同鄉(xiāng)關(guān)系在晉升中會(huì)起作用嗎？——基于省屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人的實(shí)證檢驗(yàn)

李維安，孫 林

(1.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

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同鄉(xiāng)關(guān)系在晉升中會(huì)起作用嗎？
——基于省屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人的實(shí)證檢驗(yàn)

李維安1，2，孫 林2

(1.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

在中國(guó)公司治理由行政型向經(jīng)濟(jì)型轉(zhuǎn)型的背景下，國(guó)企“高管任免行政化”特征難以忽視。文章手工整理了2004-2014年省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人(董事長(zhǎng)和總經(jīng)理)的籍貫信息及離任去向與升降數(shù)據(jù)，利用籍貫信息判斷其與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系，首次探究了同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升概率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，(與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的)同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升概率具有正向影響，這種正向影響在有政治關(guān)聯(lián)的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人樣本中更加明顯。文章進(jìn)一步以地方黨委領(lǐng)導(dǎo)體制的“一正兩副”模式推行作為外生事件，檢驗(yàn)了在“減副”前后，與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升概率的正向影響是否存在差異。結(jié)果顯示，與組織部長(zhǎng)存在同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人在“減副”后具有更高的晉升概率，這進(jìn)一步驗(yàn)證了文章假設(shè)的合理性。

省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升；同鄉(xiāng)關(guān)系；政治關(guān)聯(lián)；公司治理

一、引 言

“同鄉(xiāng)”是中國(guó)社會(huì)獨(dú)特且重要的鄉(xiāng)土概念。幅員遼闊的地域特征所形成的文化習(xí)俗差異，讓人們對(duì)“同鄉(xiāng)”關(guān)系十分認(rèn)同。以“倫理”為本位的儒家傳統(tǒng)也讓中國(guó)人非常注重“鄉(xiāng)情”，政府官員作為同鄉(xiāng)之中的發(fā)跡者，也更為重視“倫理關(guān)系”，因?yàn)椤皞惱黻P(guān)系使人在經(jīng)濟(jì)上彼此顧恤，互相負(fù)責(zé)，有不然者，群指目以為不義”(梁漱溟，2005)。政府官員既對(duì)家鄉(xiāng)有天然的“鄉(xiāng)情”，又在一定程度上受到“道德倫理”的約束(徐現(xiàn)祥和李書(shū)娟，2015)。因此，政府官員很可能礙于“鄉(xiāng)情”，借手中權(quán)力對(duì)家鄉(xiāng)地、家鄉(xiāng)人給予一定關(guān)照(張平等，2012；范子英和李欣，2014；徐現(xiàn)祥和李書(shū)娟，2015)。

中國(guó)公司治理模式在由行政型向經(jīng)濟(jì)型轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，“高管任免行政化”特征依舊明顯。作為具有行政級(jí)別的“準(zhǔn)官員”，國(guó)企負(fù)責(zé)人的人事任免亦受黨和政府影響。作為晉升錦標(biāo)賽的參賽選手，國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升與否取決于各級(jí)黨委、組織部和國(guó)資委對(duì)其任職期間行為表現(xiàn)的多方評(píng)價(jià)，具體評(píng)價(jià)機(jī)制中既包含業(yè)績(jī)等經(jīng)濟(jì)因素，也包含年齡、學(xué)歷、關(guān)系等非經(jīng)濟(jì)因素。然而，國(guó)企高管的晉升評(píng)價(jià)機(jī)制在不同層級(jí)國(guó)企(中央國(guó)企和地方國(guó)企)中的執(zhí)行效果有一定差異(張霖琳等，2015)。基于終極所有人缺位所導(dǎo)致的不同層級(jí)代理人各懷目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)情況，國(guó)企高管的晉升評(píng)價(jià)機(jī)制研究必須區(qū)分國(guó)企的層級(jí)(即中央國(guó)企、地方省屬國(guó)企以及地方市縣國(guó)企)。鄭志剛等(2012)、楊瑞龍等(2013)以及張霖琳等(2015)的研究雖已關(guān)注到國(guó)企高管晉升評(píng)價(jià)機(jī)制在不同層級(jí)國(guó)企中的執(zhí)行差異，但他們的探討大多基于國(guó)企業(yè)績(jī)、高管學(xué)歷、年齡、任期特征等。周黎安(2007)認(rèn)為，晉升錦標(biāo)賽能否有效執(zhí)行，取決于其公正性、公平性和公開(kāi)性，即晉升不受與經(jīng)濟(jì)績(jī)效無(wú)關(guān)的一些人為因素影響，如“關(guān)系”等。但在注重“關(guān)系”的中國(guó)社會(huì)中，“關(guān)系”對(duì)國(guó)企高管晉升評(píng)價(jià)的影響不容忽視，“關(guān)系”的形式亦不能僅局限于國(guó)企高管的政治關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)透過(guò)“政府”見(jiàn)“官員”、透過(guò)“企業(yè)”見(jiàn)“企業(yè)家”，將官員與國(guó)企負(fù)責(zé)人的“關(guān)系”納入考察范圍。鑒于此，本文將考察省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)其晉升概率的影響。

本文可能的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在：第一，將關(guān)鍵崗位官員與企業(yè)負(fù)責(zé)人的“同鄉(xiāng)關(guān)系”特征引入公司治理領(lǐng)域，提供了一種新的政企關(guān)系研究視角，具有較強(qiáng)的“本土”意義。第二，在中國(guó)傳統(tǒng)文化背景下，先天承繼關(guān)系(如血緣關(guān)系、地緣關(guān)系)對(duì)晉升的影響不容忽視。已有研究大多考慮個(gè)體通過(guò)后天努力建立的關(guān)系(如政治關(guān)聯(lián)關(guān)系)，而對(duì)先天承繼關(guān)系的關(guān)注較少，即便涉及，其論述也大多為推測(cè)性質(zhì)，規(guī)范性的學(xué)術(shù)研究較為欠缺。本文有針對(duì)性地研究先天關(guān)系中的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)晉升的影響，豐富和拓展了已有文獻(xiàn)。

