如何選擇公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)

王喜+張舒

由于創(chuàng)業(yè)投資的高風(fēng)險(xiǎn)特性和消費(fèi)者選擇權(quán)的天然缺陷，在創(chuàng)投項(xiàng)目選擇階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制就變得格外重要

公益創(chuàng)投作為一種新的資助方式，近年來在發(fā)達(dá)國家的慈善事業(yè)中得到廣泛應(yīng)用。在中國，也正在逐漸被公益行業(yè)內(nèi)越來越多的資助單位使用。這種資助方式為解決公益領(lǐng)域的社會(huì)問題提供了很多創(chuàng)新機(jī)會(huì)，同時(shí)也帶來了潛在風(fēng)險(xiǎn)。

公益創(chuàng)投執(zhí)行機(jī)構(gòu)的基本框架

基金會(huì)主導(dǎo)下的公益創(chuàng)投涉及到多方面參與主體，資金支持提供方、非資金支持提供方、基金會(huì)項(xiàng)目官員、申請(qǐng)公益創(chuàng)投資助方、外聘評(píng)審專家組、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)等。面對(duì)這樣一個(gè)復(fù)雜的體系，選擇一個(gè)良好的公益創(chuàng)投對(duì)象是保證項(xiàng)目順利執(zhí)行的基礎(chǔ)。在商業(yè)模式下，企業(yè)更注重對(duì)定量指標(biāo)的考察，而在公益領(lǐng)域則更注重解決問題的策略和效果。因此，評(píng)選時(shí)要同時(shí)兼顧定性指標(biāo)與定量指標(biāo)，還要兼顧經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。要建立一個(gè)完整的評(píng)選方案，首先需要建立一個(gè)選擇框架（右圖），再完善其中的步驟和各個(gè)主體。

公益創(chuàng)投項(xiàng)目的評(píng)選規(guī)則

1.推薦制。其特點(diǎn)是必須有業(yè)內(nèi)公認(rèn)的權(quán)威人士推薦才可參加首輪選擇。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是，作為一個(gè)有責(zé)任感的推薦人，在向基金會(huì)推薦項(xiàng)目時(shí)，首先會(huì)經(jīng)過其個(gè)人評(píng)判和審查，由于推薦者本身具有豐富的相關(guān)知識(shí)儲(chǔ)備、專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗(yàn)及社會(huì)閱歷，經(jīng)過其審查之后推薦的項(xiàng)目質(zhì)量通常比較有保障。然而，在這種方式下，項(xiàng)目的選擇范圍將會(huì)受制于推薦人個(gè)人接觸社會(huì)活動(dòng)范圍的限制。事實(shí)上，由于推薦人往往都是和項(xiàng)目官員在日常工作生活中有聯(lián)系的合作伙伴或熟人，使實(shí)際選擇范圍很有可能被局限于參與基金會(huì)相關(guān)工作的人員，以及與基金會(huì)有聯(lián)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)內(nèi)部，而有些非常具備潛力、解決社會(huì)問題方向正確又有創(chuàng)意的方案卻得不到參選資格。

2.公開招募制。這是公益領(lǐng)域普遍使用的評(píng)選方式，類似于工程項(xiàng)目招投標(biāo)，即通過公開發(fā)布招募信息——征集項(xiàng)目申請(qǐng)書——根據(jù)申請(qǐng)書進(jìn)行篩選——實(shí)地考察——面試答辯——確定合作機(jī)構(gòu)這樣的流程來尋找和篩選合適的項(xiàng)目。公開招募制相對(duì)來說比較公平，能最大限度地發(fā)掘有潛力的項(xiàng)目，通常在公開招募過程中還能起到宣傳作用。不過，從實(shí)際效果看，這種方式在執(zhí)行操作上也存在一些問題。由于評(píng)選初期會(huì)收到大量申請(qǐng)書，評(píng)選這些項(xiàng)目書需要耗費(fèi)相當(dāng)多的人力成本，而基金會(huì)人手有限，所以，在評(píng)選時(shí)很難詳細(xì)斟酌每一份申請(qǐng)書的內(nèi)容。

公益創(chuàng)投項(xiàng)目的重點(diǎn)評(píng)選維度

公益創(chuàng)投是一項(xiàng)帶有較高風(fēng)險(xiǎn)性的公益資助模式，資助方在出資后還要提供相應(yīng)的非資金支持，對(duì)于投資產(chǎn)出也要求較高，要求機(jī)構(gòu)在資助后能夠產(chǎn)生一定的盈利能力，滿足機(jī)構(gòu)自身或?qū)嵤╉?xiàng)目自身的運(yùn)轉(zhuǎn)需求。但是，并非所有公益創(chuàng)投項(xiàng)目都能順利開展，公益創(chuàng)投項(xiàng)目自身帶有的風(fēng)險(xiǎn)性要求項(xiàng)目官員能夠盡量將風(fēng)險(xiǎn)前置。因此，如何設(shè)置一套系統(tǒng)、完善的公益創(chuàng)投評(píng)選維度就成為基金會(huì)控制風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要手段。事實(shí)上，評(píng)選維度的設(shè)立不僅應(yīng)包括機(jī)構(gòu)注冊(cè)資質(zhì)或個(gè)人基本資料、機(jī)構(gòu)注冊(cè)年限或個(gè)人從事公益行業(yè)時(shí)間兩個(gè)最基本的評(píng)選維度，還應(yīng)包括以下七個(gè)維度。

