教育、職業(yè)對(duì)收入差′代際傳遞影響的實(shí)證分析

徐曉紅（安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥 230601）

教育、職業(yè)對(duì)收入差′代際傳遞影響的實(shí)證分析

徐曉紅
（安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥 230601）

文章采用雙樣本工具變量法，整合CHIP數(shù)據(jù)和CFPS數(shù)據(jù)，在克服多重計(jì)量偏誤的基礎(chǔ)上，測(cè)度并分析了教育、職業(yè)對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距代際傳遞的影響。研究發(fā)現(xiàn)：教育傳遞和職業(yè)傳遞是收入差距代際傳遞的重要路徑，但城鄉(xiāng)之間存在差異，城鎮(zhèn)居民的教育傳遞貢獻(xiàn)率高于職業(yè)傳遞，農(nóng)村居民則相反。利用代際流動(dòng)矩陣的進(jìn)一步分析表明，農(nóng)村低收入家庭子女通過(guò)教育、職業(yè)路徑向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)較低，容易陷入貧困代際傳遞陷阱。

教育傳遞；職業(yè)傳遞；收入差距；雙樣本工具變量法

0 引言

近年來(lái)，伴隨著城鄉(xiāng)收入差距、行業(yè)收入差距的持續(xù)擴(kuò)大，中國(guó)居民收入差距出現(xiàn)了代際傳遞趨勢(shì)[1]。收入差距代際傳遞，意味著子輩收入在很大程度上取決于父輩的收入，由父輩的經(jīng)濟(jì)能力、社會(huì)地位甚至社會(huì)關(guān)系決定，而非自身的勤奮和努力程度。相對(duì)于靜態(tài)收入不平等，收入差距代際傳遞改變的是下一代的收入分配狀況，反映了更長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的動(dòng)態(tài)不平等，也是一個(gè)社會(huì)機(jī)會(huì)不平等的體現(xiàn)。教育、職業(yè)一直被認(rèn)為是收入差距代際傳遞的重要路徑，準(zhǔn)確判斷教育傳遞、職業(yè)傳遞的影響程度并比較城鄉(xiāng)差異，有助于確定未來(lái)公共政策的方向和重點(diǎn)，并檢驗(yàn)調(diào)節(jié)城鄉(xiāng)收入差距的相關(guān)政策是否存在偏差，對(duì)于縮小收入差距，保證中國(guó)成功跨越“中等收入陷阱”，促進(jìn)社會(huì)公平正義和和諧有著重要意義。

現(xiàn)有文獻(xiàn)從教育、職業(yè)視角對(duì)收入差距代際傳遞路徑進(jìn)行了探討，但總體看來(lái)定量研究較少，且由于數(shù)據(jù)的欠缺，現(xiàn)有研究中普遍存在計(jì)量偏誤問(wèn)題。本文利用CHIP數(shù)據(jù)和CFPS數(shù)據(jù)，基于雙樣本工具變量法，克服現(xiàn)有研究中存在的多重計(jì)量偏誤，測(cè)度教育、職業(yè)對(duì)收入差距代際傳遞的貢獻(xiàn)，比較了城鄉(xiāng)差異，并利用代際流動(dòng)矩陣，對(duì)教育、職業(yè)傳遞路徑城鄉(xiāng)差異的內(nèi)在特征進(jìn)行了深入分析。

1 方法、數(shù)據(jù)與變量

1．1 代際收入彈性估計(jì)方法

收入差距代際傳遞路徑分解一般基于代際收入彈性。將子輩永久收入對(duì)數(shù)值對(duì)父輩永久收入對(duì)數(shù)值進(jìn)行回歸，得到的回歸系數(shù)就是代際收入彈性。該彈性數(shù)值的大小，反映了子輩收入在多大程度上受父輩收入的影響，彈性越大，收入差距代際傳遞程度越高。但是，缺乏包含父子收入的時(shí)間跨度較長(zhǎng)的大規(guī)模數(shù)據(jù)，是當(dāng)前測(cè)度中國(guó)居民代際收入彈性所面臨的最大問(wèn)題。中國(guó)現(xiàn)有家庭收入跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)的主要缺陷是，要么同一樣本中只有子輩收入缺乏父輩收入，要么父子收入同在一個(gè)截面，且都來(lái)源于父子共同居住的家庭。使用這樣的數(shù)據(jù)測(cè)度代際收入彈性，容易產(chǎn)生以下計(jì)量偏誤。一是暫時(shí)性收入偏誤。即用當(dāng)期年收入或者幾年的收入作為永久收入的替代變量，代際收入彈性會(huì)被低估。Solon（1992）明確指出了這一偏誤，并提出增加本人和父親的年齡加以克服[2]。二是生命周期偏誤。即未考慮整個(gè)生命周期不同階段收入的特點(diǎn)，而“隨意”選取某一年齡點(diǎn)可觀測(cè)收入產(chǎn)生的偏誤。在截面數(shù)據(jù)中，子女處于職業(yè)生涯早期，父親處于職業(yè)生涯晚期，而使用父親年老時(shí)的收入測(cè)度代際收入彈性，會(huì)導(dǎo)致彈性下偏[3]。三是同住樣本選擇偏誤。如果樣本只來(lái)源于父子同住的家庭，遺漏了那些沒(méi)有與父母同住的成年子女，就會(huì)由于樣本代表性不足而產(chǎn)生系統(tǒng)誤差。