二、制度背景與理論分析

在歷經(jīng)放權(quán)讓利、承包制、利改稅、股份制改造、集團(tuán)化以及現(xiàn)代企業(yè)制度等國(guó)企改革后，國(guó)有企業(yè)治理模式已從政企合一式(國(guó)企所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)高度統(tǒng)合)的“行政型治理”向治理機(jī)制協(xié)同化的“經(jīng)濟(jì)型治理”演進(jìn)。由于傳統(tǒng)的行政型治理是國(guó)企治理模式演進(jìn)的起點(diǎn)，國(guó)企治理演進(jìn)難免表現(xiàn)出一定的“路徑依賴”，在治理轉(zhuǎn)型過(guò)程中呈現(xiàn)出“二元長(zhǎng)期共存”的特征，即轉(zhuǎn)型過(guò)程中行政型治理與經(jīng)濟(jì)型治理長(zhǎng)期并存、共同作用。行政型治理的“經(jīng)營(yíng)目標(biāo)行政化、高管任免行政化和資源配置行政化”三大“顯性”特征(李維安，1996)在國(guó)企中仍然存在。雖然國(guó)家從2000年起致力于國(guó)企的去行政化改革，但是截至目前，國(guó)企負(fù)責(zé)人仍由各級(jí)黨委組織部門(mén)管理(楊瑞龍等，2013)。國(guó)企高管仍具有行政級(jí)別，其雖非公務(wù)員編制，但仍參照同級(jí)別公務(wù)員管理，享受同級(jí)別官員待遇。在“高管任免行政化”背景下，國(guó)企高管的職位晉升可從橫、縱兩個(gè)方向上實(shí)現(xiàn)(劉青松和肖星，2014；張霖琳等，2015)。在縱向上，國(guó)企高管可通過(guò)集團(tuán)的職位升降通道晉升到上一層級(jí)企業(yè)任職；在橫向上，國(guó)企高管的行政級(jí)別為其在商界和政界間搭建了一個(gè)交流平臺(tái)。職位晉升的橫、縱兩個(gè)方向?yàn)閲?guó)企高管提供了廣闊的發(fā)展空間。

就個(gè)人發(fā)展而言，身為“準(zhǔn)官員”的國(guó)企高管具有較強(qiáng)的晉升追求，這符合國(guó)企高管自身職業(yè)發(fā)展訴求(鄭志剛等，2012；陳仕華等，2015)。作為晉升錦標(biāo)賽的參賽選手，國(guó)企高管的晉升取決于各級(jí)黨委、組織部和國(guó)資委對(duì)其任職期間行為表現(xiàn)的多方評(píng)價(jià)，其中既包含業(yè)績(jī)等經(jīng)濟(jì)因素，也包含年齡、學(xué)歷、關(guān)系等非經(jīng)濟(jì)因素?！饵h政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》中規(guī)定，組織(人事)部門(mén)在領(lǐng)導(dǎo)干部的選拔任用上要全面考察候選人的“德、能、勤、績(jī)、廉”，其中“績(jī)”作為易于量化考核的經(jīng)濟(jì)因素在官員晉升中作用重大(周黎安，2007；劉青松和肖星，2015)。然而，國(guó)企高管晉升評(píng)價(jià)機(jī)制的執(zhí)行效果在不同層級(jí)國(guó)企中存在差異。張霖琳等(2015)研究發(fā)現(xiàn)，中央國(guó)企高管要獲得晉升，企業(yè)業(yè)績(jī)、高管學(xué)歷、高管年齡一個(gè)都不能少；而地方國(guó)企高管的晉升不僅與高管年齡、政治關(guān)聯(lián)等方面優(yōu)勢(shì)相關(guān)，還與所在國(guó)企的政策性負(fù)擔(dān)的承擔(dān)和任職期限的長(zhǎng)短有關(guān)。已有研究雖已關(guān)注到國(guó)企高管晉升評(píng)價(jià)機(jī)制在不同層級(jí)國(guó)企中的執(zhí)行差異，但相關(guān)探討大多基于國(guó)企業(yè)績(jī)、高管學(xué)歷、年齡、任期特征等，即便涉及“關(guān)系”，也僅限于國(guó)企高管的政治關(guān)聯(lián)關(guān)系。然而，晉升錦標(biāo)賽能否有效執(zhí)行，取決于其公正性、公平性和公開(kāi)性，即晉升不受與經(jīng)濟(jì)績(jī)效無(wú)關(guān)的一些人為因素影響，如“關(guān)系”等(周黎安，2007)。但從代理角度來(lái)看，晉升錦標(biāo)賽易受非經(jīng)濟(jì)因素影響。在終極所有者缺位的前提下，作為國(guó)有資產(chǎn)多重委托代理鏈中的一層代理人，官員所掌握的國(guó)企高管任免權(quán)實(shí)為“廉價(jià)投票權(quán)”，并無(wú)足夠動(dòng)力認(rèn)真選擇和考評(píng)國(guó)企高管，而可能與國(guó)企高管合謀，甚至主動(dòng)尋租，使其“關(guān)系戶”獲得晉升(黃再勝，2003)。因此，“關(guān)系”對(duì)晉升影響的探討不應(yīng)局限于國(guó)企高管的政治背景關(guān)系，應(yīng)深入至“人與人”層面，考察政府官員與國(guó)企負(fù)責(zé)人之間的“關(guān)系”對(duì)晉升的影響。這種考察既要涉及“關(guān)系”的基本經(jīng)濟(jì)作用，亦應(yīng)結(jié)合中國(guó)的傳統(tǒng)文化背景，從經(jīng)濟(jì)作用機(jī)理和本土化視角理解“關(guān)系”的影響。

