自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

謝麗彬，李民

（1.福州外語外貿(mào)學(xué)院工商系，福建福州350202；2.福建商學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，福建福州350001）

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

謝麗彬1，李民2

（1.福州外語外貿(mào)學(xué)院工商系，福建福州350202；2.福建商學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，福建福州350001）

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立和發(fā)展是中國(guó)政府的重要戰(zhàn)略舉措之一，具有極其深遠(yuǎn)的意義。要充分發(fā)揮現(xiàn)有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用，必須及時(shí)總結(jié)評(píng)價(jià)試點(diǎn)實(shí)施效果，對(duì)政策執(zhí)行情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和專項(xiàng)評(píng)價(jià)。通過回顧文獻(xiàn)，基于四項(xiàng)基本原則篩選出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過AHP法科學(xué)計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型，實(shí)際操作過程中可結(jié)合問卷訪談、模糊數(shù)學(xué)等方法利用此評(píng)價(jià)體系對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；績(jī)效評(píng)價(jià)；層次分析法

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立和發(fā)展是中國(guó)政府為深入進(jìn)行管理制度創(chuàng)新、建設(shè)開放型經(jīng)濟(jì)體制、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化的重要戰(zhàn)略舉措之一，具有極其深遠(yuǎn)的意義。自2013年9月上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌至今，已有廣東、天津、福建等多省市獲批建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，遼寧省、浙江省、河南省、湖北省、重慶市、四川省、陜西省等7個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體方案近期將獲批。當(dāng)前中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)目前還處在建設(shè)的初級(jí)階段，隨著前期試點(diǎn)的深入及后續(xù)試點(diǎn)的跟進(jìn)，亟須構(gòu)建一套科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系可以對(duì)已有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)行效果進(jìn)行有效評(píng)估，并對(duì)后續(xù)試點(diǎn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提出科學(xué)指導(dǎo)，形成可復(fù)制、可推廣的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。

一、文獻(xiàn)回顧

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)評(píng)價(jià)體系的研究主要著眼于FTA（Free Trade Area），且側(cè)重研究自由貿(mào)易區(qū)與一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，以FTZ（Free Trade Zone）作為研究對(duì)象。國(guó)外對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的評(píng)價(jià)研究以《FDI》的全球自由貿(mào)易區(qū)評(píng)選指標(biāo)為主要依據(jù)，該體系以評(píng)價(jià)基礎(chǔ)條件及發(fā)展空間為主，對(duì)實(shí)施效果的評(píng)價(jià)相對(duì)較弱[1]5-8；國(guó)內(nèi)王愛儉等為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融服務(wù)體系競(jìng)爭(zhēng)力[2]24-32、彭羽從貿(mào)易投資便利化水平等方面提出了一些想法[3]63-75，總體而言，大多數(shù)研究只關(guān)注對(duì)區(qū)內(nèi)某行業(yè)影響、局限于自由貿(mào)易區(qū)某一建設(shè)目標(biāo)，而缺乏對(duì)自由貿(mào)易區(qū)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的整體框架設(shè)計(jì)。基于此，將嘗試構(gòu)建一套符合中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立、發(fā)展的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用AHP法對(duì)各層級(jí)指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重，形成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)績(jī)效測(cè)評(píng)模型。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

（一）指標(biāo)選取原則

評(píng)價(jià)體系中指標(biāo)的設(shè)計(jì)選擇直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)性及準(zhǔn)確性，因此為獲得科學(xué)準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)果，筆者在設(shè)計(jì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系的時(shí)遵循以下原則[4]40-51。

1.目的性。評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取要能準(zhǔn)確反映評(píng)價(jià)內(nèi)容，針對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)以國(guó)務(wù)院印發(fā)的上海、天津、福建、廣東各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案為參考，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取力求對(duì)應(yīng)總體方案中“主要任務(wù)”要求。