在數(shù)據(jù)不完善情況下，為了消除代際收入彈性計(jì)量偏誤，國(guó)際上新近發(fā)展了雙樣本工具變量法。

若樣本I中包含了i家庭父親的一組社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征變量Zif，如受教育程度、職業(yè)等，則父親的永久收入Yif可以通過(guò)（1）式估計(jì)：

如果在樣本I中能夠觀測(cè)到Zif和子輩永久收入Yi

c的值，卻無(wú)法觀測(cè)到Y(jié)itf的值，又存在源于同一總體的樣本J，且樣本J包含Zf的相關(guān)信息，那么，通過(guò)樣本J可以計(jì)算出γ的估計(jì)值?，即：

據(jù)此，在樣本I中可以計(jì)算出父親的收入，再通過(guò)（3）式估計(jì)代際收入彈性β：

根據(jù)這一思想，由于父親永久收入是通過(guò)兩個(gè)獨(dú)立樣本，利用工具變量得出的估計(jì)值，這就消除了代際收入彈性向下的偏誤；又由于父子收入來(lái)自兩個(gè)時(shí)間上跨代際的樣本，分別處于不同的生命周期，能夠避免生命周期偏誤，而“合成”的父子不存在同住樣本選擇問(wèn)題。

1．2 傳遞路徑分解方法

基于代際收入彈性，利用Lefranc等（2005）[4]提出的方法，對(duì)教育、職業(yè)的影響進(jìn)行分解。若父輩和子輩的永久收入分別為：

其中，Edu表示受教育程度，Soc表示職業(yè)，使用工具變量法估計(jì)的β可以被表示為：

將（4）式和（5）式代入（6）式，β可以被分解為六個(gè)部分：

（7）式的含義是：父輩收入對(duì)子輩收入的影響通過(guò)父輩與子輩的教育傳遞、職業(yè)傳遞，父輩職業(yè)對(duì)子輩受教育程度的影響，父輩受教育程度對(duì)子輩職業(yè)的影響等路徑實(shí)現(xiàn)。

1．3 數(shù)據(jù)說(shuō)明與變量定義

本文采用2012年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）和1988年中國(guó)居民收入調(diào)查（CHIP）數(shù)據(jù)。CFPS數(shù)據(jù)由北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心實(shí)施調(diào)查，樣本覆蓋25個(gè)省、市、自治區(qū)，包含16000戶城鄉(xiāng)家庭。CHIP數(shù)據(jù)由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局共同收集，涵蓋10多個(gè)省份，包含約20000戶城鄉(xiāng)家庭。CFPS數(shù)據(jù)和CHIP數(shù)據(jù)都具有樣本量大、數(shù)據(jù)質(zhì)量高和可用信息多的特點(diǎn)。

由于CFPS數(shù)據(jù)和CHIP數(shù)據(jù)都沒(méi)有包含戶主父母的收入，數(shù)據(jù)中受教育程度、職業(yè)等個(gè)人特征信息是很好的估算父親收入及修正計(jì)量偏誤的工具變量。以2012年CFPS數(shù)據(jù)為子輩樣本，子輩收入可以在該樣本中觀測(cè)獲得；以1988年CHIP數(shù)據(jù)為父親樣本，父親收入的回歸系數(shù)可以通過(guò)工具變量求出。將子輩年齡定義為30～40歲，這一年齡段的收入最接近一生的平均收入[5]。父親年齡選取孩子出生時(shí)22～35歲。在1988年樣本中，父親年齡區(qū)間為28～51歲，上限在65歲的勞動(dòng)年齡范圍內(nèi)；子輩年齡為6～16歲，是人力資本形成的關(guān)鍵時(shí)期。個(gè)人收入采用工資性年收入，包括現(xiàn)金收入和實(shí)物收入，并用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了縮減。剔除各樣本的缺失值、異常值后，得出城鄉(xiāng)居民父子配對(duì)有效樣本分別為1157和1424。

