當(dāng)前裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征、問(wèn)題及對(duì)策建議

楊威　馬玥　周增坡

作為制造業(yè)的核心組成部分，裝備制造業(yè)一直承擔(dān)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)防建設(shè)提供生產(chǎn)技術(shù)裝備和生產(chǎn)工具的任務(wù)。裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是實(shí)施《中國(guó)制造2025》、加快建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)、構(gòu)建我國(guó)產(chǎn)業(yè)新體系的核心依托，也是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

一、裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征

（一）產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新并重

我國(guó)多數(shù)裝備制造工業(yè)企業(yè)開展的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新并重，開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)55598個(gè)，占開展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)的79.6%，占調(diào)查企業(yè)的45.3%；同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新企業(yè)占27.9%，單純產(chǎn)品創(chuàng)新型企業(yè)僅占8.2%，單純工藝創(chuàng)新型企業(yè)僅占5.9%。這個(gè)特征明顯不同于發(fā)達(dá)國(guó)家以產(chǎn)品創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新方式。我國(guó)裝備制造企業(yè)“產(chǎn)品”與“工藝”組合的創(chuàng)新方式，表明許多裝備工業(yè)企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到單純的工藝創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新都難以長(zhǎng)期維持其競(jìng)爭(zhēng)能力，必須要考慮現(xiàn)有產(chǎn)品創(chuàng)新，以及現(xiàn)有工藝的改進(jìn)或創(chuàng)新，保證兩者的協(xié)調(diào)。

（二）世界范圍內(nèi)的新產(chǎn)品缺乏

我國(guó)裝備制造企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新方面已經(jīng)取得一定成效，但與國(guó)際先進(jìn)水平相比，產(chǎn)品創(chuàng)新層次的總體水平還較低。據(jù)調(diào)查顯示，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新企業(yè)中，僅有國(guó)際市場(chǎng)新產(chǎn)品的企業(yè)占比都不超過(guò)30%（除計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)）。這一狀況清楚地表明我國(guó)裝備制造業(yè)擁有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品還不多，如專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)世界范圍內(nèi)的新產(chǎn)品還達(dá)不到25%，明顯缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)際市場(chǎng)新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重都不超過(guò)10%，其中金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)比重分別為0.8%、1.6%、2.1%和2.2%，表明這些行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)還缺乏明顯的競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)際市場(chǎng)新產(chǎn)品銷售收入與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重都不超過(guò)10%。總體來(lái)看，目前我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新還是以跟蹤模仿為主，真正具有全球領(lǐng)先水平的產(chǎn)品創(chuàng)新還不多。

（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)以獨(dú)立開發(fā)為主

調(diào)查顯示，我國(guó)裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式主要以企業(yè)獨(dú)立開發(fā)為主。裝備企業(yè)在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新企業(yè)中，獨(dú)立開發(fā)的企業(yè)占比在80%左右，而與境內(nèi)高校合作開發(fā)的比例基本不超過(guò)20%，與境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)合作開發(fā)的比例不超過(guò)5%。其中，儀器儀表制造業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高等院校合作相對(duì)緊密一些，合作開發(fā)比例也僅為21.0%，其他行業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新也是以企業(yè)獨(dú)立開發(fā)為主（88.8%）。同樣在實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新企業(yè)中，情況也基本相同。獨(dú)立開展工藝創(chuàng)新的企業(yè)占比在80%左右，而與境內(nèi)高校合作的比例不超過(guò)15%，與境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)合作的比例不超過(guò)4%?？傮w來(lái)看，我國(guó)多數(shù)裝備制造企業(yè)尚不能很好地利用創(chuàng)新外部資源，以彌補(bǔ)內(nèi)部創(chuàng)新資源不足或自身資源的結(jié)構(gòu)缺陷。

（四）企業(yè)家精神和高素質(zhì)人才至關(guān)重要

具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和高素質(zhì)人才是裝備企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素。從開展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)的企業(yè)家判斷來(lái)看，有創(chuàng)新精神的企業(yè)家、充足的經(jīng)費(fèi)支持、高素質(zhì)人才等9項(xiàng)因素對(duì)創(chuàng)新成功有著不同程度的影響。其中，超過(guò)40%以上的企業(yè)家都認(rèn)為“高素質(zhì)人才”和“有創(chuàng)新精神的企業(yè)家”對(duì)創(chuàng)新成功影響程度高。以儀器儀表行業(yè)為例，55.7%的企業(yè)家都認(rèn)為“高素質(zhì)人才”對(duì)創(chuàng)新成功影響程度高；52.0%的企業(yè)家都認(rèn)為“有創(chuàng)新精神的企業(yè)家”對(duì)創(chuàng)新成功影響程度高。

