管理科學(xué)部1992～2010年資助項(xiàng)目績效評估結(jié)果分析

李若筠 李江濤 李一軍

(1.國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部; 2.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會計(jì)學(xué)院)

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管理科學(xué)部1992～2010年資助項(xiàng)目績效評估結(jié)果分析

李若筠1李江濤2李一軍1

(1.國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部; 2.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會計(jì)學(xué)院)

國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部對1992～2010年立項(xiàng)資助的面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目進(jìn)行了績效評估。結(jié)果表明，92%以上的項(xiàng)目主持人按照計(jì)劃完成了研究任務(wù)。通過逐年分析發(fā)現(xiàn)，隨著資助量的增加，優(yōu)秀項(xiàng)目的比率不斷增加，資助項(xiàng)目取得了較好的研究成果。對項(xiàng)目主持人分析結(jié)果表明，女性研究者、正高級職稱研究者都取得了較好的研究成果。建議持續(xù)增加管理科學(xué)項(xiàng)目的資助力度，加大對女性研究者和青年學(xué)者的支持，加強(qiáng)對博士后等研究人員的管理。

管理科學(xué)； 資助項(xiàng)目； 績效評估

管理科學(xué)研究人類社會組織管理活動的客觀規(guī)律及其應(yīng)用,是一門跨自然科學(xué)、工程科學(xué)、技術(shù)科學(xué)以及人文社會科學(xué)的綜合性交叉科學(xué)[1]。國家自然科學(xué)基金委員會(簡稱基金委)對管理科學(xué)領(lǐng)域研究的投入不斷增加，資助金額從1987年的102.3萬元增加到2016年的7億多元。對于面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目(簡稱青年項(xiàng)目)和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目(簡稱地區(qū)項(xiàng)目)，管理科學(xué)部為了檢查這3類科學(xué)基金項(xiàng)目(簡稱3類項(xiàng)目)的績效和成果，于1998年起，對1992年立項(xiàng)的3類項(xiàng)目進(jìn)行績效評估，它包括對已結(jié)題項(xiàng)目的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新性、人才培養(yǎng)、應(yīng)用效益、獲獎(jiǎng)情況以及國際合作交流等內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)考核與綜合評定[2]?？冃гu估工作在管理科學(xué)界已得到越來越多的認(rèn)同[3]。延續(xù)到2015年，累計(jì)評估了5 849項(xiàng)科學(xué)基金項(xiàng)目。本研究對管理科學(xué)部1992～2010年立項(xiàng)資助的項(xiàng)目在結(jié)題后的績效評估結(jié)果進(jìn)行了分析。

1 資助項(xiàng)目績效評估整體結(jié)果分析

管理科學(xué)部1992～2010年立項(xiàng)項(xiàng)目績效評估整體結(jié)果見表1。由表1可知，資助項(xiàng)目績效評估結(jié)果優(yōu)良率(即評價(jià)為良及以上的項(xiàng)目比率)達(dá)到93.76%，優(yōu)秀率(即評價(jià)為優(yōu)及優(yōu)以上的項(xiàng)目比率)達(dá)到35.13%。在特優(yōu)、優(yōu)秀、良、中、差5類評估結(jié)果中，評估結(jié)果為良的項(xiàng)目所占比率最大，達(dá)到58.63%，而評估為差的項(xiàng)目僅為0.8%。評估結(jié)果表明，93%以上的項(xiàng)目主持人按照研究計(jì)劃要求，認(rèn)真完成了既定的研究目標(biāo)。