在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，“關(guān)系”這一非正式經(jīng)濟(jì)手段的作用極為重要(張軍，1995)，其可降低交易不確定性與交易費(fèi)用，以便于資源配置與資源獲取?！瓣P(guān)系”在經(jīng)濟(jì)意義上的作用與中國(guó)人“重關(guān)系，講情義”的傳統(tǒng)文化背景相結(jié)合，會(huì)對(duì)政府官員的行為產(chǎn)生較強(qiáng)的影響。中國(guó)是一個(gè)關(guān)系取向型社會(huì)，以倫理為本位的儒家文化使中國(guó)人非常注重基于血緣、地緣和業(yè)緣而形成的關(guān)系，其重要程度不言而喻。作為社會(huì)性較強(qiáng)的群體，政府官員也有正常的社會(huì)交往和社會(huì)互動(dòng)需求，由此形成人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，籍貫、出身等自然是其人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的重要維度。作為同鄉(xiāng)中的發(fā)跡者，政府官員更重視“倫理關(guān)系”。政府官員既對(duì)家鄉(xiāng)有天然的“鄉(xiāng)情”，又在一定程度上受到“道德倫理”的約束(徐現(xiàn)祥和李書(shū)娟，2015)。因此，政府官員的家鄉(xiāng)和家鄉(xiāng)人有可能獲得一定關(guān)照。例如，張平等(2012)基于1985-2007年中國(guó)中央官員來(lái)源的研究表明，中央官員對(duì)其籍貫省區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用。范子英和李欣(2014)基于2003年部長(zhǎng)更換的自然實(shí)驗(yàn)研究表明，新任部長(zhǎng)的政治關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)使其來(lái)源地的地級(jí)市獲得更多的財(cái)政資源支持。甚至在官員腐敗案中亦可看到家鄉(xiāng)人身影，如令計(jì)劃腐敗案中由山西籍同鄉(xiāng)結(jié)成的“西山會(huì)”、李春城腐敗案中的“東北同鄉(xiāng)”、楊衛(wèi)澤腐敗案中的“南通幫”，這些腐敗案件中同鄉(xiāng)都扮演了重要角色。為了限制官員對(duì)家鄉(xiāng)地、家鄉(xiāng)人的“關(guān)照”，《公務(wù)員回避規(guī)定(試行)》(2011年)和《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》(2014年修訂)等官員選拔制度都明確提出了官員任用的“地域回避”原則。然而，相對(duì)于縣級(jí)、地級(jí)官員，省級(jí)官員不受本籍回避制度的影響，其家鄉(xiāng)地的分布也更廣(徐現(xiàn)祥和李書(shū)娟，2015)，這為“同鄉(xiāng)關(guān)系”發(fā)揮作用留下了空間。此外，現(xiàn)行廳局級(jí)干部的人事任免程序亦可能成為“同鄉(xiāng)關(guān)系”發(fā)揮作用的途徑。

在干部的選拔、管理與監(jiān)督上，“黨管干部”是中國(guó)共產(chǎn)黨長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)基本原則，各級(jí)黨組織遵循“黨管干部”原則并按干部管理權(quán)限對(duì)下一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部(“下管一級(jí)”原則)進(jìn)行選拔、管理和監(jiān)督?！包h管干部”也決定了黨和政府仍掌握著國(guó)企負(fù)責(zé)人(“準(zhǔn)官員”)的人事任免權(quán)。根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》(2014年修訂)中“黨委(黨組)及其組織(人事)部門(mén)按照干部管理權(quán)限履行選拔任用黨政領(lǐng)導(dǎo)干部職責(zé)”的規(guī)定，具有“省管干部”身份的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的干部管理權(quán)限歸屬省委，依據(jù)“下管一級(jí)”原則，可判斷其行政級(jí)別大多為廳局級(jí)?！饵h政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》(2014年修訂)中第三十五條規(guī)定，“選拔任用黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限由黨委(黨組)集體討論作出任免決定，或者決定提出推薦、提名的意見(jiàn)。屬于上級(jí)黨委(黨組)管理的，本級(jí)黨委(黨組)可以提出選拔任用建議?！币虼耍瑥d局級(jí)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的選拔、任用須經(jīng)省委集體討論，按照民主集中制原則做出決定，其任用決定與黨政廳局級(jí)干部的任用決定一致，均需省委常委會(huì)表決通過(guò)。省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的組織(人事)任免程序客觀上使省委關(guān)鍵崗位官員與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人形成了人事任免聯(lián)系，亦是省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的同鄉(xiāng)關(guān)系發(fā)揮作用的一種途徑。

作為省黨委負(fù)責(zé)人，省委書(shū)記主持省委全面工作，主抓省內(nèi)人事工作，其有能力對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升施加影響。同時(shí)，在廳局級(jí)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人任免需經(jīng)省委常委會(huì)討論決定的情況下，省委書(shū)記亦可能影響省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升。對(duì)于省級(jí)官員，“同鄉(xiāng)身份”會(huì)使其受到相應(yīng)社會(huì)規(guī)范的影響與約束，從而影響其決策與行為。如果省委書(shū)記與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人來(lái)自同一地方，則他們便是“同鄉(xiāng)”。“不忘本”“認(rèn)祖歸宗”的同鄉(xiāng)情結(jié)可能使省委書(shū)記對(duì)擔(dān)任省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的同鄉(xiāng)有關(guān)愛(ài)之意。值得注意的是，“同鄉(xiāng)關(guān)系”亦具有信息溝通價(jià)值，*作者感謝匿名審稿人提出的寶貴建議。因?yàn)橥l(xiāng)關(guān)系所產(chǎn)生的共性會(huì)降低溝通成本和協(xié)調(diào)成本(陸瑤和胡江燕，2014)。“同鄉(xiāng)關(guān)系”更可能讓省委書(shū)記與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人因鄉(xiāng)土共性特征而形成良好的信息溝通，降低信息不對(duì)稱(chēng)程度。在“鄉(xiāng)土共性特征”和“良好信息溝通”的作用下，省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人更可能因被“認(rèn)同”而獲得信任，從而有利于晉升。因此，與省委書(shū)記的同鄉(xiāng)關(guān)系可能直接或間接、顯性或隱性地提升省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升概率?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)1：如果省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人與省委書(shū)記為同鄉(xiāng)，則其更可能獲得晉升。