1.愿景。它可以體現(xiàn)資助對(duì)象的胸懷，對(duì)社會(huì)問題的責(zé)任感及解決社會(huì)問題的目標(biāo)。有胸懷和擔(dān)當(dāng)?shù)馁Y助對(duì)象往往有著較強(qiáng)的使命感，在工作中的動(dòng)力會(huì)更足，解決問題、克服困難的能力也相對(duì)較強(qiáng)。愿景越清晰的機(jī)構(gòu)對(duì)未來的發(fā)展方向也有更明確的規(guī)劃和設(shè)想，在日后的合作中也能主動(dòng)謀求發(fā)展，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題，更積極地同基金會(huì)項(xiàng)目官員溝通。在申請(qǐng)者或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的愿景中也能體現(xiàn)出資助對(duì)象所關(guān)注的社會(huì)問題領(lǐng)域，因此，可通過對(duì)愿景的考察判斷，篩選出符合基金會(huì)發(fā)展理念和公益創(chuàng)投項(xiàng)目資助理念的資助對(duì)象。

2.執(zhí)行力。在基金會(huì)與資助對(duì)象的聯(lián)結(jié)中，基金會(huì)主要是扮演一個(gè)資源提供方、項(xiàng)目進(jìn)程監(jiān)督方，在公益創(chuàng)投項(xiàng)目中陪伴成長、協(xié)助解決問題的角色，而穩(wěn)定、成熟的團(tuán)隊(duì)可以保證項(xiàng)目的順利執(zhí)行，確保在項(xiàng)目推進(jìn)過程中不會(huì)犯低級(jí)錯(cuò)誤。公益領(lǐng)域一線的項(xiàng)目官員面對(duì)的工作大多比較繁雜、瑣碎，交接起來比較繁瑣，他們關(guān)注的社會(huì)問題需要大量相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)才能夠形成系統(tǒng)的解決思路。因此，一個(gè)員工流動(dòng)性較大的組織顯然不適合風(fēng)險(xiǎn)較高的公益創(chuàng)投項(xiàng)目。

一個(gè)在穩(wěn)定中不斷成長的機(jī)構(gòu)可以判定為處在良性發(fā)展階段，這樣的組織發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力較強(qiáng)，能夠從執(zhí)行層面上降低項(xiàng)目夭折的風(fēng)險(xiǎn)。在傳統(tǒng)資助方式中，機(jī)構(gòu)的主要工作是拿到資金，用于申請(qǐng)的項(xiàng)目，完成項(xiàng)目書上寫明所要解決的社會(huì)問題即可。而在公益創(chuàng)投項(xiàng)目中，機(jī)構(gòu)不僅要解決社會(huì)問題，還要在未來某個(gè)階段內(nèi)逐步實(shí)現(xiàn)資金的自給自足。因此，要求項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)不僅要具備相應(yīng)的社會(huì)學(xué)知識(shí)，還要具備一定的商業(yè)頭腦，能夠設(shè)計(jì)并執(zhí)行可行的“自供血”公益創(chuàng)投項(xiàng)目。

3.專業(yè)性。基金會(huì)是通過資助第三方機(jī)構(gòu)，由第三方執(zhí)行，并以此來間接解決社會(huì)問題，所以選擇機(jī)構(gòu)對(duì)于基金會(huì)來說是重要問題。要有效解決社會(huì)問題，首先機(jī)構(gòu)要對(duì)社會(huì)問題有深刻的認(rèn)識(shí)，明確社會(huì)需求，進(jìn)而提出專業(yè)化的理念和解決方案。專業(yè)性是對(duì)機(jī)構(gòu)的要求，同時(shí)也是限制。一方面，如果一個(gè)機(jī)構(gòu)關(guān)注的社會(huì)問題領(lǐng)域過于龐雜，在一定程度上就限制了其在單一領(lǐng)域的深入研究。另一方面，機(jī)構(gòu)在某一社會(huì)問題上越是深入研究，也可能越難使工作有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，因?yàn)樯钊胩骄磕骋簧鐣?huì)問題會(huì)耗費(fèi)大量精力，短時(shí)間卻難有成效。鑒此，就更需要基金會(huì)獨(dú)具眼光，權(quán)衡抉擇。