表1 管理科學(xué)部1992～2010年立項(xiàng)項(xiàng)目績效評估整體結(jié)果

1.1 資助項(xiàng)目績效評估結(jié)果的數(shù)量分析

圖1 1992～2010年立項(xiàng)項(xiàng)目績效評估結(jié)果優(yōu)良數(shù)量

管理科學(xué)部每年績效評估項(xiàng)目的數(shù)量從1992年的106項(xiàng)增加到2010年的913項(xiàng)，增加了7.6倍?？冃гu估結(jié)果顯示，評為優(yōu)和良的項(xiàng)目數(shù)量不斷增加，分別從1992年的33項(xiàng)優(yōu)、59項(xiàng)良，增加到2010年的365項(xiàng)優(yōu)、495項(xiàng)良，績效評估為優(yōu)秀的項(xiàng)目數(shù)量增加了10倍，績效評估為良的項(xiàng)目數(shù)量增加了7.4倍。績效評估為特優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)量也在迅速增加，1993年立項(xiàng)的項(xiàng)目僅有1項(xiàng)評為特優(yōu)，1995年和1998年立項(xiàng)的項(xiàng)目沒有特優(yōu)，但自1999年以來，評為特優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)量逐年增加，特別是從2006年起，連續(xù)5年績效評估為特優(yōu)的數(shù)量都超過了10項(xiàng)，說明最近幾年資助項(xiàng)目完成效果越來越好，特別突出的研究成果越來越多(見圖1)。隨著資助項(xiàng)目總體數(shù)量的增加，績效評估為中的項(xiàng)目數(shù)量也有所增加，自2004年以來，每年都在20項(xiàng)左右，2010年立項(xiàng)資助的項(xiàng)目達(dá)到33項(xiàng)?？冃гu估為差的項(xiàng)目數(shù)量并沒有隨著資助項(xiàng)目數(shù)量的增加而增加，一直都保持在5項(xiàng)以內(nèi)，1994年曾達(dá)到了5項(xiàng)，其余年份都沒有超過4項(xiàng)(見圖2)。

圖2 1992～2010年立項(xiàng)項(xiàng)目績效評估結(jié)果特優(yōu)及中差數(shù)量

1.2 資助項(xiàng)目績效評估結(jié)果的比率分析

圖3 1992～2010年立項(xiàng)項(xiàng)目績效評估結(jié)果優(yōu)良比率

圖4 1992～2010年立項(xiàng)項(xiàng)目績效評估結(jié)果特優(yōu)及中差比率

圖5 1992～2010年立項(xiàng)項(xiàng)目績效評估優(yōu)良率及優(yōu)秀率

從評價(jià)結(jié)果項(xiàng)目數(shù)占參評項(xiàng)目總項(xiàng)數(shù)的比率來分析，評估結(jié)果為良的項(xiàng)目數(shù)所占比率一直在50%以上，1996年和2001年都超過了70%，但自2001年以來，評估為良的項(xiàng)目所占比率不斷下降，從2001年的70.26%下降到了2008年的54.22%，降低了16.04個(gè)百分點(diǎn)。與此同時(shí)，評估為優(yōu)的項(xiàng)目所占比率不斷上升，2001年比率為22.56%，2010年上升到了39.98%，上升了17.42個(gè)百分點(diǎn)(見圖3)。然而，特優(yōu)項(xiàng)目所占比率自1993年以來不斷增加，從1993年的0.89%增加到了2010年的2.08%。評估結(jié)果的優(yōu)良率和優(yōu)秀率都在不斷增加，優(yōu)良率從1993年的83.04%增加到了2010年的95.28%，增加了12.24個(gè)百分點(diǎn)(見圖4)，而優(yōu)秀率則從1993年的21.43%增加到了2010年的42.06%，增加了20.63個(gè)百分點(diǎn)，增長了將近1倍(見圖5)?？冃гu估表明，在最近8年的時(shí)間里，資助項(xiàng)目研究成果的質(zhì)量在逐漸提高，優(yōu)秀成果的數(shù)量與比重不斷加大。由圖5可知，評估為中和差的項(xiàng)目所占比率均在不斷下降。2000年以前，評為中的項(xiàng)目所占比率大部分年份都超過了9%，最高的一年是1993年，達(dá)到了14.29%，而2000年以后，評為中的項(xiàng)目所占比率每年都低于8%，而且最近5年的比率都低于5%。2000年以前，評為差的項(xiàng)目所占比率基本上都在1%以上，1994年甚至高達(dá)4.76%，但是，2001年以后逐年下降，最近5年評為差的項(xiàng)目所占比率都在1%以下。

總之，資助項(xiàng)目研究成果質(zhì)量不斷提升，優(yōu)秀以及特優(yōu)的項(xiàng)目所占比率不斷增加，而較差項(xiàng)目所占比率不斷下降。

2 不同項(xiàng)目類型績效評估結(jié)果分析

19年來，管理科學(xué)部對4 144項(xiàng)面上項(xiàng)目、1 478項(xiàng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目、227項(xiàng)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目進(jìn)行了績效評估，接下來分別針對這3種類型的項(xiàng)目進(jìn)行分析。