2.精簡(jiǎn)性。理論上來說，評(píng)價(jià)體系中的評(píng)價(jià)指標(biāo)、答案選項(xiàng)越多調(diào)研者越能夠收集到更多更詳細(xì)的調(diào)研信息，但實(shí)際操作中，評(píng)價(jià)指標(biāo)、答案選項(xiàng)過多一方面會(huì)影響被調(diào)研者的積極性，導(dǎo)致敷衍了事，直接影響調(diào)研結(jié)果的準(zhǔn)確性，另一方面無效指標(biāo)、選項(xiàng)的存在也會(huì)影響調(diào)研結(jié)果的統(tǒng)計(jì)、分析。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)要突出重點(diǎn)，答案選項(xiàng)要易于理解。

3.完整性。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)盡可能涵蓋評(píng)價(jià)對(duì)象的各個(gè)方面，保證評(píng)價(jià)指標(biāo)的完整性。具體來說，包含兩個(gè)方面的意義：首先是評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠覆蓋達(dá)到評(píng)價(jià)目的所需要了解的內(nèi)容，其次是在為調(diào)研對(duì)象提供的答案選項(xiàng)要保證完整，避免出現(xiàn)被調(diào)查者無法選擇的情況。

4.具體性。評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)、選取要將評(píng)價(jià)對(duì)象的屬性特征與評(píng)價(jià)目標(biāo)聯(lián)系起來，使其更具有針對(duì)性。同時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)、答案選項(xiàng)的描述應(yīng)具體詳細(xì)，避免抽象籠統(tǒng)，要讓被調(diào)查者能夠準(zhǔn)確把握調(diào)研者的出題意圖并進(jìn)行準(zhǔn)確作答

（二）指標(biāo)體系選取

在以上原則指導(dǎo)下，兼顧中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略以及制度創(chuàng)新的任務(wù)需求，筆者以國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的研究成果以及世界銀行“區(qū)域營(yíng)商環(huán)境”評(píng)價(jià)框架、“區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”評(píng)價(jià)要素為參考[5]74-75，選擇了政府職能轉(zhuǎn)變、投資領(lǐng)域開放、金融開放創(chuàng)新、法制制度保障等四項(xiàng)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和行政審批改革、需求響應(yīng)度、辦事效率、辦事流程規(guī)范性、服務(wù)業(yè)開放、負(fù)面清單、對(duì)外投資促進(jìn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇、創(chuàng)新支持、法律合理程度、法律完善程度等十二項(xiàng)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體如下。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)

在國(guó)務(wù)院已經(jīng)批復(fù)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案中，明確列出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的多項(xiàng)改革任務(wù)，包括：加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大投資領(lǐng)域開放、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新、完善法制領(lǐng)域制度保障。由此可見，目前中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展、建設(shè)的首要核心是加快政府職能轉(zhuǎn)變，沒有政府職能的轉(zhuǎn)變，就很難有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資領(lǐng)域的進(jìn)一步開放，金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新也幾乎難以辦到，因此加快政府職能轉(zhuǎn)變是積極探索管理模式創(chuàng)新的載體，作為一級(jí)指標(biāo)也相對(duì)最為重要；其次，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，以開放促改革，因此推動(dòng)投資領(lǐng)域進(jìn)一步開放是關(guān)鍵，投資領(lǐng)域開放一級(jí)指標(biāo)的重要性僅次于政府職能轉(zhuǎn)變；再次，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)要以“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，便利跨境投資和貿(mào)易”為指導(dǎo)思想，通過創(chuàng)新金融開放支持舉措，擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；最后，自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建成法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，這就需要前瞻、開拓、創(chuàng)新的新型立法作為重要保障，否則很難完成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)[6]233-234。

（三）指標(biāo)體系說明

1.政府職能轉(zhuǎn)變

對(duì)于政府職能轉(zhuǎn)變一級(jí)指標(biāo)所涵蓋二級(jí)指標(biāo)的選取，此文綜合參考了世界銀行發(fā)布的《全球治理指標(biāo)報(bào)告》、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組發(fā)布的《中國(guó)政府公共服務(wù)綜合評(píng)估報(bào)告》、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院主編的《中國(guó)城市基本公共服務(wù)力評(píng)估》等文獻(xiàn)，選取了行政審批改革、需求響應(yīng)度、辦事效率、辦事流程規(guī)范性作為二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。評(píng)價(jià)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)，改進(jìn)審批方式，增加審批透明度，用戶需求相應(yīng)度，辦事效率，規(guī)范辦事流程等方面的績(jī)效。