4.創(chuàng)新性。大多數(shù)基金會(huì)都希望自己選擇的資助對(duì)象的工作具有創(chuàng)新性、縱深性。

5.持續(xù)性。在公益創(chuàng)投中還要關(guān)注機(jī)構(gòu)的“自造血”能力，實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展、自我盈利。在傳統(tǒng)資助模式中，機(jī)構(gòu)都是需要找到后續(xù)捐贈(zèng)者才能將申請(qǐng)的項(xiàng)目持續(xù)下去，而在公益創(chuàng)投資助方式下，對(duì)于下家捐贈(zèng)者的要求幾乎為零，這就要求機(jī)構(gòu)有后續(xù)自盈利能力。

持續(xù)生存的動(dòng)力來源

目前，公益創(chuàng)投項(xiàng)目持續(xù)生存下去的動(dòng)力來源主要有4個(gè)。一是具備了商業(yè)價(jià)值，二是構(gòu)建了相當(dāng)程度的社會(huì)影響力，三是具備了規(guī)范、完善的服務(wù)能力，四是通過開辟部分市場業(yè)務(wù)獲得收入，支撐公益事業(yè)的部分運(yùn)轉(zhuǎn)。這4條出路通常會(huì)成為創(chuàng)投項(xiàng)目創(chuàng)立的直接目標(biāo)。

第一種情況比較理想，但實(shí)現(xiàn)難度較大，而且只在具有私人物品屬性的項(xiàng)目和一些準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域適用，在兼具非競爭性和非排他性的純公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域并不適用。

第二種情況可能引發(fā)逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)創(chuàng)投項(xiàng)目以構(gòu)建社會(huì)影響力為直接目標(biāo)，而不是提供合適的公益產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，就可能偏離公益目標(biāo)。

第三種情況下，長期依靠政府資金生存的服務(wù)項(xiàng)目，將面臨官僚化風(fēng)險(xiǎn)，而官僚化通常意味著低效率和缺少創(chuàng)新精神。

第四種情況下，以商業(yè)收益養(yǎng)公益事業(yè)，在實(shí)際操作中也會(huì)有一定問題。盈利與非盈利的邊界很難界定，更難以實(shí)施監(jiān)督。當(dāng)一個(gè)公益項(xiàng)目混入了市場經(jīng)營活動(dòng)，很難保證它不偏離公益目標(biāo)。

公益創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的類型

1.資助處于初創(chuàng)期的機(jī)構(gòu)。這一階段的機(jī)構(gòu)正處于萌芽期，它們?cè)谫Y助額度上的需求并不是很大，主要需求在組織架構(gòu)完善、財(cái)務(wù)管理制度完善及資源方的引薦等方面。在對(duì)此類機(jī)構(gòu)進(jìn)行資助時(shí)，更需要的是規(guī)劃機(jī)構(gòu)日常的運(yùn)營模式，讓機(jī)構(gòu)正常運(yùn)轉(zhuǎn)下去，同時(shí)引薦新的平臺(tái)或市場，給機(jī)構(gòu)提供“續(xù)航”資源。

2.資助處于成長期的機(jī)構(gòu)。由于機(jī)構(gòu)處于快速擴(kuò)張階段，在人員開支、硬件設(shè)備添置、差旅費(fèi)方面的支出上升速度較快，因此，在資金支持方面需求額度較大。處于這個(gè)階段的機(jī)構(gòu)都已形成自己的發(fā)展方向、項(xiàng)目管理辦法、財(cái)務(wù)管理辦法，但仍不成熟，機(jī)構(gòu)獨(dú)有的優(yōu)劣勢也漸漸明顯，需要一個(gè)專業(yè)的外部支持團(tuán)隊(duì)幫助機(jī)構(gòu)梳理規(guī)劃。處于此階段的機(jī)構(gòu)通常都有較為迫切的傳播需求及影響力需求，而影響力的提高不應(yīng)僅局限于機(jī)構(gòu)的知名度，還應(yīng)同時(shí)推動(dòng)行業(yè)內(nèi)對(duì)此問題的研究及公眾的重視。

3.資助處于成熟期的機(jī)構(gòu)。它們?cè)诨A(chǔ)的組織管理、項(xiàng)目管理方面已無太大問題，得到的社會(huì)捐贈(zèng)也較多，運(yùn)轉(zhuǎn)資金充足，對(duì)資金的需求不再迫切，管理大額資金也較為從容。成熟期機(jī)構(gòu)需要的是深入發(fā)掘、理解所關(guān)注的社會(huì)問題，提出系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)性的解決方案，形成杠桿效應(yīng)，撬動(dòng)行業(yè)對(duì)問題的探索和研究，對(duì)同行起到示范性作用。在此階段，基金會(huì)提供的非資金支持更多應(yīng)該著眼于可以幫助機(jī)構(gòu)發(fā)展的有效資源，同時(shí)協(xié)助機(jī)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，聯(lián)合第三方共同開展社會(huì)問題研究。