與《人民警察法》是否存在特別法優(yōu)于普通法問(wèn)題

有人認(rèn)為，《行政處罰法》要求執(zhí)法人員執(zhí)法時(shí)出示身份證件，而《人民警察法》規(guī)定警察執(zhí)行公務(wù)時(shí)可以有兩種表明身份的方式：一是按照規(guī)定著裝，佩帶警銜警徽等警用標(biāo)識(shí)；另一種方式則是出示人民警察證件。由此可見(jiàn)，執(zhí)法人員執(zhí)法時(shí)是否應(yīng)當(dāng)出示身份證件，《行政處罰法》與《人民警察法》的規(guī)定不一致。于是有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，《行政處罰法》為一般法，適用于所有行政執(zhí)法人員，而《人民警察法》系特別法，僅適用于警察執(zhí)法。按照特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則，所以應(yīng)該適用人民警察法的規(guī)定。

筆者不同意這種觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，《行政處罰法》和《人民警察法》并非特別法和普通法的關(guān)系，而是“上位法”和“下位法”的關(guān)系。當(dāng)上位法和下位法之間發(fā)生適用上的沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用“上位法優(yōu)先于下位法”的規(guī)則。而“特別法優(yōu)先于普通法”的規(guī)則適用于相同位階的法律之間。

三、對(duì)警察表明身份正當(dāng)程序的立法建議

上述法律文件對(duì)于警察在執(zhí)法過(guò)程中表明身份的程序義務(wù)雖有規(guī)定，但因?yàn)樵闯龆囝^，對(duì)不同的表明身份的形式?jīng)]有做系統(tǒng)的分門別類，從而導(dǎo)致學(xué)理上的混亂、執(zhí)法者的無(wú)所適從以及普通民眾的眾說(shuō)紛紜。對(duì)此筆者有如下建議：

（一）嚴(yán)格警察表明身份主要程序（即出示證件）的適用情形

從理論上講，警察在任何執(zhí)法行為中，都應(yīng)該主動(dòng)向相對(duì)人出示證件，表明身份。但在實(shí)踐中要求警察在作出任何一個(gè)行政行為之前都去出示證件，不太可能同時(shí)也并無(wú)意義和必要。筆者在此處重點(diǎn)說(shuō)到的是嚴(yán)格表明身份主要程序（即出示證件）的兩種情形：

1.執(zhí)法場(chǎng)所具有流動(dòng)性：

有著固定辦公場(chǎng)所的執(zhí)法行為先天給予相對(duì)人一種信賴?yán)?，比如普通民眾前往派出所辦理戶籍登記，從事窗口服務(wù)的警察是否有向每一個(gè)相對(duì)人表明身份的必要？事實(shí)上，既然相對(duì)人主動(dòng)前往派出所辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，表明相對(duì)人明確知悉警察的身份和權(quán)限，同時(shí)對(duì)這種身份和權(quán)限予以承認(rèn)。相較于這種非流動(dòng)性執(zhí)法場(chǎng)所，法律應(yīng)該對(duì)在鬧市或街頭等流動(dòng)性場(chǎng)所執(zhí)法的警察有著更為嚴(yán)格的表明身份的程序性要求，事實(shí)上，流動(dòng)執(zhí)法場(chǎng)所的不確定性使得普通相對(duì)人對(duì)警察的身份表明更為需求，所以立法有必要對(duì)在流動(dòng)場(chǎng)所執(zhí)法的警察作出嚴(yán)格要求其履行“出示證件”這一主要表明身份的程序義務(wù)。

2.侵益性執(zhí)法行為：

所謂侵益性執(zhí)法行為，是指給相對(duì)人帶來(lái)不利后果的執(zhí)法行為，通常表現(xiàn)在執(zhí)法主體為相對(duì)人設(shè)定義務(wù)或者剝奪、限制其權(quán)益。比如行政檢查和行政處罰； 與之相對(duì)應(yīng)的是授益性執(zhí)法行為，而授益執(zhí)法行為是指執(zhí)法主體為相對(duì)人設(shè)定權(quán)益或免除其義務(wù)的執(zhí)法行為。相較于授益性執(zhí)法行為，侵益性執(zhí)法行為對(duì)警察表明身份的程序要求應(yīng)該更加嚴(yán)格化和制度化。當(dāng)然，我們也并非認(rèn)為授益性執(zhí)法行為就不用表明身份，只是其形式可以更多樣化。