省委組織部是省委主管組織工作和干部工作的職能部門(mén)，負(fù)有“選人、用人”職責(zé)。省委組織部長(zhǎng)作為“管組織、管干部”的省委關(guān)鍵崗位官員，在廳局級(jí)干部的考察、考核、任免、管理工作中具有重要影響。例如，在干部任用的動(dòng)議和考察環(huán)節(jié)，《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》(2014年修訂)第十一條、第十二條、第十三條規(guī)定以及第二十六條規(guī)定均有體現(xiàn)。在制度建設(shè)方面，為使省委組織部長(zhǎng)擺脫本地人事圈、利益鏈、關(guān)系網(wǎng)的羈絆干擾，防范其在干部用人上出現(xiàn)任人唯親的情況，各地省委組織部長(zhǎng)的任職基本滿足異地交流任職規(guī)定，大多數(shù)省委組織部長(zhǎng)不僅籍貫地與就職地不同，其仕途經(jīng)歷亦不會(huì)與就職地有交叉。然而，省委組織部長(zhǎng)與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的天然同鄉(xiāng)關(guān)系是難以避免的，其所擁有的干部選拔任用建議權(quán)對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升亦有較大影響。“家鄉(xiāng)身份認(rèn)同”會(huì)以社會(huì)規(guī)范的形式影響省級(jí)官員的決策與行為(徐現(xiàn)祥和李書(shū)娟，2015)，“同鄉(xiāng)情結(jié)”可能讓省委組織部長(zhǎng)對(duì)擔(dān)任省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的同鄉(xiāng)多幾分關(guān)愛(ài)?！巴l(xiāng)關(guān)系”所具有的信息溝通價(jià)值在組織部長(zhǎng)與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人之間可能更加明顯?！班l(xiāng)土共性特征”可讓省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人被認(rèn)同，而“良好信息溝通”則讓組織部長(zhǎng)對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的素質(zhì)、能力和遠(yuǎn)大抱負(fù)等更了解。對(duì)“知人”而言，同鄉(xiāng)關(guān)系所帶來(lái)的信息溝通影響不容忽視，其在很大程度上降低了信息不對(duì)稱(chēng)程度。在“鄉(xiāng)土共性特征”和“良好信息溝通”的作用下，省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人更可能獲得認(rèn)同，從而有利于晉升。因此，與省委組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系可能直接或間接、顯性或隱性地影響省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升概率?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)2：如果省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人與省委組織部長(zhǎng)為同鄉(xiāng)，則其更可能獲得晉升。

在地方政府掌握國(guó)企控股權(quán)和高管任免權(quán)的現(xiàn)實(shí)背景下，國(guó)企高管有動(dòng)機(jī)通過(guò)發(fā)展政治關(guān)系等，迎合上級(jí)官員的偏好，以獲取晉升資本(黃再勝，2003；周黎安，2007)。國(guó)企高管之所以有動(dòng)機(jī)通過(guò)政治關(guān)聯(lián)來(lái)獲取政府官員的認(rèn)同，是因?yàn)槠髽I(yè)獲取政治資源的能力是存在差別的，即便與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)具有同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人亦是如此。金字塔式的官場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定了省部級(jí)官員的稀缺性，使得省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)建立較為緊密的聯(lián)系十分困難。不同省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人背景的差異決定了其與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)之間接觸平臺(tái)的差異，如果省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人具有政治關(guān)聯(lián)，其與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)更可能“相識(shí)”，對(duì)同鄉(xiāng)的親切好感加上同為官場(chǎng)中人的職場(chǎng)認(rèn)同，更可能讓其獲得信任與賞識(shí)。省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的政治關(guān)聯(lián)亦會(huì)加強(qiáng)“同鄉(xiāng)關(guān)系”的信息溝通作用，語(yǔ)言邏輯共性與鄉(xiāng)土共性的共同作用會(huì)顯著降低溝通成本，在接觸較少且時(shí)間有限的情況下，可高效地加深彼此了解與認(rèn)同，降低信息不對(duì)稱(chēng)程度，從而有利于晉升。省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人所具有的政治關(guān)聯(lián)與同鄉(xiāng)關(guān)系形成了互補(bǔ)關(guān)系，增強(qiáng)了同鄉(xiāng)關(guān)系的影響效應(yīng)。因此，具有政治關(guān)聯(lián)且與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)存在同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人更可能獲得晉升?；诖耍疚奶岢鲆韵卵芯考僭O(shè)：

假設(shè)3：如果省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人具有政治關(guān)聯(lián)，則其與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)其晉升的正向影響更強(qiáng)。

三、實(shí)證分析

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

由于2004年修訂的《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)》明確要求上市公司披露實(shí)際控制人情況，本文以2004-2014年滬深省屬國(guó)有A股上市公司作為樣本，并進(jìn)行了如下篩選：(1)剔除了籍貫信息缺失的樣本；(2)參照王曾等(2014)的做法，剔除了發(fā)生變更前董事長(zhǎng)和總經(jīng)理任職年限小于1的變更事件；(3)剔除了金融行業(yè)樣本；(4)剔除了僅有省級(jí)籍貫信息的樣本；(5)考慮到“退休”“去世”“涉案”等原因所致高管離職的特殊性，以及少數(shù)高管離職后“不知所終”，我們剔除了這類(lèi)樣本；(6)剔除了上一年控制變量信息缺失的樣本。本文最終得到3 328個(gè)樣本觀測(cè)值。本文的基本數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)，國(guó)企高管與政府官員的信息資料通過(guò)搜索引擎、上市公司年報(bào)、高管變更公告等手工收集得到。

(二) 主要變量定義

1.高管職位變動(dòng)。參照楊瑞龍等(2013)、王曾等(2014)以及張霖琳等(2015)對(duì)高管職位變動(dòng)的分析方法，本文根據(jù)省屬國(guó)企董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離職后的任職及其行政級(jí)別變化，結(jié)合其在股東單位的任職情況來(lái)判定職位升降。本文將高管職位變動(dòng)情況(Promotion)分為三大類(lèi)：晉升、平調(diào)(包含同級(jí)調(diào)換和保持原職)和降職，高管晉升則賦值為1，平調(diào)賦值為0，降職賦值為-1。

2.同鄉(xiāng)關(guān)系。在人物簡(jiǎn)歷中，有的將籍貫地細(xì)化到區(qū)縣，有的僅到地級(jí)市。出于統(tǒng)一口徑的考慮，本文將籍貫地限定在地級(jí)市層級(jí)，采用定量和定性兩種方式來(lái)衡量同鄉(xiāng)關(guān)系。