2.1 面上項(xiàng)目績效評估結(jié)果分析

(1)面上項(xiàng)目績效評估總體結(jié)果分析 管理科學(xué)部1992～2010年立項(xiàng)面上項(xiàng)目績效評估整體結(jié)果見表2。由表2可知，面上項(xiàng)目績效評估優(yōu)良率為93.93%，略高于總體的93.76%。中與差的比率略低，中的比率為5.33%，低于3類項(xiàng)目平均值5.44%；差的比率為0.75%，低于3類項(xiàng)目平均值0.80%。總體而言，面上項(xiàng)目完成情況較好。

表2 管理科學(xué)部1992～2010年立項(xiàng)面上項(xiàng)目績效評估整體結(jié)果

圖6 1992～2010年立項(xiàng)面上項(xiàng)目績效評估優(yōu)良數(shù)量

圖7 1992～2010年立項(xiàng)面上項(xiàng)目績效評估優(yōu)良比率

(2)面上項(xiàng)目績效評估結(jié)果分年度分析 面上項(xiàng)目績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)量持續(xù)增長，從1992年的24項(xiàng)增加到2010年的216項(xiàng)，增加了8倍。績效評估為良的項(xiàng)目數(shù)量也不斷增長，從1992年的48項(xiàng)增加到2010年的273項(xiàng)，增加了4.7倍(見圖6)。然而，從比率的角度分析，績效評估為良的項(xiàng)目數(shù)量占參評面上項(xiàng)目的比率呈逐年下降趨勢，從2001年的71.25%下降到2010年的52.2%?？冃гu估為優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)量占參評面上項(xiàng)目的比率呈逐年上升趨勢，從1992年的28.57%增加到2008年的41.30%(見圖7)。對于績效評估為特優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)量，自1993年以來，無論項(xiàng)目數(shù)量還是比率均逐漸增加，項(xiàng)目數(shù)量從1993年的1項(xiàng)增加到2010年的10項(xiàng)，比率從1993年的1.14%增加到2010年的1.91%。從績效評估為中和差的項(xiàng)目數(shù)量來看(見圖8)，雖然也呈現(xiàn)略微的上升趨向，但是，從比率的角度來看，績效評估為中和差的比率都在逐年下降，績效評估結(jié)果為中的項(xiàng)目占參評面上項(xiàng)目的比率從1993年的13.64%下降到2010年的4.4%，績效評估為差的項(xiàng)目數(shù)量一直較少，最多的年份也未超過3項(xiàng)，比率也比較低，在19年中，有14年比率低于1%(見圖9)?？傮w而言，面上項(xiàng)目完成情況比較好，績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)量及比率都在增加，而評估結(jié)果為中和差的項(xiàng)目數(shù)量少、比率低，顯示出面上項(xiàng)目資助的效果整體比較好。

圖8 1992～2010年立項(xiàng)面上項(xiàng)目績效評估特優(yōu)及中差數(shù)量

圖9 1992～2010年立項(xiàng)面上項(xiàng)目績效評估特優(yōu)及中差比率

特優(yōu)優(yōu)良中差合計(jì)數(shù)量/項(xiàng)4654180672131478比率/%3.1136.6054.534.870.88100

2.2 青年科學(xué)基金項(xiàng)目績效評估結(jié)果分析

(1)青年科學(xué)基金項(xiàng)目績效評估總體結(jié)果分析 管理科學(xué)部1992～2010年立項(xiàng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目績效評估整體結(jié)果見表3。由表3可知，青年科學(xué)基金項(xiàng)目(簡稱青年項(xiàng)目)績效評估特優(yōu)比率為3.11%，高于面上項(xiàng)目將近1個(gè)百分點(diǎn)，高于3類項(xiàng)目平均值0.77個(gè)百分點(diǎn)。評估結(jié)果為優(yōu)的項(xiàng)目比率為36.6%，高于面上項(xiàng)目4.31個(gè)百分點(diǎn)，比3類項(xiàng)目平均值高3.81個(gè)百分點(diǎn)。特優(yōu)和優(yōu)的數(shù)據(jù)表明，青年項(xiàng)目優(yōu)秀成果比率更高，資助效果更好。從績效評估為中和差的項(xiàng)目比率來看，青年項(xiàng)目中績效評估結(jié)果為中的項(xiàng)目比率為4.87%，低于面上項(xiàng)目的5.33%，而且低于3類項(xiàng)目平均值5.44%；青年項(xiàng)目中績效評估為差的比率為0.88%，略高于面上項(xiàng)目的0.75%，也略高于3類項(xiàng)目平均值0.80%?？傮w而言，青年項(xiàng)目優(yōu)秀及特優(yōu)的比率很高，取得的優(yōu)秀成果特別突出；評估為差的項(xiàng)目數(shù)量雖然不多，比率卻比較高，呈現(xiàn)出兩個(gè)極端。