（五）“產(chǎn)供用”協(xié)同創(chuàng)新作用突出

裝備制造業(yè)一個(gè)非常重要的技術(shù)特點(diǎn)是與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的關(guān)聯(lián)度大，用戶、供應(yīng)商，甚至是服務(wù)商、分銷商都有可能是裝備制造企業(yè)重要的創(chuàng)新源泉和創(chuàng)新伙伴。統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料顯示，裝備制造企業(yè)與客戶和供應(yīng)商合作開展技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值較大。從對(duì)我國(guó)裝備企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大價(jià)值的合作對(duì)象來(lái)看，在11類可供選擇的合作對(duì)象中，合作價(jià)值最大的首先是客戶，其次是供應(yīng)商。近30%的企業(yè)家認(rèn)為，客戶對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作有較大價(jià)值；近20%企業(yè)家認(rèn)為，供應(yīng)商對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作有較大價(jià)值。另外，從企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新信息來(lái)源情況來(lái)看，除企業(yè)內(nèi)部信息外，客戶信息對(duì)近50%的企業(yè)創(chuàng)新影響較大；供應(yīng)商信息對(duì)近20%的企業(yè)創(chuàng)新影響較大。

二、裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問(wèn)題

（一）缺乏人才是阻礙技術(shù)創(chuàng)新的首要因素

“缺乏人才或人才流失”是裝備企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)的首要阻礙因素。據(jù)調(diào)查資料顯示，“缺乏人才或人才流失”是近30%企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素；“創(chuàng)新成本過(guò)高”是近20%企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素；“缺乏技術(shù)信息”是18%左右的企業(yè)創(chuàng)新主要阻礙因素；“缺乏銀行貸款”是14%左右的企業(yè)創(chuàng)新主要阻礙因素。

（二）“產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新合作效果不明顯

裝備制造業(yè)“產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新合作多流于形式，實(shí)際效果并不盡人意。一方面，科研機(jī)構(gòu)和高校真正具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的科研成果根本不愿意拿出去轉(zhuǎn)化給企業(yè)；另一方面在企業(yè)家看來(lái)，科研機(jī)構(gòu)和高校進(jìn)入市場(chǎng)的科研成果并不具備經(jīng)濟(jì)效益。據(jù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料顯示，裝備制造企業(yè)與高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)合作開展技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值不大。從對(duì)我國(guó)裝備企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大價(jià)值的合作對(duì)象來(lái)看，在11類可供選擇的合作對(duì)象中，高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)僅排在第三和第五位，落后于客戶和供應(yīng)商。僅10%左右的企業(yè)家認(rèn)為，高等學(xué)?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作，具有較大價(jià)值。另外，從企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新信息來(lái)源情況來(lái)看，除企業(yè)內(nèi)部信息外，研究機(jī)構(gòu)信息僅對(duì)10%左右的企業(yè)創(chuàng)新影響較大；高等學(xué)校信息僅對(duì)5%左右的企業(yè)創(chuàng)新影響較大。

（三）技術(shù)創(chuàng)新政策的激勵(lì)作用不明顯

目前針對(duì)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新政策已經(jīng)相對(duì)齊全，但政策效果并不盡如意。據(jù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查顯示，影響程度高的有關(guān)政策對(duì)裝備工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新占比僅為15%左右，而無(wú)影響的有關(guān)政策對(duì)裝備工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新占比高達(dá)35%左右?！安痪邆湎硎茉撜叩馁Y格”是造成這些政策對(duì)裝備制造企業(yè)創(chuàng)新效果不明顯的主要原因，“政府部門政策執(zhí)行力度不夠”等并不是主要原因。

（四）過(guò)分重視機(jī)器設(shè)備購(gòu)置及技術(shù)引進(jìn)

裝備制造業(yè)企業(yè)在資源配置和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出時(shí)，已經(jīng)將儀器和設(shè)備購(gòu)置作為普遍的投入方向。從裝備制造業(yè)細(xì)分行業(yè)來(lái)看，儀器和設(shè)備支出占R&D經(jīng)費(fèi)資產(chǎn)性支出的比重高，均超過(guò)了95%。這與我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策導(dǎo)向相符，企業(yè)在儀器和設(shè)備購(gòu)置方面的投入容易享受技術(shù)創(chuàng)新政策優(yōu)惠。對(duì)于企業(yè)而言，先進(jìn)的儀器和設(shè)備是其技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，因此，購(gòu)置先進(jìn)儀器和設(shè)備非常必要。但對(duì)于國(guó)家整個(gè)產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要工具掌握在國(guó)外，難以做出開創(chuàng)性的成果。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中“重引進(jìn)、輕消化”的弊端仍未破除，裝備制造業(yè)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出62.7億元，占引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)比重為23.1%。技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的投入比例的失衡，導(dǎo)致對(duì)引進(jìn)技術(shù)的“消化不良”和大量重復(fù)引進(jìn)，也制約了裝備制造業(yè)消化吸收再創(chuàng)新。