2 實(shí)證分析

2．1 代際收入彈性估計(jì)及分析

對(duì)代際收入彈性的估計(jì)分兩步：第一步，基于方程（2），利用1988年CHIP數(shù)據(jù)，對(duì)工具變量的回歸系數(shù)進(jìn)行估計(jì)。為了更好地控制計(jì)量誤差，方程中加入了父親的年齡及其平方項(xiàng)。從表1（見(jiàn)下頁(yè)）的估計(jì)結(jié)果看，城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民父親收入方程的回歸系數(shù)均通過(guò)了檢驗(yàn)，方程整體擬合效果優(yōu)良，說(shuō)明教育和職業(yè)的確是中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入的重要決定因素。第二步，在計(jì)算出父親收入估計(jì)值的基礎(chǔ)上，利用2012年CFPS數(shù)據(jù)，基于方程（3），估計(jì)代際收入彈性。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2所示。

表1 父親收入方程估計(jì)結(jié)果

表2 城鄉(xiāng)居民代際收入彈性

從表2可見(jiàn)，城鎮(zhèn)居民代際收入彈性為0.327，農(nóng)村居民為0.287。城鎮(zhèn)居民的代際收入彈性大于農(nóng)村居民，意味著城鎮(zhèn)居民的子女受父輩收入的影響更大，收入差距代際傳遞程度更高。對(duì)于這一現(xiàn)象，可以從教育傳遞和職業(yè)傳遞的路徑給出解釋。Becker等（1986）認(rèn)為，父母的收入水平在一定程度上可以決定子女的人力資本水平，進(jìn)而影響子女的就業(yè)機(jī)會(huì)[6]。相對(duì)于農(nóng)村居民，城鎮(zhèn)居民的收入更高，城鎮(zhèn)家庭在對(duì)子女進(jìn)行教育投資決策時(shí)面臨的收入約束較弱，能夠?yàn)樽优峁└嗟慕逃顿Y，根據(jù)人力資本理論，受教育程度越高，收入也就越高。同時(shí)，城鎮(zhèn)地區(qū)的教育收益率也更高。城鎮(zhèn)居民可以通過(guò)人力資本投資的渠道影響子輩收入，使得代際間收入得以傳遞。從職業(yè)傳遞視角看，勞動(dòng)力市場(chǎng)理論認(rèn)為，在不完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)，工作的搜尋成本更高。中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)具有轉(zhuǎn)軌特征和二元特征，擁有就業(yè)機(jī)會(huì)的城鎮(zhèn)居民父母則能夠?yàn)樽优峁└嗟墓ぷ餍畔ⅲ档妥优@得工作機(jī)會(huì)的成本，通過(guò)直接或間接地影響子女的職業(yè)選擇、就業(yè)狀態(tài)，進(jìn)而影響子輩的收入。

2．2 路徑分解及分析

在準(zhǔn)確測(cè)度代際收入彈性的基礎(chǔ)上，基于方程（7）對(duì)傳遞路徑進(jìn)行分解，計(jì)算教育、職業(yè)對(duì)收入代際傳遞的影響程度，考察傳遞路徑背后的作用機(jī)制。結(jié)果如表3所示。

表3 收入代際傳遞路徑分解

從表3的分解結(jié)果可以看出：第一，教育傳遞和職業(yè)傳遞是中國(guó)居民收入差距代際傳遞的重要路徑。兩條路徑對(duì)代際收入彈性具有較高的解釋力，對(duì)城鎮(zhèn)居民的貢獻(xiàn)率為47%，對(duì)農(nóng)村居民的貢獻(xiàn)率為49%。這一結(jié)果與中國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程密切相關(guān)。隨著市場(chǎng)化改革以及經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，熟練勞動(dòng)力需求日益增加，人力資本在收入分配中的作用不斷提高，教育收益率在城鄉(xiāng)都出現(xiàn)了明顯的上升，從20世紀(jì)80年代的3%左右，上升到90年代的5%左右，這激勵(lì)了父母對(duì)子女進(jìn)行教育投資，使得教育傳遞成為中國(guó)居民收入代際傳遞的重要路徑。同時(shí)，中國(guó)自古以來(lái)就有“子承父業(yè)”的傳統(tǒng)思想，改革開(kāi)放給農(nóng)村居民也帶來(lái)了更多進(jìn)城就業(yè)的機(jī)會(huì)，使得農(nóng)村居民的家庭背景和家庭關(guān)系網(wǎng)得以與城鎮(zhèn)居民一樣，在子女的工作搜尋過(guò)程中扮演重要角色，職業(yè)傳遞成為城鄉(xiāng)居民父輩與子輩收入聯(lián)系的關(guān)鍵紐帶。