圖10 1992～2010年立項(xiàng)青年項(xiàng)目績效評估優(yōu)良數(shù)量

圖11 1992～2010年立項(xiàng)青年項(xiàng)目績效評估優(yōu)良比率

(2)對青年項(xiàng)目績效評估的年度分析 隨著青年項(xiàng)目資助項(xiàng)數(shù)的增加，參加績效評估的青年項(xiàng)目數(shù)量也不斷增加，從1992年的18項(xiàng)增加到2010年的340項(xiàng)，增加了17.89倍(見圖10)。由圖10可知，績效評估結(jié)果為優(yōu)和良的項(xiàng)目數(shù)量飛速增加，績效評估結(jié)果為良的項(xiàng)目從1992年的9項(xiàng)增加到2010年183項(xiàng)，增加了19.33倍；績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目從1992年的8項(xiàng)增加到2010年的139項(xiàng)，增加了16.38倍。從比率上看，不考慮評估中的系統(tǒng)誤差，1999年立項(xiàng)的青年項(xiàng)目完成情況相對較差，績效評估結(jié)果為優(yōu)秀的項(xiàng)目比率僅為10.3%，而中的比率為24.14%，良的比率為58.62%。在最近5年(2006～2010年)，青年項(xiàng)目完成情況比較好，績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目均在35%以上，特別是2009年，績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目超過了績效評估為良的比率(見圖11)。績效評估為差的項(xiàng)數(shù)并不多，最高的2004年為3項(xiàng)，1998年為2項(xiàng)，其余年份均未超過1項(xiàng)，有9年的青年項(xiàng)目績效評估為差的數(shù)量是0(見圖12)。然而，由于青年項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)并不多，所以，從比率上看，有6年績效評估為差的項(xiàng)目比率超過了3%?？冃гu估為中的青年項(xiàng)目數(shù)量在波動中增加，2005年為8項(xiàng)，1999年為7項(xiàng)，但是，從比率上看，近5年(2006～2010年)比率都比較低，都在5%以下(見圖13)。

圖12 1992～2010年立項(xiàng)青年項(xiàng)目績效評估特優(yōu)及中差數(shù)量

圖13 1992～2010年立項(xiàng)青年項(xiàng)目績效評估特優(yōu)及中差比率

2.3 地區(qū)項(xiàng)目績效評估結(jié)果分析

(1)地區(qū)項(xiàng)目績效評估總體結(jié)果分析 相比面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目，地區(qū)項(xiàng)目完成情況不太理想(見表4)，227項(xiàng)參評項(xiàng)目沒有一項(xiàng)被評為特優(yōu)，僅有17.18%的參評項(xiàng)目達(dá)到優(yōu)秀，70%的參評項(xiàng)目被評為良，而績效評估為中和差的項(xiàng)目比率分別為11.01%和1.32%。

表4 管理科學(xué)部1992～2010年立項(xiàng)地區(qū)項(xiàng)目績效評估整體結(jié)果

(2)地區(qū)項(xiàng)目績效評估分年度分析 地區(qū)項(xiàng)目績效評估結(jié)果為良的項(xiàng)目數(shù)增加較多，從1992年的2項(xiàng)增加到2008年的39項(xiàng)，增加了18.5倍(見圖14)，而且績效評估為良的項(xiàng)目數(shù)占當(dāng)年評估項(xiàng)目數(shù)的比率也比較高，有14年比率在60%以上，且近9年有8年比率在70%以上(2007年比率為52.63%)(見圖15)。相比之下，績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目并不多，最近兩年逐漸達(dá)到10項(xiàng)，績效評估為中的項(xiàng)目數(shù)每年都在5項(xiàng)之內(nèi)，在19年中，有8年績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)為0?？冃гu估為中的項(xiàng)目數(shù)最多的年份是2007年，為4項(xiàng)?？冃гu估為差的項(xiàng)目數(shù)亦不多，最多的年份為1項(xiàng)，共有3年各有1項(xiàng)。然而，由于批準(zhǔn)的地區(qū)項(xiàng)目數(shù)量并不多，所以從比率上看，數(shù)值仍比較大。

