美國(guó)史上最大的資產(chǎn)扣押行動(dòng)

顏武

美國(guó)司法部最近在洛杉磯的聯(lián)邦法院，正式對(duì)“一個(gè)馬來(lái)西亞發(fā)展有限公司（1Malaysia Development Bhd簡(jiǎn)稱“一馬公司”）提起訴訟，要求法庭下令扣押該公司涉嫌洗錢(qián)的逾35億美元資產(chǎn)。這將是美國(guó)史上規(guī)模最大的資產(chǎn)扣押行動(dòng)，也是外國(guó)首次起訴該公司。與此同時(shí)，新加坡也采取行動(dòng)，正式調(diào)查數(shù)家金融機(jī)構(gòu)涉及與一馬丑聞相關(guān)的資金處理，并已查扣了2.4億新元（約1.77億美元）資產(chǎn)。

“一馬公司”可不是“等閑之輩”，它是馬來(lái)西亞的主權(quán)財(cái)富基金，現(xiàn)任首相納吉布是其創(chuàng)始人兼顧問(wèn)委員會(huì)主席。不過(guò)，它可真不是賺錢(qián)“機(jī)器”，2009年成立迄今，已欠下130億美元的巨額債務(wù)。

當(dāng)然，說(shuō)其“敗家子”也是冤枉了它，它扮演的只是馬來(lái)西亞政客資金利用的“通道”。正因存在著重重內(nèi)幕和黑幕，馬國(guó)內(nèi)“親”與“反”納吉布的兩大陣營(yíng)，圍繞一馬丑聞，展開(kāi)了空前激烈的較量。最新的舉動(dòng)是，反納陣營(yíng)急先鋒馬哈迪9月10日組建了新黨，準(zhǔn)備與執(zhí)政的國(guó)陣巫統(tǒng)“大干一場(chǎng)”。9月25日，國(guó)陣提出重劃選區(qū)，遭反對(duì)黨普遍反對(duì)。預(yù)計(jì)，圍繞“一馬丑聞”的斗爭(zhēng)還將持續(xù)。

調(diào)查曝出洗錢(qián)內(nèi)幕

一馬公司“納入”美國(guó)司法部“視野”，始于2015年年初。經(jīng)過(guò)一年多的調(diào)查，美國(guó)司法部逐漸“理清”了一馬公司在美國(guó)存在的洗錢(qián)嫌疑。司法部的文件顯示，來(lái)自一馬公司巨額美元資金被用于在紐約和加州比佛利山購(gòu)買(mǎi)高端房產(chǎn)，收購(gòu)凡·高和莫奈的畫(huà)作，采購(gòu)私人飛機(jī)，投資好萊塢電影《華爾街之狼》，以及支付巨額賭場(chǎng)和夜總會(huì)賬單等。完成這些“作業(yè)”的其中兩人，正是納吉布的繼子里扎及與納吉布家族關(guān)系密切、被外界稱為“一馬公司”代理人的富豪劉特佐。

美司法部的訴狀稱，2013年3月，“一馬公司”購(gòu)買(mǎi)了高盛集團(tuán)發(fā)行的30億美元債券，不久，其中的12.6億美元便遭數(shù)人轉(zhuǎn)移至Tanore金融機(jī)構(gòu)在新加坡的一銀行賬戶，其中包括劉特佐及其生意伙伴陳金隆。陳金隆通過(guò)Tanore管道，花費(fèi)逾億美元從佳士得購(gòu)買(mǎi)了凡·高和莫奈的作品，再以“禮物”形式送還給劉特佐。

訴狀詳列了陳金隆與劉特佐等人的電郵內(nèi)容，還原了“送禮”的過(guò)程，并稱這正是典型的洗錢(qián)形式，即透過(guò)代理，在外購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，再以“禮物”形式，歸還真正買(mǎi)家。當(dāng)然，這三幅名畫(huà)的最終歸屬也不是劉特佐，調(diào)查顯示，是“一馬公司”。

目前，瑞士當(dāng)局在美國(guó)要求下，已充公這三幅與“一馬公司”洗錢(qián)有關(guān)的名畫(huà)。

新加坡的調(diào)查也揭露了“一馬公司”的洗錢(qián)“套路”。新金管局稱，主要發(fā)現(xiàn)星展銀行、瑞銀集團(tuán)、瑞意銀行和渣打銀行等數(shù)家金融機(jī)構(gòu)涉及與“一馬丑聞”相關(guān)的資金處理。局長(zhǎng)孟文能表示，“毫無(wú)疑問(wèn)，最近的發(fā)現(xiàn)有損我們作為一個(gè)清廉可靠的金融中心聲譽(yù)”，并表示正在研究利用機(jī)器學(xué)習(xí)演算法，找出洗錢(qián)交易證據(jù)。證據(jù)顯示，扣押的與“一馬公司”有關(guān)的2.4億新元資產(chǎn)，其中1.2億新元資產(chǎn)（存款和房產(chǎn)）屬于劉特佐及其直屬家庭成員，另一半則分別存在六家不同的銀行。