第二，城鄉(xiāng)居民收入差距代際傳遞路徑存在差異。城鎮(zhèn)居民教育傳遞的貢獻(xiàn)率為34.4%，遠(yuǎn)高于職業(yè)傳遞的貢獻(xiàn)率，而農(nóng)村居民職業(yè)傳遞的貢獻(xiàn)率高于教育傳遞，為31.9%。產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可以從兩方面來(lái)看：其一，盡管教育收益率不斷上升，但農(nóng)村的教育收益率總是低于城鎮(zhèn)，近年來(lái)，城鄉(xiāng)教育收益率的差距呈現(xiàn)出擴(kuò)大趨勢(shì)。根據(jù)梁潤(rùn)（2011）的估計(jì)，2009年，城鄉(xiāng)個(gè)人教育收益率分別為8.69%和4.74%，城鄉(xiāng)差距從2000年的1%擴(kuò)大到2009年的4%[7]。這會(huì)挫傷農(nóng)村家庭尤其是低收入家庭對(duì)子女教育投資的積極性，成為導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的重要原因，也是城鎮(zhèn)居民教育傳遞程度高于農(nóng)村居民的重要原因。其二，徐曉紅（2015）的研究表明，進(jìn)城打工是農(nóng)村居民擺脫父輩低收入影響，進(jìn)而向上流動(dòng)的主要通道，但由于城鄉(xiāng)戶籍分割所造成的職業(yè)歧視，農(nóng)村家庭子女就業(yè)的職業(yè)選擇并不多，往往沿著父輩進(jìn)城就業(yè)的路徑，通過(guò)親戚、同鄉(xiāng)介紹獲得工作，使得家庭關(guān)系網(wǎng)得到強(qiáng)化，職業(yè)傳遞的貢獻(xiàn)率提高[8]。

為了深入分析城鄉(xiāng)居民教育傳遞、職業(yè)傳遞的特征，探尋城鄉(xiāng)差異的內(nèi)在原因，表4和表5（見(jiàn)下頁(yè)）計(jì)算了城鄉(xiāng)居民教育、職業(yè)代際流動(dòng)矩陣。從受教育程度代際流動(dòng)矩陣看，城鎮(zhèn)居民的教育傳遞程度明顯高于農(nóng)村居民。具有大專學(xué)歷的城鎮(zhèn)居民，其子女有74%受教育程度在大專以上，而具有大專以上學(xué)歷的農(nóng)村居民子女，只有11.8%受過(guò)大專以上教育。父親同為初中學(xué)歷的家庭，城鎮(zhèn)居民子女有半數(shù)以上能夠上大學(xué)，農(nóng)村居民子女上大學(xué)的機(jī)會(huì)卻只有4.8%。事實(shí)上，在具有相同學(xué)歷的情況下，農(nóng)村家庭子女就業(yè)往往受到歧視，伴隨著大學(xué)擴(kuò)招和“就業(yè)難”現(xiàn)象，“讀書無(wú)用論”思想開(kāi)始在農(nóng)村蔓延，極大地制約了農(nóng)村居民受教育程度的提高?？傮w上看，城鎮(zhèn)家庭子女受教育程度相對(duì)于父輩提高了42.1%，而農(nóng)村家庭子女只比父輩提高了22.7%。農(nóng)村居民子女人力資本提升緩慢，未來(lái)10～20年工人的素質(zhì)就會(huì)下降，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)就會(huì)受到人力資本短缺的制約，這對(duì)經(jīng)濟(jì)的持久發(fā)展不利。對(duì)比城鄉(xiāng)居民職業(yè)代際流動(dòng)矩陣可見(jiàn)，城鎮(zhèn)居民父親為機(jī)關(guān)事業(yè)單位負(fù)責(zé)人、各類專業(yè)技術(shù)人員、辦事人員，其子女在機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作的機(jī)會(huì)較高，而農(nóng)村居民基本上固化在工人、農(nóng)民的職業(yè)，父親為工人、農(nóng)民職業(yè)的農(nóng)村家庭子女，90%以上從事工人、農(nóng)民職業(yè)。雖然中國(guó)的戶籍制度逐漸弱化，一些農(nóng)村家庭的子女相比他們的父輩實(shí)現(xiàn)了職業(yè)向上的流動(dòng)，但由于歧視性效應(yīng)仍然存在，大多擁擠在工人、服務(wù)業(yè)人員等低收入職業(yè)階層，上升到較高職業(yè)階層的機(jī)會(huì)很低。農(nóng)村居民始終處在弱勢(shì)地位，職業(yè)代際傳遞增大了其被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。