圖14 1992～2010年立項(xiàng)地區(qū)項(xiàng)目績效評估數(shù)量

圖15 1992～2010年立項(xiàng)地區(qū)項(xiàng)目績效評估比率

3 對績效評估項(xiàng)目主持人的分析

3.1 不同性別項(xiàng)目主持人的分析

國家自然科學(xué)基金委員會在項(xiàng)目評審中，提出向女性項(xiàng)目主持人(研究者)傾斜的政策，包括對杰出青年科學(xué)基金、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目中適度放寬女性的年齡限制，對具有相同評價(jià)的項(xiàng)目，優(yōu)先考慮資助女性研究者。在管理科學(xué)部5 849項(xiàng)參評的項(xiàng)目中，男性主持人占4 722項(xiàng)，女性1 127項(xiàng)，僅占19.27%。盡管女性主持人主持的項(xiàng)目數(shù)量遠(yuǎn)低于男性研究者，但是從比率上分析，女性研究者績效評估為優(yōu)的項(xiàng)目比率為34.69%，高于男性研究者的32.34%。從績效評估結(jié)果的優(yōu)秀率和優(yōu)良率分析，女性研究者主持項(xiàng)目的優(yōu)秀率和優(yōu)良率分別為36.82%和94.76%，均略高于男性研究者的34.73%和93.52%。從績效評估結(jié)果為中和差的項(xiàng)目來分析，女性研究者績效評估為中和差的比率分別為4.70%和0.53%，均低于男性研究者的5.61%和0.87%，但是，從績效評估為特優(yōu)的比率來看，女性研究者為2.13%，略低于男性的2.39%(見表5)。

表5 不同性別研究者項(xiàng)目績效評估結(jié)果

3.2 不同職稱項(xiàng)目主持人的分析

在5 849項(xiàng)參評項(xiàng)目中，申請者的職稱類型多達(dá)20余種，不僅有高校系列的教授、副教授與講師，有研究系列的研究員、副研究員和助理研究員，還有實(shí)務(wù)界的經(jīng)濟(jì)師、會計(jì)師、農(nóng)藝師等職稱。從數(shù)量上看，教授職稱的主持人主持了4 183項(xiàng)，占參評項(xiàng)目總數(shù)的71.52%，副教授主持了1 101項(xiàng)，占參評項(xiàng)目數(shù)的18.82%。研究員主持的項(xiàng)目占參評總項(xiàng)數(shù)的4.17%，副研究員主持的項(xiàng)目數(shù)占參評總項(xiàng)數(shù)的2.43%。其他類型職稱的研究者主持的項(xiàng)目數(shù)都很少。

根據(jù)職稱等級將相同等級的職稱合并為正高級、副高級、中級3個(gè)級別，對于編輯、博士后研究人員和職稱填寫不詳?shù)?項(xiàng)合并為其他，合并后的結(jié)果見表6。

表6 3個(gè)職稱層次主持人項(xiàng)目績效評估結(jié)果

由表6可知，正高級職稱的項(xiàng)目主持人承擔(dān)了75.79%的項(xiàng)目，績效評估為特優(yōu)的項(xiàng)目120項(xiàng)，是其他類型主持人的7倍?？冃гu估為差的項(xiàng)目數(shù)量為21項(xiàng)，僅比副高級職稱的主持人多4項(xiàng)。從比率上分析，正高級職稱主持人承擔(dān)的項(xiàng)目績效評估為特優(yōu)的比率為2.71%，高于副高級主持人的1.18%和中級的1.54%，優(yōu)率為33.41%，亦高于副高級的31.60%和中級的26.15%。從績效評估為差的比率來看，正高級職稱主持人績效評估為差的比率僅為0.47%，遠(yuǎn)低于副高級的1.34%和中級的4.62%，說明正高級職稱的主持人成果完成情況較好。副高級職稱的主持人盡管在特優(yōu)比率上略低于中級職稱主持人，但是，其優(yōu)率是中級職稱主持人的兩倍，評為差的比率也遠(yuǎn)低于中級職稱主持人。總體而言，正高級職稱主持人完成項(xiàng)目情況最好，副高級職稱主持人研究次之，中級職稱主持人的項(xiàng)目完成情況比高級職稱主持人略差。

3.3 不同年齡*此處年齡是指項(xiàng)目主持人獲得資助時(shí)的年齡，用獲得資助時(shí)的年份減去其出生年份。例如，某主持人1963年出生，其獲得資助的時(shí)間是2008年，則年齡為45歲。段項(xiàng)目主持人的分析