2.投資領(lǐng)域開放

投資領(lǐng)域開放包括服務(wù)業(yè)開放、負(fù)面清單、對(duì)外投資促進(jìn)三項(xiàng)基本任務(wù)，因此也選擇這三項(xiàng)作為二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放、營(yíng)造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境，負(fù)面清單模式的管理現(xiàn)狀，以及在改革境外投資管理方式、創(chuàng)新投資服務(wù)促進(jìn)機(jī)制等方面取得的成效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.金融開放創(chuàng)新

金融的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)外開放的核心內(nèi)容，開展金融開放創(chuàng)新改革可為深化自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融改革開放積累經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)服務(wù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，便利區(qū)內(nèi)跨境投資和貿(mào)易。因此選擇市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇、創(chuàng)新支持作為金融開放創(chuàng)新的二級(jí)評(píng)估指標(biāo)。

4.法制制度保障

自貿(mào)區(qū)為中國(guó)法治建設(shè)開啟了新的議題，自貿(mào)區(qū)“制度創(chuàng)新”和改革深化需要有完善的法治基礎(chǔ)，因此，有必要對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)法律法規(guī)的合理程度、完善程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保其符合憲法、立法法及其他相關(guān)法律的規(guī)定，能夠滿足區(qū)內(nèi)企業(yè)運(yùn)營(yíng)、發(fā)展需要，進(jìn)而能夠更好促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革發(fā)展。

三、評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

由于評(píng)價(jià)指標(biāo)較多，且每一項(xiàng)指標(biāo)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)效果的影響程度不一，因此有必要明確各指標(biāo)在整體效果中所占的比重，用于表示指標(biāo)對(duì)整體的影響程度。常用于確定權(quán)重的方法有顧客賦權(quán)法、因子分析法、專家賦值法和層次分析法等，其中層次分析法分析結(jié)果為量化數(shù)值，適合進(jìn)行評(píng)級(jí)，因此采用層次分析法來確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)值。利用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)需按照一定的步驟進(jìn)行：首先按照指標(biāo)級(jí)別建立層次結(jié)構(gòu)模型，然后構(gòu)造判斷矩陣、對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行重要性比較，同時(shí)還要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行其一致性檢驗(yàn)，并最終確定各指標(biāo)權(quán)重[7]41-47。

（一）建立層次結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)前文所確定的指標(biāo)選項(xiàng)，此研究建立的層次結(jié)構(gòu)模型如下表所示。

表2 評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型

（二）構(gòu)造判斷矩陣

判斷矩陣中各元素的賦值由專家根據(jù)自己對(duì)各指標(biāo)相對(duì)重要性的判斷做出，因此結(jié)果具有一定的主觀性。為保證賦值的客觀性，此文采用專家賦值法，通過問卷調(diào)查及訪談形式征詢相關(guān)專家及專業(yè)人員的意見，請(qǐng)他們根據(jù)成對(duì)比較法和1～9比較標(biāo)度對(duì)評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行重要性的兩兩比較。通過對(duì)專家反饋結(jié)果的統(tǒng)計(jì)，筆者對(duì)各項(xiàng)比較值加以平均以后得到相關(guān)判斷矩陣（因篇幅所限，一級(jí)指標(biāo)與二級(jí)指標(biāo)判斷矩陣僅以B1——C1為例，不一一列出）。

表3 評(píng)價(jià)目標(biāo)A——一級(jí)級(jí)指標(biāo)B判斷矩陣

表4 一級(jí)級(jí)指標(biāo)B1——二級(jí)指標(biāo)C1判斷矩陣

（三）確定指標(biāo)權(quán)重

考慮到文章篇幅所限，對(duì)于指標(biāo)權(quán)重的確定，此文接下來僅以一級(jí)指標(biāo)為例介紹其權(quán)重計(jì)算過程，二級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算過程類似，因此省略而直接給出結(jié)果。