（二）規(guī)定警察事先免除表明身份義務(wù)的情形

實(shí)踐中，警察的執(zhí)法活動(dòng)有時(shí)會(huì)非常急迫，來(lái)不及出示證件表明身份，或者不適合出示證件讓對(duì)方知悉自己的警察身份，此時(shí)就需要事先免除警察的表明身份義務(wù) ?，F(xiàn)行立法應(yīng)對(duì)下列事先免除表明身份義務(wù)的情形進(jìn)行歸納整合：

1.緊急情形下：

緊急情形往往是指警察面對(duì)相對(duì)人暴力抗法、持械襲警等突發(fā)性事件，來(lái)不及出示證件表明身份，必須及時(shí)阻止、制伏行為人，否則將帶來(lái)生命或財(cái)產(chǎn)上的損失。此種情況下，執(zhí)法民警可以口頭表明身份，先將行為人制伏。當(dāng)然，在緊急情況解除后的第一時(shí)間內(nèi)警察應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充履行出示證件表明身份的義務(wù)。

2.隱蔽執(zhí)法時(shí)：

警察在進(jìn)行隱蔽性執(zhí)法活動(dòng)時(shí)，比如交警查處黑車，如果事先向相對(duì)人出示證件表明身份，勢(shì)必會(huì)影響調(diào)查取證的順利進(jìn)行，所以此時(shí)立法應(yīng)免除警察事先表明身份的義務(wù)。當(dāng)然，在調(diào)查取證完畢進(jìn)入行政處罰環(huán)節(jié)之前，警察應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的出示證件表明身份的義務(wù)。

3.對(duì)喪失辨認(rèn)控制能力者實(shí)施強(qiáng)制措施時(shí)：

對(duì)不能辨認(rèn)控制自己行為的相對(duì)人，如深度醉酒者、失控狀態(tài)下的精神病人，在實(shí)施強(qiáng)制措施之前出示證件表明身份毫無(wú)意義，所以此處也屬事先免除警察表明身份義務(wù)的情形。當(dāng)然，在相對(duì)人恢復(fù)清醒、情緒穩(wěn)定時(shí)，警察應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間內(nèi)，向相對(duì)人補(bǔ)充履行表明身份義務(wù)。

注釋：

應(yīng)松年.行政程序法.北京：法律出版社.2009.9-10.

王晨.行政檢查芻議.大慶師范學(xué)院學(xué)報(bào).2010 （2）.

張碩.作為一般前置性程序的表明身份制度.湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào).2014（9）.

《行政處罰法》第34條規(guī)定，執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件。

《中華人民共和國(guó)人民警察法》第9條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)的人民警察對(duì)有違法犯罪嫌疑的人員，經(jīng)出示相應(yīng)證件，可以當(dāng)場(chǎng)盤問(wèn)、檢查；該法第23條規(guī)定，人民警察必須按照規(guī)定著裝，佩帶人民警察標(biāo)志或者持有人民警察證件，保持警容嚴(yán)整，舉止端莊。

如《公安機(jī)關(guān)人民警察證使用管理規(guī)定》（2008年）；《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》（2013年）；《公安機(jī)關(guān)適用繼續(xù)盤問(wèn)規(guī)定》（2004年）；《中華人民共和國(guó)居民身份證法》（2004年）；的《公安機(jī)關(guān)人民警察現(xiàn)場(chǎng)制止違法犯罪行為操作規(guī)程》（2010年）；《道路交通安全法》（2011年修；《治安管理處罰法》（2012年修訂）；《人民警察使用武器和警械的規(guī)定》（1996年）.