(1)不同年齡段主持人項(xiàng)目績效評估結(jié)果分析 從年齡的角度分析，獲得資助的主持人年齡最大的78歲，最小24歲，年齡差距較大，為了便于分析，按照小于35歲，36～40歲，41～45歲，46～50歲，51～55歲，大于55歲劃分為6個(gè)年齡段，不同年齡段的項(xiàng)目績效評估結(jié)果見表7。

由表7可知，小于35歲的項(xiàng)目主持人數(shù)超過了參評項(xiàng)目數(shù)的30%，是研究者的生力軍。36～45歲年齡段的主持人主持的項(xiàng)目數(shù)達(dá)到2 325項(xiàng)，占近40%，是研究力量中的主力軍。從績效評估的結(jié)果來分析，小于35歲的研究者項(xiàng)目績效評估為特優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)最多，達(dá)到68項(xiàng)，其特優(yōu)率為3.80%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其余年齡段的研究者，優(yōu)率高達(dá)36.85%，在所有年齡段中最高，說明青年學(xué)者更愿意付出努力，成績也有所回報(bào)。另一方面，小于35歲的主持人項(xiàng)目績效評估為差的項(xiàng)目數(shù)量相對也最多，達(dá)到16項(xiàng)，差率達(dá)到0.89%，績效評估為中的項(xiàng)目數(shù)量也最多，達(dá)到92項(xiàng)，也說明一些青年學(xué)者因后來不再從事科學(xué)研究工作，特別是一些博士后研究人員獲得青年項(xiàng)目后，很快出站，他們的項(xiàng)目都沒有很好地繼續(xù)去完成，因而導(dǎo)致該年齡段主持人研究者項(xiàng)目成果的優(yōu)良率并非顯著高于其他年齡段。該年齡段的項(xiàng)目主持人呈現(xiàn)兩極分化的發(fā)展態(tài)勢，一部分優(yōu)秀的研究成果特別突出，而另一部分主持人的研究成果比較差。36～40歲的研究者成果質(zhì)量較好，研究成果的優(yōu)良率為94.42%，高于平均值93.76%，而且差率僅為0.51%，說明該年齡段的主持人研究成果較好。

表7 不同年齡段主持人項(xiàng)目績效評估結(jié)果

(2)35歲以下不同職稱項(xiàng)目主持人的項(xiàng)目績效評估結(jié)果分析 由于35歲以下的研究者呈現(xiàn)兩極分化的態(tài)勢，優(yōu)秀成果較多，較差的成果也比較多，為了進(jìn)一步分析具體原因，對35歲以下的項(xiàng)目主持人按照職稱進(jìn)行細(xì)分，分析不同職稱的研究者的項(xiàng)目績效評估結(jié)果(見表8)。

表8 35歲以下不同職稱主持人項(xiàng)目績效評估結(jié)果

35歲以下教授參評項(xiàng)目為770項(xiàng)，占35歲以下主持人的42.99%，說明在獲得資助的年輕研究者中，教授占比較大。從績效評估結(jié)果來分析，教授職稱的青年主持人績效評估特優(yōu)的項(xiàng)目數(shù)量為47項(xiàng)，特優(yōu)率為6.10%，優(yōu)率為39.48%，遠(yuǎn)高于全部項(xiàng)目的特優(yōu)率平均值2.34%和優(yōu)率平均值32.79%。從績效評估為中和差的情況來分析，績效評估為差的項(xiàng)目僅為1項(xiàng)，差率僅為0.13%，遠(yuǎn)低于全部項(xiàng)目的差率平均值0.80%。從研究員職稱的青年主持人分析，盡管立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)量并不多，但是績效評估結(jié)果比較好，特優(yōu)率達(dá)到8.47%，優(yōu)率達(dá)到40.68%，而差率為0?？傮w而言，正高級職稱的青年學(xué)者主持的項(xiàng)目績效評估結(jié)果都比較好，表明這些青年學(xué)者的研究正處于上升階段，取得了優(yōu)異的研究成果。副研究員職稱的青年主持人績效評估結(jié)果特優(yōu)2項(xiàng)，特優(yōu)率為2.3%，優(yōu)率為36.78%，差率為0，但是中率為10.34%，盡管優(yōu)秀率略高于全部項(xiàng)目的平均值，但是績效評估為中的項(xiàng)目比率明顯偏高。副教授職稱的青年主持人績效評估特優(yōu)率為1.76%，低于全部項(xiàng)目的平均值2.30%，優(yōu)率為36.67%，略高于全部項(xiàng)目的平均值，但是差率為1.08%，高于全部項(xiàng)目的平均值0.80%，中率為4.87%，略低于全部項(xiàng)目的平均值5.44%,說明副高職稱的青年學(xué)者整體研究水平還確實(shí)低于獲得正高職稱的青年學(xué)者。從中級職稱的青年研究者來分析，無論講師還是助理研究員，項(xiàng)目績效評估結(jié)果優(yōu)秀率都不高，講師優(yōu)秀率僅為24.14%，助理研究員優(yōu)秀率僅為20%，但是，從差率來分析，講師差率為2.30%，助理研究員差率為8%，中級職稱者績效評估優(yōu)率低，而差率較高?？傮w而言，35歲以下主持人項(xiàng)目績效評估總體不夠突出的主要原因是，少數(shù)副高級職稱與中級職稱主持人項(xiàng)目完成情況較差。這要求在以后的資助過程中，特別關(guān)注中級職稱申請者的研究能力，盡量甄別出優(yōu)秀的研究者作為項(xiàng)目主持人。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