同鄉(xiāng)關(guān)系的定量衡量方式為籍貫地間的地理距離。費(fèi)孝通(2011)認(rèn)為，“在穩(wěn)態(tài)社會(huì)中，地緣是血緣的投影，是其自然擴(kuò)展”，“地域上的靠近可以說(shuō)是血緣上親疏的一種反映”，“區(qū)位是社會(huì)化了的空間”?！班l(xiāng)情”基于屬地特征，因?qū)俚叵嗤蛳嘟纬傻挠H切感、認(rèn)同感，其實(shí)為人與人心理測(cè)距后的心理反應(yīng)，這種反應(yīng)亦是地理距離的映射，反映地緣關(guān)系所形成的親疏關(guān)系。因此，同鄉(xiāng)關(guān)系可用籍貫地間的距離遠(yuǎn)近來(lái)衡量，籍貫地間的距離越近，雙方對(duì)同鄉(xiāng)關(guān)系的認(rèn)同程度越高；籍貫地間的距離越遠(yuǎn)，雙方對(duì)同鄉(xiāng)關(guān)系的認(rèn)同程度則越低。具體地，首先利用“谷歌地圖”獲知籍貫地(地級(jí)市)的經(jīng)緯度(loni，lati)，然后根據(jù)Vincenty(1975)提供的地球表面兩點(diǎn)間距離的計(jì)算公式，計(jì)算省委關(guān)鍵崗位官員籍貫地與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人籍貫地之間的距離(Dis)。本文以Diss=ln(1+Dis)作為關(guān)鍵崗位官員與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人同鄉(xiāng)關(guān)系強(qiáng)弱的替代變量。

同鄉(xiāng)關(guān)系的定性衡量依據(jù)為同鄉(xiāng)認(rèn)定的多層級(jí)性?！巴l(xiāng)”認(rèn)定具有多層級(jí)性，所謂的“同一地方人”會(huì)隨環(huán)境變化而呈現(xiàn)多層級(jí)解釋(侯中川，2013)。不同環(huán)境中“同鄉(xiāng)”的“鄉(xiāng)”可指村、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣市、省份、地區(qū)、國(guó)家，從行政區(qū)劃的最低一級(jí)(村)到最高一級(jí)(省)，甚至國(guó)家都可用于“鄉(xiāng)”的概念，如中國(guó)人在國(guó)外遇到中國(guó)人、在省外遇到同省人、在市外遇到同市人等均可互稱(chēng)為同鄉(xiāng)，而在國(guó)內(nèi)相逢、省內(nèi)相見(jiàn)則不會(huì)以同鄉(xiāng)互稱(chēng)(賈忠文，1993)?；谝陨戏治?，并參考劉誠(chéng)等(2012)以及陸瑤和胡江燕(2014)的做法，本文對(duì)同鄉(xiāng)關(guān)系的定性測(cè)量方式如下：如果省委關(guān)鍵崗位官員的任職省份與其籍貫地省份不同，則以其與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的籍貫地省份來(lái)判斷是否存在同鄉(xiāng)關(guān)系；如果省委關(guān)鍵崗位官員的任職省份與其籍貫地省份相同，則以其與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的籍貫地所在地級(jí)市來(lái)判斷是否存在同鄉(xiāng)關(guān)系。如果存在同鄉(xiāng)關(guān)系，則Tx取值為1，否則為0。

(三)模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

1.模型設(shè)定。參考丁友剛和宋獻(xiàn)忠(2011)、楊瑞龍等(2013)、王曾等(2014)、劉青松和肖星(2015)以及張霖琳等(2015)等學(xué)者的相關(guān)研究，本文采用Orderedlogit模型來(lái)檢驗(yàn)研究假設(shè)，回歸模型如下：

Promotion= α0+α1Tongxiangguanxi(Diss_sj/Diss_zzbz/Tx_sj/Tx_zzbz)

+α2Age+α3Edu+α4Tenture+α5Tenture2+α6Dual

+α7Debt+α8Roa+α9Asset+∑Yeari+∑Industryj+ε

(1)

Promotion= α0+α1Tongxiangguanxi(Diss_sj/Diss_zzbz/Tx_sj/Tx_zzbz)

+α2Pol+α3Tongxiangguanxi×Pol+α4Age+α5Edu

+α6Tenture+α7Tenture2+α8Dual+α9Debt+α10Roa

+α11Asset+∑Yeari+∑Industryj+ε

(2)

其中，Promotion表示高管職位變動(dòng)，Tongxiangguanxi表示同鄉(xiāng)關(guān)系，Diss_sj表示省委書(shū)記與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的同鄉(xiāng)關(guān)系，Diss_zzbz表示組織部長(zhǎng)與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的同鄉(xiāng)關(guān)系。為便于理解，我們對(duì)變量Diss進(jìn)行取負(fù)處理，處理后Diss(包括Diss_sj和Diss_zzbz)的系數(shù)預(yù)期為正。Tx_sj為省委書(shū)記與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人是否存在同鄉(xiāng)關(guān)系的虛擬變量(是取值為1，否則為0)，Tx_zzbz為組織部長(zhǎng)與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人是否存在同鄉(xiāng)關(guān)系的虛擬變量(是取值為1，否則為0)。Pol為省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人是否具有政治關(guān)聯(lián)的虛擬變量，如果省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人曾任或現(xiàn)任政府官員、人大代表或政協(xié)委員，則認(rèn)為其具有政治關(guān)聯(lián)，Pol取值為1，否則為0。

借鑒現(xiàn)有研究(丁友剛和宋獻(xiàn)忠，2011；楊瑞龍等，2013；王曾等，2014；劉青松和肖星，2015；張霖琳等，2015)的做法，本文還控制了以下變量：Age表示高管年齡；Edu表示高管教育背景，中專(zhuān)及以下取值為1，大專(zhuān)為2，本科為3，碩士研究生為4，博士研究生為5；Tenture表示離任高管的任職期限，鑒于國(guó)企高管任期與其晉升可能存在非線性關(guān)系，本文還加入了其平方項(xiàng)Tenture2；Dual表示兩職合一情況，如果第t-1年董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理，則Dual取值為1，否則為0；Debt表示資產(chǎn)負(fù)債率，等于第t-1年公司總負(fù)債與總資產(chǎn)的比值；Roa表示資產(chǎn)收益率，等于第t-1年公司凈收益與總資產(chǎn)的比值；Asset表示公司規(guī)模，用第t-1年公司總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量。此外，模型中還加入了年度虛擬變量(Year)和行業(yè)虛擬變量(Industry)。為了緩解異常值的影響，本文對(duì)所有連續(xù)變量進(jìn)行了上下1%的winsorize處理。