此后，媒體披露了一馬公司洗錢(qián)的路徑，即“狂妄”到直接把存款從一家銀行轉(zhuǎn)到另一家銀行，甚至不假借虛假貿(mào)易。報(bào)道稱，“一馬公司”有巨額存款在開(kāi)曼群島這個(gè)避稅天堂，其中大量存款就轉(zhuǎn)到了新加坡，而把錢(qián)轉(zhuǎn)到新加坡的經(jīng)理人就是劉特佐，正是這個(gè)神通廣大的富豪物色到了上述數(shù)家銀行的職員，把存款匯到了新加坡。媒體還披露，其中涉案的瑞士安勤私人銀行的母公司是全球重要主權(quán)財(cái)富基金沙特的阿布扎比國(guó)際石油投資公司，這家公司與“一馬公司”有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系。

目前，已有兩名瑞意銀行高管因涉及“一馬公司”洗錢(qián)，被新金管局告上法庭。一名是高管葉友志，他是劉特佐的客戶經(jīng)理；另一名是前財(cái)務(wù)規(guī)劃師楊佳偉。兩人都被控協(xié)助“一馬公司”非法轉(zhuǎn)移資金。同時(shí)，新金管局已將瑞意銀行的六名高管移交總檢察署，以調(diào)查他們是否涉及洗錢(qián)。

金融界人士透露，受到新加坡金管局調(diào)查的銀行可能有20家之多。此外，貨幣兌換商也被稱利用來(lái)替“一馬公司”洗錢(qián)。

瑞士也從2015年開(kāi)始展開(kāi)了調(diào)查行動(dòng)。2015年8月，瑞士總檢察長(zhǎng)辦公室發(fā)出聲明，相信一馬公司案涉及“外國(guó)公職人員涉嫌貪污、不誠(chéng)實(shí)管理公共利益機(jī)構(gòu)及洗錢(qián)”，決定對(duì)一馬公司屬下的兩家公司和一名不知名人士展開(kāi)刑事調(diào)查。瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨后也凍結(jié)了當(dāng)?shù)囟嗉遗c一馬公司有業(yè)務(wù)來(lái)往的銀行數(shù)千萬(wàn)美元資金。

BBC稱，保守估計(jì)，目前，至少有包括中國(guó)香港在內(nèi)的七個(gè)國(guó)家和地區(qū)正在調(diào)查“一馬公司”的資金流向及其中的利益輸送。

自然，針對(duì)美國(guó)司法部提起訴訟這一最新舉動(dòng)，馬國(guó)總檢察署一如既往地聲稱，“一馬公司”并沒(méi)有違法，警方仍在調(diào)查，并稱政府將全力配合一切合法調(diào)查。

洗錢(qián)曝出流向黑幕

“一馬公司”瘋狂洗錢(qián)，究竟流向了哪里？又有何用？這正是問(wèn)題的關(guān)鍵之處。事實(shí)上，正是這方面的黑幕率先曝光，美國(guó)、新加坡和瑞士等國(guó)才開(kāi)始調(diào)查“一馬公司”的洗錢(qián)內(nèi)幕。

率先牽出“一馬公司”的，是馬國(guó)內(nèi)。該國(guó)政府賬目委員會(huì)2015年年初遞交給議會(huì)一份報(bào)告，顯示一馬公司超過(guò)30億美元海外投資“無(wú)法給出清楚解釋”。這份106頁(yè)的報(bào)告說(shuō)，一馬公司嚴(yán)重依賴舉債，如銀行貸款、發(fā)行債券，部分債務(wù)由馬國(guó)政府擔(dān)保。報(bào)告稱公司管理層負(fù)有不可推卸的責(zé)任，認(rèn)為應(yīng)追究公司前首席執(zhí)行官沙魯?shù)呢?zé)任，并敦促執(zhí)法部門(mén)對(duì)沙魯和其他高管展開(kāi)進(jìn)一步調(diào)查。