表4 城鄉(xiāng)居民受教育程度代際流動(dòng)矩陣 （單位：%）

表5 城鄉(xiāng)居民職業(yè)代際流動(dòng)矩陣 （單位：%）

3 結(jié)論與政策啟示

本文運(yùn)用雙樣本工具變量法，整合CFPS數(shù)據(jù)和CHIP數(shù)據(jù)，克服現(xiàn)有研究中存在的計(jì)量偏誤，對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距代際傳遞路徑進(jìn)行了分解，實(shí)證研究結(jié)果表明：教育傳遞和職業(yè)傳遞是中國(guó)居民收入代際傳遞的重要路徑，但城鄉(xiāng)居民的傳遞路徑存在差異，城鎮(zhèn)居民的教育傳遞貢獻(xiàn)率更高，為34.4%，而農(nóng)村居民的職業(yè)傳遞貢獻(xiàn)率高于教育傳遞貢獻(xiàn)率，為31.9%。利用教育、職業(yè)代際流動(dòng)矩陣的進(jìn)一步分析揭示，城鄉(xiāng)居民教育差距正在擴(kuò)大，已經(jīng)成為收入差距代際傳遞的重要影響因素，農(nóng)村低人力資本家庭的子女容易陷入貧困代際傳遞陷阱。盡管部分農(nóng)村家庭子女通過(guò)進(jìn)城打工擺脫了父輩低收入影響，降低了收入差距代際傳遞，但由于城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割依然存在，農(nóng)村居民向較高職業(yè)階層流動(dòng)的路徑并不通暢，存在著“天花板效應(yīng)”。

根據(jù)上述實(shí)證研究的結(jié)果，本文得出以下政策啟示：（1）加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村教育的投入，實(shí)現(xiàn)教育資源的均等分布。教育傳遞，意味著不同受教育程度的父輩，其子女在教育機(jī)會(huì)上具有的優(yōu)勢(shì)不同，農(nóng)村家庭的子女往往面臨劣勢(shì)，而城鄉(xiāng)教育收益率的差距，更削弱了農(nóng)村低收入家庭對(duì)子女教育投資的動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致農(nóng)村低收入家庭的子女陷入貧困代際傳遞陷阱。教育傳遞較高的貢獻(xiàn)率表明，教育投資對(duì)收入代際傳遞的作用非常明顯。因此，防止貧困代際傳遞，政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村教育的投入，增加低收入家庭子女受教育機(jī)會(huì)，提高農(nóng)村師資和教學(xué)條件，消除相同受教育程度城鄉(xiāng)勞動(dòng)力在生產(chǎn)率上的差別。（2）打破勞動(dòng)力市場(chǎng)的制度分割，建立公平的就業(yè)平臺(tái)。職業(yè)傳遞的存在，說(shuō)明父輩對(duì)子輩進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)起著重要作用。盡管農(nóng)村居民的收入差距代際傳遞程度低于城鎮(zhèn)居民，但農(nóng)村家庭的子女主要通過(guò)進(jìn)城打工降低了父輩低收入的影響，從農(nóng)村家庭子女的職業(yè)分布可以看出，城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割依然存在，農(nóng)村居民向上流動(dòng)的通道仍不通暢，這就需要政府建立和完善城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，消除就業(yè)市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱和市場(chǎng)分割，打破阻礙農(nóng)村居民向上流動(dòng)的“玻璃天花板”，降低收入差距代際傳遞。

[1]陳琳，袁志剛.中國(guó)代際收入流動(dòng)性的趨勢(shì)與內(nèi)在傳遞機(jī)制[J].世界經(jīng)濟(jì)，2012，（6）.

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（責(zé)任編輯/浩 天）

F014.4

A

1002-6487（2016）24-0099-04

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（14BJY039）；安徽大學(xué)農(nóng)村改革與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院項(xiàng)目（ADNY201525）

徐曉紅（1965—），女，四川瀘州人，教授，研究方向：收入分配。