2.描述性統(tǒng)計(jì)與變量間相關(guān)系數(shù)分析。在全樣本中，高管職位變動(dòng)變量與同鄉(xiāng)關(guān)系變量的相關(guān)系數(shù)顯著為正，這與假設(shè)1的預(yù)測(cè)一致。約有28%的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人具有政治關(guān)聯(lián)，其與高管職位變動(dòng)變量的相關(guān)系數(shù)顯著為正，表明政治關(guān)聯(lián)可為高管晉升增添砝碼。省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的平均任職年齡為51.02歲，平均任期為4.09年，約8%的樣本中董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兩職合一。

(四)實(shí)證結(jié)果分析

與關(guān)于高管職位變動(dòng)的現(xiàn)有文獻(xiàn)一致，本文采用Orderedlogit模型，同時(shí)為了解決由樣本特征差異所引起的異方差問(wèn)題，在估計(jì)時(shí)采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。表1中列(1)為基準(zhǔn)模型，列(2)和列(3)分析了與省委書(shū)記的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升的影響，結(jié)果顯示，與省委書(shū)記的同鄉(xiāng)關(guān)系變量系數(shù)均顯著為正。列(4)和列(5)則分析了與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升的影響，結(jié)果顯示，與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系變量系數(shù)也均顯著為正。以上結(jié)果表明，與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升概率具有顯著的正向影響，假設(shè)1得到驗(yàn)證。關(guān)于控制變量(受篇幅限制，回歸結(jié)果未列示)，Age的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明在省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升競(jìng)爭(zhēng)中“年輕人”更具優(yōu)勢(shì)；與上文預(yù)期一致，Tenture的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，而Tenture2的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，即任期變量與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升概率之間呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升概率隨任期的延長(zhǎng)而呈現(xiàn)先升后降的變化趨勢(shì)；Asset的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明規(guī)模較大的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人更可能獲得提拔。

表1 同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升概率的影響檢驗(yàn)

注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健Z值，*、**和***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著，下表同。

為了界定同鄉(xiāng)關(guān)系的作用邊界，本文進(jìn)行了調(diào)節(jié)檢驗(yàn)。非線性模型中主效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用若僅依靠交叉項(xiàng)系數(shù)的顯著性來(lái)判斷會(huì)產(chǎn)生偏差(Norton等，2004；Zelner，2009)。對(duì)于非線性O(shè)rderedlogit模型，其調(diào)節(jié)效應(yīng)不能僅簡(jiǎn)單地由交叉項(xiàng)系數(shù)決定，因?yàn)榻徊骓?xiàng)系數(shù)與其他解釋變量相關(guān)，其符號(hào)會(huì)因其他變量取值的不同而變化，而真實(shí)調(diào)節(jié)效應(yīng)的顯著性也不完全由回歸結(jié)果中交叉項(xiàng)的Z統(tǒng)計(jì)量決定。因此，非線性模型中是否存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，不能僅根據(jù)交叉項(xiàng)系數(shù)符號(hào)和Z統(tǒng)計(jì)量來(lái)判斷(Norton等，2004)?？紤]到Orderedlogit模型中自變量與有序因變量各種可能結(jié)果出現(xiàn)概率之間的非線性關(guān)系較為復(fù)雜，僅依靠交叉項(xiàng)系數(shù)來(lái)判斷調(diào)節(jié)效應(yīng)并不可靠，本文借鑒Long和Freese(2006)的圖示法(Graphicalmethods)對(duì)模型中的交叉項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)。具體地，在交叉項(xiàng)系數(shù)檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，采用圖示法對(duì)調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行更加準(zhǔn)確和形象的解釋?zhuān)⒁越徊骓?xiàng)系數(shù)作為補(bǔ)充說(shuō)明。在圖示法的操作方法上，首先對(duì)模型中其他自變量取樣本均值，然后繪制所關(guān)注的自變量與因變量結(jié)果出現(xiàn)概率的關(guān)系圖。

表2及圖1至圖4為政治關(guān)聯(lián)調(diào)節(jié)作用的檢驗(yàn)結(jié)果。表2中Pol基本上在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明具有政治關(guān)聯(lián)的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人獲得晉升的概率更大。列(2)和列(4)中引入了與省委書(shū)記的同鄉(xiāng)關(guān)系變量與政治關(guān)聯(lián)變量的交叉項(xiàng)，交叉項(xiàng)系數(shù)均顯著為正。如果以交叉項(xiàng)系數(shù)的顯著性來(lái)判斷，政治關(guān)聯(lián)會(huì)增強(qiáng)與省委書(shū)記的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升概率的正向影響。從圖1和圖2中也可看出，在其他自變量取均值的情況下，與無(wú)政治關(guān)聯(lián)相比，有政治關(guān)聯(lián)且與省委書(shū)記存在同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人更可能獲得晉升。這表明政治關(guān)聯(lián)在與省委書(shū)記的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升的影響中具有正向調(diào)節(jié)作用，與假設(shè)3的預(yù)測(cè)一致。列(6)和列(8)中引入了與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系變量和政治關(guān)聯(lián)變量的交叉項(xiàng)，Diss_zzbz×Pol的系數(shù)為負(fù)，而Tx_zzbz×Pol的系數(shù)為正，兩者均不顯著。如果僅依據(jù)交叉項(xiàng)系數(shù)的顯著性，則無(wú)法確定政治關(guān)聯(lián)變量是否存在調(diào)節(jié)作用。而從圖3和圖4中可以看出，在其他自變量取均值的情況下，與無(wú)政治關(guān)聯(lián)相比，有政治關(guān)聯(lián)且與組織部長(zhǎng)存在同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人更可能獲得晉升。這表明政治關(guān)聯(lián)在與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升的影響中具有正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

表2 政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)作用

圖1 與省委書(shū)記同鄉(xiāng)關(guān)系(定量測(cè)度)下政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn) 圖2 與省委書(shū)記同鄉(xiāng)關(guān)系(定性測(cè)度)下政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

圖3 與組織部長(zhǎng)同鄉(xiāng)關(guān)系(定量測(cè)度)下政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn) 圖4 與組織部長(zhǎng)同鄉(xiāng)關(guān)系(定性測(cè)度)下政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

(五)進(jìn)一步檢驗(yàn)

上文研究表明，與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升概率具有正向影響。進(jìn)一步的問(wèn)題是，當(dāng)受到某種外生沖擊時(shí)，這種影響在沖擊前后是否存在差異？2007年黨委領(lǐng)導(dǎo)體制“一正兩副”模式的全面推行提供了一個(gè)絕好的外生沖擊事件。