國(guó)外媒體隨后開(kāi)始了詳盡曝光。2015年2月，《紐約時(shí)報(bào)》率先揭露稱劉特佐和“一馬公司”曾與沙特阿布扎比國(guó)際石油公司有業(yè)務(wù)往來(lái)，2011年，一馬公司從它與沙特的合資企業(yè)中撤資，然而款項(xiàng)沒(méi)有立即回到馬國(guó)內(nèi)，而是轉(zhuǎn)到了一家注冊(cè)在開(kāi)曼群島的公司。7月初，《華爾街日?qǐng)?bào)》跟進(jìn)報(bào)道，披露稱馬有關(guān)人員意外發(fā)現(xiàn)的“一馬公司”的6.81億美元資金其實(shí)流入了納吉布的私人賬戶。資金由一家英屬維京群島注冊(cè)公司透過(guò)安勤私人銀行匯入。轉(zhuǎn)賬文件顯示，包括政府機(jī)構(gòu)、銀行及與“一馬公司”有關(guān)系的公司這些單位間的資金，最終都流向納吉布的私人賬戶。另一資金管道，則為一家原為“一馬公司”所有的名為SRC的能源公司經(jīng)過(guò)多次轉(zhuǎn)賬，再分三次匯入納吉布的私人賬戶1110萬(wàn)美元。

2016年2月，瑞士總檢察長(zhǎng)麥可·勞伯親自發(fā)表的聲明明確表示，懷疑“一馬公司”從國(guó)有公司挪用約40億美元款項(xiàng)，其中部分資金匯入馬國(guó)內(nèi)一些官員在瑞士的銀行賬戶。

對(duì)巨額資金去向不明之事，一馬公司當(dāng)時(shí)還解釋說(shuō)，曾把21億美元支付給國(guó)際石油投資公司的子公司阿巴爾投資基金。然而，對(duì)這一解釋?zhuān){(diào)查人員稱，無(wú)法找到任何文件或票據(jù)證據(jù)支持這一說(shuō)法。此外，“一馬公司”還向阿巴爾投資基金支付了另一筆13.67億美元，事先也未獲公司董事會(huì)批準(zhǔn)。

美司法部則繼續(xù)在外圍調(diào)查，要求摩根大通銀行、德意志銀行和富國(guó)銀行保存并交出“一馬公司”涉嫌不當(dāng)匯款的記錄。同時(shí)，曾協(xié)助“一馬公司”發(fā)行巨額債券的高盛集團(tuán)也被要求提供相關(guān)資料。顯然，美司法部主要調(diào)查“一馬公司”的資金流向。

與馬國(guó)內(nèi)的報(bào)告將責(zé)任“局限”于“一馬公司”不同，美國(guó)等國(guó)的矛頭所向，都已呼之欲出，即指為納吉布挪用資金支付競(jìng)選經(jīng)費(fèi)、供家人購(gòu)置物業(yè)等。

當(dāng)然，總理府多次否認(rèn)腐敗，納吉布本人也一直否認(rèn)存在任何違法行為，并聲稱這是政治對(duì)手在“搞破壞”。

事實(shí)上，馬國(guó)內(nèi)，調(diào)查與反調(diào)查的較量也持續(xù)至今。親納的馬總檢察長(zhǎng)阿潘迪聲稱，2013年3月至4月間流入納吉布私人賬戶的6.81億美元源自沙特王室“私人饋贈(zèng)”，同年8月，納吉布向沙特王室歸還了其中的6.2億美元，并說(shuō)“根據(jù)提交的證人證言和相關(guān)文件……這筆饋贈(zèng)不涉及任何刑事犯罪”。對(duì)于剩余6100萬(wàn)美元資金的去向，只是稱“那是納吉布與沙特王室之間的事”。

反納陣營(yíng)自然堅(jiān)決不信。力推徹查的反納的巫統(tǒng)峇都交灣區(qū)部前副主席凱魯丁一面到國(guó)外告了“洋狀”，一面又到反貪委投報(bào)，要求調(diào)查阿潘迪是否受賄，從而以不提控結(jié)束針對(duì)納吉布的調(diào)查。同時(shí)，反貪委也要求阿潘迪對(duì)納吉布貪腐案的調(diào)查結(jié)果送往評(píng)估運(yùn)作小組和肅貪特別小組這兩個(gè)獨(dú)立的監(jiān)督小組接受審查。不過(guò)，不久，兩個(gè)監(jiān)督小組的成員竟未獲納吉布的延任聘書(shū)。

最終，除了國(guó)外緊鑼密鼓地開(kāi)始查罰“一馬公司”，這一巨案在馬國(guó)內(nèi)會(huì)不會(huì)成為“無(wú)頭案”？目前無(wú)從知曉。

編輯：黃靈 yeshzhwu@foxmail.com