根據(jù)1992～2010年立項(xiàng)面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目和地區(qū)項(xiàng)目績效評估結(jié)果的分析，初步得到以下結(jié)論。

(1)管理科學(xué)3類項(xiàng)目整體完成情況較好 根據(jù)對3類項(xiàng)目的分析，資助項(xiàng)目整體完成情況都比較好，而且隨著近些年資助數(shù)量的增加，優(yōu)秀項(xiàng)目數(shù)和良的項(xiàng)目數(shù)都在不斷增加，優(yōu)秀成果比率較高，優(yōu)良率也比較高。雖然績效評估為中差的項(xiàng)目數(shù)量隨著資助數(shù)量的增加有所增加，但是從所占比率分析，中、差兩種類型項(xiàng)目占參評項(xiàng)目的比率呈降低趨勢，表明大部分主持人能夠認(rèn)真按照項(xiàng)目計(jì)劃完成既定的研究任務(wù)。特別是許多年輕學(xué)者，項(xiàng)目完成效果很好。

(2)正高級職稱主持人完成項(xiàng)目情況較好 對于正高級職稱主持人主持的項(xiàng)目，無論是教授還是研究員，項(xiàng)目完成情況都比較好。高級職稱研究者是當(dāng)前管理科學(xué)項(xiàng)目研究的主力軍，承擔(dān)了80%以上的研究項(xiàng)目。從績效評估結(jié)果來分析，特優(yōu)成果數(shù)量多，比率高，而績效評估為差的項(xiàng)目數(shù)量并不多，比率較低。例如，早期有一位教授因?yàn)槌鰢鴷r(shí)間比較長，因而沒有很好地完成其項(xiàng)目，被評為差，仔細(xì)分析也是有各自的原因。

4.2 建議

根據(jù)對管理科學(xué)項(xiàng)目績效評估結(jié)果的分析，提出以下幾點(diǎn)建議。

(1)持續(xù)增加資助強(qiáng)度 從1992～2008年的項(xiàng)目績效評估結(jié)果來看，隨著立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)量的增加，績效評估優(yōu)良率也不斷增加，說明現(xiàn)有的資助體系能夠有效識別優(yōu)秀的研究者，能夠支持研究者做出更加優(yōu)秀的成果。由此，建議逐漸增加資助力度，為更多優(yōu)秀的研究者提供支持。

(2)增加對女性研究者的支持 盡管女性研究者承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)量并不多，但是從績效評估的結(jié)果分析，女性研究者優(yōu)秀成果的項(xiàng)目比率較高，中、差項(xiàng)目數(shù)量也比較少。對于現(xiàn)有的政策中，女性研究者申請青年項(xiàng)目和優(yōu)秀青年基金放寬到40歲，但是，面上項(xiàng)目和地區(qū)項(xiàng)目對女性研究者的政策傾斜力度仍然不夠。建議會議評審階段在同等水平與評價(jià)的情況下，加強(qiáng)對女性研究者支持的政策傾斜力度，支持更多的女性研究者參與到項(xiàng)目研究工作中。