為了增加結(jié)果的精準(zhǔn)性，筆者將判斷矩陣換算為指數(shù)標(biāo)度法（e（0/5）～e（8/5）），換算結(jié)果如下。

則該判斷矩陣中各項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重集為

WA=（0.3562，0.1937，0.1251，0.3250）T

同理可得六個(gè)二級(jí)矩陣的權(quán)重集：

WB1=（0.2771，0.1611，0.4658，0.0960）T

WB2=（0.2973，0.1638，0.5390）T

WB3=（0.2519，0.1593，0.5889）T

WB4=（0.5000，0.5000）T

五個(gè)二級(jí)矩陣的最大特征根分別為：

矩陣一致性檢驗(yàn)

以一級(jí)指標(biāo)矩陣FA為例，

RI=0.89（參照Saaty給出的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)）

表5 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI

同理可求出各二級(jí)矩陣的對(duì)應(yīng)CR值：

CR1=0.0116＜0.1，CR2=0.0089＜0.1，CR3=0.0518＜0.1，CR4=0＜0.1，

表明以上各一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)判斷矩陣均滿足一致性要求，可見本研究所建立的滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有實(shí)用性。

接下來以WB1、WB2、WB3、WB4分別表示評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)在其所屬一級(jí)指標(biāo)體系中的權(quán)重值，由于計(jì)算過程的雷同性，以WB1指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)為例。對(duì)其進(jìn)行以下轉(zhuǎn)換：

WB1=WB1*0.3562=（0.0987，0.0574，0.1659，0.0342）T

同理可得WB1，WB2，WB3，WB4

由以上的計(jì)算結(jié)果可得出各項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)在該滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系下中所占權(quán)重如表5所示。

表6 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)指標(biāo)所占權(quán)重

以上為此文構(gòu)建的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及各指標(biāo)權(quán)重，實(shí)際操作過程中可結(jié)合問卷訪談、模糊數(shù)學(xué)等方法利用此評(píng)價(jià)體系對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

結(jié)語

中國(guó)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)目前尚處于啟動(dòng)和探索階段，體制機(jī)制還不完善?？茖W(xué)合理的績(jī)效評(píng)估體系是保證自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)、發(fā)展的有利保證，其有利于對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理制度進(jìn)行糾錯(cuò)糾差，也有利于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新政策和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及優(yōu)秀制度措施在全國(guó)范圍內(nèi)的復(fù)制和推廣。

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責(zé)任編輯：謝雪蓮

Research on the System of Innovation Performance Evaluation Index of Free Trade Pilot Areas

XIE Li-bin,LI Min
(1.Department of Industry and Commerce,Fuzhou University of International Studies and Trade,Fujian Fuzhou,350202;2.Fujian Commercial College,Fujian Fuzhou,350001)

The establishment and development of the FTA is one of the important strategic measures of the Chinese government, and it is of far-reaching significance.To give full play to the existing FTA pilot demonstration,the positive role of the service,we must sum up the evaluation of the pilot implementation of the results,the implementation of policy evaluation and comprehensive evaluation of the special.Through the review of the literature,the innovation performance evaluation index of FTA was selected based on four basic principles,and the weight of each index was calculated scientifically by AHP method.The innovation performance evaluation model of FTA was constructed.In the process of operation,mathematics and other methods are used in this evaluation system to evaluate the innovation performance of FTA.

Free Trade Area,Performance Evaluation,Analytic Hierarchy Process

D625

A

1674-8891（2016）06-0072-04

2016-09-19

此文系福州外語外貿(mào)學(xué)院科研項(xiàng)目“福建自貿(mào)區(qū)（FTZ）政府制度創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估體系研究”，項(xiàng)目編號(hào)：FWX15015。

謝麗彬（1985—），女，福建福州人，福州外語外貿(mào)學(xué)院工商系講師，主要研究方向：行政管理，電子政務(wù)；李民（1985—），男，福建福州人，福建商學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系講師，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。