三、政策建議

（一）加強(qiáng)創(chuàng)新人才供給

針對(duì)我國(guó)裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的“缺乏人才或人才流失”困境，必須加強(qiáng)創(chuàng)新人才供給。一方面，構(gòu)建利于創(chuàng)新人才向企業(yè)流動(dòng)的機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新人才在科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)之間雙向流動(dòng)、兼職，支持企業(yè)引進(jìn)亟需的技術(shù)創(chuàng)新人才。另一方面，鼓勵(lì)采取校企合作方式，支持高校為企業(yè)定向培養(yǎng)高級(jí)應(yīng)用型、工藝型、操作型的“工匠”型人才，為裝備制造業(yè)發(fā)展提供忠于制造業(yè)、堅(jiān)守制造行業(yè)的人才支撐。

（二）提升“產(chǎn)學(xué)研”合作實(shí)效

建立健全“產(chǎn)學(xué)研”合作中的利益分配機(jī)制，建立規(guī)范的科技成果價(jià)格評(píng)估體系，保障“產(chǎn)學(xué)研”合作過(guò)程中各方合理利益。完善有利于裝備制造“產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新的評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，單純傾向技術(shù)導(dǎo)向逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向并重，激勵(lì)科技人員面向企業(yè)轉(zhuǎn)化科研成果。鼓勵(lì)裝備制造企業(yè)與高校建立長(zhǎng)期合作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，激發(fā)企業(yè)增加“產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新投入的積極性，推動(dòng)企業(yè)成為“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合項(xiàng)目投入的主體。

（三）加大“產(chǎn)供用”協(xié)同創(chuàng)新的支持

鼓勵(lì)裝備制造企業(yè)成立由上下游企業(yè)組成的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈的新型合作機(jī)制，開展國(guó)內(nèi)外的技術(shù)創(chuàng)新合作和交流。搭建技術(shù)創(chuàng)新信息公共服務(wù)平臺(tái)，減少技術(shù)創(chuàng)新信息不對(duì)稱、不完全的狀況，降低裝備企業(yè)、上游零部件供應(yīng)商和下游用戶之間的溝通交易成本，推動(dòng)裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。

（四）加強(qiáng)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新

加大消化吸收再創(chuàng)新的財(cái)政投入力度，建立消化吸收再創(chuàng)新專項(xiàng)資金和企業(yè)資金匹配制度，引導(dǎo)企業(yè)增加消化吸收投入。加強(qiáng)對(duì)技術(shù)設(shè)備引進(jìn)的引導(dǎo)和監(jiān)管工作，實(shí)施技術(shù)引進(jìn)的后評(píng)估制度，對(duì)享受政府財(cái)稅支持的企業(yè)，實(shí)施引進(jìn)后的消化吸收和再創(chuàng)新工作的后評(píng)價(jià)及驗(yàn)收制度。

（五）完善技術(shù)創(chuàng)新政策

從解決裝備制造企業(yè)普遍反映“不具備享受該政策的資格”、“辦理手續(xù)繁瑣”等問(wèn)題著手，完善當(dāng)前我國(guó)裝備制造技術(shù)創(chuàng)新政策。一方面，強(qiáng)化普惠性政策支持，研究取消部分裝備制造技術(shù)創(chuàng)新政策的范圍限制，讓民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)獲得平等享有創(chuàng)新政策的機(jī)會(huì)和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)益，促進(jìn)重要技術(shù)創(chuàng)新的扶持手段由以目錄為依據(jù)的選擇性優(yōu)惠政策向以創(chuàng)新指標(biāo)為導(dǎo)向的普惠性競(jìng)爭(zhēng)性扶持政策轉(zhuǎn)變。另一方面，簡(jiǎn)化技術(shù)創(chuàng)新政策執(zhí)行程序，樹立技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)的理念，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新政策申報(bào)程序。

（楊威，國(guó)家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所。馬玥，國(guó)家發(fā)展改革委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院。周增坡，成都市龍泉驛區(qū)規(guī)劃管理局）