(3)加強(qiáng)對青年學(xué)者的支持 從青年研究者承擔(dān)項(xiàng)目的績效評估結(jié)果來分析，呈現(xiàn)出優(yōu)秀項(xiàng)目與較差項(xiàng)目比率都比較高的情況，好似有兩極分化的現(xiàn)象。然而，從35歲以下具有的正高級職稱主持人的情況分析，這些研究者完成項(xiàng)目情況整體比較好，而且這部分研究者在青年研究者中占一半以上。建議繼續(xù)加大對青年學(xué)者的支持力度，不僅僅是增加青年項(xiàng)目的資助量，而且在面上項(xiàng)目、地區(qū)項(xiàng)目中也向年輕的研究人員傾斜，這與基金委向青年科學(xué)基金適度傾斜的資助政策是一致的[4]。加強(qiáng)對青年研究人員遴選機(jī)制特點(diǎn)的研究與探索，盡量把有研究潛力的優(yōu)秀青年學(xué)者甄別出來，積極給予支持。

(4)強(qiáng)化對博士后研究者的管理 從博士后項(xiàng)目主持人的績效評估結(jié)果來分析，優(yōu)秀率比較低，整體情況比較差。其原因是因?yàn)橐豁?xiàng)科學(xué)基金項(xiàng)目研究所需要的時(shí)間，通常超過了博士后研究者在站的時(shí)間，一位博士后研究人員第1年入站，第2年申請科學(xué)基金，拿到資助時(shí)已進(jìn)入第3年，面臨出站，能夠留校繼續(xù)工作的極少，離開工作站之后，很多人就開始了新的不同工作，造成原有的項(xiàng)目無法很好地完成，甚至不了了之，因此，對博士后基金項(xiàng)目的管理成為一個(gè)難題。建議對博士后申請者，即在站博士后研究人員申請科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，必須在職稱一欄中明確標(biāo)注博士后研究人員，以便于進(jìn)行管理。對于承諾博士后出站留在依托單位工作的情況，建議切實(shí)按照承諾意見執(zhí)行；同時(shí)，建議考慮設(shè)立適合博士后研究的短期資助項(xiàng)目。

管理科學(xué)部的績效評估工作已經(jīng)持續(xù)進(jìn)行了19年，在促進(jìn)科學(xué)基金項(xiàng)目研究水平提高與獲得成果方面，都取得了可喜的成績，也得到管理科學(xué)界的一致認(rèn)同與支持，今后，將繼續(xù)做好科學(xué)基金項(xiàng)目后期管理與績效評估的工作。

[1] 陳曉田.科學(xué)基金與管理科學(xué)[J].中國科學(xué)基金，2006，20(4):241～243

[2] 陳曉田，黃海軍，李若筠.績效評估——切實(shí)加強(qiáng)科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目后期管理的有效途徑[J].中國科學(xué)基金，2004，18(3):186～188

[3] 余振，劉作儀. 管理科學(xué)部2008年度基金項(xiàng)目績效評估分析[J] .管理學(xué)報(bào)，2009，6(2):165～169

[4] 李若筠.國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部資助項(xiàng)目評估研究[J].管理學(xué)報(bào)，2007，4(1):5～15

(編輯 桂林)

Analysis of Post-Review of the Results of Projects Funded by Department of Management Sciences of NSFC Between 1992 and 2010

LI Ruoyun1LI Jiangtao2LI Yijun1

(1.National Natural Science Foundation of China, Beijing, China;2. Southwestern University of Finance and Economics, Chengdu, China)

The Management Science Department has conducted a performance evaluation on the General Projects, the Youth Science Fund Projects, and the Regional Science Fund Projects which have been approved and sponsored between 1992 and 2010. The result shows that over 92% of all the sponsored projects have been completed as planned. In addition, through yearly analysis, it is found that as the amount of sponsorship fees grows up, the ratio of outstanding project keeps increasing as well and the quality of outcomes of sponsored projects gets better. Further analysis on the projects’ principal investigators suggest that female investigators or those with full professorship are more likely to achieve high quality research outcomes. These findings indicate that it should keep providing stronger sponsorship to management science projects, giving more supports to female and young scholars and also enhance the administration of researchers, such as post-doctoral fellows.

management science; funding project; post-review

10.3969/j.issn.1672-884x.2016.11.001

2016-05-10

C93

A

1672-884X(2016)11-1579-08

李若筠(1959～)，女，遼寧沈陽人。國家自然科學(xué)基金委員會(北京市 100085)管理科學(xué)部高級工程師。研究方向?yàn)榭萍脊芾砼c政策。E-mail：liry@nsfc.gov.cn