早在2004年，中共十六屆四中全會(huì)上通過(guò)的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》中就明確提出，“減少地方黨委副書(shū)記職數(shù)，實(shí)行常委分工負(fù)責(zé)，充分發(fā)揮集體領(lǐng)導(dǎo)作用。”從2006年10月開(kāi)始，在全國(guó)地方黨委集中換屆的契機(jī)下，中央在全國(guó)推行“一正兩副”領(lǐng)導(dǎo)模式(在省級(jí)層面，設(shè)省委書(shū)記一名、副書(shū)記兩名，其中一名副書(shū)記由省長(zhǎng)兼任，另一名副書(shū)記為專(zhuān)職副書(shū)記)，*《中國(guó)共產(chǎn)黨地方委員會(huì)工作條例》中規(guī)定，不擔(dān)任政府職務(wù)的黨委副書(shū)記主要協(xié)助書(shū)記抓黨的建設(shè)工作，同時(shí)可以根據(jù)需要協(xié)調(diào)和負(fù)責(zé)其他方面工作。進(jìn)行“減副”。在實(shí)行“一正兩副”模式后，地方黨委實(shí)行“常委分工負(fù)責(zé)制”，常委直接向黨委書(shū)記和常委會(huì)負(fù)責(zé)，副書(shū)記與常委的分工不再重疊交叉。在此次換屆之前，地方黨委普遍存在“分管型副職模式”，即一個(gè)正職領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)全面工作，設(shè)置若干副職分管各具體領(lǐng)域工作。在省級(jí)黨委領(lǐng)導(dǎo)層，除了黨委書(shū)記和常委外，一般還設(shè)有4-5名黨委副書(shū)記，這些副書(shū)記分管黨委以及政府各部門(mén)，其中一名為分管組織工作的黨委副書(shū)記?！胺止苄透甭毮Ｊ健痹黾恿诵姓M織層級(jí)，降低了信息傳遞速度與傳遞質(zhì)量，削弱了職能部門(mén)權(quán)責(zé)，造成了職能重疊、重復(fù)分工等問(wèn)題?！皽p副”后，黨委領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)更加扁平化，組織(人事)安排的提議決定由“組織部長(zhǎng)-分管組織副書(shū)記-書(shū)記”的三級(jí)架構(gòu)向“組織部長(zhǎng)(常委)-書(shū)記”的兩級(jí)架構(gòu)轉(zhuǎn)變。相應(yīng)組織(人事)議題由組織部長(zhǎng)(常委)提交常委會(huì)討論，縮短了領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)，減少了組織部長(zhǎng)對(duì)分管組織副書(shū)記的依賴性，增強(qiáng)了其站位全局、縱向溝通和橫向協(xié)調(diào)的能力，使其職責(zé)由偏重于履行表決權(quán)向承擔(dān)決策和履行責(zé)任轉(zhuǎn)變。“減副”后，組織部長(zhǎng)在組織(人事)工作方面的影響力進(jìn)一步提升，對(duì)存在同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升的影響亦可能增強(qiáng)。

本文以2007年為時(shí)點(diǎn)設(shè)置“減副”虛擬變量(Cut)，2007年之后取1，之前取0。表3及圖5和圖6為“減副”前后的檢驗(yàn)結(jié)果。表3中列(2)和列(4)引入了與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系變量和“減副”變量的交叉項(xiàng)，Diss_zzbz×Cut的系數(shù)為正，但不顯著，Tx_zzbz×Cut的系數(shù)則在1%的水平上顯著為正。從圖5和圖6中可以看出，在其他自變量取均值的情況下，與“減副”前相比，與組織部長(zhǎng)存在同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人在“減副”后具有更高的晉升概率。鑒于2007年6月之后，除內(nèi)蒙古、新疆和西藏之外的省、自治區(qū)、直轄市均完成了“減副”工作，*《中國(guó)共產(chǎn)黨地方委員會(huì)工作條例》中規(guī)定，黨的地方委員會(huì)設(shè)書(shū)記1名、副書(shū)記2名，個(gè)別民族自治地方需要適當(dāng)增加副書(shū)記職數(shù)的，由黨中央決定或者省級(jí)黨委根據(jù)中央精神審批。本文剔除內(nèi)蒙古、新疆和西藏的樣本后重新進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果不變。由于此次地方黨委集中換屆從2006年10月開(kāi)始至2007年6月結(jié)束，本文還剔除2007年的樣本重新進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果也沒(méi)有發(fā)生改變。以上結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了本文假設(shè)的合理性。

表3 “減副”前后與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升的影響

圖5 “減副”前后與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系(定量測(cè)度)對(duì)晉升的影響 圖6 “減副”前后與組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系(定性測(cè)度)對(duì)晉升的影響

(六)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證以上結(jié)果的可靠性，本文進(jìn)行了以下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：*受篇幅限制，文中未報(bào)告穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，留存?zhèn)渌?。第一，刪除了高管職位未變動(dòng)的樣本，僅保留職位變動(dòng)的樣本重新進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果沒(méi)有發(fā)生變化。第二，由于籍貫地信息是個(gè)人無(wú)法選擇的外生信息，且籍貫地的分布具有一定的隨機(jī)性，因此同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升的影響也可能由上文實(shí)證分析中未考慮的遺漏變量所致。為此，本文還檢驗(yàn)了以下四類(lèi)因素的可能影響：(1)省委書(shū)記和組織部長(zhǎng)的長(zhǎng)期工作地。官員可能對(duì)曾長(zhǎng)期工作過(guò)的地方別有情愫，本文將省委書(shū)記長(zhǎng)期工作地和組織部長(zhǎng)長(zhǎng)期工作地與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人籍貫地之間的距離引入上文的實(shí)證模型中，檢驗(yàn)結(jié)果沒(méi)有發(fā)生變化。(2)與省長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系及省長(zhǎng)長(zhǎng)期工作地。本文將省長(zhǎng)與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的同鄉(xiāng)關(guān)系以及省長(zhǎng)長(zhǎng)期工作地與省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人籍貫地之間的距離引入上文的實(shí)證模型中，檢驗(yàn)結(jié)果與上文一致。(3)國(guó)企政策性負(fù)擔(dān)。借鑒林毅夫等(2004)以及張霖琳等(2015)的研究，本文以殘差的絕對(duì)值來(lái)衡量國(guó)企政策性負(fù)擔(dān)。在控制了政策性負(fù)擔(dān)因素后，上文實(shí)證結(jié)果仍然成立。(4)公司的屬地、財(cái)務(wù)與治理特征。本文以樊綱等編制的“中國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)”來(lái)衡量屬地市場(chǎng)化程度，并控制了公司是否被特別處理、經(jīng)行業(yè)調(diào)整后的ROA以及省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人是否為董事長(zhǎng)的虛擬變量。在控制了這些因素后，結(jié)果沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變。

四、結(jié)論與啟示

現(xiàn)有研究表明，國(guó)企高管的晉升評(píng)價(jià)機(jī)制中包含高管年齡、高管學(xué)歷、國(guó)企業(yè)績(jī)等要素，而政治關(guān)聯(lián)亦有影響。本文將國(guó)企高管晉升的“關(guān)系”影響類(lèi)型拓展至同鄉(xiāng)關(guān)系，基于2004-2014年省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人(董事長(zhǎng)和總經(jīng)理)與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：如果與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)存在同鄉(xiāng)關(guān)系，省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人更可能獲得晉升，而且如果其具有政治關(guān)聯(lián)，則與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系對(duì)其晉升概率的正向影響會(huì)更強(qiáng)。本文進(jìn)一步考察了地方黨委領(lǐng)導(dǎo)體制的“一正兩副”模式推行，發(fā)現(xiàn)與“減副”前相比，與組織部長(zhǎng)存在同鄉(xiāng)關(guān)系的省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人在“減副”后具有更高的晉升概率。上述結(jié)果表明，與省委書(shū)記、組織部長(zhǎng)的同鄉(xiāng)關(guān)系會(huì)提升省屬國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升概率。

本文的結(jié)論并不是鼓勵(lì)國(guó)企高管去“找同鄉(xiāng)、拉關(guān)系”，而應(yīng)從正面進(jìn)行解讀。在封建和半封建社會(huì)中，同鄉(xiāng)關(guān)系之于官場(chǎng)、之于仕途極為重要，或可稱(chēng)官場(chǎng)中的同鄉(xiāng)規(guī)則。然而，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，“同鄉(xiāng)關(guān)系”之于官場(chǎng)的作用應(yīng)通過(guò)現(xiàn)代制度建設(shè)來(lái)過(guò)濾和淡化。在中國(guó)公司治理模式由行政型向經(jīng)濟(jì)型轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，可以“去行政化”，但難以“去關(guān)系化”?！瓣P(guān)系”在全世界都存在，“去關(guān)系化”后的原子化社會(huì)是難以持續(xù)的，這在“關(guān)系人情”深入文化基因的中國(guó)更難，“關(guān)系”本身并沒(méi)有錯(cuò)，錯(cuò)在“關(guān)系”被濫用(羅家德，2015)。因此，應(yīng)通過(guò)制度建設(shè)來(lái)過(guò)濾和淡化“同鄉(xiāng)”等“關(guān)系”的影響。首先，應(yīng)嚴(yán)明紀(jì)律規(guī)矩，凈化政治生態(tài)環(huán)境。對(duì)于“關(guān)系濫用”，要以嚴(yán)明的紀(jì)律規(guī)矩進(jìn)行約束。將守紀(jì)律、講規(guī)矩?cái)[在更重要的位置，使政治生態(tài)環(huán)境得到凈化。其次，提高國(guó)企負(fù)責(zé)人晉升公示的透明度，讓“關(guān)系”暴露在陽(yáng)光下。*作者感謝匿名審稿人提出的寶貴建議。現(xiàn)行國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升公示一般僅包含現(xiàn)任職信息和擬任職信息，簡(jiǎn)歷信息則一般不予以披露，“關(guān)系”的隱匿程度較高。國(guó)企負(fù)責(zé)人的晉升公示應(yīng)更加公開(kāi)透明，加強(qiáng)其個(gè)人籍貫、畢業(yè)院校、工作經(jīng)歷等信息的披露，使其與政府官員的同鄉(xiāng)、校友等關(guān)系可識(shí)別，接受陽(yáng)光下的監(jiān)督，從而可在一定程度上限制“關(guān)系”的亂用和錯(cuò)用。

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(責(zé)任編輯 康 健)

Can Tongxiang Guanxi Play a Role in Executive Promotion? An Empirical Test Based on the Heads of Provincial State-owned Enterprises

Li Weian1,2, Sun Lin2

(1.School of Business, Tianjin University of Finance and Economics, Tianjin 300222, China;2.SchoolofBusinessAdministration,DongbeiUniversityofFinanceandEconomics,Dalian116025,China)

Under the background of corporate governance in China transiting fromadministration governance to economic governance, the feature of administrative executive appointment and dismissal in SOEs is difficult to be ignored. This paper has a hand collection of hometown information and position changes of provincial SOEs’ chairmen and general managers from 2004 to 2014, and employs hometown information to distinguish whether they are tongxiang with the secretaries of provincial party committees and the heads of organization departments. It explores the effect of tongxiang guanxi on provincial state-owned enterprises’ executive promotion for the first time. It finds that tongxiang guanxi has a positive impact on the promotion probability of the heads of provincial state-owned enterprises, and this positive impact is more obvious in the sample of the heads of provincial state-owned enterprises with political connections. Additionally, it uses the cut of deputy leaders as an exogenous event and tests whether there are differences in the positive effects of tongxiang guanxi with the heads of organization departments on the promotion probability of the heads of provincial state-owned enterprises before and after the cut of deputy leaders. It shows that the heads of provincial state-owned enterprises with tongxiang guanxi with the heads of organization departments have higher promotion probability after the cut of deputy leaders, further confirming the rationality of hypotheses.

provincial state-owned enterprises’ executive promotion; tongxiang guanxi; political connection; corporate governance

2016-05-16

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“現(xiàn)代社會(huì)治理的組織與模式研究”(71533002)；長(zhǎng)江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃(IRT0926)

李維安(1957-)，男，山東青島人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院教授，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院兼職博導(dǎo)； 孫 林(1987-)，男，黑龍江雙鴨山人，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生。

F276.1

A

1001-9952(2017)01-0017-13

10.16538/j.cnki.jfe.2017.01.002